證券從業(yè)資格證券市場基礎(chǔ)知識真題模擬答案

證券從業(yè)資格證券市場基礎(chǔ)知識真題答案資料僅供參考一、單選題(共60題，每題0.5分，共30分)以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分。中國《證券法》規(guī)定，股份有限公司申請股票上市的條件之一是公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（），公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例和為10%A以上。A15%B25%C30%D20%世界上第一個股票交易所是（）。A16在荷蘭成立的阿姆斯特丹交易所B英國倫敦柴思胡同的喬納森咖啡基礎(chǔ)上成立的倫敦交易所C16世紀的里昂、安特衛(wèi)普的證券交易所D美國的費城交易所當前，中國地方政府不得發(fā)行地方政府債券是基于中國的（）規(guī)定。A《證券法》B《財政法》C《稅法》D《預(yù)算法》資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種（）。A負債形式B投資形式C融資形式D資產(chǎn)形式融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系，原則上按照（）的架構(gòu)設(shè)立和運行。A業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機構(gòu)B董事會--業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--分支機構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門C董事會--業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--分支機構(gòu)D董事會--業(yè)務(wù)執(zhí)行部門--業(yè)務(wù)決策機構(gòu)--分支機構(gòu)證券交易所具有監(jiān)督職能，它屬于（）。A自律性監(jiān)管機構(gòu)B立法機構(gòu)委派的監(jiān)管部門C政府監(jiān)管部門D地方所屬的監(jiān)管機構(gòu)自律性組織包括證券交易所和（）。A證券信用評級機構(gòu)B證券公司C證券業(yè)協(xié)會D會計師事務(wù)所證券投資基金在美國稱（）。A單位信托基金B(yǎng)證券投資信托基金C指數(shù)基金D共同基金（）履行管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)實施監(jiān)督管理。A中國證監(jiān)會B證券交易所C中國證券業(yè)協(xié)會D中國證券登記結(jié)算公司負責基金的具體投資決策和日常管理的機構(gòu)是（）。A基金托管人B基金管理人C基金發(fā)起人D基金受益人在全國銀行間同業(yè)拆借中心進行的債券遠期交易，期限最短為（）。A2天B5天C7天D20天NASDAQ利用現(xiàn)代電子計算技術(shù)，將美國6000多個證券商網(wǎng)點聯(lián)接在一起，形成了一個全美統(tǒng)一（）A場內(nèi)主板市場B場外二級市場C場外主板市場D場內(nèi)二級市場某股價指數(shù)，按基期加權(quán)法編制，并以樣本股的流通股數(shù)為權(quán)數(shù)。選取A、B、C三種股票為樣本股，樣本股的基期價格分別為5.00元，8.00元，4.00元，流通股數(shù)分別為7000萬股，9000萬股，6000萬股。某交易日，這三種股票的收盤價分別為9.50元，19.00元，8.20元。設(shè)基期指數(shù)為1000點，則該日的加權(quán)股價指數(shù)是（）。A2158.82點B456.92點C463.21點D2188.55點對有證據(jù)證明可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財產(chǎn)的，經(jīng)（）批準，中國證監(jiān)會能夠予以凍結(jié)或者查封。A中國證監(jiān)會主要負責人B中國證監(jiān)會稽查局C中國證監(jiān)會處罰委員會D中國證監(jiān)會法律部中國的銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種當前有（）。A國債和可轉(zhuǎn)債B國債和政策性金融債C國債和公司債D國債和權(quán)證證券交易所上市證券的清算和交收由證券登記結(jié)算公司集中完成，（）作為中央對手方，與證券公司之間完成證券和資金的凈額結(jié)算（）。A證券交易所B證券登記結(jié)算公司C客戶D存管銀行以下基金品種中適用中國《證券投資基金法》的是（）。A私募基金B(yǎng)創(chuàng)業(yè)基金C證券投資基金D社?；鸾灰纂p方在場外市場上經(jīng)過協(xié)商，按約定價格在未來日期買賣基礎(chǔ)金融資產(chǎn)的合約稱為（）。A金融期權(quán)B金融互換C金融遠期合約D金融期貨封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的基金凈資產(chǎn)按照投資者的（）進行合理分配。A購買日期B類型C購買價格D出資比例總的來說，在企業(yè)組織形式的更替中，最后是由（）演變成股份公司的。A個體工商戶B合伙經(jīng)營企業(yè)C獨資經(jīng)營企業(yè)D家庭型企業(yè)中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理公司的注冊資本不得低于（）人民幣，且必須為實繳貨幣資本。A1億元B2億元C5000萬元D3億元根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。A舉辦有關(guān)證券投資咨詢的講座、報告會、分析會B接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)C以獲取投機利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動D接受客戶委托，按規(guī)定的標準收取各項費用中國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣（）。A三千萬元B一億元C五千萬元D五億元當前中國政策性銀行金融債券的發(fā)行主體不包括（）。