機(jī)械制造企業(yè)安全生產(chǎn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)通用要求、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理效果評(píng)估檢查表、評(píng)估報(bào)告

附錄A（規(guī)范性附錄）通用要求效果評(píng)估檢查表表A規(guī)定了通用要求效果評(píng)估評(píng)估檢查的要求表A通用要求效果評(píng)估評(píng)估檢查表評(píng)估要素評(píng)估要求評(píng)分細(xì)則應(yīng)得分實(shí)得分扣分記錄5.1.1機(jī)構(gòu)與職責(zé)5.1.1.1應(yīng)設(shè)置負(fù)責(zé)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)小組和管理部門(mén)，并應(yīng)明確工作成員和相應(yīng)的工作職責(zé)。1.查閱文件資料：1）未成立領(lǐng)導(dǎo)小組扣10分，未設(shè)置管理部門(mén)扣5分。2）未明確主要負(fù)責(zé)人及其職責(zé)的扣10分。3）未明確各級(jí)各類(lèi)人員職責(zé)的，一人次扣2分。4）工作人員配備不合理或未配備的，如缺少安全、工藝、設(shè)備、電氣等專(zhuān)業(yè)技術(shù)人員，每發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：主要負(fù)責(zé)人不清楚應(yīng)履行的職責(zé)，一人次扣5分；其他人員不清楚用履行的職責(zé)，1人次扣1分。155.1.1.2主要負(fù)責(zé)人應(yīng)組織開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行工作，并應(yīng)對(duì)效果負(fù)責(zé)。查閱文件資料：1）主要負(fù)責(zé)人每少召開(kāi)一次或缺少會(huì)議紀(jì)要的扣10分。2）主要負(fù)責(zé)人未對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題研究、決策，一項(xiàng)扣2分。3）企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)扣5分。155.1.1.3應(yīng)建立全員雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行責(zé)任制。全員應(yīng)熟悉并履行個(gè)人在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行中的職責(zé)?，F(xiàn)場(chǎng)人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：1）部門(mén)負(fù)責(zé)人未履行規(guī)定職責(zé)，一人次扣5分；部門(mén)其他人員未履行規(guī)定職責(zé)，一人次扣2分。2）崗位員工一人次不熟悉崗位職責(zé)扣1分，不履行崗位職責(zé)扣2分。205.1.1.4企業(yè)可建立專(zhuān)家組或外聘專(zhuān)家，為雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)和推進(jìn)工作提供技術(shù)支持。1.查閱文件資料：未建立專(zhuān)家組或外聘專(zhuān)家的，扣10分。2.現(xiàn)場(chǎng)人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：專(zhuān)家組或外聘專(zhuān)家未指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制的建設(shè)，一人次扣1分。10小計(jì)605.1.2方案和目標(biāo)5.1.2.1應(yīng)制定雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案、年度方案和推進(jìn)目標(biāo)。1.查閱文件資料：1）未制定總體或年度方案扣10分。2）未制定年度推進(jìn)目標(biāo)扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：年度方案和推進(jìn)目標(biāo)一處與企業(yè)實(shí)際不相符扣1分。155.1.2.2方案應(yīng)滿(mǎn)足雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的需求，目標(biāo)的制定和分解應(yīng)遵循SMART原則；方案和目標(biāo)應(yīng)符合企業(yè)的實(shí)際情況。應(yīng)提供保障實(shí)施方案和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的資源。1.查閱文件資料：1）總體或年度方案不能滿(mǎn)足雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的全過(guò)程、全要素需求，一項(xiàng)扣1分；2）制定的方案與企業(yè)實(shí)際情況不符合，一項(xiàng)扣1分。3）目標(biāo)的制定和分解未遵循SMART原則，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：資源保障不能滿(mǎn)足機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行需求的一處處扣5分，未落實(shí)的一處處扣2分。205.1.2.3應(yīng)定期對(duì)方案和目標(biāo)進(jìn)行診斷、考核，并對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)糾正。1.查閱文件資料：未對(duì)方案和目標(biāo)進(jìn)行年度、半年診斷的，一次扣6分。