壟斷的形成與壟斷組織壟斷利潤與壟斷價(jià)格課件

第一節(jié)壟斷的形成與壟斷組織第二節(jié)壟斷利潤與壟斷價(jià)格第三節(jié)金融資本第十二章

競爭與壟斷第一節(jié)第十二章

競爭與1【教學(xué)目的與要求】

學(xué)習(xí)本章要求懂得資本主義如何從自由竟?fàn)幇l(fā)展到壟斷，掌握壟斷與競爭的相互關(guān)系、壟斷價(jià)格的形成、壟斷利潤的來源以及壟斷條件下價(jià)值規(guī)律作用形式的變化等馬克思主義關(guān)于壟斷資本主義的基本原理?！窘虒W(xué)重點(diǎn)與難點(diǎn)】一、壟斷與競爭的相互關(guān)系二、金融資本及其統(tǒng)治三、壟斷價(jià)格的形成四、壟斷利潤的來源五、壟斷條件下價(jià)值規(guī)律作用形式式的變化

【教學(xué)目的與要求】2【教學(xué)方法】以講授為主【課時(shí)分配】課時(shí)【教學(xué)主要內(nèi)容】一、壟斷競爭與自由競爭二、壟斷價(jià)格的形成三、壟斷利潤的來源四、壟斷條件下價(jià)值規(guī)律作用形式的變化

【教學(xué)方法】以講授為主3

資本主義社會(huì)的發(fā)展，大體上可分為自由競爭資本主義和壟斷資本主義兩個(gè)階段。但壟斷資本主義階段又有其不同于自由競爭資本主義階段的經(jīng)濟(jì)特征。并且，壟斷資本主義階段本身也是不斷發(fā)展變化的，它又可分為一般壟斷或私人壟斷和國家壟斷資本主義兩個(gè)階段。當(dāng)前，主要發(fā)達(dá)資本主義國家基本上都處于國家壟斷資本主義階段。本章內(nèi)容包括一般壟斷，特別是國家壟斷資本主義的產(chǎn)生和發(fā)展，壟斷階段經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特征、主要內(nèi)容和形式，壟斷資本主義的經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)及其歷史作用等。

本章內(nèi)容的幾點(diǎn)說明：資本主義社會(huì)的發(fā)展，大體上可分為自由競爭資本主義和壟4序：資本主義進(jìn)入壟斷階段

和帝國主義理論一、第二次科技革命對(duì)世界經(jīng)濟(jì)政治的影響

18世紀(jì)60-70年代，以英國為中心開始了第一次科技革命，這次科技革命的特征是機(jī)械化。通過這次科技革命，在主要資本主義國家，機(jī)器大工業(yè)代替了工場手工業(yè)，并使原來以農(nóng)業(yè)為主的農(nóng)業(yè)國逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橐暂p紡工業(yè)為主的工業(yè)國，為資本主義生產(chǎn)關(guān)系奠定了基礎(chǔ)。

序：資本主義進(jìn)入壟斷階段

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第一次科技革命以機(jī)械化為特征,以蒸汽機(jī)的廣泛運(yùn)用為標(biāo)志。

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“瓦特蒸汽機(jī)巨大的、不知疲倦的威力使生產(chǎn)方法以過去所不能想象的規(guī)模走上了機(jī)械化道路?！?/p>

——羅爾特：《詹姆斯·瓦特》

1819年在詹姆斯·瓦特的訃告中，對(duì)他發(fā)明的蒸汽機(jī)有這樣的贊頌：“它武裝了人類，使虛弱無力的雙手變得力大無窮，健全了人類的大腦以處理一切難題。它為機(jī)械動(dòng)力在未來創(chuàng)造奇跡打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)，將有助并報(bào)償后代的勞動(dòng)。”“瓦特蒸汽機(jī)巨大的、不知疲倦的威力使生產(chǎn)方法以過去所不能7

第一次產(chǎn)業(yè)革命導(dǎo)致以發(fā)動(dòng)機(jī)、傳動(dòng)機(jī)和工具機(jī)組成的機(jī)器體系代替了手工工具。第一次產(chǎn)業(yè)革命的影響是：分工更加精細(xì)：分工協(xié)作不是根據(jù)人的特長而是根據(jù)機(jī)器本身的特點(diǎn)和要求來進(jìn)行。勞動(dòng)生產(chǎn)率大大提高。使資本主義生產(chǎn)方式最終確立起來。第一次產(chǎn)業(yè)革命導(dǎo)致以發(fā)動(dòng)機(jī)、傳動(dòng)8

