論國際商事臨時仲裁制度

論國際商事臨時仲裁制度

一、臨時仲裁的涵義臨時仲裁是從拉丁語翻譯過來的。相應(yīng)的英文翻譯是為特定目的服務(wù)的特別仲裁。我國學(xué)術(shù)界對于臨時仲裁之概念的解釋尚不統(tǒng)一。例如,有的學(xué)者認(rèn)為,“臨時仲裁是指不要常設(shè)仲裁的協(xié)助,直接由雙方當(dāng)事人依法選定的仲裁員自行組成仲裁庭進(jìn)行的仲裁,臨時仲裁的仲裁庭處理完畢案件即自動解散”;還有學(xué)者認(rèn)為,“臨時仲裁機(jī)構(gòu),是指根據(jù)雙方當(dāng)事人的仲裁協(xié)議,在爭議發(fā)生后,由雙方當(dāng)事人指定的仲裁員臨時組成的、負(fù)責(zé)審理當(dāng)事人之間的有關(guān)爭議,并且在審理終結(jié)做出裁決后即行解散的臨時性仲裁機(jī)構(gòu)?！笨偠灾?臨時仲裁,就是根據(jù)當(dāng)事人之間的仲裁協(xié)議的約定,將爭議交給當(dāng)事人自行任命的仲裁員而非常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁判,并由當(dāng)事人自愿履行仲裁員審理結(jié)果的仲裁形式。通常,臨時仲裁庭在爭議解決之后便宣告解散。臨時仲裁是仲裁制度的起始形態(tài),它起源于11世紀(jì)古羅馬,并隨著歐洲商業(yè)活動的發(fā)展而擴(kuò)張到世界各地。機(jī)構(gòu)仲裁是在臨時仲裁的發(fā)展基礎(chǔ)之上產(chǎn)生的。可是在機(jī)構(gòu)仲裁制度出現(xiàn)以后,臨時仲裁制度卻并沒有隨之消失;相反,它以其靈活性、高效性、自主性等特點而繼續(xù)受到商事活動的青睞。目前,世界上很多國家,如英國、法國、德國、意大利、荷蘭、瑞典,以及美國和我國香港地區(qū)的法律都承認(rèn)臨時仲裁制度的地位。很多學(xué)者指出,這是因為臨時仲裁制度發(fā)揮著對機(jī)構(gòu)仲裁制度作出補充的不可替代的作用。另外,隨著經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展,仲裁形式的日益多樣化,臨時仲裁制度的作用在我國也越來越受到理論界與實踐者們的重視。對于仲裁理論與實踐并不完善的中國,研究臨時仲裁制度顯得尤為重要。二、臨時仲裁制度的理論依據(jù)(一)臨時仲裁制度的民間化屬性仲裁制度屬于民間的商人自治行為,是一種行業(yè)性的民間糾紛解決機(jī)制。它作為訴訟外的替代性糾紛解決方式,以其自主性、靈活性、便捷性、保密性等特點在民商事活動中得到廣泛的運用。而臨時仲裁制度,作為仲裁制度的起源,具有更加明顯和廣泛的民間化屬性。歷史上民間爭議的長者評判、家庭中的家長裁判,不能不說是這一制度的雛形。如今,臨時仲裁制度,作為一種受到法律保護(hù)和保障的制度,其民間性同時受到了規(guī)范性的限制。(二)臨時仲裁的法律依據(jù)臨時仲裁制度不屬于國家裁判行為。但是,它一方面依法受到國家的監(jiān)督———國家通過法院對仲裁協(xié)議的效力、仲裁程序的制定以及仲裁裁決的執(zhí)行在法律規(guī)定的范圍內(nèi)進(jìn)行干預(yù);另一方面,它受到國家法律的支持和保護(hù),并得到公眾意志的承認(rèn)和接受。沒有國家的支持和法律的保護(hù),民間的自治行為很難被普遍認(rèn)可而產(chǎn)生效力。但相應(yīng)地,臨時仲裁也需要符合法律規(guī)范,維護(hù)國家法治精神以及社會秩序,對社會穩(wěn)定和發(fā)展有推動作用。因此,臨時仲裁是一種“準(zhǔn)司法”行為。此外,臨時仲裁是一種裁判行為,它體現(xiàn)著第三人,即裁判者的意志。這是臨時仲裁被認(rèn)為帶有“準(zhǔn)司法”性質(zhì)的另一個原因。(三)臨時仲裁是一種當(dāng)事人意思自治仲裁制度是私權(quán)、個人意志的體現(xiàn)。