證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測提升B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識自我檢測提升B卷附答案

單選題（共50題）1、首個交易日無價格漲跌幅限制的情形有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C2、結構化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A3、下列屬于證券金融公司職責范圍的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、證券發(fā)行上市保薦制度包括()內(nèi)容。Ⅰ．發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市應當聘請具有保薦資格的機構擔任保薦人Ⅱ．保薦機構對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任Ⅲ．保薦機構及保薦代表人對相關文件的真實性、準確性和完整性負連帶責任Ⅳ．保薦機構要建立完備的內(nèi)部管理制度A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D5、證券市場監(jiān)管手段包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D6、企業(yè)債券的利率不得高于銀行相同期限居民儲蓄定期存款利率的（）。A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】C7、證券投資者保護基金公司設立的意義有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D8、期限在1年以上的資金的跨國流動是（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.國際長期資金流動D.保值性資金的流動【答案】C9、債券與股票的相同點有（）。A.①②B.②③C.①④D.②④【答案】A10、以下對證券投資者描述錯誤的是（）。A.從交易金額來看，在我國證券交易市場上，專業(yè)機構投資者占比重超過50%B.眾多的證券投資者保證了證券發(fā)行和交易的連續(xù)性，是推動證券市場價格形成和流動性的根本動力C.證券市場的投資者種類較多，按投資者身份，可以分為機構投資者和個人投資者D.個人投資者是證券市場最廣泛的投資者【答案】A11、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，作出注冊或者不予注冊的決定。A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月【答案】B12、下列有關證券除權除息的說法中，錯誤的是（）。A.除息是指證券不再含有最近已宣布發(fā)放的股息B.除權是指證券不再含有最近已宣布的送股、配股及轉(zhuǎn)增權益C.從理論上說，除權日股票價格應按送股、配股或轉(zhuǎn)增比例相應上漲D.從理論上說，除息日股票價格應下降與每股現(xiàn)金股利相同的數(shù)額【答案】C13、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財產(chǎn)不能運用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他證券品種【答案】B14、不得參與股指期貨交易的基金類型有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C15、股票是一種（）風險的金融產(chǎn)品。A.高B.中高C.低D.中低【答案】A16、世界上最早的證券交易所出現(xiàn)在（）.A.荷蘭B.美國C.英國D.中國【答案】A17、按照《證券法》的規(guī)定，證券登記結算公司應該履行以下（）職能。A.①②③④B.①③④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、按聯(lián)結的基礎產(chǎn)品分類，結構化金融衍生產(chǎn)品可分為()。Ⅰ．股權聯(lián)結型產(chǎn)品Ⅱ．收益保證型產(chǎn)品Ⅲ．基于期權的結構化產(chǎn)品Ⅳ．匯率聯(lián)結型產(chǎn)品A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B19、下列關于公募基金的說法。錯誤的是()A.公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額、募集資金而設立的基金B(yǎng).公募基金的基金份額的投資金額要求較低，適合中小投資者參與C.公募基金募集金額不少于5000萬元人民幣D.公募基金可以向社會公眾公開宜傳推廣，基金募集對象不固定【答案】C20、金融期貨的交易方式特征包括（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A21、經(jīng)國務院同意，2011年開展地方政府自行發(fā)債試點的地區(qū)是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D22、下列關于公司債券和企業(yè)債券募集資金用途的說法，正確的是（）。A.公司債券的募集資金用途不能由發(fā)行人自行決定B.公司債券的募集資金用途必須與項目掛鉤C.企業(yè)債券的募集資金用途與政府部門審批的項目直接相連D.企業(yè)債券的募集資金用途沒有限制【答案】C23、關于股權類期貨下列說法中正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B24、下列屬于存托憑證對投資者的優(yōu)點的有（）。A.③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D25、下列各種債券中，企業(yè)可發(fā)行（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、關于存款準備金制度與貨幣乘數(shù)，下列說法錯誤的是（）。