房地產(chǎn)信托項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

房地產(chǎn)信托項(xiàng)目盡職調(diào)查資料清單

一、交易對(duì)手相關(guān)資料

本條所指交易對(duì)手，包括：融資人（如為固定資產(chǎn)融資項(xiàng)目，即為項(xiàng)目公司）、融資人控股股東、融資人所屬集團(tuán)母公司、投資顧問等所有項(xiàng)目參與方與相關(guān)方。

（一）交易對(duì)手基礎(chǔ)資料

1.《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》正、副本；

2.《組織機(jī)構(gòu)代碼證》正、副本；

3.《稅務(wù)登記證》正、副本；

4.《開戶許可證》；

5.《貸款卡》；

6.法定代表人《身份證》復(fù)印件；

7.歷次《驗(yàn)資報(bào)告》；

8.《公司章程》及歷次《章程修正案》；

9.交易對(duì)手專業(yè)資質(zhì)證書（如《房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書》）；

（二）交易對(duì)手財(cái)務(wù)、資信相關(guān)資料

1.近三年《審計(jì)報(bào)告》（對(duì)于集團(tuán)企業(yè)或下轄多個(gè)企業(yè)的控股公司，應(yīng)一并提供單體《審計(jì)報(bào)告》與合并《審計(jì)報(bào)告》）；

2.最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表（包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，并應(yīng)按單體與合并兩個(gè)口徑進(jìn)行提供）；

3.最近一期資產(chǎn)負(fù)債表科目余額明細(xì)；

4.債務(wù)情況詳細(xì)說明（列明各筆債務(wù)的債權(quán)人、借款人、初始金額、目前余額、融資成本、起始日、到期日、擔(dān)保措施）；

5.交易對(duì)手重大投融資合同（選取提供交易對(duì)手對(duì)外簽署金額較大的投融資合同，以核對(duì)其提供的融資統(tǒng)計(jì)是否真實(shí)、同時(shí)以便審閱其中是否存在對(duì)我公司此次提供融資具有不利影響的相關(guān)條款）。

（三）交易對(duì)手過往項(xiàng)目操作經(jīng)驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)資料

1.如交易對(duì)手主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，需提供融資人控股股東和/或所屬集團(tuán)已建成項(xiàng)目、在建項(xiàng)目、儲(chǔ)備項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)表，統(tǒng)計(jì)表應(yīng)包括項(xiàng)目名稱、位置、占地、總建面、業(yè)態(tài)、總投資、已投入資金、工程進(jìn)度、（預(yù)計(jì)）開盤時(shí)間、已售面積、銷售金額、銷售單價(jià)、歷年去化情況；

2.如交易對(duì)手主營(yíng)業(yè)務(wù)為房地產(chǎn)，對(duì)于已建成交付項(xiàng)目，提供竣工備案表；在建項(xiàng)目，提供項(xiàng)目證照（根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)展階段，提供土地證及其他四證）；儲(chǔ)備項(xiàng)目，提供《土地出讓合同》、土地招拍掛成交確認(rèn)書或其他合法取得土地的證明文件。同時(shí)應(yīng)提供各項(xiàng)目所屬項(xiàng)目公司最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，以核實(shí)項(xiàng)目統(tǒng)計(jì)情況真實(shí)性（本條僅適用于房地產(chǎn)項(xiàng)目）；

二、擔(dān)保物資料

（一）土地及/或在建工程抵押擔(dān)保

1、《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》（如為劃撥用地，提供《劃撥決定書》）；

2、土地出讓金繳款憑證（劃撥土地?zé)o此項(xiàng)資料）；

3、《國(guó)有土地使用證》；

4、如為在建工程抵押，提供在建工程目前已投入資金憑證（工程施工合同、施工款支付憑證、施工方對(duì)工程款及工程進(jìn)度書面確認(rèn)、其他工程支出憑證）；

5、《土地及/或在建工程評(píng)估報(bào)告》（如為劃撥用地，評(píng)估價(jià)值中應(yīng)減除土地處置后補(bǔ)繳的土地出讓金）；

6、如擬抵押土地或在建工程上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（二）房產(chǎn)抵押擔(dān)保

1、房屋所在土地《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》、《國(guó)有土地使用證》、土地出讓金繳款憑證（劃撥用地提供劃撥決定書及《國(guó)有土地使用證》）；

2、《房屋所有權(quán)證》；

3、《房地產(chǎn)評(píng)估報(bào)告》；

4、如擬抵押房產(chǎn)上已設(shè)立抵押權(quán)或存在其他權(quán)利限制，需提供《抵押合同》或其他相關(guān)法律文件。

（三）股權(quán)質(zhì)押

1、擬質(zhì)押股票對(duì)應(yīng)出資的付款憑證；

2、質(zhì)押股票所屬公司驗(yàn)資報(bào)告；

3、出質(zhì)人如通過受讓取得股權(quán)，則應(yīng)提供《股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同》、股權(quán)價(jià)款支付憑證；

4、出質(zhì)人出資證明書；

5、股票所屬公司股東名冊(cè)；

6、股權(quán)評(píng)估報(bào)告或其他可供判斷股權(quán)價(jià)值的相關(guān)資料（如目標(biāo)公司審計(jì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等）；

7、如質(zhì)押股票存在權(quán)利限制，需提供相關(guān)法律文件。

（四）其他抵質(zhì)押措施

如提供除上述擔(dān)保措施外的其他抵押、質(zhì)押擔(dān)保措施，應(yīng)提供以下資料：

1、擔(dān)保物權(quán)屬證明文件（權(quán)屬登記證書或其他能夠證明擔(dān)保物權(quán)屬的法律文件）；

2、擔(dān)保物取得過程合法的證明文件；

3、擔(dān)保物目前權(quán)利限制狀況的說明及證明文件；

4、擔(dān)保物評(píng)估報(bào)告或其他可以有效證明擔(dān)保物合理價(jià)值的文件；

三、房地產(chǎn)項(xiàng)目專用資料

（一）項(xiàng)目土地相關(guān)資料

1.如項(xiàng)目涉及拆遷，應(yīng)提供與政府就前期投入所簽署的相關(guān)《合作協(xié)議》、拆遷公告、拆遷安置名冊(cè)、政府或融資人與被拆遷人達(dá)成的拆遷補(bǔ)償協(xié)議；

2.如項(xiàng)目為凈地出讓取得，應(yīng)提供項(xiàng)目土地招拍掛成交確認(rèn)書及《國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同》

3.如項(xiàng)目為凈地出讓取得，應(yīng)提供土地出讓金繳款憑證（土地出讓金發(fā)票）；

4.如項(xiàng)目土地為劃撥用地，提供《劃撥決定書》；

5.《國(guó)有土地使用證》。

（二）項(xiàng)目批復(fù)及其他證照（根據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度情況提供）

1.項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

2.項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)；

3.環(huán)評(píng)批復(fù)；☆

4.項(xiàng)目控制性詳規(guī)批復(fù)及規(guī)劃圖、平面圖；

5.用地規(guī)劃許可證；

6.建設(shè)工程規(guī)劃許可證；

7.建筑工程施工許可證；

8.預(yù)售許可證；

9.如項(xiàng)目為城中村改造項(xiàng)目，需提供當(dāng)?shù)爻歉捻?xiàng)目操作流程的書面說明（并輔以成文規(guī)定支持）、符合當(dāng)?shù)爻歉恼咭?guī)定的城改方案批復(fù)、融資人與政府簽訂的城改合作協(xié)議等資料。

（三）項(xiàng)目已投入資金證明及財(cái)務(wù)測(cè)算

1.