A中國進出口銀行B中國工商銀行C中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行D國家開發(fā)銀行證券公司分支機構(gòu)的關(guān)鍵崗位包括（）。A分支機構(gòu)負責人，電腦及財務(wù)管理人員B分支機構(gòu)負責人，電腦及交易管理人員C分支機構(gòu)負責人，財務(wù)及交易管理人員D分支機構(gòu)電腦、交易和財務(wù)管理人員公司型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是（）。A債務(wù)關(guān)系B信托關(guān)系C債權(quán)關(guān)系D所有權(quán)關(guān)系按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（）。A認購權(quán)證和認沽權(quán)證B價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證C美工權(quán)證和歐式權(quán)證D認股權(quán)證和備兌權(quán)證證券公司的（）或其它風險控制指標不符合規(guī)定的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正。A負債B固定資產(chǎn)C凈資本D總資產(chǎn)以下關(guān)于中國證券公司債券的說法錯誤的是（）。A只允許上市公司發(fā)行B約定在一定期限內(nèi)還本付息C屬于金融證券D證券公司應(yīng)依法發(fā)行根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票數(shù)量在（）億股以上的，能夠向戰(zhàn)略投資者配售股票。A4B2C5D31999年11月4日，美國國會經(jīng)過（），標志著金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度的終結(jié)。A《商業(yè)銀行法》B《格拉斯—股份有限公司因破產(chǎn)或解散進行清算時，公司剩余資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞蚴牵ǎ債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東B普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人C債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東D優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。A證券監(jiān)督管理機構(gòu)B財政部C中國人民銀行D證券業(yè)協(xié)會對股份有限公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于能夠籌集（）的公司股本。A長期穩(wěn)定B中短期C中期D短期可轉(zhuǎn)換債券一般是指證券持有者能夠在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它換成一定數(shù)量（）。A優(yōu)先股票B普通股票C擔保債券D抵押債券中國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。A中國國際金融有限公司B中國投資有限責任公司CQFIIDQDII財政政策對股票價格影響的主要表現(xiàn)之一是經(jīng)過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)（）。A銷售收入B利潤和股息C產(chǎn)品價格D資產(chǎn)總額中國當前的股票發(fā)行制度是（）。A核準制配之以發(fā)行審核和保薦制度B注冊制配之以發(fā)行審核制和保薦制度C備案制D注冊制證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為，稱為（）。A證券承銷B募集資金C證券發(fā)行D證券包銷股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票，稱為（）。A固定利息率優(yōu)先股票B參與型優(yōu)先股票C固定盈利優(yōu)先股票D股息率固定優(yōu)先股票在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（）。A零息債券B除息債券C息票累積債券D浮動利率債券基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需要具備的基本條件之一是凈資產(chǎn)不低于（）。A5億元B2億元C1億元D5000億元B政府發(fā)行的證券品種一般為（）。A權(quán)證B債券C股票D期貨同一發(fā)行主體發(fā)行的債券，長期債券利率比短期債券高，這是對（）的補償。A利率風險B政策風險C信用風險D經(jīng)營風險中國內(nèi)地醞釀發(fā)行的代表境外證券市場上某一種證券的證券是（）。AIDRBCDRCSDRDGDR按基金的組織形式不同，基金可分為（）。A契約型基金和公司型基金B(yǎng)封閉式基金和開放式基金C收入型基金和平衡型基金D股票基金和債券基金證券公司變更下列哪一事項，不需經(jīng)過證監(jiān)會批準（）。A變更公司章程中的一般條款B設(shè)立、收購或者撤銷分支機構(gòu)C變更業(yè)務(wù)范圍D公司合并中國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（）交存于公司。A股票B股東身份證明C股東名冊D資產(chǎn)證明創(chuàng)業(yè)板上市公司已披露的重大事件涉及的主要標的尚待交付或者過戶的，超過約定期限（）仍未完成交付或過戶的，應(yīng)及時披露未如期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔（）公告一次進展情況，直至完成交付或者過戶。A30日，30日B3個月，3個月C3個月，30日D30日，3個月盡管交易雙方能夠到期進行合約的結(jié)算，但多數(shù)情況下，（）并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易、平倉了結(jié)，且交易雙方并不需要知道交易對手的情況。A遠期合約B期貨合約C期權(quán)D互換證券公司及其投資咨詢?nèi)藛T不得從事下列活動（）。