環(huán)境 相關(guān)需求和期望 風(fēng)險與機遇識別與評價匯總

,,,,,,,,,,,,,,,,,,

,,,,,,,風(fēng)險和機遇評估識別分析表,,,,,,,,,,

序號,風(fēng)險和機遇來源,責任部門,內(nèi)外部,風(fēng)險和機遇內(nèi)容,風(fēng)險分析,,,"風(fēng)險

級別",管理措施,"采取措施后的

風(fēng)險分析",,,"風(fēng)險

級別",責任人,"實施時間

(開始～完成)",備注,"評價措施

有效性"

,管控過程,,,,"嚴重

程度","發(fā)生

頻度","風(fēng)險

系數(shù)D",,,"嚴重

程度","發(fā)生

頻度","風(fēng)險

系數(shù)D",,,,,

1,訂單評審過程

,營銷部,內(nèi)部,客戶要求識別不完整，特殊特性未能識別。,5,2,10,一般風(fēng)險,規(guī)定訂單評審的內(nèi)容，采用訂單評審對顧客要求進行評估，并編制顧客特定要求清單,5,1,5,低風(fēng)險,營銷部經(jīng)理,,,有效

,,,內(nèi)部,交期未充分考慮或有效安排，出現(xiàn)延誤，導(dǎo)致客戶不滿意。,4,2,8,一般風(fēng)險,實施訂單評審，編制生產(chǎn)計劃表，生管跟進并每日召開生產(chǎn)會議，以實現(xiàn)準時交付。,4,1,4,低風(fēng)險,生管部課長,,,有效

,,,外部,顧客對產(chǎn)品提出降價意向，期望值提升，給公司生產(chǎn)管理提出新要求。,4,1,4,低風(fēng)險,,,,,,"各部門經(jīng)理

、總經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品報價失誤，成本核算不充分，導(dǎo)致項目失?。ㄘ摾麧櫥騺G掉項目）。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.報價時了解競爭對手信息，做到知己知彼；

2.報價時嚴格把關(guān)料工費的成本,編制報價標準公式，確保報價最佳；",5,1,5,低風(fēng)險,技術(shù)部課長,,,有效

2,過程設(shè)計和開發(fā),技術(shù)部,內(nèi)部,制作的樣品，未能滿足客戶的特定要求。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、向供應(yīng)商傳達客戶CSR要求

2、策劃加工過程的工藝流程和控制計劃。",5,1,5,低風(fēng)險,"采購課課長

技術(shù)部課長",,,有效

,,,內(nèi)部,對項目進度&成本管理失誤，導(dǎo)致項目丟失或公司成本浪費,4,2,8,一般風(fēng)險,定期開展項目會議，隨時協(xié)調(diào)項目資源，項目進度表；確保進度最佳，成本最優(yōu),4,1,4,低風(fēng)險,技術(shù)部工程師,,,有效

,,,內(nèi)部,質(zhì)量檢驗規(guī)范制作不符要求,5,1,5,低風(fēng)險,編制客戶特殊要求單，發(fā)放相關(guān)部門充分了解客戶要求，,,,,,客服課長,,,有效

,,,內(nèi)部,新產(chǎn)品工藝過程管控不到位，導(dǎo)致項目質(zhì)量不穩(wěn)定、進度受阻。,5,1,5,低風(fēng)險,實施APQP策劃，編制PFMEA、CP、工藝流程圖等資料,,,,,技術(shù)部工程師,,,有效

,,,內(nèi)部,PPAP資料不完整，顧客沒有批準，而試產(chǎn)。,4,2,8,一般風(fēng)險,一定要制作完整的PPAP資料，并經(jīng)過顧客書面的完全批準。,4,1,4,低風(fēng)險,客服課長,,,有效

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品或過程未經(jīng)批準而預(yù)先生產(chǎn)，造成產(chǎn)品積壓。,5,2,10,一般風(fēng)險,實施生產(chǎn)計劃控制，所有預(yù)生產(chǎn)，需經(jīng)過顧客書面的完全批準，如PPAP完成。,5,1,5,低風(fēng)險,客服課長,,,有效

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品圖紙、檢驗標準、作業(yè)指導(dǎo)等資料制作不及時,4,2,8,一般風(fēng)險,1.規(guī)范資料制作流程，并培訓(xùn)。2.項目策劃進度表，明確圖紙、標準等資料制作完成日期。,4,1,4,低風(fēng)險,質(zhì)檢課長,,,有效

,,,內(nèi)部,客戶變更信息傳遞不到位，導(dǎo)致過程控制出現(xiàn)偏差,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.嚴格按過程設(shè)計開發(fā)控制程序、變更控制程序要求管控設(shè)計變更。

2.專人跟進客戶變更相關(guān)事項的處理，如有變更，召開說明會議布置實施計劃。",5,1,5,低風(fēng)險,客服課長,,,有效

,,,內(nèi)部,非常規(guī)性產(chǎn)品的工藝流程未進行驗證并固化,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.工藝驗證OK并組織相關(guān)部門進行承認。