仲裁制度區(qū)別于訴訟制度的根本特征就是它必須受到當(dāng)事人意思自治原則的支配,從是否采用仲裁方式解決爭議到整個仲裁活動如何進(jìn)行,都需要最大限度地尊重當(dāng)事人的意愿。但是,臨時仲裁制度比機(jī)構(gòu)仲裁制度更加能夠體現(xiàn)當(dāng)事人的意思自治,它使得當(dāng)事人對于仲裁員以及仲裁程序等擁有更大范圍的自主權(quán)。當(dāng)然,臨時仲裁在體現(xiàn)當(dāng)事人意思自治的前提下,還需要在一定程度上借助國家的司法強制力并且接受法院的司法監(jiān)督。可總的來說,臨時仲裁制度賦予了當(dāng)事人最大范圍之內(nèi)自主決定仲裁事務(wù)的權(quán)利。三、質(zhì)量上的回應(yīng)相對于機(jī)構(gòu)仲裁來說,臨時仲裁制度具有鮮明的靈活性、自主性和高效性。首先,臨時仲裁能夠充分地體現(xiàn)當(dāng)事人的意志,因為它不需要常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu),也沒有固定的仲裁規(guī)則,甚至連仲裁員的選任也是由當(dāng)事人自行約定的。其次,臨時仲裁制度解決爭議的效率更快,“遲來的正義非正義”(justicedelayedisjusticedenied),免去了機(jī)構(gòu)內(nèi)部復(fù)雜手續(xù)的臨時仲裁程序更加符合現(xiàn)代商業(yè)活動對效率的追求。再次,當(dāng)事人雙方約定仲裁員,使得當(dāng)事人的商業(yè)秘密和隱私得到最大程度上的保護(hù)。當(dāng)然,臨時仲裁制度也有一些缺點:當(dāng)事人合意不成很可能導(dǎo)致仲裁程序的延緩因而降低仲裁的效率;另外,當(dāng)事人自行約定仲裁庭的組成并不一定能夠保障仲裁程序的“公正”性。此外,臨時仲裁缺乏必要的監(jiān)督管理,臨時仲裁裁決的權(quán)威性受到制約;缺乏經(jīng)驗的當(dāng)事人選擇不合適的仲裁員則會導(dǎo)致不合理的裁決結(jié)果。但是,總的來說,臨時仲裁制度更加符合國際民商事活動對商事主體意思自治、高效率和低成本等價值觀念的追求。四、相關(guān)機(jī)構(gòu)對臨時仲裁的承認(rèn)根據(jù)我國《民事訴訟法》以及《仲裁法》和司法實踐可知,我國將仲裁分為國內(nèi)仲裁、涉外仲裁和外國仲裁。再根據(jù)我國的國內(nèi)仲裁立法以及國際條約承認(rèn)的情況可知,我國的國內(nèi)仲裁不承認(rèn)臨時仲裁制度,但對于外國仲裁中的臨時仲裁裁決予以承認(rèn);對于涉外仲裁來說,我國根據(jù)對等原則承認(rèn)當(dāng)事人在外國進(jìn)行臨時仲裁的裁決,但該臨時裁決不可以是在中國境內(nèi)做出的。(一)“裁決”及“裁定”決定的仲裁協(xié)議,“仲裁委員會”我國1994年8月31日頒布的《仲裁法》第16條規(guī)定,“仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有下列內(nèi)容:(1)請求仲裁的意思表示;(2)仲裁事項;(3)選定的仲裁委員會”;第18條規(guī)定,“仲裁協(xié)議對仲裁事項或仲裁委員會沒有約定或者約定不明確的,當(dāng)事人可以補充協(xié)議;達(dá)不成補充協(xié)議的仲裁協(xié)議無效?！蓖瑫r,最高人民法院于2005年頒布的《關(guān)于適用〈中華人民共和國仲裁法〉若干問題的解釋》規(guī)定,“當(dāng)事人約定的機(jī)構(gòu)不是仲裁委員會,約定的仲裁機(jī)構(gòu)不存在或者約定了仲裁地點的,仲裁協(xié)議均無效?！笨梢?我國的仲裁立法排除了臨時仲裁制度在國內(nèi)仲裁中的適用。