商事審判實務(wù)

商事審判實務(wù)

目前，我國尚未形成完整的商事法律理論體系，受法院的民商事一體化觀念的影響，人們忽視了對商法基本理念等基本理論問題的研究。由于缺少商法基本原則和指導(dǎo)思想的統(tǒng)一規(guī)定，司法實踐中在處理商事糾紛時，有不少法官，無視商法的基本理念，視商事糾紛為民事糾紛，用民法的基本意識甚至是傳統(tǒng)的倫理道德觀念來解決商事問題，嚴(yán)重?fù)p害商事主體的合法權(quán)益，不利于市場經(jīng)濟(jì)的繁榮和發(fā)展。一、關(guān)于商事審判理念問題某生物科技有限公司李某（51萬股，51%）鄔武玉（29萬股，29%）何某（15萬股，15%）劉某（5萬股，5%）鄔炎忠（29%，法人代表）王歡李勛玲26%

3%授權(quán)委托黃某鄔昀渝問題：鄔炎忠轉(zhuǎn)讓股權(quán)效力問題………….………….………….李某與某公司土地轉(zhuǎn)讓糾紛案

某拍賣公司問題：↓拍賣十幾李某未經(jīng)其妻子同意，畝土地轉(zhuǎn)讓合同是否有效？

李某→某食品公司

轉(zhuǎn)讓三畝多土地黃某與譚某、吳某借款糾紛案某俱樂部

譚某

借款

吳某—————黃某

問題：吳某是否應(yīng)承擔(dān)還款責(zé)任？商法與民法的區(qū)別（1）在調(diào)整的社會關(guān)系方面民法調(diào)整的是平等民事主體之間的財產(chǎn)關(guān)系和人身關(guān)系，確立與維護(hù)市民社會最基本的生活秩序，通過民事審判維護(hù)公平正義和善良風(fēng)俗。商法調(diào)整的是平等民事主體之間的商事關(guān)系，商事關(guān)系是商事主體基于營利動機(jī)而建立的關(guān)系，營利是一切商事活動的本質(zhì)所在。（2）在價值取向方面民法強(qiáng)調(diào)民法上的公平，注重保護(hù)民事主體的個人權(quán)利和自由利益。在民事訴訟中，更關(guān)注當(dāng)事人的意思主義，法官更多地運(yùn)用職權(quán)主動進(jìn)行釋明，主動依職權(quán)調(diào)查取證，更傾向于運(yùn)用利益衡量原則保護(hù)弱勢群體的權(quán)益。商法則強(qiáng)調(diào)交易的效率和安全，傾向于通過審判保護(hù)商事主體的經(jīng)營權(quán)利和收益，進(jìn)而維護(hù)商事交易秩序和規(guī)則，更多強(qiáng)調(diào)審判結(jié)果是否有利于促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會財富增加。（3）在利益保護(hù)傾向方面偏重于民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的靜態(tài)保護(hù)和原始權(quán)利的保護(hù)，通過裁判修復(fù)當(dāng)事人之間受到損害的民事關(guān)系，進(jìn)而恢復(fù)到以前的和諧狀態(tài)。側(cè)重于動態(tài)保護(hù)，關(guān)注交易安全和交易秩序的維護(hù)。由于商事交易為商事主體帶來豐厚利潤的同時，也產(chǎn)生很大的風(fēng)險，因而商法需要更加關(guān)注對行為有效性的保護(hù)和利益取得的保障，更加側(cè)重對第三人尤其是善意第三人的保護(hù)。民法商法

商事審判與民事審判的差異1、主體的交易能力與司法介入的著力點不同民事審判商事審判主體主要是自然人企業(yè)職業(yè)的經(jīng)營者，能力差異締約能力存在差異推定其具有專業(yè)的判斷能力、當(dāng)然的注意義務(wù)對等的交易能力價值取向保護(hù)弱者，結(jié)果公平、實質(zhì)公平締約機(jī)會公平、形式公平，強(qiáng)調(diào)意思自治、風(fēng)險自擔(dān)。案例民事買賣：消費(fèi)者保護(hù)商事買賣：檢驗期間2、對財產(chǎn)安全的保護(hù)重心不同民事審判商事審判財產(chǎn)類型自然人的生活、消費(fèi)財產(chǎn)動態(tài)的資本