2.對臨時增加的工藝進行成本、性能評估，確認后再進行導(dǎo)入。",4,1,4,低風(fēng)險,技術(shù)部工程師,,,有效

3,生產(chǎn)過程控制,模具車間,內(nèi)部,模具設(shè)計不能滿足批量生產(chǎn),5,2,10,一般風(fēng)險,"1.技術(shù)、生產(chǎn)、模具部門充分做好模具設(shè)計評審。

2.對模具設(shè)計圖紙、CNC編程等資料實施審批。",5,1,5,低風(fēng)險,技術(shù)部工程師,,,有效

,,模具車間,內(nèi)部,模具加工時，出現(xiàn)車不到位或過切、漏車、尺寸偏差等異常，模具表面粗糙等異常,5,2,10,一般風(fēng)險,1.實施車工技術(shù)培訓(xùn)和考核，實施上崗證制度。2.對模具實施檢查驗證制度。,5,1,5,低風(fēng)險,模具課長,,,有效

,,模具車間,內(nèi)部,模具存儲過程丟失、生銹及模具磨損等,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、建立模具檔案

2、實施模具上下模時的洗模管理

3、進行模具使用壽命管控，在模具檔案及制令單系統(tǒng)統(tǒng)計使用次數(shù)",5,1,5,低風(fēng)險,模具課長,,,有效

,,制造部,外部,產(chǎn)能不足，不能滿足緊急插單\變更等需求，導(dǎo)致訂單取消或變更,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.了解客戶需求趨勢，策略性提前備貨

2.添置關(guān)鍵設(shè)備,提高應(yīng)變能力",5,1,5,低風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

,,混煉車間,內(nèi)部,混煉工序領(lǐng)料、發(fā)料出錯，影響作業(yè)進度和成本,5,2,10,一般風(fēng)險,實施標簽管理，包括在原料外包裝上加貼原料料號、卷料每卷加貼狀態(tài)標識管理,5,1,5,低風(fēng)險,"物控課長

前工程課長",,,有效

,,混煉車間,內(nèi)部,混煉作業(yè)沒有按規(guī)范操作，導(dǎo)致膠料性能異常，影響成型產(chǎn)品,5,3,15,高風(fēng)險,"1、編制混煉操作指導(dǎo)書

2、對混煉操作員實施技能培訓(xùn)和考核

3、對混煉膠進行檢測，通過硬度、硫變曲線等進行性能參數(shù)的監(jiān)控",5,2,10,一般風(fēng)險,"質(zhì)檢課長

前工程課長",,,有效

,,混煉車間,內(nèi)部,存儲異常，過期、條件不當?shù)葘?dǎo)致膠料焦燒、失效等,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、卷料車間添加空調(diào)裝置，便玩存儲條件的調(diào)整

2、編制卷料存儲條件表

3、安排專人每天對卷料倉庫進行檢查",4,1,4,低風(fēng)險,前工程課長,,,有效

,,成型車間,內(nèi)部,成型工藝參數(shù)的設(shè)置不合理,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.異型件產(chǎn)品編制工藝流程參數(shù)卡，規(guī)范成型工藝如（時間、壓力、溫度等）.

2.常規(guī)O型圈產(chǎn)品，編制工藝參數(shù)與TC90對照表，供排長設(shè)置工藝標準時使用。",5,1,5,低風(fēng)險,"技術(shù)部工程師

成型課長",,,有效

,,成型車間,內(nèi)部,核算模數(shù)不準，導(dǎo)致成型產(chǎn)品數(shù)量偏差較多，導(dǎo)致庫存積壓或欠數(shù)補貨,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.對現(xiàn)場排長培訓(xùn)成型模數(shù)計算方法

2、編制成型溢量參數(shù)表",5,1,5,低風(fēng)險,成型課長,,,有效

,,成型車間,內(nèi)部,上模過程安全不到位,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.加強安全培訓(xùn)。

2.規(guī)范操作手法。",5,1,5,低風(fēng)險,成型課長,,,有效

,,氮氣除邊,內(nèi)部,工藝條件不當，導(dǎo)致毛邊打不掉，或打破產(chǎn)品等異常,5,2,10,一般風(fēng)險,1、編制氮氣除邊操作規(guī)范，根據(jù)不同的材質(zhì)、規(guī)格的產(chǎn)品的工藝參數(shù)（包括轉(zhuǎn)速、溫度、時間等）,5,1,5,低風(fēng)險,后工程課長,,,有效

,,挑選,內(nèi)部,不良品挑選不凈、產(chǎn)品混貨,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、編制挑選作業(yè)指導(dǎo)書

2、挑選員實施培訓(xùn)后上崗

3、采取換產(chǎn)品清桌面制度

4、實施防護罩制度",4,1,4,低風(fēng)險,后工程課長,,,有效

,,二次加硫,內(nèi)部,加硫機不穩(wěn)定，加硫機顯示工藝參數(shù)與實際狀況不一致，造成二次加硫異常,5,3,15,高風(fēng)險,"1、對加硫機實施季度檢查驗證制度，編制烤箱驗證結(jié)果報告，如有偏差，需在實際使用中關(guān)注并調(diào)整