月度缺少診斷的，一次扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：對(duì)出現(xiàn)的問(wèn)題未及時(shí)糾正的，一處扣2分。155.1.2.4應(yīng)實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。1.查閱文件資料：1）年度目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的，扣20分。2）單項(xiàng)目標(biāo)未實(shí)現(xiàn)的，每項(xiàng)扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：一處未實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，扣2分。20小計(jì)705.1.3文件化管理5.1.3.1應(yīng)制訂適合本企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的制度、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件，文件應(yīng)有效，且具有可操作性。1.查閱文件資料：1）制度、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件未制定的，每項(xiàng)扣5分；與企業(yè)實(shí)際不符的，每項(xiàng)扣5分。2）制度和標(biāo)準(zhǔn)至少包括：（1）建立執(zhí)行安全生產(chǎn)責(zé)任制；（2）建立執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；（3）建立執(zhí)行隱患排查治理制度；（4）建立風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)管控清單；（5）建立隱患排查治理臺(tái)賬；（6）繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)四色（紅橙黃藍(lán)）分布平面圖；（7）繪制崗位作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)比較四色（紅橙黃藍(lán)）柱狀圖；（8）設(shè)置企業(yè)重大風(fēng)險(xiǎn)公告欄；（9）制作崗位風(fēng)險(xiǎn)管控應(yīng)知應(yīng)會(huì)卡；（10）制作崗位事故應(yīng)急處置卡。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：文件為非受控文件或不具有操作性的，每處扣2分。155.1.3.2企業(yè)的制度、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件規(guī)定內(nèi)容應(yīng)完整，并應(yīng)指導(dǎo)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行。查閱文件資料:1）制度、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件規(guī)定內(nèi)容不完整的，每項(xiàng)扣2分。2）文件未得到有效執(zhí)行的，每處扣1分。155.1.3.3企業(yè)應(yīng)建立并保持雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的檔案資料，檔案資料應(yīng)完整、有效。電子檔案應(yīng)支持査詢(xún)和檢索。查閱文件資料:1）檔案資料未建檔或未持續(xù)保持，每項(xiàng)扣2分。2）檔案的保管有效期未達(dá)到三年的，每項(xiàng)扣2分。3）電子檔案不能支持査詢(xún)和檢索的，每項(xiàng)扣2分。10小計(jì)405.1.4事故（事件）管理5.1.4.1事件應(yīng)逐年遞減。1.查閱文件資料：1）發(fā)生一人次死亡事故扣30分；2）發(fā)生一人次重傷事故扣10分；3）其他不安全事件與上年度相比每上升20%扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：發(fā)現(xiàn)事故瞞報(bào)一起扣30分。305.1.4.2事故發(fā)生后，應(yīng)按照“四不放過(guò)（即事故原因未查清不放過(guò)、事故責(zé)任人未受到處理不放過(guò)、事故責(zé)任人和廣大群眾沒(méi)有受到教育不放過(guò)、事故沒(méi)有制訂切實(shí)可行的整改措施不放過(guò)）”原則處置。1.查閱文件資料：1）一起事故未依照“四不放過(guò)”要求處置，扣10分。2）一年內(nèi)，類(lèi)似事故有重發(fā)，扣10分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：事故發(fā)生后的整改措施一處不合格扣8分。155.1.4.3未遂事件應(yīng)進(jìn)行原因分析、制訂技術(shù)與管理改善措施，并實(shí)施培訓(xùn)。1.查閱文本資料：未遂事件未統(tǒng)計(jì)、分析，未改善，扣5分2.人員詢(xún)問(wèn)和現(xiàn)場(chǎng)核查：事故糾正措施有效性未開(kāi)展評(píng)審，扣10分。15小計(jì)605.1.5持續(xù)改進(jìn)5.1.5.1在年度雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的評(píng)估前，企業(yè)應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)管控措施進(jìn)行核實(shí)，出現(xiàn)變化時(shí)應(yīng)及時(shí)更新。1.查閱文件資料：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)、分級(jí)管控措施未及時(shí)更新的，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：現(xiàn)場(chǎng)已發(fā)生變化而未及時(shí)更新的，一處扣2分。