DB61T 1633-2022 航空產(chǎn)品供應商管理規(guī)范

ICS01.040.03CCSA00

DB61發(fā)布發(fā)布陜西省市場監(jiān)督管理局2023010720221207陜 西 省 地 方 標 準DB61/T1633—2022航空產(chǎn)品供應商管理規(guī)范SpecificationforaviationproductssuppliermanagementDB61/T1633DB61/T1633—2022DB61/T1633DB61/T1633—2022II目 次前言 II范圍 1規(guī)范性引用文件 1術語和定義 1一般要求 2供應商選擇 3管理內(nèi)容 4供應商績效監(jiān)視與監(jiān)督 5供應商評價與退出 7參考文獻 9IIII郵編：710072前 言本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則 第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)起草。本文件由中共陜西省委軍民融合發(fā)展委員會辦公室提出并歸口。航宇新材料有限公司、西安研高自動化科技有限公司、閎博（西安）科技有限公司。郝警、王碧瑤、周珂。本文件首次發(fā)布。聯(lián)系信息如下：單位：陜西省航空學會電話址：陜西省西安市碑林區(qū)勞動南路西北工業(yè)大學創(chuàng)新大廈A座5層航空產(chǎn)品供應商管理規(guī)范范圍應商評價與退出等要求。本文件適用于航空產(chǎn)品采購方對供應商的管理。規(guī)范性引用文件（包括所有的修改單適用于本文件。GB/T19000—2016 質(zhì)量管理體系 基礎和術語GB/T19001 質(zhì)量管理體系要求GB/T23793—2017 合格供應商信用評價規(guī)范GB/T24420 供應鏈風險管理指南GB/T33456—2016 工業(yè)企業(yè)供應商管理評價準則GJB9001 質(zhì)量管理體系要求HB8389—2014 民用飛機供應商管理要求術語和定義GB/T19000-2016界定的以及下列術語和定義適用于本文件。采購方 purchaser接受產(chǎn)品的組織。供應商 supplier與采購方簽訂合同，提供產(chǎn)品的組織。[來源：HB8389—2014，3.1]合格供應商 qualifiedsupplier滿足采購方評價標準并達標的，其結論為合格的供應商。注：對于某些領域，專業(yè)條件還包括特定資質(zhì)要求。[來源：GB/T23793—2017，3.1]122機構、人員和產(chǎn)品要求，以及是否取得適航部門頒發(fā)的資質(zhì)等。裝備承制資格及保密資格管理等。合同管理采購方應明確對供應商的合同管理要求，審核供應商的資質(zhì)和保障能力，以及合同中質(zhì)量、進度、成本要求、適航條款、裝備承制單位資格等。質(zhì)量管理體系應商建立符合GB/T19001(或等同)、GJB9001標準要求的質(zhì)量管理體系。機構與職責法務及其他相關人員，并對各負責人賦予相應的職責。潛在供應商 latentsupplier具有提供所需產(chǎn)品的可能性，但未經(jīng)資質(zhì)、能力審核的供應商。一般要求分類管理的合作關系類型，針對不同類型供應商分別制訂不同的管控策略和模式。項目管理按項目管理的分工原則開展供應商管理，項目中的各工作包按照供應商管理要求開展相關工作。信息溝通與交流和價格等方面存在的共性或重大問題。適航管理采購民用航空產(chǎn)品時，采購方應明確對供應商的適航管理和取證要求，包括為滿足適航要求的組織供應商選擇潛在供應商選擇潛在供應商征尋查符合要求的供應商，并向具有合作意愿的潛在供應商發(fā)出“供應商基本信息調(diào)查表”。