",5,1,5,低風(fēng)險,"實驗室主任

后工程課長",,,有效

,,二次加硫,內(nèi)部,二次加硫條件不當，造成產(chǎn)品過（欠）硫的異常，影響產(chǎn)品壓變性能,5,3,15,高風(fēng)險,"1、培訓(xùn)二次加硫操作員的能力

2、編制二次加硫工藝標準

3、編制并實施二次加硫記錄表，對加硫的工藝條件予以記錄",5,1,5,低風(fēng)險,"實驗室主任

后工程課長",,,有效

,,包裝,內(nèi)部,包裝方式不符要求，數(shù)量偏差,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、采用電子稱重核數(shù)方式

2、編制包裝規(guī)范

3、出貨檢驗對包裝的數(shù)量進行抽檢核對",5,1,5,低風(fēng)險,后工程課長,,,有效

,,控制計劃的實施,內(nèi)部,"1、未按控制計劃執(zhí)行生產(chǎn)過程控制，不合格產(chǎn)品增加，PPM指標不能完成

2.交付的產(chǎn)品不符合客戶的要求。",4,2,8,一般風(fēng)險,"1、在制造的各過程，采用首檢、巡檢、末檢制度，對制造產(chǎn)品予以監(jiān)督控制

2、安排專人進行按工藝文件，控制計劃要求實施監(jiān)督檢查，并實施糾正和考核。",4,1,4,低風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

4,交付過程,物控課,內(nèi)部,倉管員工作不細心，取錯訂單規(guī)格，導(dǎo)致客戶投訴,5,1,5,低風(fēng)險,采用條碼掃描，避免規(guī)格出錯,5,1,5,低風(fēng)險,物控課長,,,有效

,,物控課,內(nèi)部,裝箱產(chǎn)品與出貨明細不一致，有漏出錯貨現(xiàn)象,5,2,10,一般風(fēng)險,1、實施出貨檢驗，由出貨組對照《裝箱明細》逐項檢查確認，防止出錯,5,1,5,低風(fēng)險,"質(zhì)檢課長

物控課長",,,有效

5,服務(wù)與反饋,營銷部,內(nèi)部,客戶反饋、投訴沒有得到及時有效的解決,4,1,4,低風(fēng)險,編制并實施客戶反饋與服務(wù)管理程序，實施顧客滿意度調(diào)查、客訴匯總清單等管理,4,1,4,低風(fēng)險,客服課長,,,有效

6,質(zhì)量管理體系策劃,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,質(zhì)量管理體系策劃不全面，實施不到位，效果不明顯,4,1,4,低風(fēng)險,"1、編制質(zhì)量手冊、程序文件、質(zhì)量目標和方針，并對各層級員工和管理干部培訓(xùn)、宣傳，提高認知

2、配備專業(yè)的質(zhì)量管理體系管理人員，并委外培訓(xùn)，參加新版標準（如IATF2016、VDA6.3/6.5、五大手冊等），提高人員的專業(yè)技能

3、定期開展管理評審、內(nèi)部審核，并對內(nèi)審員實施培訓(xùn)合格，發(fā)現(xiàn)的問題形成報告并由專人跟進改善。",4,1,4,低風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

7,人力資源管理,管理部,內(nèi)部,重要崗位人員不足、能力不足、溝通不暢。,4,2,8,一般風(fēng)險,采取適當措施，包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作，編制崗位說明書、關(guān)鍵崗位的人員職責或者招聘具備能力的人員等。,4,1,4,低風(fēng)險,管理部,,,有效

,,,內(nèi)部,普通生產(chǎn)崗位人員不足、能力不足。,3,2,6,一般風(fēng)險,采取適當措施，包括對在職人員進行培訓(xùn)、輔導(dǎo)或重新分配工作；改善員工福利待遇，提高員工對公司的認可。,3,1,3,低風(fēng)險,管理部,,,有效

,,,內(nèi)部,人工成本沒有合理的管控導(dǎo)致人工成本過高,4,2,8,一般風(fēng)險,1.根據(jù)制造部每月的產(chǎn)值統(tǒng)計合理規(guī)劃人工成本。2.與各部門負責人溝通并實施績效考核。,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)辦

各部門負責人",,,有效

,,,內(nèi)部,公司自動化程度低，大部分是人力操作，生產(chǎn)成本高、意外傷害風(fēng)險大。,4,3,12,一般風(fēng)險,投資設(shè)備自動化，由于費用較大，暫時保持現(xiàn)有狀態(tài)，并研發(fā)自動設(shè)備使用,,,,,"總經(jīng)理

技術(shù)部工程師",,,有效

,,,內(nèi)部,招聘時考察應(yīng)聘者的人品素質(zhì)技術(shù)能力不盡全面。,4,2,8,一般風(fēng)險,招聘時要查證應(yīng)聘者的工作履歷，以及通過試用來考察。,4,1,4,低風(fēng)險,管理部,,,有效

8,基礎(chǔ)設(shè)施管理

,總經(jīng)辦,內(nèi)部,基礎(chǔ)設(shè)施、儀器設(shè)備、辦公環(huán)境及運輸條件等資源不充分。,4,1,4,低風(fēng)險,"按公司實際需求管理