保護(hù)重點所有權(quán)的歸屬、物的占有使用對物的交換價值、擔(dān)保價值的利用

價值取向使用價值、維護(hù)財產(chǎn)靜態(tài)安全維護(hù)資本的動態(tài)安全，促進(jìn)資本的高效流轉(zhuǎn)。案例住房的登記和買賣票據(jù)：背書的連續(xù)性證明持票人票據(jù)權(quán)利，無需另行舉證

3、責(zé)任承擔(dān)的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)不同民事審判商事審判歸責(zé)主觀的過錯結(jié)果的公平重風(fēng)險承擔(dān)，不以過錯為必要司法干預(yù)顯失公平的，根據(jù)公平原則予以認(rèn)定和糾正有所為、有所不為違約金過高的，要調(diào)整以不調(diào)整為原則，以調(diào)整為例外

考量因素：不僅要看意思表示因素和交易結(jié)果，還要注意考察特定的市場交易環(huán)境和主體的風(fēng)險承擔(dān)，充分考慮商事主體的專業(yè)判斷能力和風(fēng)險承擔(dān)能力盡量減少以事后的、非專業(yè)的判斷，代替市場主體締約時的、專業(yè)的商業(yè)判斷4、損失補(bǔ)償?shù)膬?nèi)容與范圍不同

民事審判商事審判補(bǔ)償內(nèi)容財產(chǎn)補(bǔ)償、生活安定、維護(hù)名譽(yù)、倫理親情恢復(fù)￥補(bǔ)償范圍實際損失可得利益

5、判決與調(diào)解的功能作用不同結(jié)案方式民事審判商事審判糾紛類型熟人社會家庭、鄰里理性的經(jīng)營者、經(jīng)濟(jì)人裁判目標(biāo)修復(fù)市場規(guī)則、誠信違約金調(diào)解優(yōu)先能調(diào)則調(diào)、當(dāng)判則判不追求調(diào)解率強(qiáng)調(diào)公信力、規(guī)則商事審判理念1、維護(hù)交易公平正確理解公平原則正確定性商事關(guān)系平等保護(hù)：所有制的民法保護(hù)、機(jī)會平等2、保護(hù)誠實信用誠信在商法中具有基礎(chǔ)性地位將誠信作為判斷當(dāng)事人是否履行義務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)3、尊重當(dāng)事人意思自治契約精神：合同是當(dāng)事人之間的法律尊重意思自治是對公平原則的實現(xiàn)主要以外觀主義作為合同解釋方法慎重認(rèn)定合同無效意思自治不能絕對化商業(yè)判斷：盈余分紅與以腳投票4、注重商主體法定商事主體類型法定商事主體內(nèi)容法定商事主體公示法定5、促進(jìn)交易迅捷促進(jìn)交易：法不禁止皆可為交易定型化規(guī)則短期消滅時效制度6、維護(hù)交易安全強(qiáng)制主義公示主義外觀主義嚴(yán)格責(zé)任主義7、維護(hù)商主體的營利效益優(yōu)先：保護(hù)營利性、機(jī)會成本與可得利益關(guān)于損失的認(rèn)定范圍格式條款的認(rèn)定8、保護(hù)交易相對人選擇對交易相對人更為有利的規(guī)定保護(hù)交易對外的信賴?yán)嬲_認(rèn)定登記對抗力9、重視法律之外規(guī)則的適用行政規(guī)章的參照適用交易規(guī)則和交易習(xí)慣外國立法例的價值規(guī)則意識：判決的嚴(yán)肅性和導(dǎo)向作用二、商事法律關(guān)系的確定原則上，一個案件解決一個法律關(guān)系；當(dāng)一個案件涉及多個法律關(guān)系時，要先確定其基礎(chǔ)法律關(guān)系；既要尊重當(dāng)事人選擇，又要注意依法引導(dǎo)，做好釋明。某市衛(wèi)生局某地產(chǎn)公司代建某建筑公司鄭某委托合同劉某管理人李某建筑材料買賣合同施工合同案例1本案存在以下問題：1、本案基礎(chǔ)法律關(guān)系是什么？2、李某應(yīng)向誰主張權(quán)利？某建材公司某市粉煤灰開發(fā)公司某區(qū)粉煤灰開發(fā)公司三方合作協(xié)議承包合同買賣合同案例2問題：本案的基礎(chǔ)法律關(guān)系是什么？某建筑公司與某糖業(yè)公司