(二)相關(guān)的立法對臨時仲裁制度的所存狀態(tài)的影響1958年的聯(lián)合國《承認(rèn)與執(zhí)行外購仲裁裁決公約》(《紐約公約》theNewYorkConvention)、1961年的《歐洲國際商事仲裁公約》(theEuropeanConventiononInternationalCommercialArbitration)、1975年的《美洲國家國際商事仲裁條約》、1976年的《國際貿(mào)易法委員會仲裁規(guī)則》(UNCITRALArbitrationRules)以及1985年的《國際商事仲裁示范法》(UNCI-TRALModelLaw),都承認(rèn)了臨時仲裁制度的地位。而我國早在1986年就成為了《紐約公約》的締約國,隨后又與英、法、德、日等67個國家簽訂了雙邊投資保護(hù)協(xié)定,這些雙邊條約都承認(rèn)了臨時仲裁制度的運用?？梢?我國在外國仲裁和涉外仲裁中并沒有排除臨時仲裁制度。例如,最高人民法院在1995年發(fā)布的《關(guān)于福建省生產(chǎn)資料總公司與金鴿航運國際海運糾紛一案中提單仲裁條款效力問題的復(fù)函》中表示“涉外案件,當(dāng)事人是現(xiàn)在合同中約定或爭議發(fā)生后約定有國外的臨時仲裁機(jī)構(gòu)或非常設(shè)仲裁機(jī)構(gòu)仲裁的,原則上應(yīng)當(dāng)承認(rèn)該仲裁條款的效力,法院不再受理當(dāng)事人的起訴。”綜上所述,我國法律對臨時仲裁制度的態(tài)度是“內(nèi)外有別”的。這種不對等的規(guī)定既不利于我國仲裁制度的發(fā)展,也有損于公眾對我國仲裁制度的信心。因此,我國必須出臺或修改現(xiàn)行的仲裁法律以改變這種不同意情況并且完善我國的仲裁制度。(三)建立臨時仲裁制度的必要性盡管我國仲裁立法沒有承認(rèn)臨時仲裁制度———即臨時仲裁裁決在我國境內(nèi)不具有執(zhí)行力,但是我們?nèi)匀豢梢灶A(yù)見,隨著仲裁制度的發(fā)展,臨時仲裁制度在我國興起是不可避免的趨勢?！爸袊膺\北京公司大連分公司與海南大海陽運輸公司船租合同糾紛”就是臨時仲裁制度在中國仲裁實踐中一次突破性的實踐:在該糾紛中,當(dāng)事人雙方合意任命大連海事學(xué)院的胡正良教授作為仲裁員解決他們的合同糾紛,該裁決得到了雙方當(dāng)事人的自覺執(zhí)行。這一自發(fā)進(jìn)行的臨時仲裁范例預(yù)示了隨著市場經(jīng)濟(jì)的成熟,臨時仲裁將會被越來越頻繁地被使用。因此,臨時仲裁制度應(yīng)當(dāng)盡快被我國的仲裁立法所承認(rèn)。前任最高人民法院院長肖揚特別指出應(yīng)當(dāng)支持臨時仲裁制度在我國的發(fā)展,“中國法院在司法實踐中,首先應(yīng)當(dāng)遵守現(xiàn)行法律的規(guī)定,同時注意對臨時仲裁問題進(jìn)行研究和探討。從充分體現(xiàn)當(dāng)事人的仲裁意愿、鼓勵支持仲裁事業(yè)的發(fā)展,創(chuàng)造良好的投資環(huán)境角度考慮,如果臨時仲裁地國法律允許臨時仲裁,中國法院在個案中也原則上承認(rèn)涉外案件臨時仲裁協(xié)議的有效性?！贝送?一些立法者也對建立臨時仲裁制度表示了支持。例如,全國人大法工委胡康生主任曾說,“我國現(xiàn)有的仲裁都是機(jī)構(gòu)仲裁,而國外既有機(jī)構(gòu)仲裁也有臨時仲裁,我們要在總結(jié)機(jī)構(gòu)仲裁經(jīng)驗的同時,總結(jié)臨時仲裁的經(jīng)驗,為臨時仲裁創(chuàng)造條件?！睉?yīng)該看到,臨時仲裁制度已經(jīng)、并且即將在我國被越來越多的立法和實踐所接受。五、《物權(quán)法》目臨時仲裁制度具有靈活性、自主性、高效性等優(yōu)勢,它對于便利國際商事活動、完善我國仲裁制度都有重要的現(xiàn)實意義。文章認(rèn)為,在我國建立臨時仲裁制度已經(jīng)是不可避免的趨勢,其重要性體現(xiàn)在:(一)統(tǒng)一建立仲裁委員會,獨立負(fù)責(zé)仲裁實踐我國仲裁機(jī)構(gòu)雖然與行政機(jī)構(gòu)沒有隸屬關(guān)系,但是仲裁機(jī)構(gòu)的設(shè)立模式使得仲裁機(jī)構(gòu)長期以來難以擺脫“行政化”的色彩。