包括如廠房改造、環(huán)境管理、設(shè)備增設(shè)等",4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

,,管理部,內(nèi)部,消防設(shè)施損壞，未及時修理。,5,2,10,一般風(fēng)險,公司不定期組織消防設(shè)施的檢查，如有損壞及時修理。,5,1,5,低風(fēng)險,管理部,,,有效

,,設(shè)備課,內(nèi)部,變壓器或控制柜因老鼠等小動物進入而發(fā)生電氣短路,5,3,15,高風(fēng)險,配電房按規(guī)定設(shè)立擋鼠板、堵塞小動物通道及設(shè)置防護網(wǎng),5,2,10,一般風(fēng)險,設(shè)備課,,,有效

,,,外部,供電局故障，導(dǎo)致停電生產(chǎn)中斷。,5,3,15,高風(fēng)險,"1、關(guān)注供電信息和停電計劃

2、配置發(fā)電設(shè)備",4,1,4,低風(fēng)險,"管理部

設(shè)備課",,,有效

,,,內(nèi)部,電梯、高壓容器未按規(guī)定校驗，壓力表、安全閥，存在危險隱患,5,2,10,一般風(fēng)險,按壓力容器使用規(guī)定實施年檢，電梯實施每季度檢查維修，貨梯貼警示不得人員使用并做好內(nèi)部宣傳。,5,1,5,低風(fēng)險,設(shè)備課,,,有效

,,設(shè)備課,內(nèi)部,車間電氣設(shè)備缺乏保養(yǎng)，年久失修，造成火災(zāi)隱患,5,3,15,高風(fēng)險,嚴格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng)制度，實行年度保養(yǎng)，不定期組織有關(guān)人員進行檢查。,5,2,10,一般風(fēng)險,"管理部

設(shè)備課",,,有效

,,設(shè)備課,內(nèi)部,電氣設(shè)備外殼未裝保護接地線,5,3,15,高風(fēng)險,檢查公司所有設(shè)備，查看接地情況。,5,1,5,低風(fēng)險,設(shè)備課,,,有效

,,設(shè)備課,內(nèi)部,配電房未上鎖，有人進去發(fā)生觸電。,5,3,15,高風(fēng)險,配電房設(shè)置專門管理，離開時檢查門鎖。,5,1,5,低風(fēng)險,設(shè)備課,,,有效

,,模具車間,內(nèi)部,起重/吊裝機械缺陷。,4,2,8,一般風(fēng)險,嚴格執(zhí)行設(shè)備保養(yǎng),4,1,4,低風(fēng)險,設(shè)備課,,,有效

9,監(jiān)視和測量資源管理,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,儀器精度不夠，導(dǎo)致檢測結(jié)果不準確。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.建立儀器清單，并制度每年度的校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準。

2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼校準合格證。",4,1,4,低風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,測量儀器使用方法不對，測量結(jié)果有誤差,4,2,8,一般風(fēng)險,"對所有測量人員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗。

",4,1,4,低風(fēng)險,質(zhì)檢課長,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,測量儀器失準。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.建立儀器清單，并制度每年度的校準計劃，按計劃時間對儀器實施校準。

2.使用的儀器必須持有校準報告和張貼校準合格證。",4,1,4,低風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,對測量產(chǎn)品特殊特性的測量系統(tǒng)未進行MSA,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、與營銷確定編制特殊特性清單，并每月至少更新一次，發(fā)放實驗室和質(zhì)檢課使用

2、編制MSA制作管理程序。",4,1,4,低風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

10,經(jīng)驗和知識管理,管理部,內(nèi)部,對公司的知識未進行歸類總結(jié)、保存，導(dǎo)致個人學(xué)習(xí)和技能提升較慢。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、對公司的知識進行歸類總結(jié)并保存，編制培訓(xùn)教材。

2、編制人員技能矩陣，開展必知必會知識的培訓(xùn)",4,1,4,低風(fēng)險,管理部,,,有效

,,管理部,內(nèi)部,對公司的專利沒有定期維護（繳納費用），導(dǎo)致專利失效。,3,3,9,一般風(fēng)險,派專人對公司的專利進行維護。,3,2,6,一般風(fēng)險,管理部,,,有效

,,設(shè)備課,內(nèi)部,公司的關(guān)鍵、重要設(shè)備的說明書保管不善而丟失，造成設(shè)備維護困難。,4,3,12,一般風(fēng)險,"1、訂立設(shè)備管理人員職責，包括設(shè)備說明書的保管。

2、根據(jù)公司設(shè)備種類，匯總說明書并形成清單",4,2,8,一般風(fēng)險,設(shè)備課長,,,有效

,,實驗室,內(nèi)部,公司檢測試驗設(shè)備的有效操作方法，沒有實行備份，造成試驗困難。,4,3,12,一般風(fēng)險,檢測試驗設(shè)備的有效操作方法實施備份。（多人會操作）,4,2,8,一般風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

,,制造部,內(nèi)部,重要崗位人員的操作經(jīng)驗，沒有總結(jié)保存，且沒有備份人選。,4,3,12,一般風(fēng)險,"1、根據(jù)各崗位實際操作的內(nèi)容、要求、注意事項，編制并及時更新操作指導(dǎo)書

