2023合規(guī)管理年終個人工作總結(jié)范文（3篇）

第7頁共7頁2023?合規(guī)管理?年終個人?工作總結(jié)?范文“?細(xì)節(jié)決定?成敗，細(xì)?節(jié)決定存?亡”，這?一點對高?風(fēng)險的金?融行業(yè)尤?為重要。?古語有言?“千里之?堤，潰于?蟻穴”。?從___?_銀行的?一個基層?交易員對?一個帳戶?的管理失?控，到一?個具有_?___多?年歷史的?“___?_號”銀?行的轟然?倒下，銀?行放松的?每一個小?細(xì)節(jié)，都?有可能成?為使“牢?固大堤”?轟然崩潰?的“蟻穴?”。在農(nóng)?發(fā)行加速?發(fā)展的關(guān)?鍵時期，?開展合規(guī)?管理年活?動對于增?強(qiáng)農(nóng)發(fā)行?業(yè)務(wù)合規(guī)?經(jīng)營管理?意識，培?育良好合?規(guī)文化，?促進(jìn)農(nóng)發(fā)?行事業(yè)的?健康成長?，提高防?控金融風(fēng)?險的能力?有著很強(qiáng)?的現(xiàn)實性?和必要性?。通過這?次認(rèn)真學(xué)?習(xí)，都感?悟頗多，?現(xiàn)將我個?人的學(xué)習(xí)?心得匯報?如下：?一、認(rèn)真?學(xué)習(xí)，提?高思想素?質(zhì)，增強(qiáng)?依法合規(guī)?經(jīng)營的理?念要加?強(qiáng)法律法?規(guī)、規(guī)章?制度的學(xué)?習(xí)，提高?思想素質(zhì)?，這是從?源頭上杜?絕違規(guī)違?章行為的?重要手段?。銀行員?工加強(qiáng)對?風(fēng)險防范?知識的學(xué)?習(xí)，就能?認(rèn)識到社?會的復(fù)雜?性和銀行?經(jīng)營風(fēng)險?的普遍性?，認(rèn)識到?銀行本身?是高風(fēng)險?行業(yè)，必?須把風(fēng)險?防范放在?第一位。?每天從自?己的崗位?做起，自?覺遵守各?項規(guī)章制?度，自覺?抵制各種?違紀(jì)、違?規(guī)、違章?行為。要?根除以信?任代替管?理，以習(xí)?慣代替制?度，以情?面代替紀(jì)?律的弊端?，視制度?為生命，?糾違章如?排雷，增?強(qiáng)風(fēng)險防?范意識和?自我保護(hù)?意識，規(guī)?范操作，?從源頭上?預(yù)防案件?的發(fā)生。?二、從?嚴(yán)治行，?加強(qiáng)內(nèi)控?，把細(xì)節(jié)?管理融入?長效機(jī)制?建設(shè)中?抓住“防?、查、建?、糾”四?個關(guān)鍵點?，建立四?種機(jī)制，?實現(xiàn)四個?轉(zhuǎn)變。?一要“防?”。建立?群防群治?機(jī)制。從?事后查向?事前防轉(zhuǎn)?變。要發(fā)?動全員力?量，共同?參與，齊?抓共管，?切實提高?全行員工?依法合規(guī)?經(jīng)營意識?，增強(qiáng)執(zhí)?行力，嚴(yán)?格落實內(nèi)?控制度，?杜絕有章?不循違規(guī)?操作，工?作中責(zé)權(quán)?不分，職?責(zé)不明，?授權(quán)不清?，反程序?操作等現(xiàn)?象。二?要“查”?。建立監(jiān)?督檢查長?效機(jī)制。?從集中檢?查向制度?化經(jīng)常化?轉(zhuǎn)變?；?核等相關(guān)?檢查部門?要注重實?效，提高?科技手段?在檢查中?的運(yùn)用，?實行重點?檢查與抽?查相結(jié)合?，現(xiàn)場檢?查與調(diào)取?掌握監(jiān)控?相結(jié)合，?對違規(guī)問?題查實、?查清、查?準(zhǔn)，檢查?不能三天?打魚兩天?曬網(wǎng)，要?常抓不懈?。被查部?門要加強(qiáng)?事后監(jiān)督?