證券承銷章節(jié)預(yù)測(cè)卷

資總額不少于（）億元。B、35%，15D、30%，1【專家解析】以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)境內(nèi)上市股的，發(fā)起人的股本總額不少于公司擬股本總額的35%，發(fā)起人的出資總額不少于15億元。【專家解析】上市公司所屬企業(yè)上市的持續(xù)督導(dǎo)的相關(guān)內(nèi)容。上市公司上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)、所報(bào)送“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書。【專家解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板的與上市中有關(guān)新申請(qǐng)人的其他條件：上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已股本的35%。4、內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市中要求：具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有300名股東，其中持股量最高的5名及25名【專家解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市條件中對(duì)股東人數(shù)的要求。人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，至少有名股東，其中持股量最高的5名及25名股東合計(jì)的持股量分別不得超過(guò)公眾持有的股本的35%及50%5、我國(guó)境內(nèi)上市股一般采?。ǎ┓绞?。A、全部網(wǎng)上定價(jià) 境內(nèi)上市股一般采取配售方式6（）是人向特定的投資者發(fā)售的募股要約文件，要約人認(rèn)股之用，【專家解析】根據(jù)股對(duì)象的不同，人和承銷商往往需要準(zhǔn)備不同的招股說(shuō)明書。采用私募方式股的人，需要準(zhǔn)備信息備忘錄（例如B股或者在進(jìn)行144A私募。它是人向特定的投資者發(fā)售的募股要約文件，要約人認(rèn)股之用，在法律上不視為招股章程，亦無(wú)須履行招股書手續(xù)。，【專家解析】上市公司上市的財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)該自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束之后的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)、所報(bào)送持續(xù)【專家解析】上市公司所屬企業(yè)上市的條件A、6個(gè)B、12個(gè)C、20個(gè)D、24【專家解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市條件中對(duì)運(yùn)作歷史的要求10、國(guó)有企業(yè)、集體企業(yè)及其他所有制形式的企業(yè)經(jīng)重組改制為后，向中國(guó)提外上市申請(qǐng)，凈資產(chǎn)不少于（）元，過(guò)去1年稅后利潤(rùn)不少于（）元。A、5億，5000萬(wàn)B、4億，6000萬(wàn)C、3億，500萬(wàn)D、2億，600萬(wàn)【專家解析】中國(guó)關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)上市的要求11《關(guān)于募集及上市的特別規(guī)定《境內(nèi)上市股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》等規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)，我國(guó)在B股時(shí)，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定（）選擇權(quán)。A、配C、分售【專家解析】境內(nèi)上市股的超額配售選擇權(quán) ，若人擁有超過(guò)一種類別的，正在申請(qǐng)上市的類別占人已股本總額的A、10%，3000萬(wàn)B、15%，3000萬(wàn)C、15%，5000萬(wàn)D、10%，5000【專家解析】H股的與上市條件中對(duì)公眾持值和持股量的要求13、H股控股股東必須承諾上市后（）月內(nèi)不得公司的，并且在隨后的6個(gè)月內(nèi)控股股東可以減持，但必須維持控股A、6個(gè)，20%B、12個(gè)，30%C、6個(gè)，30%D、12個(gè)，20%【專家解析】H股上市條件中對(duì)持續(xù)上市責(zé)任的要求。控股股東必須承諾上市后6個(gè)月內(nèi)不得公司的，并且630%的持股比例。14、公司在相同的管理層人員的管理下有連續(xù)3年的營(yíng)業(yè)記錄，以往3年合計(jì)（）港元，并且市值（包括該上市和非上市）不低于（）港元，滿足聯(lián)交所修訂的《上市規(guī)則》對(duì)和市值要求。A、3000萬(wàn)，5億B、2000萬(wàn)，3億C、5000萬(wàn)，2億D、1000萬(wàn)，4億【專家解析】H股的與上市條件中對(duì)和市值的要求15、以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)境內(nèi)上市股的，擬的股本總額超過(guò)（）元的，其擬向社會(huì)的比例A、5億，20%B、5億，15%C、4億，20%D、4億，15%【專家解析】境內(nèi)上市股的與上市條件 公眾持有的須占人已股本至少（）。A、3000萬(wàn),25%B、5000萬(wàn),20%C、3000萬(wàn),20%D、5000萬(wàn)【專家解析】H股的與上市條件中對(duì)公眾持值和持股量的要求A5B200C、最近1年至少50億港D31億港元A、上市是否符合規(guī)B、上市方【專家解析】前三項(xiàng)都是上市公司所屬企業(yè)申請(qǐng)上市須董事會(huì)做出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)的事項(xiàng)。財(cái)務(wù)顧問(wèn)的“持續(xù)上市總結(jié)報(bào)告書”是財(cái)務(wù)顧問(wèn)在持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后提交給中國(guó)的、 所的。19、內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已股本【專家解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請(qǐng)人已發(fā)35%?！緦＜医馕觥抗烧泄烧f(shuō)明書的內(nèi)容。