金灣公司內(nèi)部審核控制程序

金灣有限公司文件名稱(chēng)內(nèi)部審核控制程序文件編號(hào)JW-QP-013編制部門(mén)質(zhì)管部修訂日期2015年03月19日版本C/01頁(yè)碼第目的按策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部質(zhì)量審核，確保質(zhì)量管理體系的有效運(yùn)行，并為質(zhì)量管理體系的持續(xù)改進(jìn)提供依據(jù)。適用范圍適用于本企業(yè)質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核。職責(zé)3.1管理者代表組織內(nèi)審策劃、任命審核組長(zhǎng)及其成員實(shí)施內(nèi)審；3.2監(jiān)察室編制年度內(nèi)審計(jì)劃，策劃、實(shí)施內(nèi)審；3.3內(nèi)審組長(zhǎng)對(duì)審核所有階段的工作全權(quán)負(fù)責(zé)。3.4審核員按本程序準(zhǔn)備、實(shí)施內(nèi)部質(zhì)量審核并報(bào)告審核的結(jié)果；協(xié)助責(zé)任部門(mén)制訂糾正措施；對(duì)糾正措施實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤，驗(yàn)證所采取的糾正措施是否實(shí)施并有效。3.5被審核部門(mén)配合審核組在本部門(mén)的審核工作，準(zhǔn)備相關(guān)文件、質(zhì)量記錄，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，采取糾正措施或預(yù)防措施。程序4.1年度內(nèi)審計(jì)劃4.1.1根據(jù)審核活動(dòng)的重要性，及對(duì)實(shí)際活動(dòng)存在問(wèn)題或可能存在問(wèn)題的程度，由監(jiān)察室負(fù)責(zé)編制《年度內(nèi)審計(jì)劃》，確定審核的范圍，頻次和方法，報(bào)管理者代表審核,總經(jīng)理批準(zhǔn)。4.1.2每年內(nèi)審至少一次，兩次內(nèi)審時(shí)間間隔不超過(guò)12個(gè)月，并應(yīng)覆蓋質(zhì)量管理體系的所有要素，另外當(dāng)出現(xiàn)以下情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)組織進(jìn)行內(nèi)審：企業(yè)的組織機(jī)構(gòu)、管理體系發(fā)生重大變化；出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或用戶(hù)對(duì)某一環(huán)節(jié)連續(xù)投訴；法律、法規(guī)及其他外部要求的變更；在接受第二、第三方審核之前。4.1.3年度內(nèi)審計(jì)劃內(nèi)容：審核目的、范圍、依據(jù)和方法；受審部門(mén)和審核時(shí)間。4.1.4根據(jù)需要，可審核質(zhì)量體系覆蓋的全部要素和部門(mén)，也可以專(zhuān)門(mén)針對(duì)某幾項(xiàng)要素或部門(mén)進(jìn)行重點(diǎn)審核。但全年的內(nèi)審必須覆蓋質(zhì)量管理體系全部要素。4.2審核前的準(zhǔn)備4.2.1管理者代表任命內(nèi)審組長(zhǎng)和內(nèi)審成員，內(nèi)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)審核的組織實(shí)施。內(nèi)審應(yīng)由與被審核部門(mén)無(wú)直接關(guān)系的內(nèi)審員負(fù)責(zé)。4.2.2由內(nèi)審組長(zhǎng)策劃審核并編制本次《審核實(shí)施計(jì)劃》，交管理者代表批準(zhǔn)，其內(nèi)容主要包括：審核的目的、范圍、方法、依據(jù)、審核內(nèi)容、被審核部門(mén)、審核組成員以及審核日程安排。4.2.3審核員按分工依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求并結(jié)合公司實(shí)際編寫(xiě)《核查表》。4.2.4內(nèi)審組長(zhǎng)于內(nèi)審前十天將《內(nèi)審實(shí)施計(jì)劃》下發(fā)被審核部門(mén)，被審核部門(mén)對(duì)內(nèi)審時(shí)間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長(zhǎng)予以調(diào)整。