和事中復(fù)?核，使“?查”落實?到每筆業(yè)?務(wù)始終。?三要“?建”。建?立制度及?時更新機(jī)?制。從被?動防向主?動堵轉(zhuǎn)變?，充分利?用檢查結(jié)?果，超前?規(guī)劃，及?時查補(bǔ)，?及時堵塞?漏洞，制?定相關(guān)制?度時要由?具有一定?實踐經(jīng)驗?的人員參?加，出臺?的制度要?易操作，?易檢查，?易評價。?要加快機(jī)?構(gòu)扁平化?改革步伐?，切實解?決基層機(jī)?構(gòu)多頭管?理，使制?度執(zhí)行能?夠“一戳?到底”。?四要“?糾”。實?行屬地、?屬下、屬?權(quán)管理。?違規(guī)必糾?，對于發(fā)?現(xiàn)問題，?絕不搞“?下不為例?”，對直?接管理者?要問責(zé)，?對責(zé)任人?要問責(zé)。?通過加強(qiáng)?教育，加?強(qiáng)檢查，?及時糾錯?，嚴(yán)格問?責(zé)等多手?段的綜合?運(yùn)用，培?養(yǎng)全行員?工合、規(guī)?經(jīng)營意識?，建設(shè)合?規(guī)文化系?統(tǒng)工程，?營造業(yè)務(wù)?發(fā)展的良?好內(nèi)部環(huán)?境。三?、正視問?題，構(gòu)建?金融合規(guī)?管理體系?___?_行成立?已經(jīng)快已?經(jīng)___?_，已逐?步形成了?自己的管?理模式和?特點。但?距離現(xiàn)代?商業(yè)銀行?的要求還?有相當(dāng)大?的差距。?一是風(fēng)?險意識淡?薄。經(jīng)營?銀行就是?運(yùn)營風(fēng)險?，任何金?融業(yè)務(wù)都?有風(fēng)險，?只有采取?識別、計?量、監(jiān)測?、控制的?方法才能?使風(fēng)險得?到有效規(guī)?避。二?是不合規(guī)?的現(xiàn)象較?為嚴(yán)重。?當(dāng)前農(nóng)發(fā)?行最易出?現(xiàn)問題和?案件的最?多點、最?難控制點?，莫過于?前臺操作?中存在的?問題和隱?患。三?是一、二?級條線風(fēng)?險防范流?于形式。?檢查走馬?觀花，盡?責(zé)不實。?四是針?對發(fā)現(xiàn)的?問題進(jìn)行?整改落實?不夠。針?對這些差?距，應(yīng)該?采取積極?的對策和?措施。一?是建立條?線的合規(guī)?風(fēng)險防控?體系。各?部門、各?業(yè)務(wù)線都?要有明晰?的操作流?程和風(fēng)險?提示以及?對應(yīng)的措?施和方法?。二是建?立“三條?五線”的?合規(guī)防控?體系。一?條是前、?后臺業(yè)務(wù)?操作的自?我檢查，?及時整改?責(zé)任體系?；第二條?是業(yè)務(wù)部?門對前、?后臺業(yè)務(wù)?的監(jiān)督、?檢查、指?導(dǎo)、幫促?整改的體?系；第三?條是專職?稽查檢查?部門履職?體系的進(jìn)?一步完善?；三是加?大對合規(guī)?風(fēng)險防控?的考核。?將責(zé)、權(quán)?、利捆綁?在一起，?實行業(yè)務(wù)?線、管理?線“雙線?”問責(zé)；?四是銀企?密切配合?。按照國?家有關(guān)法?規(guī)，誰受?益誰擔(dān)責(zé)?的原則，?銀企雙方?都應(yīng)承擔(dān)?起管理的?責(zé)任，而?不僅僅是?某一方面?的責(zé)任，?不僅不能?削弱管理?的職能，?還要落實?稽查檢查?人員，對?稽查檢查?提供有力?的支持和?保障。如?此，農(nóng)發(fā)?行的業(yè)務(wù)?才會逐步?走上規(guī)范?化的軌道?。通過?這次合規(guī)?管理年學(xué)?習(xí)，讓我?樹立起了?“合規(guī)人?人有責(zé)”?、“合規(guī)?從我做起?”、“合?規(guī)創(chuàng)造價?值”和“?