淺析刑法因果關(guān)系對刑事責(zé)任的影響

淺析刑法因果關(guān)系對刑事責(zé)任的影響

摘要刑法因果關(guān)系的應(yīng)用是刑事司法實(shí)踐中法律工作者用于判斷行為人刑事責(zé)任有無及刑罰的重要依據(jù)。刑法因果關(guān)系是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提，本文討論了刑法因果關(guān)系對刑事責(zé)任的影響，重點(diǎn)闡述了存在刑法因果關(guān)系的前提下排除刑事責(zé)任的情形。

關(guān)鍵詞刑法因果關(guān)系危害行為危害結(jié)果刑事責(zé)任

刑法上的因果關(guān)系研究在刑法學(xué)理論研究中占有重要地位。自十九世紀(jì)大陸法系國家提出因果關(guān)系理論，就將哲學(xué)上的條件與原因兩分說引入了刑法理論的研究，出現(xiàn)了條件說和原因說的爭論，而英美法系國家對刑法因果關(guān)系的研究，占據(jù)主導(dǎo)地位的是事實(shí)原因與法律原因結(jié)合的“雙層次原因理論”。筆者認(rèn)為，刑法因果關(guān)系是客觀存在的，不以行為人的意志為轉(zhuǎn)移，也不以該因果關(guān)系是否被法律認(rèn)為是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提為轉(zhuǎn)移。因?yàn)閷?shí)踐中存在不被法律認(rèn)為應(yīng)讓行為人對危害結(jié)果承擔(dān)責(zé)任的刑法因果關(guān)系。所以，本文對刑法因果關(guān)系與刑事責(zé)任做嚴(yán)格區(qū)別，不僅研究他們之間的區(qū)別即刑法因果關(guān)系不等于刑事責(zé)任，還要研究他們之間存在的聯(lián)系即刑法因果關(guān)系是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提，且刑法因果關(guān)系對刑事責(zé)任的影響。

一、刑法因果關(guān)系不等于刑事責(zé)任

因果關(guān)系是事物現(xiàn)象間普遍聯(lián)系和相互作用的一種形式，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。行為的作用大小只是一個(gè)程度問題，而起不起作用則是原因的有無問題。那么從刑法上來說，只要危害行為對于危害結(jié)果的產(chǎn)生起了積極作用，無論這種作用程度如何，在哲學(xué)上就不能否認(rèn)其原因的性質(zhì)。刑法因果關(guān)系是客觀存在的，它既不依行為人主觀上能否預(yù)見為轉(zhuǎn)移，也不依司法人員的主觀判斷為轉(zhuǎn)移。刑法理論一般認(rèn)為，所謂刑事責(zé)任，“就是指行為人對不履行或違反刑事法律上所規(guī)定的義務(wù)的行為所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的刑事法律上的后果?！彼憩F(xiàn)為國家和社會(huì)從法律的角度，對犯罪所做出的一種否定性的、譴責(zé)性的政治道德評價(jià)。

刑法因果關(guān)系只是犯罪行為客觀方面的因素，是危害行為與危害結(jié)果之間客觀存在的引起與被引起的關(guān)系，無論是定罪還是量刑方面，都僅是刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)。不能以行為人主觀上是否認(rèn)識到危害行為與危害結(jié)果有因果關(guān)系為轉(zhuǎn)移。如果危害行為與危害結(jié)果不存在刑法因果關(guān)系則不能讓行為人對此危害結(jié)果承擔(dān)刑事責(zé)任；而如果危害行為與危害結(jié)果存在刑法因果關(guān)系，也僅僅是行為人有可能對此承擔(dān)刑事責(zé)任。所以，刑法因果關(guān)系是刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，但刑法因果關(guān)系不等于刑事責(zé)任，因此，不能將刑法因果關(guān)系與刑事責(zé)任完全分離開來，也不能將兩者完全等同。刑法因果關(guān)系研究的最終目的是為刑事責(zé)任尋找客觀基礎(chǔ)，從而真正的實(shí)現(xiàn)刑法基本原則罪責(zé)自負(fù)原則，符合法律內(nèi)在的公平、正義要求。那么刑法因果關(guān)系的界定就必然要受這一研究目的的指導(dǎo)，否則研究會(huì)失去方向，無法對刑法因果關(guān)系形成最終的統(tǒng)一認(rèn)識，這一領(lǐng)域的分歧意見將永遠(yuǎn)處于紛爭狀態(tài)。