從19世紀(jì)70年代起，以美國和德國為中心進(jìn)行了第二次科技革命，這次科技革命的特征是電氣化。電、電機(jī)、內(nèi)燃機(jī)的發(fā)明并被運(yùn)用、化學(xué)工業(yè)得到發(fā)展。通過這次科技革命使主要資本主義國家成為以重工業(yè)為主的國家。

第二次科技革命對(duì)世界的影響是：

經(jīng)濟(jì)：社會(huì)生產(chǎn)部門日益增加；生產(chǎn)部門迅速擴(kuò)大，促進(jìn)生產(chǎn)和資本的集中，生產(chǎn)社會(huì)化程度發(fā)展到更高階段，結(jié)果在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中出現(xiàn)壟斷。

政治：一小撮金融寡頭進(jìn)一步控制了國家的政治生活，實(shí)行全面的反動(dòng)。從19世紀(jì)70年代起，以美國和德國為中心進(jìn)行9二、列寧的帝國主義理論

帝國主義是資本主義的最高階段帝國主義的五大基本特征帝國主義的歷史地位

弗·伊·列寧

1870-1924二、列寧的帝國主義理論弗·伊·列10

帝國主義對(duì)內(nèi)加強(qiáng)剝削和控制，對(duì)外瘋狂掠奪和擴(kuò)張。戰(zhàn)爭喚醒了人民的覺悟，當(dāng)時(shí)，新舊大陸出版的經(jīng)濟(jì)和政治著作，已經(jīng)用帝國主義這個(gè)概念來說明資本主義最新階段和時(shí)代的特征了。帝國主義對(duì)內(nèi)加強(qiáng)剝削和控11形形色色的帝國主義理論：

1、英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家霍布森1902年出版的《帝國主義》是歷史上第一部系統(tǒng)的論述帝國主義的著作。他認(rèn)為帝國主義僅僅是一種政策。2、奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)家西法亭1910年出版的著作《金融資本》，是從流通領(lǐng)域去研究金融資本的，而不是從物質(zhì)生產(chǎn)領(lǐng)域去尋找經(jīng)濟(jì)變化的基礎(chǔ)。

形形色色的帝國主義理論：123、德國社會(huì)民主黨的主要代表人物考茨基的著作《帝國主義》和《民族國家、帝國主義國家和國家聯(lián)盟》否定帝國主義是資本主義的發(fā)展階段，提出了超帝國主義論。

4、列寧：《帝國主義是資本主義的最高階段》一書中。經(jīng)濟(jì)上：帝國主義的五大經(jīng)濟(jì)特征；政治上：帝國主義是壟斷的、寄生的或腐朽的、垂死的資本主義。3、德國社會(huì)民主黨的主要代表人物考茨基的著作《帝國主義》和《13

第一節(jié)壟斷的形成與壟斷組織一、壟斷的形成

1、壟斷——壟斷也叫獨(dú)占，是指一個(gè)或幾個(gè)大型企業(yè)占有一個(gè)經(jīng)濟(jì)部門的絕大部分的生產(chǎn)或流通份額，并控制相關(guān)商品的價(jià)格，從而獲取高額壟斷利潤的現(xiàn)象。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，主要資本主義國家相繼由自由競爭階段發(fā)展到壟斷階段。第一節(jié)壟斷的形成與壟斷組織一、壟斷的形成142、壟斷資本主義產(chǎn)生的原因

（1）壟斷是生產(chǎn)與資本集中的結(jié)果。資本主義發(fā)展過程中，少數(shù)資本主義企業(yè)通過內(nèi)部積累和外部兼并，將大量資本集中在手中，從而使自己在社會(huì)生產(chǎn)與銷售市場上占有舉足輕重的份額，因而具有了壟斷勢(shì)力，形成了社會(huì)經(jīng)濟(jì)中的壟斷現(xiàn)象。

2、壟斷資本主義產(chǎn)生的原因（1）壟斷是生產(chǎn)與資本集中15

生產(chǎn)集中走向壟斷的原因：第一、生產(chǎn)集中在少數(shù)大資本手中，在大資本之間產(chǎn)生了通過合作進(jìn)行壟斷的可能性；第二、生產(chǎn)集中造成的資本規(guī)模實(shí)力懸殊，使中小資本與大資本競爭困難。第三、大企業(yè)之間的競爭關(guān)系促進(jìn)了它們之間的壟斷聯(lián)合。（2）壟斷作為壟斷資本主義階段上的生產(chǎn)關(guān)系是以第二次科技革命后的生產(chǎn)力為基礎(chǔ)的。