合同糾紛案

某建工公司某建筑公司——某糖業(yè)公司借款某機(jī)械公司

（協(xié)議買賣機(jī)械及還款）

某林業(yè)公司龍某與高某房屋租賃合同糾紛案

委托合同某房地產(chǎn)公司————某物業(yè)公司

房屋買賣

房屋租賃

高某

租賃合同糾紛

龍某問題：龍某以高某為被告、某物業(yè)公司為第三人提起租賃合同訴訟是否正確？銀行結(jié)算合同糾紛?原告：李某原告：楊某被告：黨某被告：某農(nóng)村信用社第三人：陳某第三人：黃某轉(zhuǎn)款借款（400萬）轉(zhuǎn)款“名為”、“實為”類案，應(yīng)以當(dāng)事人真實意思表示確定法律關(guān)系。如：名為買賣房屋實為借款，應(yīng)以借款糾紛審理。三、合同的性質(zhì)與效力問題從無效到有效：經(jīng)營范圍限制的司法開放與行政管制的放松“名為，實為”：從無效認(rèn)定到按照“實為”認(rèn)定法律關(guān)系。如名為融資租賃，實為借貸；以股權(quán)轉(zhuǎn)讓名義轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)項目、礦業(yè)交易模式的創(chuàng)新：從規(guī)避法律無效到按照有效的無名合同確定權(quán)利義務(wù)關(guān)系，讓與擔(dān)保、對賭協(xié)議案由的功能、作用：本與末新類型擔(dān)保的物權(quán)效力與合同效力讓與擔(dān)保：債務(wù)人或第三人為擔(dān)保債務(wù)人的債務(wù)，將一定擔(dān)保物的權(quán)利先行轉(zhuǎn)移給擔(dān)保權(quán)人，當(dāng)債務(wù)人不履行債務(wù)時，擔(dān)保權(quán)人可就該擔(dān)保物的價值直接受償。如債務(wù)人按時清償債務(wù)，則該擔(dān)保物的權(quán)利應(yīng)該返還給債務(wù)人或第三人。對賭協(xié)議：投資方與融資方對于未來不確定情況的一種約定。如果約定的條件出現(xiàn)，投資方可以行使一種權(quán)利，反之，則由融資方行使該權(quán)利。合同效力的認(rèn)定原則：基于有效、無效時，應(yīng)認(rèn)定有效。

判斷合同是否有效（法律依據(jù)）：違反單純的管理性規(guī)定，認(rèn)定合同有效；違反效力性的規(guī)定，認(rèn)定合同無效。怎樣區(qū)分：法律明確規(guī)定合同無效的，才認(rèn)定無效；沒有規(guī)定，看立法目的，如重在管理，應(yīng)認(rèn)定合同有效。可以征求起草部門的意見。某置業(yè)投資有限公司與某裝飾工程有限公司裝飾裝修合同糾紛案。問題：未經(jīng)招投標(biāo)，合同是否有效？韋某與梁某、潘某確認(rèn)合同效力糾紛案問題:國有土地使用權(quán)轉(zhuǎn)讓合同效力?馬某與某房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司商品房買賣糾紛案.問題:名為商品房買賣實為借款合同的效力?蔣某與孫某、謝某、盧某、某礦產(chǎn)公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓案

