河南省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題

河南省證券從業(yè)資格考試：證券與證券市場試題本卷共分為1大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）1.反映證券市場容量的重要指標(biāo)是__。

A．證券市場指數(shù)

B．證券市值/GNP

C．證券市值/GDP

D．GDP/證券市值

2.在間隔專項(xiàng)復(fù)核報(bào)告出具日至少（）后，方可向同一發(fā)行人提供審計(jì)服務(wù)及相關(guān)服務(wù)。

A．3個(gè)月

B．6個(gè)月

C．9個(gè)月

D．1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度

3.申請創(chuàng)新活動(dòng)試點(diǎn)的經(jīng)紀(jì)類證券公司必須符合的要求之一是，最近一年對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的__，因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。

A．10%

B．20%

C．30%

D．40%

4.股票網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的主要優(yōu)點(diǎn)不包括__。

A．經(jīng)濟(jì)性

B．高效性

C．低風(fēng)險(xiǎn)性

D．市場性

5.下列選項(xiàng)中，__是依據(jù)工程項(xiàng)目建設(shè)總進(jìn)度計(jì)劃和批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)文件進(jìn)行編制的。

A．工程項(xiàng)目進(jìn)度平衡表

B．工程項(xiàng)目年度計(jì)劃

C．投資計(jì)劃年度分配表

D．工程項(xiàng)目總進(jìn)度計(jì)劃

6.證券發(fā)行的最后環(huán)節(jié)是將證券推銷給投資者，發(fā)行人推銷證券的方式不包括__。

A．直銷

B．自銷

C．包銷

D．代銷

7.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，其產(chǎn)生方式是__。

A．由理事會(huì)任免

B．由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生

C．由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

D．由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

8.建立基金品牌最重要的因素是__。

A．基金營銷

B．基金產(chǎn)品和服務(wù)的能見度

C．基金業(yè)績

D．基金個(gè)性

9.2007年財(cái)政部多次發(fā)行特別國債，下列說法正確的是__。

A．特別國債是為了特定的政策目標(biāo)而發(fā)行的國債

B．2007年8月財(cái)政部在全國銀行問債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行6000億元、15年期、票面利率為4.3%的第一期特別國債

C．2007年9月至12月，財(cái)政部通過銀行問債券市場和試點(diǎn)商業(yè)銀行柜臺(tái)向社會(huì)各類投資者發(fā)行第二、三、四、五、六、七期特別國債，期限為10年或15年，票面利率在4.41%～4.69%之間

D．2007年12月，財(cái)政部通過全國銀行間債券市場向境內(nèi)商業(yè)銀行發(fā)行7500億元、10年期、票面利率為4.45%的第八期國債

10.__采用股價(jià)平均法，用來度量所有樣本股經(jīng)調(diào)整后的價(jià)格水平的平均值。

A．股價(jià)平均數(shù)

B．股價(jià)指數(shù)

21.某股東擁有1000股股票，該公司要選出11名董事，在累積投票制情況下，對(duì)甲候選人，該股東最多可以投__票。

A．11000

B．1110

C．110

D．11

22.注冊會(huì)議召開前，辦公室應(yīng)至少提前__個(gè)工作日，將經(jīng)過初審的企業(yè)注冊文件和初審意見送達(dá)參會(huì)委員。

A．1

B．2

C．3

D．5

23.融券賣出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的__。

A．收盤價(jià)

B．前一日平均收盤價(jià)

C．最新成交價(jià)

D．凈值

24.關(guān)于在上海證券交易所開立的證券賬戶，說法錯(cuò)誤的是（）。

A．B股賬戶專門用于買賣人民幣特種股票 

B．證券投資基金賬戶既可買賣上市基金，也可買賣上市的國債 

C．機(jī)構(gòu)A股賬戶只能買賣A股 

D．個(gè)人A股賬戶可買賣A股、債券和上市基金

25.某公司想運(yùn)用4個(gè)月期的S&P500股票指數(shù)期貨合約來對(duì)沖某個(gè)價(jià)值為2100000美元的股票組合，當(dāng)時(shí)的指數(shù)期貨價(jià)格為300點(diǎn)，該組合的”值為1.50。一份S&P500股指期貨合約的價(jià)值為：300×500美元=150000美元。因而應(yīng)賣出的指數(shù)期貨合約數(shù)目為（）張。

A．10

B．14

C．21

D．28

26.中央政府債券的發(fā)行主體是（）。

A．證監(jiān)會(huì)

B．國務(wù)院

C．中央銀行

D．財(cái)政部

27.《前次募集資金使用情況專項(xiàng)報(bào)告》是上市公司__的必備申請文件。

A．公司債券發(fā)行

B．可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行

C．首次公募股票并上市

D．新股發(fā)行

28.封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的__應(yīng)按投資者出資比例分配。

A．基金總資產(chǎn)

B．基金資本

C．未分配收益

D．基金凈資產(chǎn)

