證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升題目參考附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識能力提升題目參考附答案

單選題（共50題）1、證券公司、基金管理公司子公司通過（）開展資產證券化業(yè)務。A.購買資產證券化產品B.設立特殊目的載體（SPV）C.設立特殊資產池D.成立資產管理計劃【答案】B2、股票之所以有價格，可以買賣和轉讓，是因為它能給持有人帶來（）。A.預期利潤B.高額收益C.剩余價值D.預期收益【答案】D3、（2019年真題）下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）A.日元B.美元C.英鎊D.港幣【答案】D4、資本外逃可能在（）情況下發(fā)生。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】C5、根據《中華人民共和國公司法》，上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的（）。A.個人獨資企業(yè)B.合伙企業(yè)C.有限責任公司D.股份有限公司【答案】D6、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B7、公開發(fā)行企業(yè)債券，累計債務余額不超過發(fā)行人凈資產的（）。A.30％B.40％C.50％D.60％【答案】B8、關于證券投資基金業(yè)的發(fā)展、下列說法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A9、對基本面數據的真實、完整性具有較強依賴，對短期價格走勢的預測能力較弱的股票投資分析方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】A10、股票風險的內涵是股票投資收益的（）。A.不確定性B.確定性C.資本利得性D.利潤不穩(wěn)定性【答案】A11、股票增發(fā)后，公司的注冊資本（）。A.相應增加B.相應減少C.不變D.以上都不對【答案】A12、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以（）為基礎，而資產證券化是以（）為基礎發(fā)行證券。A.企業(yè)；特定的資產池B.特定的資產池；企業(yè)C.個人；特定的資產池D.特定的資產池；公司【答案】A13、下列關于可續(xù)期企業(yè)債券的說法，有誤的是（）。A.理論上可不斷續(xù)期永續(xù)存在B.計息周期一般在5到10年C.具有期限超長、主動贖回、可充當資本金等諸多優(yōu)勢D.發(fā)改委并未對該類債券制定專門的規(guī)定【答案】B14、風險控制指標體系和風險監(jiān)管制度的核心是（）。A.凈資本B.固定資本C.流動資本D.注冊資本【答案】A15、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C16、關于股票價格指數編制說法錯誤的是（）。A.選擇樣本股時，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價格指數的基期就是某一有代表性或者股價相對穩(wěn)定的日期C.計算計算期平均股價或市值可以不作出必要的修正D.指數化時應當將基期平均股價或市值定為100【答案】C17、證券市場監(jiān)管原則中，（）要求證券市場具有充分的透明度，要實現市場信息的公開化。A.公開原則B.誠信原則C.公正原則D.公平原則【答案】A18、下列屬于證券市場中介機構的有（）。A.②③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D19、我國目前的金融中介機構體系包括了多層次銀行機構體系，多元化投資中介體系和保險中介體系，其中在多層次銀行機構體系中占據主導的機構是()。A.中國人民銀行股份B.股份制商業(yè)銀行C.證券公司D.大型商業(yè)銀行【答案】D20、以下不屬于巴塞爾委員會總結的引入中央交易對手優(yōu)點的是（）。A.減少了交易對手暴露和操作風險B.提高了交易對手信用風險管理水平和擔保品管理的有效性C.提高了衍生品市場的透明度D.—定能阻止發(fā)生金融危機【答案】D21、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權再參與對本期剩余營利分配的優(yōu)先股票，稱為（）。A.非累積優(yōu)先股票B.非參與優(yōu)先股票C.可贖回優(yōu)先股票D.股息率固定優(yōu)先股票【答案】B22、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構，國家對金融機構的管理一般都較為嚴格，銀行自身的經營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽的差異性相對較小D.可逆性【答案】C23、下列關于債券收益率的說法正確的是（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A24、經國務院批準，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債試點地區(qū)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C25、做市商交易制度的特點有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B26、（2019年真題）不參與基金會計核算A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C27、投資者利用國際市場上金融資產或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動是（）。A.貿易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機性資金的流動【答案】D28、主板（中小企業(yè)板）上市公司存在下列（）情形時，不得非公開發(fā)行股票。A.①②③④⑤B.①②③④C.①②④⑤D.①④⑤【答案】A29、（2019年真題）根據我國財政部《地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法》，地方政府專項債券是指有一定收益的公益性項目發(fā)行的、約定一定期限內以（）還本付息的政府債券。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C30、下列關于證券公司、證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定，說法正確的為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、以下哪一個機構可以通過公開市場操作方式進行宏觀調控？（）A.證券公司B.保險公司C.商業(yè)銀行D.中央銀行【答案】D32、在規(guī)定的一段時間內接受的買賣申報一次性集中撮合的競價方式即為（）A.連續(xù)競價B.集中競價C.規(guī)定競價D.—次性競價【答案】B33、下列屬于經濟指標中的同步性指標的包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B34、基金合同生效后，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認購C.購買D.贖回【答案】A35、對于證券交易所監(jiān)事會人員表述，正確的是（）。A.①③B.③④C.①②④D.①②③④【答案】C36、經濟單位和個人對所面臨的以及潛在的風險加以判斷、歸類整理并對風險的性質進行鑒定的過程是（）。A.風險評價B.風險估測C.風險識別D.風險管理效果評估【答案】C37、（）是指采用相關措施來降低風險的損失頻率或影響程度。A.風險偏好B.風險限額C.風險緩釋D.風險撥備【答案】C38、證券金融公司開展轉融通業(yè)務時，應當以自己的名義，在（）開立轉融通證券交收賬戶。A.中國金融行業(yè)協(xié)會B.證券登記結算機構C.商業(yè)銀行D.第三方證券公司【答案】B39、境外上市外資股的構成部分不包括()。A.H股B.N股C.B股D.S股【答案】C40、企業(yè)集團財務公司發(fā)行金融債券應該具備的條件包括，財務公司設立（）以上。A.1年B.6個月C.2年D.3年【答案】A41、1988年以前，我國國債發(fā)行采用（）方式發(fā)行。A.通過商業(yè)銀行銷售B.通過郵政儲蓄柜臺銷售C.行政分配D.承購包銷【答案】C42、證券投資基金資產估值的對象是（）。A.基金的負債B.基金的凈資本C.基金的凈資產D.基金的全部資產及負債【答案】D43、金融中介機構積極參與金融衍生工具的發(fā)展，主要原因有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C44、公司發(fā)行記名股票的，應當置備股東名冊，記載（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、定向資產管理業(yè)務的特點有（）A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A46、按照公允價值計算，養(yǎng)老保險基金投資于銀行活期存款、一年期以內（含一年）的定期存款、中央銀行票據、剩余期限在一年期以內（含一年）的國債、債券回購、貨幣型養(yǎng)老金產品、貨幣市場基金的比例，合計不得低于養(yǎng)老基金資產凈值的（）。A.1%B.3%C.5%D.10%【答案】C47、下面關于證券登記結算公司的職能，表述錯誤的是（）。A.證券登記結算公司僅為證券公司開立結算賬戶，結算賬戶專門用于證券交易成交后的清算交收，具有結算履行擔保作用B.在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存人證券登記結算系統(tǒng)，以電子數據劃轉方式完成證券過戶行為C.證券交易所上市證券完成自己的清算和交收，再交由證券登記結算公司存檔備案D.證券登記結算公司可以根據發(fā)行人的委托向證券持有人派發(fā)證券權益【答案】C48