二、刑法因果關(guān)系的存在是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提

“罪責(zé)自負(fù)”是我國刑法的基本原則之一。一個(gè)人只能對自己的危害行為及其造成的危害后果承擔(dān)刑事責(zé)任。當(dāng)危害結(jié)果發(fā)生時(shí)，要使某人對該結(jié)果負(fù)責(zé)任，就必須查明他所實(shí)施的危害行為與危害后果之間具有因果關(guān)系。這種因果關(guān)系是在危害結(jié)果發(fā)生時(shí)使行為人負(fù)責(zé)人的必要條件。

形法因果關(guān)系是客觀存在的，與行為人主觀上能否預(yù)見無關(guān)，是不依人的意志為轉(zhuǎn)移的。只有危害行為與危害結(jié)果之間存在法律所規(guī)定因果關(guān)系，行為人才有可能對此行為承擔(dān)刑事責(zé)任。如果危害行為與危害結(jié)果不存在刑法上的因果關(guān)系，行為人對其危害結(jié)果則無需承擔(dān)刑事責(zé)任。所以，刑法因果關(guān)系是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提，是認(rèn)定犯罪與否或者刑事責(zé)任程度的客觀基礎(chǔ)。

三、刑法因果關(guān)系對刑事責(zé)任的影響

從前面的闡述中可以看出，刑法因果關(guān)系是承擔(dān)刑事責(zé)任的前提。這僅僅是研究行為發(fā)生在簡單的刑事關(guān)系中的情況，當(dāng)一個(gè)危害結(jié)果存在多個(gè)原因時(shí)，刑法因果關(guān)系就有區(qū)別作用大小的必要了。在共同犯罪或者非共同犯罪中的一果多因的情形下，有的危害行為對危害結(jié)果起著直接、關(guān)鍵的決定性作用，而有的則只對危害結(jié)果產(chǎn)生起了間接的、較弱的輔助性作用。這就是下面文章所研究的刑法因果關(guān)系對定罪和量刑的影響。

刑法因果關(guān)系對定罪的影響

犯罪構(gòu)成四要件說中的客觀方面包含危害行為與危害結(jié)果之間因果關(guān)系的存在。當(dāng)行為具備刑法所要求的因果關(guān)系而成為認(rèn)定犯罪行為的構(gòu)成要件時(shí)該因果關(guān)系既決定行為人是否需要刑事責(zé)任，又同時(shí)決定刑法對其適用刑罰的程度，由此可以看出，凡是認(rèn)定犯罪所必須具備的因果關(guān)系都是區(qū)別罪與非罪的要件，或區(qū)別犯罪完成與否的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)又都能在一定程度上影響承擔(dān)刑事責(zé)任的程度。在《刑法》第二百三十二條中關(guān)于殺人罪的規(guī)定雖然沒有明確規(guī)定必須有殺害結(jié)果的發(fā)生但事實(shí)上要求必須有危害結(jié)果的出現(xiàn)才是殺人罪構(gòu)成的一個(gè)要件之一。所要求的殺人行為與死亡結(jié)果之間的關(guān)系往往要求存在直接決定性關(guān)系，這在很大程度上是由法律所給殺人罪規(guī)定的嚴(yán)厲刑罰所決定的，這種嚴(yán)厲的刑罰意味著刑事責(zé)任的重大，因而對于行為與結(jié)果之間的聯(lián)系程度要求也當(dāng)然就高。如果行為僅僅對他人死亡結(jié)果起到次要、微弱的引起作用，那么一般情況下，顯然就不足以引起如此重大的責(zé)任，因而這種聯(lián)系也當(dāng)然就不屬于該條規(guī)定的構(gòu)成要件所預(yù)定的因果關(guān)系。