75.1.5.2在雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的評(píng)估前，企業(yè)應(yīng)對(duì)隱患排查治理狀況進(jìn)行分析，出現(xiàn)變化時(shí)應(yīng)及時(shí)更新。1.查閱文件資料：未對(duì)隱患排查治理狀況進(jìn)行分析的，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：現(xiàn)場(chǎng)已發(fā)生變化而未及時(shí)更新的，一處扣2分。85.1.5.3企業(yè)應(yīng)定期開(kāi)展雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的效果評(píng)估。當(dāng)企業(yè)工藝、設(shè)備、環(huán)境（含經(jīng)營(yíng)環(huán)境）發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)進(jìn)行全面評(píng)估或相應(yīng)變化部分的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估。1.查閱文件資料：1）未開(kāi)展評(píng)估的，扣10分；一項(xiàng)不合格扣2分。2）企業(yè)發(fā)生變化未實(shí)施分析和評(píng)估的，一次扣3分。3）要素運(yùn)行中，未在確定中長(zhǎng)期目標(biāo)和年度目標(biāo)的前提下，按“PDCA”動(dòng)態(tài)循環(huán)模式做到持續(xù)改進(jìn)的，一項(xiàng)扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）評(píng)估中一處不與報(bào)告相符的扣2分。2）企業(yè)發(fā)生變化后的評(píng)估，一處與實(shí)際不相符的扣2分。105.1.5.4企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)每年對(duì)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行評(píng)估結(jié)論進(jìn)行管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的亮點(diǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)，并提出下一年度持續(xù)改進(jìn)的決策。查閱文件資料：1）領(lǐng)導(dǎo)小組未對(duì)評(píng)估結(jié)論進(jìn)行管理評(píng)審或未提出下一年度改進(jìn)措施，扣10分。2）對(duì)于發(fā)現(xiàn)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)的亮點(diǎn)和改進(jìn)機(jī)會(huì)，未能決策的，扣5分。105.1.5.5企業(yè)應(yīng)將雙重預(yù)防機(jī)制的持續(xù)改進(jìn)向職工代表大會(huì)報(bào)告，或通過(guò)企業(yè)網(wǎng)站、報(bào)刊等形式向員工通報(bào)。1.查閱文件資料：未按規(guī)定形式進(jìn)行通報(bào)的扣5分。2.人員詢(xún)問(wèn)和考試員工不了解雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)情況的，一人次扣0.5分。55.1.5.6企業(yè)應(yīng)形成“管安全就是管風(fēng)險(xiǎn)”的意識(shí)，當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，應(yīng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估，并制定控制措施：1）法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)變化引起風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)改變；2）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；3）生產(chǎn)工藝、材料、技術(shù)、設(shè)備設(shè)施等生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)條件和周邊環(huán)境發(fā)生重大變化的;4）新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目，維檢修、試生產(chǎn)(運(yùn)行)，停產(chǎn)，復(fù)工復(fù)產(chǎn);5）本單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故、存在重大隱患或者相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域發(fā)生重特大安全事故、存在可能具有共性的嚴(yán)重隱患的;6）主汛期、森林防火期、地震風(fēng)險(xiǎn)影響期、極端或者異常天氣，重大節(jié)假日、大型活動(dòng)等;7）其他可能影響風(fēng)險(xiǎn)狀況的情況。1.查閱文件資料：發(fā)生左欄中變化情況，未進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）現(xiàn)場(chǎng)存在左欄變化，員工對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)不熟悉，一人次扣1分，2）現(xiàn)場(chǎng)員工存在違背企業(yè)安全禁令和“三違”現(xiàn)象，一人次扣10分。155.1.5.7當(dāng)出現(xiàn)以下情形之一時(shí)，企業(yè)應(yīng)適時(shí)調(diào)整隱患排查方案，進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)隱患排查。