19世紀(jì)七十年代到20世紀(jì)初，電力、化工、冶金、汽車等部門技術(shù)突破，引發(fā)了第二次科技革命，它帶來了生產(chǎn)率的提高和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的重大變化，為壟斷勢(shì)力的產(chǎn)生提供了生產(chǎn)力基礎(chǔ)。生產(chǎn)集中走向壟斷的原因：16（3）經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)加速了壟斷勢(shì)力的形成。在危機(jī)期間，資本競爭異常激烈，因而出現(xiàn)一次又一次兼并與合并浪潮。這使得少數(shù)資本可以在兼并與合并浪潮中迅速擴(kuò)大自身，使生產(chǎn)與市場集中在自己的控制之下，形成自身的壟斷勢(shì)力。（3）經(jīng)濟(jì)危機(jī)的周期性爆發(fā)加速了壟斷勢(shì)力的形成。173、壟斷的實(shí)質(zhì)：壟斷是少數(shù)大資本為獲得高額利潤，憑借自己的經(jīng)濟(jì)勢(shì)力，以獨(dú)占或者協(xié)議或聯(lián)合的方式對(duì)某一部門或若干部門的生產(chǎn)、市場及產(chǎn)品價(jià)格進(jìn)行的控制。那些具有壟斷勢(shì)力的大資本被稱為壟斷資本。

壟斷是資本主義發(fā)展進(jìn)程中出現(xiàn)的生產(chǎn)關(guān)系的變化。壟斷體現(xiàn)著居于壟斷地位的大資本運(yùn)用自己的經(jīng)濟(jì)技術(shù)實(shí)力占有工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和占有中小資本剩余價(jià)值的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。3、壟斷的實(shí)質(zhì)：18二、壟斷組織到20世紀(jì)上半葉，較為重要的壟斷組織形式：

1、卡特爾(原義指協(xié)定或同盟)——生產(chǎn)或經(jīng)營同類產(chǎn)品的一些大型壟斷企業(yè)之間通過協(xié)議形成的，在生產(chǎn)或流通的某個(gè)或某些環(huán)節(jié)實(shí)行壟斷的組織形式；

2、辛迪加——把一些在法律上和生產(chǎn)上還是獨(dú)立的大壟斷企業(yè)在流通環(huán)節(jié)上統(tǒng)一起來進(jìn)行壟斷經(jīng)營的組織形式；3、托拉斯——壟斷了某種商品生產(chǎn)和經(jīng)營全過程的獨(dú)立的大型壟斷企業(yè)，如劃分銷售市場，規(guī)定商品產(chǎn)量，確定商品價(jià)格等；二、壟斷組織到20世紀(jì)上半葉，較為重要的壟斷組織形式：19戰(zhàn)后私人壟斷的發(fā)展：

第三次科技革命以原子能、電子計(jì)算機(jī)和空間技術(shù)為主要標(biāo)志，使生產(chǎn)力在質(zhì)和量上都發(fā)生了巨大的變化，對(duì)資本主義產(chǎn)生了重大影響：（1）壟斷規(guī)模不斷擴(kuò)大，程度不斷提高，混合聯(lián)合公司成為國內(nèi)壟斷的主要形式；（2）銀行業(yè)的壟斷加強(qiáng)，金融機(jī)構(gòu)和銀行業(yè)務(wù)多樣化；（3）金融資本統(tǒng)治加強(qiáng)。戰(zhàn)后私人壟斷的發(fā)展：第三次科技革命以原子能、20

20世紀(jì)后半葉，壟斷組織的形式又有了較大發(fā)展，主要特征是混合聯(lián)合企業(yè)的興起。特點(diǎn)：

（1）規(guī)模往往超過二戰(zhàn)前的壟斷企業(yè)。

（2）生產(chǎn)經(jīng)營項(xiàng)目已不限于同類或相關(guān)產(chǎn)品的生產(chǎn)和經(jīng)營活動(dòng)，而是跨行業(yè)跨部門進(jìn)行混合聯(lián)合生產(chǎn)與經(jīng)營。

（3）在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中的作用極大地增強(qiáng)。

一方面可以保證一定時(shí)期內(nèi)最大限度地提高公司的利潤率；另一方面還可在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷變化，新產(chǎn)業(yè)部門層出不窮，市場行情不斷波動(dòng)的條件下，能夠通過混合經(jīng)營規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定、平衡、持久地保持壟斷地位和獲得高額利潤。20世紀(jì)后半葉，壟斷組織的形式又有了較大21三、壟斷是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)

1、壟斷在社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中占統(tǒng)治地位成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的基礎(chǔ)。

以20世紀(jì)初美國各大托拉斯為例——在本國的工業(yè)部門中，控制了95%的石油、65%的鋼鐵、81%的化學(xué)、77%的金屬、85%的鋁業(yè)、80%的制糖和煙草等。