2、實施技術(shù)崗位備份人選（多人會操作）。",4,2,8,一般風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

11,文件控制,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,文件規(guī)定內(nèi)容與實際運作不符，沒有起到指導(dǎo)作用。,4,2,8,一般風(fēng)險,1、文控中心實施每周到現(xiàn)場檢查的方式，發(fā)現(xiàn)不符要求修正文件。,4,1,4,低風(fēng)險,文控中心,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,圖紙資料發(fā)放不及時，導(dǎo)致使用部門延誤工作。,5,1,5,低風(fēng)險,資料發(fā)放列入相關(guān)編制和發(fā)放人員的績效考核,5,1,5,低風(fēng)險,文控中心,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,需要遵守的外來文件識別不全，導(dǎo)致出現(xiàn)不符合要求的情況。,4,2,8,一般風(fēng)險,建立外來文件清單，將需要使用的外來文件予以規(guī)范管理。,4,1,4,低風(fēng)險,文控中心,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,失效文件投入使用，引發(fā)不良后果。,4,2,8,一般風(fēng)險,失效文件及時回收銷毀，如需存檔保留必須加蓋“作廢文件”印章，進行區(qū)分。,4,1,4,低風(fēng)險,文控中心,,,有效

12,記錄控制,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,檢驗記錄不清晰，影響追溯。,4,2,8,一般風(fēng)險,按《記錄控制程序》執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險,文控中心,,,有效

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,工藝參數(shù)記錄不完整，缺乏有效的追溯,3,2,6,一般風(fēng)險,工藝參數(shù)按控制計劃要求記錄。,3,1,3,低風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,過程記錄件內(nèi)容與實際不符，對過程的改進沒有指導(dǎo)意義。,3,2,6,一般風(fēng)險,工藝文件嚴格按照實際工藝流程記錄。,3,1,3,低風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

,,生產(chǎn)部,內(nèi)部,工序或檢驗質(zhì)量記錄保管不善而丟失。,3,3,9,一般風(fēng)險,按《記錄控制程序》執(zhí)行,3,2,6,一般風(fēng)險,"制造部經(jīng)理

品保部經(jīng)理",,,有效

13,采購和供應(yīng)商管理,采購,外部,新開發(fā)的供應(yīng)商材料不合格，無法滿足生產(chǎn)要求,5,2,10,一般風(fēng)險,實施新供應(yīng)商評審，新材料需有樣品承認書，加強對供應(yīng)商的培訓(xùn)、輔導(dǎo)、培養(yǎng)和考核,5,1,5,低風(fēng)險,采購,,,有效

,,,外部,材料未按計劃交付；來料品異；只有一家供應(yīng)的物料，交貨被動。,4,3,12,一般風(fēng)險,"1、加強了解物料屬性及交期，準確制定物料交貨計劃，有必要時分析風(fēng)險并提前備料

2、準備兩家供應(yīng)商供貨。

",4,2,8,一般風(fēng)險,采購,,,有效

,,,外部,供應(yīng)商報價成本太高，造成采購價格不合理,4,2,8,一般風(fēng)險,"通過成本分析，同等產(chǎn)品供應(yīng)商3家比價，選用最低價格,成本分析，拓寬供應(yīng)商資源",4,1,4,低風(fēng)險,采購,,,有效

,,,外部,供應(yīng)商產(chǎn)品交期太長，不能及時交貨,5,2,10,一般風(fēng)險,提前給出預(yù)測，評估供應(yīng)商產(chǎn)能，及時導(dǎo)入2供廠商,5,1,5,低風(fēng)險,采購,,,有效

,,,外部,價格成本高,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.開發(fā)建立備用供應(yīng)商。

2.價格成本核算，與供方共贏。",4,1,4,低風(fēng)險,采購,,,有效

,,,外部,供應(yīng)商績效管理不當，供應(yīng)商積極性受影響。,3,2,6,一般風(fēng)險,建立健全供應(yīng)商績效評定機制。,3,1,3,低風(fēng)險,采購,,,有效

,,物控課,內(nèi)部,已檢物料倉庫入庫后標識不全，影響追溯性,2,3,6,一般風(fēng)險,"1、倉庫維護好標識

2、實施電子檔系統(tǒng)管理，錄入檢查和入庫時間",2,2,4,低風(fēng)險,物控課長,,,有效

,,實驗室,內(nèi)部,原材料質(zhì)量不達標，影響生產(chǎn)制造過程,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、對來料檢驗人員實施培訓(xùn)、輔導(dǎo)、考核

2、建立、健全來料檢驗規(guī)范，編制作業(yè)指導(dǎo)書和標準",4,1,4,低風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

14,設(shè)備管理,生產(chǎn)部,內(nèi)部,維修過程配件不足，影響維修進度,3,2,6,一般風(fēng)險,"1、建立設(shè)備配件倉庫，形成配件安全庫存表