A面向公眾進行投資咨詢業(yè)務(wù)B為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供投資咨詢服務(wù)C為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券D在傳播媒體發(fā)表投資咨詢文章時，注明所在機構(gòu)的名稱和個人姓名中國有關(guān)法律規(guī)定，在支付普通股票的紅利之前，公司分配稅后利潤的順序是（）。A彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金B(yǎng)提取任意公積金、提取法定公積金、彌補虧損C提取法定公積金、彌補虧損、提取任意公積金D提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損根據(jù)中國政府對WTO的承諾，加入后3年內(nèi)，外資證券公司設(shè)立合營證券公司不能夠(不經(jīng)過中方中介)直接從事（）。AA股承銷BB股和H股的承銷和交易CA股自營D政府和公司倦的承銷和交易以下關(guān)于債券的說法錯誤的是（）。A實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券B憑證式債券是由債券發(fā)行人制定的標準格式的債券C中國的憑證式國債券面上不印刷票面金額D發(fā)行人能夠利用證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行記賬式債券在歐洲債券市場中，允許權(quán)證持有人以約定的價格購買發(fā)行人的普通股票的債券，稱為()。A附債券權(quán)證債券B附貨幣權(quán)證債券C附權(quán)益權(quán)證債券D可轉(zhuǎn)換債券下列關(guān)于企業(yè)年金的表述，錯誤的是（）。A企業(yè)年金不得用于信用交易，不得用于向她人貸款，但可進行短期債券回購B企業(yè)年金不得購買投資性保險產(chǎn)品C企業(yè)年金的受托人能夠指定專業(yè)投資機構(gòu)運用企業(yè)年金進行證券投資D企業(yè)年金是一種補充養(yǎng)老保險基金下列關(guān)于證券市場法律法規(guī)的表述中，正確的是（）。A《證券法》屬于行政法規(guī)B《證券公司監(jiān)督管理條例》和《證券公司風險處理條例》屬于部門規(guī)章C《證券投資基金法》屬于法律D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章C已完成股權(quán)分置改革的公司，在解禁前，按照股份流通受限與否分類，不屬于有限售條件股份的（）A國有法人持股B其它內(nèi)資持股C境內(nèi)上市外資股D國家持股按投資標的劃分，證券投資基金可分為（）。A成長型基金與收入型基金B(yǎng)封閉式基金與開放式基金C契約型基金與公司型基金D債券基金、股票基金、貨幣市場基金按揭支付證券(MBS)的基礎(chǔ)資產(chǎn)是（）。A債券組合B未來收益C應(yīng)收賬款D按揭貸款二、多選題(共40題，每題1分，共40分)以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分。下列有關(guān)股票期貨的表述正確的是（）。A買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)乘以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割B買賣雙方只需要按規(guī)定的合約乘數(shù)除以差價，盈虧以現(xiàn)金方式進行交割C所有上市交易的股票均有期貨交易D股票期貨實行現(xiàn)金交割證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括（）。A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C財務(wù)顧問業(yè)務(wù)D專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)以下關(guān)于公司債券的說法錯誤的有（）。A募集的資金能夠用于償還銀行貸款B采取審批制C不實行櫥架發(fā)行制度D發(fā)行主體不限于大型企業(yè)關(guān)于證券市場特征和有價證券的表述，正確的是（）。A有價證券是價值的直接代表B證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所C證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權(quán)益憑證的有價證券D證券市場是風險直接交換的場所中國近年經(jīng)過銀行發(fā)行的憑證式國債具有（）的特點。A可掛失B可上市流通C可記名D不可上市流通根據(jù)中國《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于基金投資的禁止行為的有（）。A從事國家債券的投資業(yè)務(wù)B買賣與其基金管理人、基金托管人有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券C買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關(guān)系的股東發(fā)行的證券D買賣其它基金份額，但國務(wù)院另有規(guī)定的除外隨著金融市場的發(fā)展，多數(shù)政府債券具備了（）。A金融商品的職能B信用工具的職能C憑證證券的特征D債券的一般特征債券票面的基本要素有（）。A債券到期期限B債券承銷者名稱C債券的票面利率D債券發(fā)行者名稱計算股票的理論價格需要考慮的因素包括（）。A已實現(xiàn)的股息B預(yù)期股息C必要收益率D票面金額金融衍生工具的基本特征包括（）。A跨期性B杠桿性C不確定性和高風險性D聯(lián)動性股票發(fā)行的定價方式有（）。A上網(wǎng)競價方式B協(xié)商定價方式C一般詢價方式D累計投標詢價方式《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，發(fā)行人的財務(wù)指標應(yīng)滿足的要求有（）。A最近1期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%B最近1期末不存在未彌補虧損C發(fā)行前股本總數(shù)額不少于人民幣3000萬元D最近2個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元金融機構(gòu)高杠桿運作體現(xiàn)在（）。