1）安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)規(guī)章制度發(fā)布或修訂時(shí)；2）設(shè)備設(shè)施、工藝、生產(chǎn)條件等發(fā)生重大變化時(shí)；3）本單位或同行業(yè)發(fā)生事故時(shí)；4）政府主管部門(mén)、上級(jí)公司、企業(yè)管理層要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)時(shí)。1.查閱文件資料：發(fā)生左欄中變化情況，未進(jìn)行隱患排查的，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：現(xiàn)場(chǎng)員工存在國(guó)家明令規(guī)定的重大事故隱患等違規(guī)情形，一人次扣10分。15小計(jì)70合計(jì)300附錄B（規(guī)范性附錄）風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)估檢查表表B規(guī)定了風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)估檢查的要求表B風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控效果評(píng)估檢查表評(píng)估要素評(píng)估要求評(píng)分細(xì)則應(yīng)得分實(shí)得分扣分記錄5.2.1風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐?.2.1.1風(fēng)險(xiǎn)單元?jiǎng)澐謶?yīng)結(jié)合遵循“功能獨(dú)立、范圍清晰、大小適中、易于管理”的原則實(shí)施。1.查閱文件資料：1）單元?jiǎng)澐植磺逦?，一處?分。2）單元?jiǎng)澐诌^(guò)大或過(guò)小、主管部門(mén)較多，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：?jiǎn)卧獎(jiǎng)澐峙c方案不相符或與原則不相符，一處扣3分。205.2.1.2企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的所有風(fēng)險(xiǎn)單元應(yīng)無(wú)遺漏。1.查閱文件資料：遺漏一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：遺漏一處扣3分。30小計(jì)505.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別5.2.2.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)包含但不限于下列范圍：1）規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段的活動(dòng)；2）常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；3）事故及潛在的緊急狀態(tài)；4）人員的工作或作業(yè)行為；5）所有設(shè)備設(shè)施的安全狀態(tài)；6）現(xiàn)場(chǎng)物品存放、運(yùn)輸（轉(zhuǎn)運(yùn)）和使用狀態(tài)；7）維修、丟棄、廢棄、拆除與處置狀態(tài)；8）停產(chǎn)、復(fù)工狀況；9）氣候、環(huán)境變化狀態(tài)；10）工藝、設(shè)備、物品、環(huán)境、管理、人員等變更狀態(tài)；11）其他。1.查閱文件資料企業(yè)存在左欄情況，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別缺少一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：企業(yè)存在左欄情況，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別缺少一處扣2分。205.2.2.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法應(yīng)依據(jù)企業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案，從能量（能量源或能量載體）和導(dǎo)致能量失控的不安全因素進(jìn)行識(shí)別。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)符合GB6441和GB/T13861的規(guī)定。查閱文件資料：1）風(fēng)險(xiǎn)描述不正確，一處扣2分。2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法不符合GB6441和GB/T13861的規(guī)定，一處扣5分。3）未能結(jié)合GB/T13861要求進(jìn)行新風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型辨識(shí)的，如缺少工業(yè)機(jī)器人的防護(hù)裝置可靠性差辨識(shí)、缺少電氣防爆等級(jí)缺陷辨識(shí)、缺少特種作業(yè)人員/特種設(shè)備操作人員和危險(xiǎn)工藝環(huán)節(jié)的“其他心理異常（泄憤心理）”辨識(shí)等，一處扣5分。305.2.2.3全員應(yīng)參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，并應(yīng)熟悉本崗位相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。1.查閱文件資料1）未組織風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法培訓(xùn)，缺少一個(gè)部門(mén)扣5分。2）相關(guān)記錄中缺少部門(mén)員工參與識(shí)別，缺少一人次扣0.5分。2.