2、定期實施配件盤點",3,1,3,低風(fēng)險,設(shè)備課長,,,有效

,,,內(nèi)部,設(shè)備管理技術(shù)人員沒有貫徹預(yù)防維護為主，維修為輔的理念,3,3,9,一般風(fēng)險,建立設(shè)備管控程序，確定設(shè)備的常規(guī)維護保養(yǎng)和日常點檢制度,3,2,6,一般風(fēng)險,設(shè)備課長,,,有效

,,,內(nèi)部,設(shè)備維修不及時，導(dǎo)致停機時間過久，影響生產(chǎn)進度,4,2,8,一般風(fēng)險,針對維修的及時有效性實施考核，提高維修人員的責任心,4,1,4,低風(fēng)險,設(shè)備課長,,,有效

,,,內(nèi)部,設(shè)備經(jīng)常損壞，影響生產(chǎn)進度。,3,2,6,一般風(fēng)險,建立設(shè)備管控程序，確定設(shè)備的常規(guī)維護保養(yǎng)和日常點檢制度，編制設(shè)備故障應(yīng)急預(yù)案，以確保生產(chǎn)過程的持續(xù)流暢。,3,1,3,低風(fēng)險,設(shè)備課長,,,有效

15,工裝管理,生產(chǎn)部,內(nèi)部,沒有對模具進行日常的維護。,3,3,9,一般風(fēng)險,按模具管理程序?qū)嵤┙y(tǒng)計和維護,3,2,6,一般風(fēng)險,模具課長,,,有效

,,,內(nèi)部,模具數(shù)量多，查找不方便,4,2,8,一般風(fēng)險,實施模具編號、系統(tǒng)輸入統(tǒng)計清單和儲位，便于查找和檔案信息管理,4,1,4,低風(fēng)險,模具課長,,,有效

,,,外部,開模異常，外觀不良和尺寸出錯,4,3,12,一般風(fēng)險,實施模具驗收管理，包括外觀、尺寸，合格后輸入檔案。,4,2,8,一般風(fēng)險,模具課長,,,有效

,,,內(nèi)部,模具保養(yǎng)不當模具銹蝕,3,3,9,一般風(fēng)險,上模前和下模后實施洗模、防護，每次使用后，加防銹油。,3,2,6,一般風(fēng)險,模具課長,,,有效

16,產(chǎn)品防護管理,制造各過程,內(nèi)部,產(chǎn)品搬運過程容器不當，導(dǎo)致?lián)p傷和混貨,3,2,6,一般風(fēng)險,"1、使用塑料膠箱盛放

2、每一箱產(chǎn)品流轉(zhuǎn)過程必需有流程單

3、加裝防護罩，防止產(chǎn)品散落及掉入。",3,1,3,低風(fēng)險,制造部經(jīng)理,,,有效

,,物控課,內(nèi)部,庫存環(huán)境未滿足要求，產(chǎn)品有損壞風(fēng)險,4,3,12,一般風(fēng)險,1.使用條碼儲位管理，實施先進先出。2.規(guī)范儲存環(huán)境標準，配備空調(diào)、溫濕度點檢檢查。3.防火、防盜，遵守消防安全管理規(guī)要求。,4,1,4,低風(fēng)險,物控課長,,,有效

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品在物流運輸中，互相碰撞擠壓，導(dǎo)致產(chǎn)品變形,3,3,9,一般風(fēng)險,"1、編制包裝工藝標準，采用紙箱包裝和真空包裝等

2.與物流供應(yīng)商簽訂質(zhì)保協(xié)議",3,2,6,一般風(fēng)險,物控課長,,,有效

,,,外部,產(chǎn)品在物流運輸中，野蠻裝卸，導(dǎo)致產(chǎn)品受損或包裝散開。,3,4,12,一般風(fēng)險,1.告知物流公司，如若發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品受損，需進行賠償，2.與物流供應(yīng)商簽訂質(zhì)保協(xié)議。,3,3,9,一般風(fēng)險,物控課長,,,有效

17,產(chǎn)品和過程的監(jiān)視和測量控制,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,使用舊版圖紙檢驗,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、實施文件管理，包括圖紙等，需經(jīng)過文控中心受控后使用

2、實施過期、作廢圖紙資料回收管理",5,1,5,低風(fēng)險,"文控中心

技術(shù)部工程師",,,有效

,,,內(nèi)部,相關(guān)圖紙與顧客要求及標準不一致,5,1,5,低風(fēng)險,"1、如有圖紙變更/客戶變更，需通知相關(guān)部門更改文件資料

2、文控做好圖紙資料的發(fā)放、回收更新工作",5,1,5,低風(fēng)險,"文控中心

客服課長",,,有效

,,,內(nèi)部,設(shè)備異常導(dǎo)致誤判,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、編制測量設(shè)備清單，并實施日常點檢和保養(yǎng)

2、實施MSA管理，對于新設(shè)備和人員，實施MSA確認。",5,1,5,低風(fēng)險,"實驗室主任

質(zhì)檢課長",,,有效

,,,內(nèi)部,檢驗判定處理的及時性，因時間耽誤造成風(fēng)險,4,2,8,一般風(fēng)險,1、定義首檢的時效性，10分鐘內(nèi)必需給出確認結(jié)果,4,1,4,低風(fēng)險,質(zhì)檢課長,,,有效