29.基于持續(xù)整理形態(tài)的是__

A．菱形

B．鉆石形

C．旗形

D．W形態(tài)

30.按照（）劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易規(guī)模 

B．交易對(duì)象 

C．交易性質(zhì) 

D．交易場所

31.我國研制的流行性出血熱細(xì)胞培養(yǎng)滅活疫苗有

A．6種

B．3種

C．5種

D．2種

E．1種

32.證券營業(yè)部提供的咨詢不包括__。

A．介紹技術(shù)分析軟件的使用

B．提示人市風(fēng)險(xiǎn)及防范措施

C．介紹投資者開戶、委托、交割等操作規(guī)程及注意事項(xiàng)

D．推薦近期業(yè)績比較優(yōu)良的股票

33.下列各項(xiàng)屬于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告正文的內(nèi)容的是（）。

A．資產(chǎn)評(píng)估匯總表

B．評(píng)估方法和計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

C．評(píng)估機(jī)構(gòu)和評(píng)估人員資格證明文件的復(fù)印件

D．資產(chǎn)評(píng)估明細(xì)表

34.召開股東大會(huì)的上市公司要提前__天刊登公告。

A．10

B．15

C．20

D．30

35.混合基金是指__。

A．同時(shí)以股票、債券為投資對(duì)象的基金

B．既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的一類基金

C．以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)的基金

D．以追求資本增值為基本目標(biāo)，較少考慮當(dāng)期收入的基金

36.以下關(guān)于個(gè)人簡歷的說法不正確的是__。

A．一般都有嚴(yán)格、統(tǒng)一的規(guī)格

B．有利于求職者充分進(jìn)行自我表達(dá)

C．在招聘過程中作用不大

D．一般能夠系統(tǒng)、全面地提供企業(yè)所關(guān)注的所有信息

37.市盈率是一個(gè)重要的分析指標(biāo)，它的計(jì)算方法是__

A．每股凈資產(chǎn)除以每股市價(jià)

B．每股價(jià)格除以每股收益

C．每股凈資產(chǎn)除以每股收益

D．每股市價(jià)除以每股凈資產(chǎn)

38.關(guān)于境外上市外資股的闡述，下列錯(cuò)誤的是__。

A．采取記名股票形式

B．以外幣標(biāo)明面值

C．以外幣認(rèn)購

D．在境外上市時(shí)，可以采取境外存股憑證形式或者股票的其他派生形式

39.根據(jù)資產(chǎn)配置調(diào)整的依據(jù)不同，可以將資產(chǎn)配置的動(dòng)態(tài)調(diào)整過程分為四種類型，以下不正確的是（）。

A．買入并持有策略

B．投資組合保險(xiǎn)策略：

C．恒定分散策略

D．動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

40.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)______被出具監(jiān)管警示函仍未改正的銷售機(jī)構(gòu)，在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)，報(bào)送之日起______日后，方可使用。__

A．連續(xù)兩次5

B．連續(xù)三次5

C．連續(xù)兩次10

D．連續(xù)三次10

41.以其他證券投資基金為投資對(duì)象，其投資組合由各種各樣的基金組成的基金稱為__。

A．指數(shù)基金

B．基金中的基金

C．傘型基金

D．信托投資單位

42.深圳證券交易所規(guī)定的ETF申購、贖回清單不包括__。

A．可以替代部分的現(xiàn)金占申購、贖回市值的現(xiàn)金比例上限

B．必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C．最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D．前一交易日的基金份額凈值

43.完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來__。

A．上升

B．下降

C．無關(guān)

D．保持不變

44.參與美國存托憑證發(fā)行與交易的中介機(jī)構(gòu)不包括__。

A．存券銀行

B．評(píng)級(jí)公司

C．托管銀行

D．中央存托公司

45.上市公司配股的信息披露中，假設(shè)T日為股權(quán)登記日，則在__日，刊登配股說明書、發(fā)行公告及網(wǎng)上路演公告。

A．T-3

B．T-2

C．T-1

D．T+3

46.下列說法錯(cuò)誤的有（）。

A．證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B．發(fā)達(dá)的發(fā)行市場不可以沖破地區(qū)限制，為發(fā)行者擴(kuò)大籌資范圍和對(duì)象

C．證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機(jī)構(gòu)三部分組成

D．證券發(fā)行市場通過市場機(jī)制選擇發(fā)行證券的主體

47.下列不是證券投資基金的別稱的是__。

A．交易所交易基金

B．證券投資信托基金

C．單位信托基金

D．共同基金

48.下列選項(xiàng)中，不屬于享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)股東的選擇的是__。

A．行使此權(quán)利來認(rèn)購新發(fā)行的普通股票

B．將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人，從中獲得一定的報(bào)酬

C．必須行使此權(quán)利而不讓其過期失效

D．不行使此權(quán)利，聽任其過期失效

49.債權(quán)人會(huì)議同意債務(wù)人的和解協(xié)議的，需要出席的債權(quán)人的過半