人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：詢(xún)問(wèn)和抽查管理人員和崗位作業(yè)人員不少于20人，一人次不熟悉風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的方法扣2分；一人次不熟悉本崗位的風(fēng)險(xiǎn)和可能后果的扣3分。205.2.2.4風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別應(yīng)全面，且無(wú)重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)的遺漏。1.查閱文件資料：1）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別缺少一個(gè)部門(mén)或一個(gè)區(qū)域扣10分。2）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別缺少一個(gè)作業(yè)點(diǎn)或一臺(tái)設(shè)備扣1分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）依據(jù)整體方案，重大風(fēng)險(xiǎn)遺漏一處扣15分，較大風(fēng)險(xiǎn)一處扣5分，一般風(fēng)險(xiǎn)遺漏一處扣1分.2）《機(jī)械行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016）》中的較大危險(xiǎn)因素遺漏一處扣10分。3）現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)重大、較大風(fēng)險(xiǎn)，未風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別出，一處扣15分30小計(jì)1005.2.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)5.2.3.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法應(yīng)依據(jù)企業(yè)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案，并關(guān)注以下因素：1）導(dǎo)致事故的可能性和風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性；2）引發(fā)次生事故、衍生事故等的可能性；3）預(yù)測(cè)的準(zhǔn)確度、預(yù)測(cè)前提以及假設(shè)的敏感性；4）現(xiàn)有防護(hù)措施的有效性等。查閱文本資料：1）評(píng)價(jià)方法未依據(jù)企業(yè)的雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案規(guī)定，一處扣2分。2）風(fēng)險(xiǎn)分析方法與評(píng)價(jià)對(duì)象不一致，一處扣2分。205.2.3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)應(yīng)將固有風(fēng)險(xiǎn)作為風(fēng)險(xiǎn)管控的源頭，將識(shí)別的固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)作為制定風(fēng)險(xiǎn)管控措施的依據(jù)。1.查閱文本資料：未將固有風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)分級(jí)的，一處扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：未結(jié)合固有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)情況制定措施的，一處扣5分。205.2.3.3企業(yè)應(yīng)無(wú)危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源。危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的判定應(yīng)符合GB18218的要求。1.查閱文本資料：根據(jù)GB18218的要求，存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源扣20分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：存在危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源扣20分。205.2.3.4應(yīng)結(jié)合固有風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，綜合評(píng)價(jià)出風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分應(yīng)為：重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低度風(fēng)險(xiǎn)四個(gè)等級(jí)。1.查閱文本資料：1）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分偏差的，一處扣2分。2）重大風(fēng)險(xiǎn)劃分未按照整體方案執(zhí)行，一處扣10分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與文本資料出現(xiàn)偏差的，一處扣2分；重大風(fēng)險(xiǎn)與文本資料出現(xiàn)偏差的，一處扣10分。2）較大以上風(fēng)險(xiǎn)能采用降等措施而未采取的，一處扣8分。205.2.3.5企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)應(yīng)準(zhǔn)確，并應(yīng)建立并保持風(fēng)險(xiǎn)清單。1.