證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案（得分題）

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)試題附答案（得分題）

單選題（共50題）1、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市場(chǎng)上流通的股票，不會(huì)增加股份公司的股本。A.認(rèn)股權(quán)證B.備兌權(quán)證C.認(rèn)購(gòu)權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證【答案】B2、關(guān)于國(guó)債的說(shuō)法，下列正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C3、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A4、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對(duì)發(fā)行主體的資信評(píng)級(jí)是必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)。評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D5、波動(dòng)性分析的主要方法有（）。A.①②B.①④C.②③D.②④【答案】C6、市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A7、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定，債券基金應(yīng)有（）以上的資產(chǎn)投資于債券。A.30％B.50％C.60％D.80％【答案】D8、公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】B9、以下（）方式是指承銷商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未出售的股票全部退還給發(fā)行人的承銷方式。A.自銷B.全額包銷C.余額包銷D.代銷【答案】D10、狹義的有價(jià)證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D11、公司債券公開(kāi)發(fā)行采用分期發(fā)行的，發(fā)行人應(yīng)在每期發(fā)行完成后（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。A.3B.5C.6D.7【答案】B12、證券公司應(yīng)根據(jù)公司業(yè)務(wù)規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度、風(fēng)險(xiǎn)水平及組織結(jié)構(gòu)，充分考慮壓力測(cè)試結(jié)果，制訂有效的（），確保公司可以應(yīng)對(duì)緊急情況下的流動(dòng)性需求。A.風(fēng)險(xiǎn)偏好B.風(fēng)險(xiǎn)限額C.風(fēng)險(xiǎn)緩釋D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急計(jì)劃【答案】D13、在大多數(shù)國(guó)家，關(guān)于社保基金的層次，正確的有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A14、滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C15、當(dāng)利率看跌時(shí)，可以（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C16、首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購(gòu)數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?，與其相關(guān)說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)50倍、低于100倍（含）的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的20%B.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的30%C.網(wǎng)上投資者有效申購(gòu)倍數(shù)超過(guò)150倍的，回?fù)芎鬅o(wú)鎖定網(wǎng)下發(fā)行比例不超過(guò)本次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量的10%D.其中所指公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量應(yīng)按照扣除設(shè)定限售期的股票數(shù)量計(jì)算【答案】B17、下列關(guān)于金融市場(chǎng)的說(shuō)法正確的有（）。A.現(xiàn)代金融市場(chǎng)通常為有形與無(wú)形相結(jié)合的市場(chǎng)B.直接融資屬于金融市場(chǎng)的五大功能C.金融資產(chǎn)流動(dòng)性本身并不直接影響實(shí)體經(jīng)濟(jì)的資金供求D.金融市場(chǎng)僅能夠降低搜尋成本這一種交易成本A選項(xiàng)、現(xiàn)代金融市場(chǎng)往往是無(wú)形的市場(chǎng)。B選項(xiàng)、直接融資不屬于金融市場(chǎng)的五大功能D選項(xiàng)、金融市場(chǎng)能夠降低搜尋成本和信息成本兩種交易成本。【答案】C18、風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的核心包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下列關(guān)于保薦制度的說(shuō)法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C20、以下屬于證券投資基金特點(diǎn)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A21、基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A22、某股份有限公司申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交易所上市，其股本總額為6億元，根據(jù)規(guī)定需要滿足的條件有（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C23、下列各項(xiàng)屬于保護(hù)基金公司職責(zé)的有（）。A.①②B.③④C.①②③④D.①②③【答案】C24、下列關(guān)于多層次資本市場(chǎng)體系的說(shuō)法中，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A25、（2019年真題）優(yōu)先股根據(jù)不同的附加條件，可以分為（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機(jī)構(gòu)的客戶，甲的信用評(píng)級(jí)低于乙，在其他條件相同的情況下，金融機(jī)構(gòu)為甲設(shè)定的貸款利率高于為乙設(shè)定的貸款利率，這種風(fēng)險(xiǎn)管理的方法屬于（）。A.風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償B.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移C.風(fēng)險(xiǎn)分散D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖【答案】A27、通過(guò)證券交易所進(jìn)行的融資屬于()。A.股權(quán)融資B.間接融資C.債券融資D.直接融資【答案】D28、證券公司次級(jí)債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級(jí)債務(wù)為長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】B29、（2020年真題）需要直接從基金資產(chǎn)中列支的費(fèi)用有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A30、依據(jù)優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，可將優(yōu)先股分為（）。?A.可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票B.累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票C.參不優(yōu)先股票和非參不優(yōu)先股票D.可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票【答案】A31、（2021年真題）貨幣政策最終目標(biāo)不包括（??）A.充分就業(yè)B.穩(wěn)定物價(jià)C.國(guó)際收支平衡D.基礎(chǔ)貨幣【答案】D32、證券投資基金是一種（）集合投資方式。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C33、滬深300指數(shù)（）調(diào)整一次。A.1周B.1個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C34、股票分析中，技術(shù)分析方法主要有（）。A.①②B.③④C.①②④D.①②③④【答案】D35、作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間存在的區(qū)別包括（）。A.①②④B.①②③④C.①④D.①③【答案】B36、關(guān)于公司債券募集資金投向錯(cuò)誤的是（）。A.《證券法》規(guī)定公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集辦法所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會(huì)議做出決議C.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出D.公開(kāi)發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D37、無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價(jià)的正負(fù)()，由買賣雙方采用議價(jià)協(xié)商方式確定成交價(jià)，并經(jīng)證券交易所確認(rèn)后成交。A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】C38、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)債券D.一般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C39、A公司今年的息稅前利潤(rùn)為500萬(wàn)元，調(diào)整的所得稅為90萬(wàn)元，折舊（攤銷）共計(jì)20萬(wàn)元，本期營(yíng)運(yùn)資金增加50萬(wàn)元，長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)增加15萬(wàn)元，資本性支出為55萬(wàn)元。因此當(dāng)年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為（）萬(wàn)元。A.310B.340C.400D.440【答案】A40、基金資產(chǎn)估值需考慮的因素有（）。A.②③④B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D41、證券投資者保護(hù)基金公司設(shè)立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D42、以獲得國(guó)外企業(yè)的實(shí)際控制權(quán)為目的的國(guó)際資本流動(dòng)是（）。A.貿(mào)易資金的流動(dòng)B.套利性資金的流動(dòng)C.國(guó)際直接投資D.國(guó)際間接投資【答案】C43、關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別，下列說(shuō)法正確的有().A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D44、按照我國(guó)現(xiàn)行證券交易規(guī)則，（）不可能是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。A.全部成交B.部分成交C.不成交D.推遲成交【答案】D45、以下屬于技術(shù)分析法的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D46、證券投資基金按照基金的組織形式可劃分為（）和（）。A.封閉式基金開(kāi)放式基金B(yǎng).契約型基金公司型基金C.股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金【答案】B47、（2019年真題）證券投資基金在我國(guó)香港地區(qū)稱為（）A.證券投資信托基金B(yǎng).投資