《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（征求意見稿）》編制說明

《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（征求意見稿）》編制說明標(biāo)準(zhǔn)編制組2023年5月

《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南（征求意見稿）》編制說明標(biāo)準(zhǔn)制定的必要性和意義知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查因能幫助投資方快速全面地了解目標(biāo)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)信息，降低投資風(fēng)險而日益受到人們的重視。在國內(nèi)外企業(yè)IPO申請、企業(yè)重組、并購、融資、知識產(chǎn)權(quán)定向收購等領(lǐng)域，專業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查均為必經(jīng)的法律調(diào)查程序。國外已發(fā)展了較為成熟的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查體系，國內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查則還處于不斷發(fā)展中，大多停留在知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、法律狀態(tài)等方面的調(diào)查，對于知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險糾紛等全面、深入分析則不夠完善，致使部分企業(yè)上市、重組等商事計劃因知識產(chǎn)權(quán)問題而失敗。然國家現(xiàn)大力支持高科技企業(yè)融資發(fā)展，并于2019年設(shè)立了上交所科創(chuàng)板，但因現(xiàn)行盡職調(diào)查服務(wù)難以滿足市場需求，僅2020年國內(nèi)科創(chuàng)板就累計發(fā)布了52份專利涉訴公告。不同于普通盡職調(diào)查，企業(yè)上市、重組、并購知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作涉及無形資產(chǎn)核算、核心知識產(chǎn)權(quán)穩(wěn)定性、轉(zhuǎn)讓許可及生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)風(fēng)險分析，需法律、財務(wù)、技術(shù)等人員參與，綜合能力要求高，故需對企業(yè)上市、重組、并購知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)進(jìn)行統(tǒng)一規(guī)范。為滿足市場發(fā)展需要，國家先后發(fā)布《國務(wù)院關(guān)于新形式下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》《關(guān)于發(fā)展涉外法律服務(wù)業(yè)的意見》《2017年深入實(shí)施國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略加快建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國推進(jìn)計劃》等文件，要求制定并推行知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查指南，開展風(fēng)險評估、防范與控制，為企業(yè)提供全方位、高品質(zhì)知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)。2021年，國家新發(fā)布的《知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)綱要（2021－2035年）》，要求提高知識產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)水平，支持開展知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評估、交易、轉(zhuǎn)化、托管、投融資等增值服務(wù)。國家政策文件的不斷出臺為標(biāo)準(zhǔn)的研制提供了政策指引。作為我國的經(jīng)濟(jì)大省，廣東省內(nèi)的高新技術(shù)企業(yè)多、上市等需求大，對知識產(chǎn)權(quán)的盡職調(diào)查服務(wù)需求迫切，政府也通過資金資助等方式鼓勵知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作，助力科創(chuàng)企業(yè)成功上市。因此，研制《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，是落實(shí)國家和省政府相關(guān)決策的重要措施，對指導(dǎo)我省知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)科學(xué)開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查工作、規(guī)范服務(wù)流程、促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，以及為企業(yè)特別是科創(chuàng)企業(yè)在籌備上市、重組、并購活動中有效防控知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險提供重要參考，具有重大意義。工作簡況（一）任務(wù)來源本項(xiàng)目來源于廣東省市場監(jiān)督管理局《關(guān)于批準(zhǔn)下達(dá)2021第二批廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)制修訂計劃項(xiàng)目的通知》（粵市監(jiān)標(biāo)準(zhǔn)〔2022〕26號），廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》（項(xiàng)目編號26）。（二）標(biāo)準(zhǔn)主要編制過程1.