證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬?？季韼Т鸢?/h1>

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認(rèn)證信息

認(rèn)證類(lèi)型：個(gè)人認(rèn)證

認(rèn)證主體：劉**（實(shí)名認(rèn)證）

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IP屬地：貴州 上傳時(shí)間：2023-06-21 格式：DOCX 頁(yè)數(shù)：21 大小：7.99KB 積分：30 舉報(bào) 版權(quán)申訴

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)全真模擬?？季韼Т鸢?/p>

單選題（共50題）1、全國(guó)性社會(huì)保障基金主要投向()。A.國(guó)債市場(chǎng)B.期貨市場(chǎng)C.股票市場(chǎng)D.證券市場(chǎng)【答案】A2、（2018年真題）按照附認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開(kāi)來(lái)劃分，附認(rèn)股權(quán)證的公司債券可分為（）。A.獨(dú)立型與非獨(dú)立型B.可分型與綜合型C.獨(dú)立型與分離型D.可分離型與非分離型【答案】D3、1987年，（）證券公司成立，這是我國(guó)第一家專(zhuān)業(yè)性證券公司.A.上海B.上海浦東C.深圳D.深圳特區(qū)【答案】D4、下列關(guān)于股票內(nèi)在價(jià)值與市場(chǎng)價(jià)格之間關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D5、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員【答案】D6、以下（）方式是指承銷(xiāo)商代發(fā)行人發(fā)售股票，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未售出的股票全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式。A.自銷(xiāo)B.全額包銷(xiāo)C.余額包銷(xiāo)D.代銷(xiāo)【答案】D7、關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（）.A.清算價(jià)值被稱(chēng)為股票凈值或每股凈資產(chǎn)B.清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值C.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等D.清算價(jià)值即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值【答案】B8、按照《關(guān)于調(diào)整證券資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)條件的通知》的規(guī)定，（）和（）對(duì)注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行許可證管理。A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】D9、對(duì)基金投資風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效管理是基金投資管理中的重要內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動(dòng)中，資金投資面臨著（）與（）。A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)B.外部風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)政策風(fēng)險(xiǎn)【答案】B10、有宏觀經(jīng)濟(jì)“晴雨表”之稱(chēng)的是（）。A.主板市場(chǎng)B.中小板市場(chǎng)C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.券商柜臺(tái)市場(chǎng)【答案】A11、（2021年真題）下列關(guān)于金融期權(quán)主要風(fēng)險(xiǎn)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（??）A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Delta值為正B.認(rèn)沽期權(quán)的Vega值為正C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)的Rho值為正D.認(rèn)沽期權(quán)的Delta值為正【答案】D12、國(guó)際開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)境內(nèi)發(fā)行人民幣債券，所募集資金應(yīng)當(dāng)優(yōu)先用于（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B13、緊縮性貨幣政策的實(shí)施手段包括（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、IVC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，是指為證券的發(fā)行與交易提供服務(wù)的各類(lèi)機(jī)構(gòu)，主要包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B15、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出的要求包括（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A16、期權(quán)價(jià)值變化0.1，波動(dòng)率變化0.5。Vega=（）。A.0.1B.0.5C.0.2D.1【答案】C17、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C18、關(guān)于壟斷型的做市商交易制度，以下說(shuō)法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A19、下面屬于地方債分銷(xiāo)對(duì)象的是（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】D20、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。A.證券B.負(fù)債C.現(xiàn)金流D.資產(chǎn)【答案】C21、可以參與發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)決策的是()。A.債券持有人B.股票持有人C.期權(quán)持有人D.基金持有人【答案】B22、金融衍生工具分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分類(lèi)的標(biāo)準(zhǔn)為（）。A.基礎(chǔ)工具種類(lèi)B.自身交易方式C.產(chǎn)品形態(tài)D.交易場(chǎng)所【答案】C23、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】D24、下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.