,,,內(nèi)部,檢驗狀態(tài)標示不清晰,4,1,4,低風(fēng)險,"1、編制產(chǎn)品標識程序

2、實施流程單管理和區(qū)域規(guī)劃",4,1,4,低風(fēng)險,"制造部經(jīng)理

質(zhì)檢課長",,,有效

18,不合格品控制,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,不合格未跟進解決徹底,4,2,8,一般風(fēng)險,"編制不合格控制程序并執(zhí)行，明確：

1、來料不合格，實施不合格評審，實驗室根據(jù)評審結(jié)果安排處理

2、硫變不合格，由硫變測試員隔離標識，并報告實驗室主任確認處理

3、在型過程不合格，由巡檢輸入屏顯系統(tǒng)，并驗證合格后從屏顯刪除

4、出貨檢發(fā)現(xiàn)的不合格，由檢驗員報告質(zhì)檢課長確認后處理",4,1,4,低風(fēng)險,"品保部經(jīng)理

實驗室主任

質(zhì)檢課長",,,有效

,,,內(nèi)部,不合格分析不徹底,4,1,4,低風(fēng)險,由品質(zhì)保障部實施不合格的統(tǒng)計分析，每周/月召開品質(zhì)會議，分析和擬定重點問題的解決方案并跟進結(jié)果。,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,,內(nèi)部,可疑品沒有標識隔離,4,2,8,一般風(fēng)險,對可疑品按《不合格品控制程序》標識和隔離,4,1,4,低風(fēng)險,"品保部經(jīng)理

實驗室主任

質(zhì)檢課長",,,有效

,,,外部,來料不合格沒有標識隔離,4,2,8,一般風(fēng)險,按《不合格品控制程序》執(zhí)行,4,1,4,低風(fēng)險,實驗室主任,,,有效

,,,內(nèi)部,產(chǎn)品標識不清楚，導(dǎo)致非預(yù)期的應(yīng)用,4,2,8,一般風(fēng)險,所有出現(xiàn)的不合格品需要及時在外包裝或存放容器張貼紅色“不合格品”標貼，以避免投入使用。,4,1,4,低風(fēng)險,質(zhì)檢課長,,,有效

19,組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求,總經(jīng)辦,內(nèi)部,員工因收入低，工作態(tài)度不認真。,5,2,10,一般風(fēng)險,建立員工收入與能力相適應(yīng)的機制，實施績效考核制度,5,1,5,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,組織環(huán)境風(fēng)險識別不齊全。,4,2,8,一般風(fēng)險,

編制《組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序》，并列入年度評審，形成風(fēng)險識別表。,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,相關(guān)方要求識別不完整。,4,2,8,一般風(fēng)險,

執(zhí)行《組織環(huán)境及其相關(guān)方的需求程序》,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,沒有對工作環(huán)境進行日常的維護。,3,3,9,一般風(fēng)險,加強6S管理。,3,2,6,一般風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,員工的工作環(huán)境差，如噪音、粉塵、照明、安全設(shè)施等,4,3,12,一般風(fēng)險,公司管理者經(jīng)常到員工的工作崗位體驗感受，如有不適，應(yīng)及時向總經(jīng)理反饋，以求得到解決。,3,2,6,一般風(fēng)險,"總經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,公司所處地域偶有停電，影響生產(chǎn)進度。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、關(guān)注供電信息和停電計劃

2、配置發(fā)電設(shè)備",5,1,5,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

設(shè)備課長",,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,不滿足地方政府環(huán)保要求，周邊相關(guān)方投訴和抱怨，影響工作秩序。,4,2,8,一般風(fēng)險,1、委托專業(yè)機構(gòu)，實施工業(yè)環(huán)境如噪聲、廢氣、廢水的排放檢查，確保符合環(huán)保要求,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

20,方針和目標管理,管理部,內(nèi)部,員工不熟悉和不理解質(zhì)量方針，導(dǎo)致質(zhì)量意識和行為偏差。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、組織員工學(xué)習(xí)、宣傳、理解質(zhì)量方針。

2、在適當場所張貼宣傳",5,1,5,低風(fēng)險,管理部,,,有效

,,營銷部,內(nèi)部,未滿足顧客的期望和需求及進行持續(xù)改進的承諾,5,2,10,一般風(fēng)險,"1、識別顧客要求和期望，實施訂單評審

2、實施顧客滿意度調(diào)查管理，并采取適宜改進措施",5,1,5,低風(fēng)險,客服課長,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,未對質(zhì)量目標實施檢查考核，導(dǎo)致部門不重視，質(zhì)量目標不易達成,4,3,12,一般風(fēng)險,"1、品質(zhì)保障部每月實施統(tǒng)計匯總，并在月度會議上報告

2、針對未達成的，要求部門分析原因采取對策，并跟進驗證措施的有效性和結(jié)果。",4,2,8,一般風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

,,總經(jīng)辦,內(nèi)部,實現(xiàn)目標過程，配置不當?shù)馁Y源和采取不適宜的方法,4,2,8,一般風(fēng)險,編制《公司年度經(jīng)營計劃》,4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