2、壟斷滲透到了政治、軍事、科技和文化等社會(huì)生活的各個(gè)方面成為整個(gè)社會(huì)的基礎(chǔ)。

3、壟斷決定了現(xiàn)代資本主義的整個(gè)發(fā)展過程，進(jìn)一步激化了資本主義的基本矛盾，促使資本主義生產(chǎn)關(guān)系發(fā)生部分質(zhì)變，為向社會(huì)主義過渡提供了物質(zhì)條件。三、壟斷是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)1、壟斷在社會(huì)經(jīng)濟(jì)22四、壟斷條件下的競爭（一）壟斷并不排斥競爭

1、競爭是商品經(jīng)濟(jì)存在和發(fā)展的核心機(jī)制和內(nèi)在規(guī)律，有商品經(jīng)濟(jì)就必然存在競爭。

2、從壟斷資本主義社會(huì)中現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)主體來看，雖然在某些部門存在著壟斷組織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業(yè)。

（二）壟斷條件下競爭的特點(diǎn)

1、目的不同；2、手段有了新的變化；

3、激烈程度和后果不同；4、范圍不同

四、壟斷條件下的競爭（一）壟斷并不排斥競爭23五、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變

資本主義生產(chǎn)關(guān)系從自由競爭階段到壟斷階段是有所發(fā)展變化的。歸根到底，這種變化是生產(chǎn)力發(fā)展的要求和結(jié)果。

資本主義從自由競爭走向壟斷，雖然這兩個(gè)階段的基本經(jīng)濟(jì)關(guān)系沒有本質(zhì)上的變化，但在許多地方己發(fā)生了部分的質(zhì)變。自由競爭：私人資本（統(tǒng)治地位）；資本家個(gè)體私有

壟斷：社會(huì)資本（統(tǒng)治地位）；壟斷集團(tuán)私有制；

從發(fā)展趨勢(shì)來看，“對(duì)資本主義的私人產(chǎn)業(yè)的揚(yáng)棄”。

——馬克思五、資本主義生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整和部分質(zhì)變資本主義生24六：資本主義國家反壟斷活動(dòng)

壟斷勢(shì)力使大資本能夠利用自己控制的生產(chǎn)與市場為自己獲取高額利潤服務(wù)。這對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)整體產(chǎn)生了消極作用。因此，現(xiàn)代資本主義國家都采取一定手段進(jìn)行反壟斷，以限制其消極作用。資本主義國家反壟斷的手段現(xiàn)代資本主義國家反壟斷的手段主要是法律手段。這是資本主義上層建筑對(duì)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)的反作用。美國的主要反壟斷法律：謝爾曼反托拉斯法（1990）；聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法（1914）；克萊頓反托拉斯法（1914）；魯賓遜-帕特曼法（1936）六：資本主義國家反壟斷活動(dòng)壟斷勢(shì)力使大資本能夠利用25

資本主義國家反壟斷的實(shí)質(zhì)：

反壟斷的實(shí)質(zhì)是把壟斷勢(shì)力的活動(dòng)控制在一定程度內(nèi)，不讓少數(shù)壟斷資本破壞整個(gè)資本主義市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行秩序。資本主義國家反壟斷的實(shí)質(zhì)：26

第二節(jié)壟斷利潤與壟斷價(jià)格

（一）壟斷利潤

1、定義：是壟斷資本憑借其在生產(chǎn)和流通中的壟斷地位所獲得的大大超過平均利潤的高額利潤。

2、壟斷利潤的來源——工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民所創(chuàng)造的剩余價(jià)值。

①來自對(duì)本國工人階級(jí)和其他勞動(dòng)人民剝削的加強(qiáng)；

②來自非壟斷企業(yè)的一部分利潤；

③來自國民收入的再分配；

④來自對(duì)其他國家勞動(dòng)人民的剝削和掠奪。第二節(jié)壟斷利潤與壟斷價(jià)格27

（二）壟斷價(jià)格

1、定義：壟斷價(jià)格是壟斷組織在銷售或購買商品時(shí)，憑借其壟斷地位規(guī)定的，旨在保證獲取最大限度利潤的市場價(jià)格。（壟斷高價(jià)、壟斷低價(jià)）

2、壟斷價(jià)格的出現(xiàn)，并沒有否定價(jià)值規(guī)律的作用：

①壟斷價(jià)格的制定不能極大地脫離商品的價(jià)值。

②壟斷的形成并不能增加價(jià)值總量，全社會(huì)商品價(jià)格的總額仍然只能等于商品價(jià)值總額。

③壟斷利潤，歸根到底是雇傭工人創(chuàng)造的剩余價(jià)值和其他勞動(dòng)者創(chuàng)造的一部分價(jià)值。

（二）壟斷價(jià)格28第三節(jié)金融資本（一）