查閱文本資料：風(fēng)險(xiǎn)清單未建立和未動(dòng)態(tài)更新的，一處扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：1）現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際情況與評(píng)價(jià)分級(jí)不一致，一處扣5分。2）風(fēng)險(xiǎn)清單與實(shí)際不一致的，一處扣2分。20小計(jì)1005.2.4風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控5.2.4.1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施應(yīng)經(jīng)過(guò)充分論證，并應(yīng)滿(mǎn)足法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)越高、管控層級(jí)越高；上一層級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一層級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施內(nèi)容應(yīng)包括：1）工作原則；2）職責(zé)分工；3）管控內(nèi)容；4）分析、檢查和考核。1.查閱文本資料：1）重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施未經(jīng)論證的，一處5分；較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施未經(jīng)論證的，一處3分。2）管控措施不符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求，一處扣30分。2.現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證：1）未實(shí)施分級(jí)管控或管控措施未落實(shí)的，一處扣5分。2）管控措施缺乏針對(duì)性、可操作性、有效性的，一項(xiàng)次扣2分。305.2.4.2風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和分級(jí)的結(jié)果，采取工程技術(shù)措施（消除、減弱、隔離、連鎖、監(jiān)測(cè)監(jiān)控、緊急切斷等）,安全管理措施（制度、規(guī)程、許可等），教育培訓(xùn)措施，個(gè)體防護(hù)措施，應(yīng)急處置措施等。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施的檢查內(nèi)容應(yīng)作為隱患排查的輸入。1.查閱文本資料：1）管控措施未制定或存在嚴(yán)重偏差的，一處扣5分。2）重大風(fēng)險(xiǎn)未制定降等措施、人員數(shù)量限制、實(shí)時(shí)監(jiān)控或24h值班、定期巡檢（排查）等，一處扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：重大和較大風(fēng)險(xiǎn)管控措施未被執(zhí)行的，一處扣10分。一般風(fēng)險(xiǎn)管控措施未被執(zhí)行的，一處扣2分。205.2.4.3企業(yè)應(yīng)全面落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施。1.查閱文本資料：1）風(fēng)險(xiǎn)管控措施未與現(xiàn)場(chǎng)管理文件中（如工藝卡、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）相結(jié)合，一處扣2分。2）風(fēng)險(xiǎn)無(wú)管控措施，一處扣5分。3）重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施無(wú)培訓(xùn)記錄，一人次扣1分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）生產(chǎn)工藝、設(shè)備、設(shè)計(jì)等環(huán)節(jié)變化時(shí)，未及時(shí)修改完善管控措施的，一處扣5分。2）未執(zhí)行管控措施或缺少記錄，一處扣5分。3.現(xiàn)場(chǎng)人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：1）主要負(fù)責(zé)人不清楚、未履行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主要措施和重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施扣15分。2）其他負(fù)責(zé)人不清楚、未履行分管范圍內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的主要措施和重大風(fēng)險(xiǎn)的管控措施，一人次扣10分。3）員工對(duì)本崗位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施不清楚、未執(zhí)行的，一人次扣2分。50小計(jì)1005.2.5告知和預(yù)警5.2.5.1企業(yè)應(yīng)依據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)告知和預(yù)警，且無(wú)遺漏。1.查閱文本資料：無(wú)告知和預(yù)警扣10分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：告知和預(yù)警遺漏一處扣2分；內(nèi)容不相符一處扣0.5分。3.現(xiàn)場(chǎng)人員詢(xún)問(wèn)和抽查考試：詢(xún)問(wèn)和抽查崗位作業(yè)人員（含相關(guān)方）不少于20人，一人次不熟悉告知和預(yù)警主要內(nèi)容的，扣1分。