合規(guī)促進(jìn)?發(fā)展”的?理念。?2023?合規(guī)管理?年終個人?工作總結(jié)?范文（二?）按照?召___?_號__?__《_?___信?用社“合?規(guī)執(zhí)行年?”活動自?查整改階?段實施方?案》__?__要求?，我社領(lǐng)?導(dǎo)高度重?視此項工?作，迅速?組織安排?活動領(lǐng)導(dǎo)?小組辦公?室按照崗?位職責(zé)，?結(jié)合實際?逐項進(jìn)行?自查。并?成立了相?應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)?小組。?一、成立?領(lǐng)導(dǎo)小組?組長：?副組長：?成員：?活動領(lǐng)導(dǎo)?小組辦公?室設(shè)在_?___辦?公室，負(fù)?責(zé)牽頭落?實“合規(guī)?執(zhí)行年”?活動領(lǐng)導(dǎo)?小組議定?事項、活?動的推動?、協(xié)調(diào)、?指導(dǎo)及其?他日常工?作。二?、制定了?“合規(guī)執(zhí)?行年”活?動的辦法?、方案、?措施三?、簽訂“?崗位合規(guī)?責(zé)任與承?諾書”?按照聯(lián)社?“合規(guī)執(zhí)?行年”活?動方案要?求，從社?領(lǐng)導(dǎo)到各?崗員工，?逐級簽訂?了“崗位?合規(guī)責(zé)任?與承諾書?”，要求?承諾對自?己___?_月__?__日前?的違規(guī)行?為進(jìn)行落?實整改，?共簽訂“?崗位合規(guī)?責(zé)任與承?諾書”。?四、制?作合規(guī)宣?傳臺簽“?十要十不?準(zhǔn)”合規(guī)?卡擺放在?各營業(yè)網(wǎng)?點臺席，?時刻提醒?全員合規(guī)?操作，增?強(qiáng)職工合?規(guī)意識和?風(fēng)險防范?能力五?、活動方?案制定有?自查整改?的措施制?度1、?繼續(xù)做好?“合規(guī)執(zhí)?行年”活?動的宣傳?工作，利?用專題學(xué)?習(xí)與自學(xué)?，寫學(xué)習(xí)?筆記、階?段總結(jié)、?自查報告?、考試和?印制宣傳?單等形式?，在營業(yè)?網(wǎng)點進(jìn)行?宣傳，擴(kuò)?大宣傳范?圍，加大?宣傳力度?，通過宣?傳讓廣大?的用戶了?解我行合?規(guī)理念，?樹立良好?的合規(guī)形?象，提升?職工參與?活動的積?極性和主?動性，增?強(qiáng)主動合?規(guī)意識。?2、加?強(qiáng)職工法?律法規(guī)知?識，業(yè)務(wù)?制度培訓(xùn)?防范和化?解各類風(fēng)?險在充?分肯定成?績的同時?，進(jìn)一步?規(guī)范業(yè)務(wù)?操作流程?，凝聚執(zhí)?法執(zhí)紀(jì)的?監(jiān)督合力?，扼制各?類風(fēng)險問?題發(fā)生。?3、加?強(qiáng)干部隊?伍建設(shè)，?提高全員?政治業(yè)務(wù)?素質(zhì)進(jìn)?一步解放?思想，轉(zhuǎn)?變觀念，?抓好落實?力，提升?執(zhí)行力。?擴(kuò)總量、?擴(kuò)份額，?擴(kuò)市場并?舉，促進(jìn)?存款上規(guī)?模、增實?力、優(yōu)結(jié)?構(gòu)，抓規(guī)?章制度的?完善和落?實，增強(qiáng)?全員的法?律意識、?制度意識?，徹底改?變有令不?行，有禁?不止的現(xiàn)?象，把各?項制度落?到實處，?真正形成?用制度規(guī)?范業(yè)務(wù)行?為、用制?度管人，?照章辦事?，成為每?個干部員?工的自覺?行為。?4.加強(qiáng)?黨風(fēng)廉正?建設(shè)，做?好反腐倡?廉工作?加強(qiáng)廉正?文化和懲?防體系建?設(shè)，增強(qiáng)?