刑法因果關(guān)系的對量刑的影響，即量刑的因果關(guān)系

量刑因果關(guān)系則只對刑事責(zé)任的程度，也就是對決定適用刑罰的嚴(yán)厲程度產(chǎn)生影響，并沒有區(qū)別罪與非罪的作用。

危害行為與危害結(jié)果存在刑法因果關(guān)系，但行為人不承擔(dān)刑事責(zé)任的情形

無刑事責(zé)任能力人對自己危害行為造成的危害結(jié)果不承擔(dān)刑事責(zé)任，此外，也有刑事責(zé)任排除適用的其他情形。

1．刑事責(zé)任年齡對刑事責(zé)任的排除

行為人未達(dá)到刑事責(zé)任年齡即未滿十四周歲的是無刑事責(zé)任未成年人，實(shí)施犯罪行為，即使存在定罪因果關(guān)系也是無需承擔(dān)刑事責(zé)任的。我國刑法規(guī)定的行為人承擔(dān)刑事責(zé)任年齡為十六周歲，但已滿十六周歲的行為人并非對其所實(shí)施的所有犯罪行為承擔(dān)刑事責(zé)任，只有實(shí)施了嚴(yán)重的危害社會(huì)的犯罪行為才需要承擔(dān)刑事責(zé)任，例如對投放危險(xiǎn)物質(zhì)、爆炸、放火、販賣毒品、搶劫、強(qiáng)奸、故意傷害致人重傷或者死亡、故意殺人行為，就應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，所以，刑法上將這部分已滿十四周歲不滿十六周歲的行為人稱為不完全刑事責(zé)任人，只對部分犯罪行為負(fù)刑事責(zé)任，對刑法規(guī)定的這幾種犯罪行為以外的即使犯罪行為和危害結(jié)果有實(shí)質(zhì)的因果關(guān)系的也無需承擔(dān)刑事責(zé)任。

2．行為人的精神狀況對刑事責(zé)任適用的限制。

行為人的精神狀況與行為人的年齡一樣在廣義上可以成為犯罪構(gòu)成的主體方面的影響因素。當(dāng)行為人是完全精神病人或者間歇性精神病人在不能辨認(rèn)或者控制自己的行為時(shí)造成的危害結(jié)果，不承擔(dān)刑事責(zé)任。這種情形可以簡單的理解為行為人的無意識行為，例外的是雖然醉酒的人在犯罪時(shí)也可能處于無意識狀態(tài)，但行為人仍應(yīng)對其行為負(fù)刑事責(zé)任。

3．聾啞人、盲人刑事責(zé)任的排除適用

行為人的生理狀況同樣也是犯罪構(gòu)成的主體方面的影響因素之一。我國刑法對聾啞人和盲人特殊人群也給予了必要的保護(hù)，即在刑罰上體現(xiàn)為對盲人、聾啞人實(shí)施犯罪行為可以從輕、減輕或者免除處罰。其中的免除處罰就是刑事責(zé)任排除適用的情形。

顯然，我們要研究的不僅是這類特殊人的犯罪行為，還要研究行為人在智力健全、精神正常、達(dá)到刑事責(zé)任年齡情況下實(shí)施的危害行為導(dǎo)致危害結(jié)果發(fā)生時(shí)無需承擔(dān)刑事責(zé)任的情形。

4．其他刑事責(zé)任排除適用的情形

(1)無罪過事件即不可抗力事件。目前我國刑法對犯罪的界定仍采用四要件說，要認(rèn)定行為是犯罪行為需要同時(shí)具備犯罪主體、犯罪主觀方面、犯罪客體、犯罪客觀方面四個(gè)要件。那么，行為的發(fā)生不是出于故意或者過失主觀原因，而是由于不可抗力事件或者不能預(yù)料的意外事件所引起的，不是犯罪，即使行為在客觀上造成了危害結(jié)果，行為人對此危害結(jié)果仍不承擔(dān)刑事責(zé)任。