A.準備金的比例越低，銀行的存款派生能力就越強B.存款貨幣創(chuàng)造過程中的漏出因素會使貨幣乘數(shù)變大C.理論上貨幣乘數(shù)可以簡單地表示為法定存款準備金率的倒數(shù)D.提高法定存款準備金率會直接改變貨幣乘數(shù)【答案】B27、委托受理的手續(xù)和過程包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C28、基金管理人的權利不包括（）。A.運作和管理基金資產(chǎn)B.保管基金資產(chǎn)C.代表基金行使股東權利D.獲取基金管理人報酬【答案】B29、股票是一種資本證券，它屬于（）。A.實物資本B.真實資本C.虛擬資本D.風險資本【答案】C30、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》,上市公司存在下列()情形的，不得公開發(fā)行證券。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C31、（2019年真題）下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）A.只能采用代銷方式B.可采用公開招標方式C.只能采用包銷方式D.可采用包銷或代銷方式【答案】D32、收益保證型產(chǎn)品可進一步細分為（）產(chǎn)品。A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型D.保本型產(chǎn)品和盈利型【答案】C33、關于股東的表決權，說法正確的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、無限售條件股份包括（）。A.①②B.③④C.①③D.②④【答案】B35、根據(jù)《證券法》，下列屬于國務院證券監(jiān)督管理機構有權采取的措施有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】C36、債券期限的影響因素包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、OTC市場是（）的簡稱。A.發(fā)行市場B.場內(nèi)市場C.交易市場D.場外市場【答案】D38、相對其他類型的金融風險而言，（）的歷史信息和歷史數(shù)據(jù)的易得性較高。A.市場風險B.匯率風險C.購買力風險D.利率風險【答案】A39、下列屬于強制退市情形的是（）。A.上市公司股東向所有其他股東發(fā)出全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件B.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財務會計報告中的重大差錯或者虛假記載C.上市公司股東大會決議主動撤回其股票在證券交易所的交易，并轉(zhuǎn)而申請在其他交易場所交易或轉(zhuǎn)讓D.除上市公司股東外的其他收購人向所有股東發(fā)出收購全部股份或部分股份的要約，導致公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件【答案】B40、下列符合業(yè)務創(chuàng)新的內(nèi)部控制要求的是()。A.應制定統(tǒng)一完善的經(jīng)紀業(yè)務標準化服務規(guī)程、操作規(guī)范和相關管理制度B.證券公司應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險C.應對創(chuàng)新業(yè)務設計科學合理的流程，制定風險控制措施及相應的財務核算、資金管理辦法D.證券公司應重點防范分支機構越權經(jīng)營、預算失控以及道德風險【答案】C41、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關系，國際債券可分為（）和（）A.外國債券日本債券B.外國債券歐洲債券C.歐洲債券亞洲債券D.歐洲債券日本債券【答案】B42、（2018年真題）下列關于股票價值與價格的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C43、下列關于開立證券賬戶的基本原則和要求相關說法中，錯誤的是（）。A.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶B.對國家法律法規(guī)不準許開戶的對象，中國結算公司及其開戶代理機構不得予以開戶C.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不得有虛假隱匿D.目前，投資者在我國證券市場上進行證券交易時采用匿名制【答案】D44、下面關于中央銀行表述正確的是（）。A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、實施金融監(jiān)管B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票；中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券C.在美國，中央銀行釆取了股份制組織結構，通過發(fā)行股票募集資金，股東享有決定中央銀行政策的權利D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中過多的流動性【答案】B45、將金融市場劃分為一級市場和二級市場的標準是（）。A.交易工具B.發(fā)行流通性質(zhì)C.交割方式D.金融資產(chǎn)的種類【答案】B46、集合類企業(yè)債券，簡稱為集合債券，是指以多個發(fā)行人作為聯(lián)合發(fā)行主體，按照.（）的原則共同發(fā)行的企業(yè)債券。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B47、可交換債券和可轉(zhuǎn)換債券的不同之處有（）。A.①②B.②③C.①③D.