任一企業(yè)單只票據(jù)注冊(cè)金額不超過(guò)10億元人民幣B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過(guò)1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)，一次注冊(cè)、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓【答案】B25、我國(guó)中小企業(yè)板塊市場(chǎng)設(shè)立在（），創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)設(shè)立在（）。A.上海證券交易所；深圳證券交易所B.深圳證券交易所；上海證券交易所C.深圳證券交易所；深圳證券交易所D.上海證券交易所；上海證券交易所【答案】C26、以下關(guān)于股票分割與合并的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()A.股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重B.從理論來(lái)說(shuō)，股票分割與合并都不會(huì)影響股東所持股票的市值C.事實(shí)上，股票分割與合并通常會(huì)刺激股價(jià)上升或下降D.股票合并后，對(duì)股票的流動(dòng)性和估值均不會(huì)產(chǎn)生影響【答案】D27、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述正確的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C28、下列關(guān)于國(guó)際債券的說(shuō)法，有誤的是（）。A.國(guó)際債券籌集資金的來(lái)源比國(guó)內(nèi)債券廣泛B.國(guó)際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金D.到期不支付本息風(fēng)險(xiǎn)是國(guó)際債券的重要風(fēng)險(xiǎn)【答案】D29、我國(guó)證券交易所現(xiàn)行競(jìng)價(jià)方式有（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A30、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤(rùn)的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無(wú)表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D31、下列對(duì)債券與股票的比較，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C32、企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購(gòu)等流動(dòng)性產(chǎn)品及貨幣市場(chǎng)基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財(cái)產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D33、上市公司股權(quán)分置改革是通過(guò)非流通股和流通股之間利益（），消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過(guò)程，是為非流通股可上市交易作出的制度安排。A.平衡協(xié)商機(jī)制B.均分機(jī)制C.行政指令機(jī)制D.固定對(duì)價(jià)機(jī)制【答案】A34、與認(rèn)購(gòu)、認(rèn)沽期權(quán)價(jià)值均為正相關(guān)關(guān)系的期權(quán)價(jià)值影響因素是()A.標(biāo)的證券價(jià)格B.執(zhí)行價(jià)格C.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率D.到期時(shí)間【答案】D35、任何金融工具都可能出現(xiàn)因指數(shù)價(jià)格的不利變動(dòng)而帶來(lái)資產(chǎn)損失的可能性，這是（）。A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C.法律風(fēng)險(xiǎn)D.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)【答案】B36、根據(jù)馬科維茨組合投資理論，投資組合的多樣化可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)投資組合中的資產(chǎn)種類(lèi)數(shù)目趨近于無(wú)窮大，組合的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將趨于零。因此，有效的投資組合就是選擇彼此之間相關(guān)系數(shù)（）的資產(chǎn)組合，在不影響收益率的情況下盡可能地降低風(fēng)險(xiǎn)。A.大于1B.小于1C.等于1D.等于0【答案】B37、按照《證券金融監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券金融公司的設(shè)立和解散由（）決定。A.國(guó)務(wù)院B.國(guó)家證券監(jiān)督管理委員會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A38、每個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)由一個(gè)投資管理人管理，企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價(jià)值計(jì)算應(yīng)當(dāng)符合下列（）規(guī)定。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、以下對(duì)外國(guó)債券的描述正確的有（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B40、首次公開(kāi)發(fā)行是指擬上市公司首次面向（）募集資金并上市的行為。A.①②B.①③C.②③D.①④【答案】B41、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》等規(guī)定，對(duì)已被股指期貨、國(guó)債期貨合約占用的交易保證金按（）比例扣減凈資本。A.60％B.80％C.90％D.100％【答案】D42、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費(fèi)信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】A43、（2019年真題）債券票面利率又稱(chēng)為（）。A.實(shí)際收益率B.名義利率C.到期收益率D.持有期收益率【答案】B44、（2020年真題）關(guān)于基金監(jiān)管的意義，下列說(shuō)法正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤(rùn)可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利B.股份公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利C.股份公司只能用留存收益支付紅利D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本【答案】A46、機(jī)構(gòu)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收（）。A.印花稅B.營(yíng)業(yè)稅C.增值稅D.所得稅【答案】D47、我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是以()等股權(quán)融資作為突破H的。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.