問題：股權(quán)轉(zhuǎn)讓合法性問題，是股權(quán)轉(zhuǎn)讓還是采礦權(quán)轉(zhuǎn)讓？以股權(quán)轉(zhuǎn)讓方式控制采礦權(quán)的效力問題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓是商事交易行為，采礦權(quán)只要未過戶，不屬違法。夫妻一方轉(zhuǎn)讓股權(quán)的效力問題；股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同不適用婚姻法，而用公司法、合同法，股權(quán)是一種特殊的財產(chǎn)權(quán)，由股東獨立行使，不受他人干預(yù)。四、公司法人財產(chǎn)權(quán)與股東的股權(quán)

公司投資者對其投資于公司的資本擁有原始產(chǎn)權(quán)；公司成立后，投資者投入公司的資本由公司享有法人財產(chǎn)權(quán)；投資者獲得價值形態(tài)的股權(quán)而喪失實物形態(tài)的資本所有權(quán)及原始所有權(quán)；公司的財產(chǎn)權(quán)是一種獨立的綜合性民事權(quán)利。包括所有權(quán)、他物權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)、債權(quán)等；公司對其全部財產(chǎn)享有獨立支配權(quán)，成為獨立人格的法律主體；股東憑借持有的股份對公司的運(yùn)營享有相應(yīng)的表決權(quán)、監(jiān)督權(quán)、按期索取剩余權(quán)等問題：股東能否處分公司的財產(chǎn)？能否處分公司的財產(chǎn)清償股東的債務(wù)？案例：

應(yīng)某興應(yīng)某軍韋某某房地產(chǎn)公司林某股權(quán)轉(zhuǎn)讓借款問題：應(yīng)某是否應(yīng)歸還公司借款？股東陳某請求確認(rèn)某房地產(chǎn)開發(fā)公司房產(chǎn)

轉(zhuǎn)讓合同無效案

借款合同陳某————————某房地產(chǎn)開發(fā)公司

請求確認(rèn)抵償無效

以房產(chǎn)抵償股權(quán)轉(zhuǎn)讓李某（35%）

————黃某（65%）五、表見代理與外觀主義合同法第49條：行為人沒有代理權(quán)、超越代理權(quán)或者代理權(quán)終止后以被代理人名義訂立合同，相對人有理由相信行為人有代理權(quán)的，該代理行為有效。有理由：善意、無過失《最高人民法院關(guān)于當(dāng)前形勢下審理民商事合同糾紛案件若干問題的指導(dǎo)意見》2009年第13條：合同法第四十九條規(guī)定的表見代理制度不僅要求代理人的無權(quán)代理行為在客觀上形成具有代理權(quán)的表象，而且要求相對人在主觀上善意且無過失地相信行為人有代理權(quán)。合同相對人主張構(gòu)成表見代理的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)舉證責(zé)任，不僅應(yīng)當(dāng)舉證證明代理行為存在諸如合同書、公章、印鑒等有權(quán)代理的客觀表象形式要素，而且應(yīng)當(dāng)證明其善意且無過失地相信行為人具有代理權(quán)。善意取得屬于商法上的外觀適用適用條件：