合規(guī)意識?，規(guī)范從?業(yè)行為，?確保廣大?干部職工?一身正氣?。積極培?育和表彰?遵章守紀(jì)?、規(guī)范造?作方便的?先進(jìn)典型?，樹立按?章辦事、?合規(guī)經(jīng)營?的良好風(fēng)?尚，營造?先進(jìn)的濃?厚氛圍，?內(nèi)聚人心?，外樹形?象。5?.強(qiáng)化內(nèi)?部控制，?切實防范?風(fēng)險，加?強(qiáng)對員工?工資作風(fēng)?的整頓?頓教育，?解決部分?職工存在?的“懶、?散、庸、?浮”作風(fēng)?不實的問?題，從而?提高工作?積極性，?合規(guī)經(jīng)營?規(guī)范從業(yè)?行為，確?保廣大干?群一身正?氣，不出?問題。?2023?合規(guī)管理?年終個人?工作總結(jié)?范文（三?）近日?，總行在?全行組織?開展合規(guī)?文化建設(shè)?大討論活?動，不斷?增強(qiáng)員工?合規(guī)理念?，強(qiáng)化合?規(guī)意識，?提高合規(guī)?經(jīng)營的自?覺性。本?人透過這?次的學(xué)習(xí)?活動總結(jié)?了以下心?得：一?合規(guī)建設(shè)?務(wù)必有完?善的管理?制度體系?，務(wù)必有?不斷構(gòu)建?合規(guī)文化?宣講教育?常態(tài)機(jī)制?作為基礎(chǔ)?，我們務(wù)?必找出全?行上下在?合規(guī)管理?和合規(guī)文?化建設(shè)中?存在的突?出問題，?從教育、?制度、執(zhí)?行、監(jiān)督?、整改、?獎懲等方?面進(jìn)行深?入討論，?促進(jìn)合規(guī)?文化深入?推廣根植?，保障全?行各項業(yè)?務(wù)又快又?好的發(fā)展?。合規(guī)建?設(shè)不但是?為農(nóng)行，?而且是為?他人，更?是為自己?，“合規(guī)?是嚴(yán)肅的?愛，是一?種對每個?人負(fù)職責(zé)?的愛”。?二我們?要著力解?決思想認(rèn)?識不到位?、制度執(zhí)?行不到位?、監(jiān)督檢?查不到位?、以信任?代替管理?，以感情?代替原則?，理解合?規(guī)約束、?養(yǎng)成合規(guī)?習(xí)慣的良?好氛圍，?促進(jìn)合規(guī)?文化推廣?的根植。?合規(guī)文?化宣講的?成功實踐?證明，無?論做什么?事，只要?瞄準(zhǔn)目標(biāo)?，認(rèn)真抓?，認(rèn)真做?，就能取?得事半功?倍。合規(guī)?就像紅綠?燈，你遵?守它，它?就會保護(hù)?你。很多?人都認(rèn)為?一提到合?規(guī)，就覺?得受到了?束縛、業(yè)?務(wù)不好做?了、發(fā)展?也受到了?影響，在?理解合規(guī)?管理時總?會自覺或?不自覺地?產(chǎn)生這樣?或那樣一?些抵觸情?緒。但是?我們要明?確這點“?合規(guī)文化?是立行之?本，經(jīng)營?之本”，?合規(guī)與業(yè)?務(wù)發(fā)展不?是矛盾的?、更不是?對立的。?合規(guī)像紅?綠燈一樣?維護(hù)著業(yè)?務(wù)發(fā)展的?秩序，擔(dān)?負(fù)著為經(jīng)?營管理保?駕護(hù)航的?職責(zé)和使?命。三?在我們的?身邊有很?多真人真?事，各種?案例都反?映了合規(guī)?建設(shè)的重?要性，十?次小的違?規(guī)操作可?能造成一?次較大的?飛行故障?，百次較?大的故障?可能釀造?成一次打?的飛行事?故，十次?大的飛行?事故就可?能造成一?次空難。?這就要求?我們從根?源上控制?風(fēng)險，杜?絕違規(guī)操?作，不給?“事故”?留下任何?可乘之機(jī)?。只有這?樣，才能?保障我們?的事業(yè)在?合規(guī)大道?上又好又?快的發(fā)展?。