緒言項(xiàng)下應(yīng)說(shuō)明編制招股章程所依據(jù)的和規(guī)則；人董事須其對(duì)招股章程內(nèi)容的準(zhǔn)確性與完整性所負(fù)的責(zé)任，承諾招股章程的內(nèi)容中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏?！緦＜医馕觥烤硟?nèi)上市股的與上市條件 境內(nèi)上市股一般采取（）方式A、全部網(wǎng)上定價(jià)【專家解析】境內(nèi)上市股的方式。我國(guó)境內(nèi)上市股一般采取配售方式A、2名,3名B、3名,2名C、3名,3名D、2名,2名【專家解析】H股上市條件中對(duì)公司治理的要求B、所屬企業(yè)向中國(guó)提交的上市申請(qǐng)獲得受C、所屬企業(yè)到上市的股東大會(huì)決議【專家解析】所屬企業(yè)到上市的信息披露。所屬企業(yè)到上市，上市公司應(yīng)當(dāng)在下述發(fā)生后次日履行信息披露義務(wù)：第一，所屬企業(yè)到上市的董事會(huì)、股東大會(huì)決議；第二，所屬企業(yè)向中國(guó)提交的上市申請(qǐng)獲得受理；第三，所屬企業(yè)獲準(zhǔn)上市。C、人董事會(huì)下需設(shè)有審核、薪酬和提名【專家解析】審核成員需有至少3名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事；公司上市后須至少有2名執(zhí)行董事常駐【專家解析】境內(nèi)上市股的準(zhǔn)備中實(shí)施企業(yè)改組方案的基本原則有：突出主營(yíng)業(yè)務(wù)；避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，減少關(guān)聯(lián)；保持較高的利潤(rùn)總額與資產(chǎn)利潤(rùn)率；避免出現(xiàn)可能影響募股與上市的法律；明確與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)B、人及相關(guān)專業(yè)機(jī)構(gòu)的宣講推介C、有關(guān)的聲像及文字資【專家解析】國(guó)際推介的內(nèi)容。28、H股的工作步驟包括（）。C、草擬所需的有關(guān)文D、向地方及申請(qǐng)H股及【專家解析】以上都屬于H股的工作步驟A、如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾持有的的市值不得少于1000萬(wàn)港B、如新申請(qǐng)人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾持有的的市值不得少于1億港C、若新申請(qǐng)人上市時(shí)市值不超過(guò)40億港元，則無(wú)論在任何時(shí)候，公眾持有的須占人已股本總額至少港元所需的百分比或人已股本的20%【專家解析】如新申請(qǐng)人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾持有的的市值不得少于3000萬(wàn)港元；如新申請(qǐng)人具備個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，由公眾持有的的市值不得少于15億港元D、把握推銷的時(shí)機(jī)A、公司前1次的已經(jīng)募足，所得的用途與募股時(shí)確定的用途相符，并且使用效益良D、公司在最近3年內(nèi)連續(xù)；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，不可連續(xù)計(jì)算【專家解析】公司在最近3年內(nèi)連續(xù)；原有企業(yè)改組或者國(guó)有企業(yè)作為主要發(fā)起人設(shè)立的公司，可以連續(xù)計(jì)算；公司凈資產(chǎn)總值不低于15億元。B、避免出現(xiàn)可能影響募股與上市的法律【專家解析】境內(nèi)上市股準(zhǔn)備中實(shí)施企業(yè)改組方案的知識(shí)。為了實(shí)現(xiàn)募股和上市目標(biāo)，企業(yè)制改組方案出現(xiàn)可能影響募股與上市的法律；(5)明確與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系?34、內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市的新申請(qǐng)人必須證明在其呈交上市申請(qǐng)的日期之前，在大致相同的擁有權(quán)及管理層管理下，具備至少24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄。若新申請(qǐng)人符合（）條件之一，此規(guī)定可減至12個(gè)月。A125C5D15000萬(wàn)元【專家解析】?jī)?nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板與上市中對(duì)運(yùn)作歷史的要求。在創(chuàng)業(yè)板不設(shè)立要求A3B、上市公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度內(nèi)及募金投向的業(yè)務(wù)和資產(chǎn)不得作為對(duì)所屬企業(yè)的出資申請(qǐng)上130%?B、申請(qǐng)C、董事及監(jiān)事【專家解析】H股的工作步驟中有關(guān)文本的知識(shí)。有關(guān)文本包括招股書、申請(qǐng)書、董事及監(jiān)事、承銷協(xié)議、A、取得地方或有關(guān)主管部門的同意和推薦，向中國(guó)提出申【專家解析】以上都屬于H股的核準(zhǔn)程序39、H股第一步要實(shí)施企業(yè)重組。邀請(qǐng)有關(guān)研究，提出對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)、組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)進(jìn)行全面重組的方案，保證企業(yè)在上市方面具有的和特殊優(yōu)勢(shì)?！緦＜医馕觥縃股的工作步驟【專家解析】股的評(píng)估機(jī)構(gòu)主要由境內(nèi)的評(píng)估機(jī)構(gòu)擔(dān)任，但在某些情況下，企業(yè)也可以聘請(qǐng)估值師對(duì)公司的物業(yè)和機(jī)器設(shè)備等固定資產(chǎn)進(jìn)行評(píng)估。 【專家解析】按“和市值要求”第1、2條申請(qǐng)上市的人公司至少有300名股東；按“和市值要求”第3條申請(qǐng)上市的人至少有1000名股東。125【專家解析】境內(nèi)上市股的相關(guān)知識(shí)。境內(nèi)上市股又稱B股，是指境內(nèi)的向境內(nèi)外投資 所上市的。境內(nèi)上市股采取記名的形式，以標(biāo)明面值，以外幣、 54、B股公司增資B股，比照B股首次階段的程序辦理，無(wú)需中國(guó)批準(zhǔn)【專家解析】B股公司增資B股，比照B股首次階段的程序辦理，由中國(guó)批準(zhǔn)57、初次H股時(shí)須進(jìn)行國(guó)際路演，這對(duì)于新股和H股上市后在二級(jí)市場(chǎng)的表現(xiàn)都有積極的意義【專家