管理部",,,有效

21,風(fēng)險管理,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,風(fēng)險沒有制訂相應(yīng)的措施。,4,2,8,一般風(fēng)險,建立《風(fēng)險和機遇評估分析表>針對每項風(fēng)險，按風(fēng)險系數(shù)制訂對應(yīng)措施，并對措施有效性進行確認。,4,1,4,低風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,在關(guān)鍵過程或項目上沒有全面識別風(fēng)險，存在隱患。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.要建立多功能的員工組成風(fēng)險評估小組。

2.要關(guān)注關(guān)鍵過程或項目，按風(fēng)險系數(shù)制訂對應(yīng)措施，并對措施有效性進行確認。",5,1,5,低風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

,,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,風(fēng)險評估不恰當，導(dǎo)致風(fēng)險被忽略，沒有應(yīng)對措施。,4,2,8,一般風(fēng)險,建立風(fēng)險評估準則，如嚴重度、發(fā)生頻度。減少風(fēng)險評估的盲目性。,4,1,4,低風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

22,數(shù)據(jù)分析管理,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,數(shù)據(jù)不準確，收集不完整；導(dǎo)致決策失誤。,4,2,8,一般風(fēng)險,編制《數(shù)據(jù)分析管理控制程序》，明確數(shù)據(jù)的來源和統(tǒng)計的方法。,4,1,4,低風(fēng)險,品保部經(jīng)理,,,有效

23,內(nèi)部審核

,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。,4,2,8,一般風(fēng)險,1.對內(nèi)審員實施培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后獲取內(nèi)審證書。2.安排內(nèi)審員時必須是獲得內(nèi)審員資格證書的人員。,4,1,4,低風(fēng)險,"管理部

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,審核項目不全，不能及時發(fā)現(xiàn)存在的問題,5,2,10,一般風(fēng)險,審核時要編制審核檢查表，列出檢查項目，并安排各部門負責人對審核項目進行審議、修正。,5,1,5,低風(fēng)險,"管理部

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,審核發(fā)現(xiàn)的不符合項目未能及時改善，導(dǎo)致問題長期存在。,5,2,10,一般風(fēng)險,"1.專人跟進并驗證內(nèi)審開出的不符合項目，直至不符合項目關(guān)閉。

2.編制審核不符合項報告，并匯總發(fā)放各部門共同監(jiān)督。",5,1,5,低風(fēng)險,"管理部

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,審核人員業(yè)務(wù)技能不熟悉，導(dǎo)致審核浮于表面。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1、實施培訓(xùn)，提高審核人員的能力

2、安排審核人員時，需注意對口的業(yè)務(wù)技能。",4,1,4,低風(fēng)險,"管理部

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,審核人員因疏忽，沒有對公司的過程進行全面審核，導(dǎo)致審核失敗。,4,3,12,一般風(fēng)險,"1、編制一份整體三年度的審核計劃，并對已審核過的做好標記

2、安排專職人員，負責內(nèi)部審核的統(tǒng)籌管理工作。",4,2,8,一般風(fēng)險,"管理部

品保部經(jīng)理",,,有效

24,管理評審,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,輸入項目不全。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.編制評審計劃和各部門提交資料清單。

2.報告資料清單需經(jīng)過充分的溝通確認，并提交總經(jīng)理審核核準。",4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,輸出項目未能有效落實。,4,2,8,一般風(fēng)險,"1.明確責任人、完成日期。2.評審上年度輸出執(zhí)行情況。

3、編制評審報告決議事項清單，發(fā)放各相關(guān)部門。",4,1,4,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

品保部經(jīng)理",,,有效

,,,內(nèi)部,管理評審結(jié)果未對風(fēng)險和機遇所采取措施的有效性驗證。,3,1,3,低風(fēng)險,編制評審報告決議事項清單，發(fā)放各相關(guān)部門。,3,1,3,低風(fēng)險,"總經(jīng)理

品保部經(jīng)理",,,有效

25,糾正和預(yù)防措施,品質(zhì)保障部,內(nèi)部,制訂的改善措施不適宜，采取后效果不佳。,4,2,8,一般風(fēng)險,1.采用有效的方法，如團隊共同參與分析檢討。2.專人跟進驗證改善效果，有效的措施予以廣泛推廣。,4,1,4,低風(fēng)險,"品保部經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,,內(nèi)部,對潛在的不合格沒有識別。,4,2,8,一般風(fēng)險,編制《糾正和預(yù)防措施控制程序》，明確實施和分析的方法,4,1,4,低風(fēng)險,"品保部經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,,內(nèi)部,對潛在的不合格沒有采取預(yù)防措施。,5,2,10,一般風(fēng)險,充分掌握質(zhì)量體系過程，以及各個過程之間的關(guān)系，并按《糾正和預(yù)防措施控制程序》執(zhí)行,5,1,5,低風(fēng)險,"品保部經(jīng)理

各部門負責人",,,有效

,,,內(nèi)部,對不合格的糾正預(yù)防措施沒有進行有效性檢查評定。,5,2,10,一般風(fēng)險,編制《糾正和預(yù)防措施控制程序》，明確對于糾