(2)正當(dāng)防衛(wèi)行為。行為人的行為在符合刑法所要求的正當(dāng)防衛(wèi)的條件時(shí)，對造成的危害結(jié)果不承擔(dān)刑事責(zé)任。也就是說行為人在行為具備正當(dāng)防衛(wèi)的意圖、正當(dāng)防衛(wèi)的原因、正當(dāng)防衛(wèi)的時(shí)間、正當(dāng)防衛(wèi)的限度的前提下對所實(shí)施的造成危害結(jié)果的行為不負(fù)刑事責(zé)任。另外，對正在進(jìn)行行兇、殺人、搶劫、強(qiáng)奸、綁架以及其他嚴(yán)重危及人身安全的暴力犯罪，采取防衛(wèi)行為，造成不法侵害人傷亡的，不屬于防衛(wèi)過當(dāng)，不負(fù)刑事責(zé)任。

(3)緊急避險(xiǎn)行為。我國刑法明確規(guī)定了行為人對具備法律要求的避險(xiǎn)意圖、避險(xiǎn)起因、避險(xiǎn)時(shí)間、避險(xiǎn)客體、避險(xiǎn)可能性等一定條件下的緊急避險(xiǎn)行為不承擔(dān)刑事責(zé)任。也就是說行為人為了保護(hù)合法的正當(dāng)利益在迫不得已的情況下?lián)p害了相對較小利益的行為即使損害行為與損害結(jié)果有直接因果關(guān)系也無須承擔(dān)刑事責(zé)任。

(4)刑法因果關(guān)系的中斷阻卻刑事責(zé)任的適用。如果在危害行為與損害結(jié)果之間介入了其他因素，且該介入因素獨(dú)立、完整的造成了危害結(jié)果的發(fā)生就會(huì)中斷因果關(guān)系，此時(shí)，行為人的危害行為和損害結(jié)果之間就沒有因果關(guān)系了。從前面的論述我們知道因果關(guān)系是承擔(dān)刑事則的前提，沒有因果關(guān)系就不會(huì)產(chǎn)生刑事責(zé)任的問題。

獨(dú)立因素介入后與第一個(gè)行為的力量共同作用，協(xié)力促成危害結(jié)果的產(chǎn)生。這里又分兩種情況，一是前行為本身不具有造成結(jié)果產(chǎn)生的實(shí)在可能性，只有抽象的可能性，而介入因素在這種抽象可能性基礎(chǔ)上發(fā)生作用，從而決定了危害結(jié)果的產(chǎn)生。在這種情況下，第一個(gè)行為對于危害結(jié)果來說，仍然是必要條件，但是所起的作用比較小。第二種情況則是第一個(gè)行為已經(jīng)產(chǎn)生了導(dǎo)致結(jié)果結(jié)果產(chǎn)生的實(shí)在可能性，但是第二個(gè)因素在此基礎(chǔ)上繼續(xù)施加作用，使這種可能性變成現(xiàn)實(shí)性。雖然兩個(gè)因素不是同時(shí)發(fā)生，但是它們的作用力卻是對客體的有害變化起了作用，是兩者的合力共同促成了這一結(jié)果。在這種情況下，只要后來的結(jié)果是由于前一行為所包含的實(shí)在可能性轉(zhuǎn)化過來的，都是這一結(jié)果的決定性因素。這種關(guān)系可以理解為競合性作用關(guān)系。

四、結(jié)語

刑法研究因果關(guān)系是為追究刑事責(zé)任提供依據(jù)。我國刑法中的犯罪構(gòu)成是主客觀諸要件的統(tǒng)一，具備犯罪構(gòu)成才能追究刑事責(zé)任。解決了刑法上的因果關(guān)系，只是確立了行為人對特定危害結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任的客觀基礎(chǔ)，但不等于解決了其刑事責(zé)任問題。要讓行為人承擔(dān)刑事責(zé)任除了具備客觀方面的要件還須具有主觀方面、主體、客體等要件。例如主觀上行為人還必須具備故意或者過失，否則即使具備因果關(guān)系，仍不能構(gòu)成犯罪和使其負(fù)刑事