4.2.5內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)相應(yīng)的專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)培訓(xùn)，考核合格后方能參與審核工作。4.3內(nèi)審的實(shí)施4.3.1首次會(huì)議參加人員：公司領(lǐng)導(dǎo)、審核組全體成員、被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人，并在《簽到表》上簽到。會(huì)議內(nèi)容：由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，宣布內(nèi)審計(jì)劃、介紹內(nèi)審目的、范圍、依據(jù)、方式、成員和內(nèi)審日程安排及審核方式等。4.3.2現(xiàn)場(chǎng)審核內(nèi)審組按審核計(jì)劃，根據(jù)編寫(xiě)的《核查表》，對(duì)被審核部門(mén)的體系運(yùn)行情況和文件執(zhí)行情況進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)審核，將體系運(yùn)行效果及不符合情況詳細(xì)記錄在《核查表》中。4.3.3審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)由審核員詳細(xì)記錄在核查表的相應(yīng)的欄目中，經(jīng)組長(zhǎng)認(rèn)可后，由內(nèi)審員填寫(xiě)《不符合項(xiàng)報(bào)告》。4.3.4不符合項(xiàng)的分類(lèi)及判定原則不符合項(xiàng)：指未滿(mǎn)足要求。主要不符合項(xiàng)：體系中主要質(zhì)量活動(dòng)或活動(dòng)中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)未滿(mǎn)足要求。次要不符合項(xiàng)：體系中存在一個(gè)輕微的未滿(mǎn)足要求，并能立即改正的問(wèn)題。多個(gè)輕微的問(wèn)題造成系統(tǒng)失控的，也是主要不符合項(xiàng)。4.3.5審核報(bào)告4.3.5.1現(xiàn)場(chǎng)審核后，審核組長(zhǎng)召開(kāi)審核組會(huì)議，綜合分析核查結(jié)果，填寫(xiě)《不符合項(xiàng)分布表》，記錄不符合項(xiàng)分布情況，草寫(xiě)《審核報(bào)告》。4.3.5.2審核報(bào)告內(nèi)容：審核目的、范圍、方法和準(zhǔn)則；審核組成員；審核綜述和審核結(jié)論；審核的后續(xù)要求；不符合項(xiàng)分布表。4.3.6末次會(huì)議a)由審核組長(zhǎng)主持會(huì)議，參加會(huì)議人員同首次會(huì)議，與會(huì)者簽到。b)會(huì)議內(nèi)容：內(nèi)審組長(zhǎng)宣讀審核報(bào)告，內(nèi)審員分別報(bào)告審核發(fā)現(xiàn)，內(nèi)審組長(zhǎng)提出完成糾正措施及完成日期，公司領(lǐng)導(dǎo)講話(huà)。c)各被審核部門(mén)負(fù)責(zé)人在《不符合項(xiàng)報(bào)告》上簽名。4.4審核后續(xù)工作4.4.1現(xiàn)場(chǎng)審核一周內(nèi)，審核組長(zhǎng)完成《內(nèi)審報(bào)告》，交管理者代表批準(zhǔn)后，發(fā)放有關(guān)部門(mén)。4.4.2各責(zé)任部門(mén)收到《不符合項(xiàng)報(bào)告》一周內(nèi)，分析原因，制定糾正措施并予實(shí)施。4.4.3審核組對(duì)糾正措施的實(shí)施進(jìn)行跟蹤檢查，并驗(yàn)證其有效性，將檢查結(jié)果記入《不符合項(xiàng)報(bào)告》相應(yīng)欄目中。4.5內(nèi)部質(zhì)量審核中所形成的全部記錄在審核的相關(guān)活動(dòng)結(jié)束后，由審核組長(zhǎng)移交質(zhì)管部，按照《質(zhì)量記錄控制程序》進(jìn)行管理。相關(guān)文件JW-QP-17《糾正措施控制程序》JW-QP-18