根據(jù)我國《仲裁法》,我國仲裁委員會的設(shè)立方式有兩種:一種是在仲裁商會內(nèi)部設(shè)制仲裁委員會,這種模式?jīng)Q定了仲裁委員會只具有相對的獨立性;另一種模式是地方政府組織有關(guān)部門和商會統(tǒng)一建立仲裁委員會,并且由仲裁機(jī)構(gòu)所在地的政府法制辦負(fù)責(zé)該機(jī)構(gòu)的日常管理———這種模式更加為行政權(quán)力干預(yù)仲裁提供了便利?？傊?現(xiàn)行的這兩種仲裁機(jī)構(gòu)設(shè)立模式使得我國仲裁機(jī)構(gòu)喪失了應(yīng)有的獨立性,這是與仲裁的自主性、民間性等根本原則相背離的。長此以往,這種制度必將阻礙我國仲裁制度的健康發(fā)展、降低我國仲裁制度的國際競爭力。臨時仲裁制度是尊重當(dāng)事人意思自治的表現(xiàn),因此,在我國建立臨時仲裁制度將有利于促進(jìn)我國仲裁機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理淡化我國仲裁機(jī)構(gòu)的“行政化”色彩,從而推動我國仲裁制度的完善。此外,我國《仲裁法》與我國加入的國際公約對于臨時仲裁制度的區(qū)別對待,客觀上造成了對雙方當(dāng)事人之間的不公平,有違仲裁制度自主性、公平性、國際性的基本原則。另外,我國《仲裁法》不承認(rèn)臨時仲裁制度在客觀上阻礙了我國仲裁業(yè)的國際化發(fā)展,削弱了我國仲裁業(yè)的國際競爭力?？傊?在我國建立臨時仲裁制度是改革與完善我國仲裁制度、促進(jìn)我國仲裁制度不斷國際化發(fā)展的重要舉措。(二)臨時仲裁制度是一項不公平的待遇我國加入WTO以來,民商事主題的日益多元化增加了對臨時仲裁制度的需要。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景之下,不承認(rèn)臨時仲裁制度對于我國當(dāng)事人來說是一種不公平的待遇。此外,臨時仲裁制度是保護(hù)當(dāng)事人意思自治的重要表現(xiàn),也是市場經(jīng)濟(jì)與全球化發(fā)展的現(xiàn)實要求。隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和法制的進(jìn)步,尊重市場主體的自主選擇權(quán)、平等對待市場主體的私權(quán)精神也要求我國在法律上承認(rèn)臨時仲裁制度。面對市場主體的日益多元化,我國法律若不承認(rèn)臨時仲裁制度的空缺,在事實上限制與剝奪了市場主體的自主權(quán)利,也不利于我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。(三)海事糾紛的解決方式網(wǎng)上仲裁的產(chǎn)生和發(fā)展使得當(dāng)事人可以通過網(wǎng)絡(luò)選擇仲裁員和仲裁程序。臨時仲裁制度因其靈活、自主和高效的特點,更加適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)仲裁的發(fā)展需要。此外,對于海事仲裁中,海事糾紛的爭議性質(zhì)也決定了臨時仲裁是一種更為主要的仲裁方式。海事仲裁一般國際性強,專業(yè)性和技術(shù)性高,時間要求嚴(yán)格,但爭議的標(biāo)的額通常不大。在這種情況下,臨時仲裁所具有的快捷、節(jié)省、高效等優(yōu)勢使得它成為海事仲裁的主要形式。因此,臨時仲裁不僅在普通仲裁領(lǐng)域具有日益重要的地位,還是網(wǎng)絡(luò)與海事等特殊仲裁領(lǐng)域中更為優(yōu)越的一種糾紛解決方式?？梢?在我國建立臨時仲裁制度也是時代發(fā)展的需要。六、臨時仲裁制度在我國的必要性盡管在我國建立臨時仲裁制度的重要性變得越來越明顯,仍然有很多學(xué)者指出了當(dāng)前在我國建立臨時仲裁制度的風(fēng)險與缺陷性。很多學(xué)者認(rèn)為,目前我國社會誠信體系的缺失以及專業(yè)人員的不足表明了臨時仲裁制度在我國還不具備生存的土壤