權(quán)利外觀的事實存在。占有、登記、表見代理、表見代表本人與因。本人制造了外觀的原因

交易的第三人從事了有償對價的交易行為。

交易第三人善意且無重大過失。關(guān)于不動產(chǎn)登記的效力問題注意區(qū)分不動產(chǎn)登記的內(nèi)部和外部效力不動產(chǎn)物權(quán)變動是法律行為及其他法律事實的產(chǎn)物，不是登記機(jī)關(guān)登記行為的產(chǎn)物，不動產(chǎn)物權(quán)登記是不動產(chǎn)物權(quán)變動的“要件”而非原因。不能因為法律將登記作為物權(quán)變動的生效要件，而錯誤地認(rèn)為財產(chǎn)權(quán)是登記機(jī)關(guān)賦予的。對發(fā)生爭議的不動產(chǎn)物權(quán)歸屬判斷：不能唯登記論，應(yīng)當(dāng)依賴于對物權(quán)變動原因的法律事實的審查。在對外關(guān)系上，要維護(hù)不動產(chǎn)登記的權(quán)利推定效力，依法保護(hù)相對人的合法權(quán)益，維護(hù)交易安全。要嚴(yán)格適用物權(quán)法第九條規(guī)定，除法律有特別規(guī)定情形外，對未予登記的不動產(chǎn)物權(quán)設(shè)立、變更、轉(zhuǎn)讓和消滅行為，依法確認(rèn)其不具有物權(quán)變動效力。抵押權(quán)預(yù)告登記的效力預(yù)告登記是為保全一項將來發(fā)生不動產(chǎn)物權(quán)變動為目的的請求權(quán)的不動產(chǎn)登記。目的是賦予其預(yù)登記的請求權(quán)以物權(quán)效力，限制現(xiàn)實登記的權(quán)利人行使處分權(quán)。預(yù)登記是辦理抵押權(quán)登記并設(shè)立抵押權(quán)的請求權(quán)，不產(chǎn)生物權(quán)變動的效果。僅有預(yù)登記未完成本登記的抵押合同所擔(dān)保的主債權(quán)，無優(yōu)先受償權(quán)預(yù)告登記權(quán)利人對于未完成登記無過錯，在無其他權(quán)利人或不影響其他權(quán)利人的范圍內(nèi)，可以請求判決預(yù)告登記義務(wù)人完成本登記。如因預(yù)告登記義務(wù)人的原因不能完成本登記的，可以請求其承擔(dān)違約責(zé)任。某房地產(chǎn)公司某置業(yè)投資公司邵某委托代理銷售簽訂買賣合同匯購房款購房差價問題：該案是否構(gòu)成表見代理？某汽車銷售公司工作人員：周某梁某簽訂銷售合同分批支付購車款支付第三期款到個人賬戶問題：周某是否構(gòu)成表見代理？六、交易安全與交易效率的權(quán)衡股權(quán)轉(zhuǎn)讓問題：合同的人合性與資本流動性的矛盾沖突與協(xié)調(diào)公司法上的外觀主義公司外部關(guān)系與內(nèi)部關(guān)系的區(qū)分資本多數(shù)決與中小股東保護(hù)的權(quán)衡隱名股東與顯名股東的權(quán)利問題；選擇了隱名就選擇了風(fēng)險，選擇了代持就選擇了風(fēng)險。李某與張某、某采砂公司股東資格確認(rèn)案

問題：隱名股東的權(quán)利保護(hù)問題？梁某等11人請求某客運(yùn)案公司分配紅利案案例七、舉證責(zé)任問題誰主張誰舉證，即當(dāng)事人對有利于自己的法律要件事實負(fù)舉證責(zé)任：

對權(quán)利產(chǎn)生的事實，由主張權(quán)利存在的人證明；對權(quán)利消滅的事實，由主張權(quán)利不存在的人證明；對權(quán)利受到妨礙的事實，由主張事實不存在的人證明。注意舉證責(zé)任的轉(zhuǎn)換對借貸事實結(jié)合：借款金額、款項交付、當(dāng)事人的經(jīng)濟(jì)能力、當(dāng)?shù)鼗虍?dāng)事人之間的交易方式、交易習(xí)慣、當(dāng)事人財產(chǎn)變動情況、當(dāng)事人陳述、證人證言等。只有在貸款人提供的證據(jù)能夠證明待證事實的發(fā)生具有高度可能性、足以使法官對現(xiàn)金交付形成內(nèi)心確信時，才能被視為完成證明責(zé)任。

|注意對弱勢群體的保護(hù)夫妻共同債務(wù)的認(rèn)定；第三人自愿承擔(dān)債務(wù)的認(rèn)定原告皮某與被告黃某、蘇某民間借貸糾紛案問題：是賭債還是合法借貸關(guān)系？黃某兄弟借款案李某孝某市房地產(chǎn)開發(fā)公司趙某李某寶李某孝李某寶股東資格確認(rèn)糾紛案問題：誰是真正股東？八、違約金調(diào)整問題