組建標(biāo)準(zhǔn)編制組（2022年2月）為做好標(biāo)準(zhǔn)研制工作，2022年2月，廣東省市場監(jiān)督管理局組建包括深圳市標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院、北京市中倫（廣州）律師事務(wù)所、華進(jìn)聯(lián)合專利商標(biāo)代理有限公司、深圳市深標(biāo)知識產(chǎn)權(quán)促進(jìn)中心、廣州三環(huán)專利商標(biāo)代理有限公司等單位的專家成立標(biāo)準(zhǔn)編制組，共同開展標(biāo)準(zhǔn)研制工作。2.標(biāo)準(zhǔn)起草過程（2022年3月-2023年4月）（1）2022年3月-5月，標(biāo)準(zhǔn)編制組通過資料搜集，全面了解國際國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查相關(guān)政策、標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)術(shù)信息，并根據(jù)搜集的資料編制了標(biāo)準(zhǔn)草案。2022年4月，項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)組召開標(biāo)準(zhǔn)啟動會，會上就標(biāo)準(zhǔn)草案征集各參編單位意見，對標(biāo)準(zhǔn)文本進(jìn)行了修改，經(jīng)過多次修改及討論，形成了工作組討論稿。（2）2022年6月-2023年4月，標(biāo)準(zhǔn)編制組就標(biāo)準(zhǔn)草案通過定向?qū)＜乙庖娬骷?，就?biāo)準(zhǔn)中涉及的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行反復(fù)確定及修改，形成了征求意見稿。標(biāo)準(zhǔn)的編制原則本標(biāo)準(zhǔn)的編制按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的要求進(jìn)行編寫，同時遵循標(biāo)準(zhǔn)制定的普適性、科學(xué)性、可操作性、合法性原則。標(biāo)準(zhǔn)編寫依據(jù)及主要內(nèi)容本標(biāo)準(zhǔn)在起草過程中，參考了《中華全國律師協(xié)會知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查操作指引》以及團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》等文件。本標(biāo)準(zhǔn)適用于服務(wù)機(jī)構(gòu)開展的企業(yè)上市、重組、并購等活動中的知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)。本標(biāo)準(zhǔn)主要包括知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)的基本要求、機(jī)構(gòu)和人員、調(diào)查內(nèi)容、調(diào)查方法、調(diào)查流程、服務(wù)評價與改進(jìn)等內(nèi)容和要求。1.基本要求：明確服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)時的基本要求。2.機(jī)構(gòu)和人員：明確對服務(wù)機(jī)構(gòu)和服務(wù)人員的要求。3.調(diào)查內(nèi)容：明確權(quán)屬調(diào)查、法律狀態(tài)調(diào)查、技術(shù)調(diào)查、風(fēng)險調(diào)查和其他調(diào)查等內(nèi)容。4.調(diào)查方法：明確資料檢索審閱、訪談走訪、現(xiàn)場實(shí)地調(diào)查、函證和非公開調(diào)查等內(nèi)容。5.調(diào)查流程：明確了項(xiàng)目洽談、簽訂服務(wù)協(xié)議、成立調(diào)查團(tuán)隊、制定調(diào)查計劃、調(diào)查實(shí)施、分析調(diào)查資料、出具盡職調(diào)查報告等內(nèi)容。此部分參考了《企業(yè)會計準(zhǔn)則》信息披露相關(guān)要求。6.服務(wù)評價與改進(jìn)：明確了委托方評價、自我評價和持續(xù)改進(jìn)等內(nèi)容。五、與有關(guān)法律法規(guī)和強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系本標(biāo)準(zhǔn)與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)一致。六、相關(guān)國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)情況簡要說明通過標(biāo)準(zhǔn)信息數(shù)據(jù)庫查新，當(dāng)前國際、國家、行業(yè)、地方上尚未出臺有知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)方面的標(biāo)準(zhǔn)。僅有深圳市深圳標(biāo)準(zhǔn)促進(jìn)會發(fā)布的團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)T/SZS4014-2020《知識產(chǎn)權(quán)盡職調(diào)查服務(wù)指南》，本標(biāo)準(zhǔn)是由此標(biāo)準(zhǔn)上升轉(zhuǎn)化而來。七、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)編制過程中沒有重大意見分歧。八、標(biāo)準(zhǔn)性質(zhì)的建議說明建議本標(biāo)準(zhǔn)為推薦性廣東省地方標(biāo)準(zhǔn)。九、實(shí)施推廣建議建議本標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施后，加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)宣貫與實(shí)施培訓(xùn)，加深服務(wù)機(jī)構(gòu)對標(biāo)準(zhǔn)的理解；試點(diǎn)推廣，可在全省范圍內(nèi)選取一批服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)，為服務(wù)機(jī)構(gòu)提供一對一的輔導(dǎo)，并如實(shí)記錄標(biāo)準(zhǔn)實(shí)