A無節(jié)制地開發(fā)過度打包的產(chǎn)品，加劇高杠桿產(chǎn)品風險的蔓延B保證金交易制度C投資具有高杠桿屬性的衍生產(chǎn)品D自有資金有限，主要靠貨幣市場上的大宗借款來放大資產(chǎn)倍數(shù)有價證券的特征包括（）等方面。A流動性B收益性C風險性D期限性發(fā)行公司在發(fā)行可轉(zhuǎn)換證券后，在（）情況下需要對可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價格進行修正。A增發(fā)股票B配股C股票合并D送股中國《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當符合下列條件（）。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元C公司股本總額不少于人民幣三千萬元D公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)發(fā)現(xiàn)公司存在合規(guī)風險隱患的，其可能的報告對像包括（）。A公司住所地證監(jiān)局B公司章程規(guī)定的內(nèi)部機構(gòu)C有關(guān)自律組織D公司職代會以下說法正確的有（）。A上市公司配股價格一般低于市場價格B上市公司轉(zhuǎn)增股本會引起發(fā)行在外的總股數(shù)的變動C上市公司每股增發(fā)價格一般高于增發(fā)前每股凈資產(chǎn)D上市公司回購股本后，按現(xiàn)行規(guī)定，不允許注銷中國《證券法》規(guī)定，（）屬于操縱市場的行為方式。A虛買虛賣B合謀操縱證券交易價格或數(shù)量C虛假陳述D內(nèi)幕交易影響封閉式基金交易價格的因素包括（）。A政治環(huán)境B宏觀經(jīng)濟形式C基金份額資產(chǎn)凈值D市場供求狀況深證100指數(shù)成份股的選取主要考察A股上市公司的（）。A市盈率B總市值C成交金額D流通市值中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立子公司提出的監(jiān)管要求包括（）。A禁止相互持股B子公司及其股東能夠約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權(quán)和董事推薦權(quán)C證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權(quán)益D禁止存在競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)中證指數(shù)有限公司于1月15日發(fā)布下列指數(shù)（）。A中證200指數(shù)B中證100指數(shù)C中證500指數(shù)D中證800指數(shù)有關(guān)證券公司自營業(yè)務(wù)表述正確的是（）。A以自己的名義或她人的名義進行B不得將自營賬戶出借她人C以自己的名義進行D自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，取得證券從業(yè)資格的人員，經(jīng)過證券機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書時，應(yīng)符合以下（）條件。A具有良好的職業(yè)道德B未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者C最近2年未受過刑事處罰D已被證券經(jīng)營機構(gòu)聘用下列關(guān)于中國證券發(fā)行上市保薦制度的表述中，正確的有（）。A保薦期間分為盡職推薦和持續(xù)督導(dǎo)兩個階段B僅首次公開發(fā)行證券需要保薦機構(gòu)的保薦C保薦機構(gòu)在推薦企業(yè)上市前，要對企業(yè)進行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查D保薦職責由注冊登記的保薦機構(gòu)和保薦代表人承擔附認股權(quán)證的可分離公司債券與可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別有（）。A行權(quán)方式不同B權(quán)利載體不同C權(quán)利內(nèi)容不同D發(fā)行主體不同一般來講，債券因具有固定的（），因而在二級市場上其市場價格相對于股票價格而言更加穩(wěn)定A票面利率B償還期限C交易市場D流通方式廣義的有價證券包括（）。A房屋所有權(quán)證B貨幣證券C商品證券D資本證券由于（）的不確定性，各種價值模型計算出的股票“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值。A賬面價值B未來收益C年度預(yù)算D市場利率以下關(guān)于中國商業(yè)銀行混合資本債券說法正確的是（）。A清償順序列于一般債務(wù)之后B清償順序列于次級債務(wù)之后C是商業(yè)銀行為補充附屬資本而發(fā)行D期限在以上，發(fā)行之日起內(nèi)不可贖回中國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人需要具備的主要條件是（）。A設(shè)有專門的基金托管部門B凈資產(chǎn)和資本充分率符合有關(guān)規(guī)定C有安全高效的清算、交割系統(tǒng)D具備安全保管基金財產(chǎn)的條件證券市場按照層次結(jié)構(gòu)的不同，能夠劃分為（）。A發(fā)行市場和流通市場B一級市場和二級市場C初級市場和次級市場D一級市場和二板市場首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人資產(chǎn)完整，（）獨立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力。A人員B財務(wù)C業(yè)務(wù)D機構(gòu)平衡型基金主要是在投資于（）之間進行平衡。A優(yōu)先股B債券C普通股D貨幣市場工具證券是指（）。A用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益B用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證C各類證明持有者身份和權(quán)利的憑證D各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證基金份額持有人的基本權(quán)利包括（）。