以不調(diào)整為原則，以調(diào)整為例外違約金的性質(zhì)與功能：補(bǔ)償性的，還是懲罰性的？違約金過高的認(rèn)定：是與可得利益的比較，非僅與實際損失比較違約金調(diào)整的釋明：法院不主動提出，提出一方要舉證舉證責(zé)任分配：違約方對過高提出證明，守約方對合理作出證明九、可得利益的計算可得利益損失的類型：生產(chǎn)利潤損失（生產(chǎn)性企業(yè)、實業(yè)企業(yè)）、經(jīng)營利潤損失（承包、租賃、服務(wù)或勞務(wù)合同）、轉(zhuǎn)售利潤損失等（轉(zhuǎn)售環(huán)節(jié)）。舉證責(zé)任分配：違約方：一般應(yīng)當(dāng)承擔(dān)非違約方?jīng)]有采取合理減損措施而導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大、非違約方因違約而獲得利益以及非違約方亦有過失的舉證責(zé)任；守約方：可得利益損失總額、必要的交易成本舉證。對于可以預(yù)見的損失，既可以由非違約方舉證，也可以由人民法院根據(jù)具體情況予以裁量。

可得利益損失認(rèn)定的除外情形存在欺詐情形：消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法的三倍保護(hù)人身傷亡以及精神損害賠償當(dāng)事人訂立合同時若約定了違約金或者損害賠償?shù)挠嬎惴椒ㄇ樾?。無論當(dāng)事人約定的數(shù)額是否精確,都是當(dāng)事人在訂立合同時所預(yù)見到的損失數(shù)額,并沒有超過訂約人的預(yù)見范圍,因此沒有必要再適用可得利益損害賠償?shù)囊?guī)則。

認(rèn)定可得利益損失的四個規(guī)則《買賣合同解釋》第29條1、可預(yù)見規(guī)則：合同法第113條·時間+標(biāo)準(zhǔn)2、減損規(guī)則：合同法第119條3、損益相抵規(guī)則：《解釋》第31條4、與有過失規(guī)則：《解釋》第30條計算公式賠償額＝可得利益損失總額－不可預(yù)見的損失－擴(kuò)大的損失－受害方因違約獲得的利益-與有過失造成的損失－必要的成本。十、借款合同的利息保護(hù)問題司法政策的變化：企業(yè)間借貸無效返本→無效返貸款息→有效付約定息民間借貸司法解釋的適用十一、公司訴訟中商事司法的干預(yù)與限度公司的人合性股東的盈余分配請求權(quán)公司資本多數(shù)決案例：劉某等與某百貨公司請求鐘某等人返還公司證照糾紛一案問題：本案是否屬于法院受案范圍？潘某請求解散某投資有限公司糾紛案問題:解散公司的條件應(yīng)如何把握？我國《公司法》第183條規(guī)定：“公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，可以請求人民法院解散公司?！薄豆痉ㄋ痉ń忉尪返谝粭l規(guī)定：“單獨或者合計持有公司全部股東表決權(quán)百分之十以上的股東，以下列事由之一提起公司解散訴訟，并符合公司法第一百八十三條規(guī)定的，人民法院應(yīng)予受理（一）公司持續(xù)兩年以上無法召開股東會或者股東大會，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；”（二）股東表決時無法達(dá)到法定或者公司章程規(guī)定的比例，持續(xù)兩年以上不能做出有效的股東會或者股東大會決議，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；（三）公司董事長期沖突，且無法通過股東會或者股東大會解決，公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難的；（四）經(jīng)營管理發(fā)生其他嚴(yán)重困難，公司繼續(xù)存續(xù)會使股東利益受到重大損失的情形。股東以知情權(quán)、利潤分配請求權(quán)等權(quán)益受到損壞，或者公司虧損、財產(chǎn)不足以償還全部債務(wù)，以及公司被吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照未進(jìn)行清算等為由，提起解散公司訴訟的，人民法院不予受理?！笔?、關(guān)于實現(xiàn)擔(dān)保物權(quán)案件審理的問題此類案件屬于特別程序；法院受理后要進(jìn)行一定形式的審查；要注重當(dāng)事人權(quán)利的保護(hù)；積極探索，穩(wěn)步推進(jìn)。十三.民刑（行）交叉案件處理問題先刑（行）后民?邊刑（行）邊民?尊重當(dāng)事人選擇