105.2.5.2安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、風(fēng)險(xiǎn)公告欄和告知卡應(yīng)清晰、準(zhǔn)確，且與實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)相一致，必要時(shí)應(yīng)適時(shí)更新。1.查閱文本資料：企業(yè)發(fā)生重大變更而風(fēng)險(xiǎn)分布四色圖未更新的，一處扣3分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）未繪制或繪制不全、未依照公示層級(jí)進(jìn)行公示的，一扣3分。2）四色分布圖與實(shí)際不相符的，一處扣1分。105.2.5.3風(fēng)險(xiǎn)公告欄和告知卡應(yīng)設(shè)置在醒目位置，并應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：1）風(fēng)險(xiǎn)名稱(chēng)及安全標(biāo)識(shí)；2）管控措施和責(zé)任人；3）應(yīng)急處置。現(xiàn)場(chǎng)核查：1）重大、較大風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所未設(shè)置的風(fēng)險(xiǎn)公告欄和告知卡，一處扣5分；2）對(duì)于工藝復(fù)雜、結(jié)構(gòu)負(fù)責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)高的設(shè)備設(shè)施，事故應(yīng)急處置卡缺少或應(yīng)急操作流程指示錯(cuò)誤的，一處扣5分。3）公告欄和告知卡不符合企業(yè)整體方案要求，一處扣1分。105.2.5.4當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生變化時(shí)應(yīng)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警應(yīng)確定預(yù)警范圍、期限、預(yù)警期間的應(yīng)急措施等，并在預(yù)警范圍及周邊區(qū)域公示。1.查閱文本資料：未依照規(guī)定預(yù)警的，一處扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：告知和預(yù)警的裝置與設(shè)施一處不合格扣1分。105.2.5.5重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)改善并建立新的管控措施，經(jīng)組織評(píng)審后，方可由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)發(fā)出解除預(yù)警的指令。查閱文本資料：解除預(yù)警程序不符的，一處扣5分。10小計(jì)50合計(jì)400

附錄C（規(guī)范性附錄）隱患排查治理效果評(píng)估檢查表表C規(guī)定了隱患排查治理效果評(píng)估檢查的要求表C隱患排查治理效果評(píng)估檢查表評(píng)估要素評(píng)估要求評(píng)分細(xì)則應(yīng)得分實(shí)得分扣分記錄5.3.1隱患排查5.3.1.1企業(yè)應(yīng)制定隱患排查清單，隱患排查清單應(yīng)包含但不限于下列內(nèi)容：1）排查類(lèi)型、排查項(xiàng)目；2）排查內(nèi)容；3）排查標(biāo)準(zhǔn)（依據(jù)）；4）排查頻次；5）責(zé)任單位（人）等。班組、崗位隱患排查應(yīng)制定隱患排查卡。1.查閱文本資料：1）未建立隱患排查清單（表、卡），扣10分。部門(mén)（車(chē)間、工段）隱患排查表和班組、崗位的隱患排查卡，一處缺少扣2分。2）隱患排查清單內(nèi)容低于國(guó)家法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)要求的，一處扣10分。3）隱患排查清單未組織評(píng)審的，一項(xiàng)扣5分。4）隱患排查清單缺少相關(guān)方的，一個(gè)相關(guān)方扣15分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）重大風(fēng)險(xiǎn)管控措施未納入清單的，一處扣10分。2）隱患排查清單內(nèi)容與企業(yè)現(xiàn)狀不相符或缺少針對(duì)性的，一處扣1分。205.3.1.2隱患排查分為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施檢查和常規(guī)性安全檢查。1.查閱文本資料：根據(jù)總體方案，缺少一種排查類(lèi)型扣5分。注：常規(guī)性安全檢查包括：綜合性安全檢查、日常安全檢查、節(jié)假日安全檢查、季節(jié)性安全檢查和專(zhuān)項(xiàng)安全檢查等類(lèi)型。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：檢查表所列排查項(xiàng)目與現(xiàn)場(chǎng)不相符，一處扣1分。205.3.1.3應(yīng)依據(jù)雙重預(yù)防機(jī)制建設(shè)和運(yùn)行的總體方案、專(zhuān)項(xiàng)隱患排查工作計(jì)劃，按照隱患排查清單或隱患排查卡實(shí)施隱患排查。1.查閱文本資料：1）未制定公司級(jí)、車(chē)間級(jí)年度隱患排查方案、計(jì)劃的扣15分。2）出現(xiàn)內(nèi)外部環(huán)境變化未及時(shí)調(diào)整隱患排查方案并組織專(zhuān)項(xiàng)排查的，一項(xiàng)扣8分。注：內(nèi)外部環(huán)境變化是指：——安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)規(guī)章制度發(fā)布或修訂時(shí)；——設(shè)備設(shè)施、工藝、生產(chǎn)條件等發(fā)生重大變化時(shí)；——本單位或同行業(yè)發(fā)生事故時(shí)；——政府主管部門(mén)、上級(jí)公司、企業(yè)管理層要求開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)整治活動(dòng)時(shí)。