供應商基本信息調(diào)查表內(nèi)容包括但不限于：基礎能力；質(zhì)量保證能力；技術能力；生產(chǎn)能力。潛在供應商準入條件供應商準入條件包括但不限于：遵守國家相關法律法規(guī)，在經(jīng)營活動中沒有違法記錄；具有獨立承擔民事責任的能力；具備履行合同所必需的專業(yè)能力和商業(yè)信譽；建立并有效運行質(zhì)量管理體系，具有相應的安全生產(chǎn)條件；具有健全的財務會計制度。潛在供應商證明資料潛在供應商應按采購方要求提供證實其滿足準入條件和特定要求的證明資料。一般包括：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人代碼證、稅務登記證及其有關資信證明；與申報產(chǎn)品有關的證實性資料證明；（歷史績效、制造能力、持續(xù)改進、特殊過程批準等；工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可、質(zhì)量管理體系、環(huán)境管理體系、職業(yè)健康與安全管理體系等認證證書；其他證實性材料，如專利證書、三廢治理達標證明、榮譽證書等。5.1.3.1密資格、武器裝備科研生產(chǎn)許可、裝備承制單位資格等認證證書。潛在供應商評價評價內(nèi)容潛在供應商評價內(nèi)容包括但不限于：質(zhì)量管理體系；供應商準入方面的內(nèi)部要求；評估按期交付質(zhì)量合格產(chǎn)品的風險；產(chǎn)能評估；供應商在行業(yè)中的信譽；供應商內(nèi)部審核；糾正措施；3供應商信息管理供應商信息管理采購方應保存供應商相關信息，內(nèi)容應包括：供應商名稱、地址、電話和聯(lián)系人；審核記錄信息；第三方認證或采購方審核的認證文檔；批準的范圍；46 管理內(nèi)容f) 采購方的訂單整合到供應商的計劃、制造和檢驗過程。合格供應商準入評價（中標供應商：質(zhì)量評審排序確定供應商；高的順序確定供應商。合格供應商目錄采購方按照評價結果，選擇合格供應商，編制合格供應商名錄，作為選擇供應商和采購的依據(jù)。下一級供應商的控制。評價程序評價程序主要包括：選擇評價方式。采購方依據(jù)供應商基本信息調(diào)查表，確定對潛在供應商評價的方式；材料評價。對供應商提供的證明材料進行審核，依據(jù)審核結論，確定是否需要進行現(xiàn)場評價；力、試驗能力等進行現(xiàn)場評價。潛在供應商目錄依據(jù)評價結果及客觀證據(jù)，選出潛在供應商，編制潛在供應商名錄或建立潛在供應商信息數(shù)據(jù)庫。合格供應商選擇合格供應商的準入條件包括但不限于：供應商通過質(zhì)量管理體系認證；采購方審核通過；貨源接受檢驗；供應商能力滿足采購方對相關產(chǎn)品的要求；風險得到識別，制定了降低風險的方案；55供應商績效監(jiān)視供應商績效度量使用下列指標來監(jiān)視供應商績效，包括但不限于：按時交付率。按質(zhì)交付率。7 供應商績效監(jiān)視與監(jiān)督采購方應建立規(guī)范供應商風險管理的制度，供應商風險管理可參照GB/T24420進行管理。合格供應商的管理合格供應商的管理主要包括：性進行評價，并依據(jù)評價結果實施動態(tài)管理；程度，按采購方的要求補充提供相關資料；通知采購方，如有必應對供應商資質(zhì)進行重新審核和批準；采購方或政府監(jiān)管代表的同意方可采購。供應商狀態(tài)批準、不批準、有條件批準等；審核員姓名和職位；批準人姓名和職位；與新的或正在進行的采購有關的其他數(shù)據(jù)。供應商分類管理根據(jù)供應商提供的產(chǎn)品對整機質(zhì)量影響的嚴重程度，一般將供應商分為Ⅰ類、Ⅱ類、Ⅲ類供應商，按照下列原則進行分類：//料的供應商；/一般成品件和航空產(chǎn)品制造主要用的原材料的供應商；準件、接頭、電子元器件)以及提供測試、校驗和工序加工服務的供應商。