A對基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)B在一定程度上對基金經(jīng)營決策的參與權(quán)C對基金收益的享有權(quán)D對基金資產(chǎn)的保管權(quán)證券投資基金的技術(shù)風險是指當技術(shù)保障系統(tǒng)或信息網(wǎng)絡(luò)支持出現(xiàn)異常情況時，可能導(dǎo)致（）。A基金日常的申購或贖回無法按正常時限完成B注冊登記系統(tǒng)癱瘓C核算系統(tǒng)無法按正常時限顯示基金凈值D基金的投資交易指令無法及時傳輸以轉(zhuǎn)移或防范信用風險為核心的金融衍生工具有（）。A信用互換B利率互換C信用聯(lián)結(jié)票據(jù)D保證金互換以下關(guān)于股票分割與合并的說法正確的是（）。A從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值B事實上，股票分割與合并一般會刺激股價上升C股票分割與合并，不影響股東權(quán)益占公司總股權(quán)的比重D股票分割一般適用于低價股，股票合并常見于高價股三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯選均不得分。托管銀行中從事基金托管業(yè)務(wù)的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員。√證券服務(wù)機構(gòu)因誤導(dǎo)性陳述給她人造成損失，應(yīng)當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，可是，能夠證明自己沒有過錯的除外。√公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，將被終止上市。×利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)?！磷C券投資者能夠分為機構(gòu)投資者和個人投資者兩大類?！淘诙壥袌?，ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易?！磷C券公司可根據(jù)需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務(wù)?！猎谥袊瑱C構(gòu)投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現(xiàn)金分紅時不需要繳稅。√對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險?！谈鶕?jù)有關(guān)規(guī)定，在中國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢?nèi)藛T必須具有中華人民共和國國籍。√中國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行?！林袊F(xiàn)行基金指數(shù)的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金?！烈话銇碚f，在國際金融市場籌資時一般以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。×證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權(quán)利，是證券市場的一線監(jiān)管者。√與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現(xiàn)金方式進行。√上證180指數(shù)的基期指數(shù)為100點?！列姓侄问侵袊C券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強?！磷C券交易所決定上市證券的每日收盤價?！林袊蹲C券法》規(guī)定，運用公開的信息和資料對證券市場作出的預(yù)測和分析也屬于內(nèi)幕信息。×公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)由全體非流通股股東一致同意提出?！潭鄶?shù)情況下，期貨合約并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易，平倉了結(jié)?！桃怨善狈绞脚砂l(fā)股息是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對股份公司的資產(chǎn)、負債、股東權(quán)益總額沒有影響?！堂髦嵌酒贩缸铩⒑谏鐣再|(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質(zhì)，協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、有價證券，屬于洗錢罪?！碳t籌股是指注冊地在中國內(nèi)地、上市地在中國香港的外資股。×封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別?！撂胤N國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債?！坦善笔怯袃r證券，中國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章?！谈鶕?jù)《證券公司風險處理條例》，在處理證券公司過程中，證券投資者保護基金管理機構(gòu)應(yīng)收購機構(gòu)客戶的全部債權(quán)，彌補客戶的交易結(jié)算資金?！连F(xiàn)有的金融衍生工具中，既有金融期權(quán)期貨，也有金融期貨期權(quán)?！痢蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)。√根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券經(jīng)紀人是證券公司的員工?！痢蛾P(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經(jīng)濟體制?！虣?quán)證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數(shù)量與行權(quán)價格和擔保系數(shù)有關(guān)，其中擔保系數(shù)由交易所發(fā)布并適時公布?！廖磽巫C券公司董事職務(wù)的總經(jīng)理不能夠列席董事會會議?！烈话阏f來，公司發(fā)行債券的