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）隱患排查清單或隱患排查卡與現(xiàn)場(chǎng)有較大出入的，一項(xiàng)扣3分。2）為按照隱患排查清單或隱患排查卡實(shí)施排查，一項(xiàng)次扣1分。305.3.1.4隱患排查應(yīng)符合下列要求：1）檢查人員應(yīng)滿(mǎn)足職能和技能要求；2）檢查內(nèi)容應(yīng)符合隱患排查清單、隱患排查卡和專(zhuān)項(xiàng)隱患排查的要求；3）應(yīng)保持隱患排查記錄。1.查閱文本資料：1）隱患檢查人員不符合要求，一人次扣2分。2）隱患排查記錄未妥善處置的，一項(xiàng)次扣2分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）隱患排查記錄填寫(xiě)不真實(shí)，一項(xiàng)次扣4分。2）隱患排查記錄未填寫(xiě)，一項(xiàng)次扣4分。3.人員詢(xún)問(wèn)和現(xiàn)場(chǎng)考試：詢(xún)問(wèn)和抽查班組長(zhǎng)和和崗位操作人員不少于20人，不熟悉隱患排查方法、頻次、內(nèi)容以及處理流程的，一人次扣1分。30小計(jì)1005.3.2隱患治理5.3.2.1企業(yè)應(yīng)針對(duì)隱患產(chǎn)生的根本原因，制定針對(duì)性的糾正和預(yù)防措施，消除隱患并預(yù)防同類(lèi)隱患再次發(fā)生。1.查閱資料：未針對(duì)隱患發(fā)生的原因制定針對(duì)性的糾正和預(yù)防措施的，一般隱患每項(xiàng)扣5分、重大隱患每項(xiàng)扣30分2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）出現(xiàn)因風(fēng)險(xiǎn)管控措施不準(zhǔn)確而導(dǎo)致的隱患的，一處扣15分。2）因未執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管控措施而導(dǎo)致隱患的，一處扣15分。305.3.2.2一般隱患應(yīng)當(dāng)按照“三定（定措施、定責(zé)任人和部門(mén)、定時(shí)間）”、“四不推（個(gè)人能整改的不推給班組、班組能整改的不推給車(chē)間、車(chē)間能整改的不推給企業(yè)、企業(yè)能整改的不推給上級(jí)）”的原則及時(shí)整改。1.查閱相關(guān)資料：一般隱患的治理未做到“三定四不推”的，發(fā)現(xiàn)一起扣5分。2.現(xiàn)場(chǎng)勘查：1）一般隱患未在確定的期限內(nèi)完成治理的，發(fā)現(xiàn)一起扣5分。2）事故隱患治理過(guò)程中，未采取相應(yīng)的安全防范措施以防止事故發(fā)生的，一處扣3分。405.3.2.3重大事故隱患應(yīng)上報(bào)企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，由企業(yè)制定整改方案并組織實(shí)施。重大隱患的整改應(yīng)做到“五落實(shí)（整改措施、資金、時(shí)限、責(zé)任、應(yīng)急處置方案）”，并應(yīng)依據(jù)重大隱患治理的相關(guān)規(guī)定辦理相應(yīng)的申報(bào)、驗(yàn)證、銷(xiāo)項(xiàng)手續(xù)。1.查閱相關(guān)資料：重大隱患的治理，未做到“五落實(shí)。并按當(dāng)?shù)刂卮箅[患治理的相關(guān)規(guī)定辦理的，一項(xiàng)次扣10分。2.現(xiàn)場(chǎng)核查：1）重大隱患未在確定的期限內(nèi)完成治理或未按當(dāng)?shù)刂卮箅[患治理的相關(guān)規(guī)定辦理的，一項(xiàng)扣30分。2）重大隱患未辦理申報(bào)、驗(yàn)證、銷(xiāo)項(xiàng)手續(xù)的，一項(xiàng)扣10分。30小計(jì)1005.3.3隱患排查治理分析5.3.3.1每季度應(yīng)進(jìn)行隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，統(tǒng)計(jì)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：1）隱患總數(shù)；2）隱患類(lèi)別；3）各類(lèi)隱患數(shù)量及占比（包括人的不安全行為、管理缺陷導(dǎo)致的隱患）；4）班組和員工自查發(fā)現(xiàn)的隱患數(shù)量及占比；5）隱患及時(shí)報(bào)告率等。查閱文本資料：1）每季度未進(jìn)行隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的，扣15分。2）隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺少一項(xiàng)次扣2分。155.3.3.2每半年應(yīng)進(jìn)行隱患排查治理效果和趨勢(shì)分析，分析的內(nèi)容除5.3.3.1的要求外，還應(yīng)包括但不限于：1）隱患排查治理的覆蓋面；2）隱患排查的級(jí)別、隱患所在單位和地點(diǎn)分布、隱患種類(lèi)、隱患排查準(zhǔn)確率、重復(fù)發(fā)生隱患的頻次；3）隱患治理計(jì)劃及其完成情況、效果評(píng)估等；4）對(duì)各類(lèi)隱患產(chǎn)生的頻次、原因及趨勢(shì)分析。查閱文本資料：1）每半年未進(jìn)行隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)的，扣15分。2）隱患排查治理數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)缺少一項(xiàng)次扣2分。3）缺少每半年隱患排查治理效果和趨勢(shì)分析扣2分。155.3.3.3企業(yè)應(yīng)根據(jù)隱患排查治理情況的統(tǒng)計(jì)、分析情況，制定改進(jìn)措施。1.查閱資