供應商關系管理供應商關系管理主要建立下列管理措施：建立與供應商類別相對應的供應商關系管理措施；建立向供應商傳遞信息、溝通交流的管理流程；培育和開發(fā)有長期合作潛力的供應商，淘汰劣勢供應商。供應商風險管理供應商績效改進采購方應要求供應商采取以下活動來改進其績效，包括但不限于：質(zhì)量管理體系認證、特殊過程認證；改進計劃(質(zhì)量、交付和設計等）；供應商培訓。供應商監(jiān)督產(chǎn)品審核如下方式進行，包括但不限于：建立產(chǎn)品審核管理程序；產(chǎn)品審核的方式。生產(chǎn)過程審核但不限于：常規(guī)審核：對產(chǎn)品的計劃、設備、材料、檢驗、文件以及用于生產(chǎn)合同產(chǎn)品過程的審核；深度審核：基于已知的采購方風險，迅速地、深入地進入到對生產(chǎn)過程要素進行審核；特殊過程審核：對熱處理、鍍層、拋光、錘鍛等產(chǎn)品生產(chǎn)過程進行審核。質(zhì)量管理體系審核在質(zhì)量管理體系批準審核后，可以借用下列審核結果進行，包括但不限于：證供應商質(zhì)量管理體系的持續(xù)符合性；采購方在監(jiān)督審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項通知認證機構；供應商在其他方審核中發(fā)現(xiàn)的嚴重不符合項告知采購方。關鍵特性審核可以使用如下技術進行，包括但不限于：通過統(tǒng)計過程控制圖來監(jiān)視關鍵特性；供應商應保證符合關鍵特性過程要求，采購方應在活動中監(jiān)視關鍵特性過程。生產(chǎn)能力審核對于可能影響生產(chǎn)能力的因素，應當進行評審，包括但不限于：工裝可用性和設備能力；設備產(chǎn)能與訂貨量比較；設備預防性維護方案；人員技能和培訓計劃；保證生產(chǎn)能力提升滿足合同要求的能力；場所能力和擴充選擇；6能耗限額；環(huán)境法規(guī)；應急方案；對按時交付、機器產(chǎn)能、效率等的績效度量；按生產(chǎn)計劃進行生產(chǎn)的控制和追溯；采購方對生產(chǎn)能力要求變更時，下一級供應商應當具備相應的變更管理過程；生產(chǎn)力評審結果形成文件，進行追溯并記錄。糾正措施措施過程應包括以下步驟：定義并控制問題；調(diào)查問題；確認原因；確定并執(zhí)行糾正措施。組建專項評價團隊，評價團隊應滿足以下要求：團隊人員應涵蓋所評估的內(nèi)容；定期對供應商評價團隊進行全面系統(tǒng)的培訓；編制評價計劃。現(xiàn)場評價評價，制定供應商評價管理制度。評價結果表示方法參見GB/T23793-2017、GB/T33456-2016的要求制定采購方的評價實施細則。評估反饋根據(jù)評價結果，對表現(xiàn)好的供應商進行鼓勵，對表現(xiàn)不佳的供應商進行警示，并要求改進。供應商的退出對提出改進要求的供應商，不能按期完成，業(yè)績長期不改善，要求供應商退出。條件，包括但不限于：供應商違反法律法規(guī)要求，給采購方經(jīng)營和信譽造成不良影響；供應商不滿足合同協(xié)議要求，造成不良影響；供應商業(yè)績表現(xiàn)不滿足要求；質(zhì)量體系審核、工業(yè)化過程能力審核等現(xiàn)場評審不合格；供應商的制造或加工能力不能滿足需求；供應商后續(xù)無合作意愿；788供應商破產(chǎn)、倒閉或被收購；供應商其它風險（如財務狀況、自然災害等）超過采購方可承受能力。不合格供應商的處理首次評價不合格的供應商，不應與其續(xù)簽合同。監(jiān)督評價不合格，且續(xù)簽合同已履行完畢的供應商，不應列入合格供應商目錄。監(jiān)督評價不合格，續(xù)簽合同尚未履行完畢的供應商：應得到采購方的認可和批準；采購方可根據(jù)不合格情形給已