產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學(xué)-產(chǎn)業(yè)規(guī)制

產(chǎn)業(yè)規(guī)制第一節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念與基本理論第二節(jié)經(jīng)濟性規(guī)制第三節(jié)社會性規(guī)制第四節(jié)我國的規(guī)制實踐思考題

第一節(jié)產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念與基本理論

一、產(chǎn)業(yè)規(guī)制的概念規(guī)制一詞來源于英文單詞Regulation或RegulatoryConstraint,也稱為管制,是指政府對微觀經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動所進行的某種直接的、行政性的規(guī)定和限制。比如,政府為控制企業(yè)價格、銷售、生產(chǎn)決策和市場準入等制定的各種法規(guī)和采取的各項行動構(gòu)成了政府對價格、銷售、生產(chǎn)、市場進入等的規(guī)制。

規(guī)制包含的內(nèi)容是多方面的,其中對國民經(jīng)濟影響最大的是產(chǎn)業(yè)規(guī)制。產(chǎn)業(yè)規(guī)制是指政府或社會為實現(xiàn)一定的社會經(jīng)濟目標而對產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟主體所進行的各種直接和間接的具有法律約束力或準法律約束力的限制、約束、規(guī)范,以及由此引出的政府或社會為督促產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟主體活動符合這些限制、約束、規(guī)范而采取的行動和措施。產(chǎn)業(yè)規(guī)制實際上是政府對產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動的干預(yù),是政府實行產(chǎn)業(yè)管理的一種重要方式,其目的是維持正當?shù)氖袌鼋?jīng)濟秩序,提高資源配置效率,保護大多數(shù)社會公眾的利益。產(chǎn)業(yè)規(guī)制有多種分類方法,按照規(guī)制的內(nèi)容可以分為經(jīng)濟性規(guī)制與社會性規(guī)制。

二、產(chǎn)業(yè)規(guī)制基本理論

產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論是研究政府和社會如何實行產(chǎn)業(yè)規(guī)制以達到社會經(jīng)濟目標的理論,主要研究規(guī)制原因、規(guī)制方式、規(guī)制效果,以及在規(guī)制失靈的情況下如何應(yīng)對等問題。產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論的形成和發(fā)展與產(chǎn)業(yè)規(guī)制實踐相輔相成,隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)制實踐的發(fā)展,產(chǎn)業(yè)規(guī)制理論也在不斷地發(fā)展。

(一)公共利益規(guī)制理論

公共利益規(guī)制理論在早期的規(guī)制理論中占據(jù)主導(dǎo)地位,該理論的直接基礎(chǔ)是市場失靈。公共利益可以簡單描述為盡可能地以最優(yōu)的方式配置稀缺性資源。雖然市場機制在配置和調(diào)整稀缺性資源過程中發(fā)揮著極其重要的作用,但由于存在著市場失靈,市場機制對資源的配置并不一定能夠?qū)崿F(xiàn)最優(yōu)狀態(tài),這就需要政府進行規(guī)制,以提高資源配置效率,增進社會經(jīng)濟福利。

公共利益規(guī)制理論的主要思想是:市場失靈是政府進行規(guī)制的原因,當公眾要求對市場失靈進行糾正時,作為公眾利益代表的政府就應(yīng)該采取措施對相關(guān)經(jīng)濟領(lǐng)域進行干預(yù)。市場失靈表現(xiàn)在自然壟斷、外部性、公共品、信息不對稱等多方面,相應(yīng)的政府規(guī)制的矯正措施也有多種,具體包括控制進入與退出、限制價格、確定企業(yè)回報率、規(guī)定質(zhì)量和服務(wù)條件及對客戶應(yīng)盡的義務(wù)等,防止企業(yè)損害消費者的利益。

公共利益規(guī)制理論是一種建立在規(guī)范分析框架基礎(chǔ)上的理論,把政府看成公共利益的代表,將矯正市場失靈作為政府規(guī)制的動因,認為規(guī)制目的是為了克服市場活動的不公平和無效率,提高整個社會的福利水平。公共利益規(guī)制理論有兩個假設(shè)條件:一是市場的自發(fā)運行是極端脆弱的,如果任其發(fā)展會導(dǎo)致不公平或無效率;二是政府能減少或消除市場失靈帶來的低效率,實現(xiàn)社會福利最大化,并且政府規(guī)制行為幾乎是沒有成本的。當市場失靈出現(xiàn)時,從理論上來說規(guī)制有可能帶來社會福利的提高,這就使得政府規(guī)制具有潛在的合理性。這里還有另外一層含義,政府保護的是公眾利益而不是某些特定部門的利益,因而該理論在相當長的一段時間內(nèi)一直以正統(tǒng)的規(guī)制理論居于主導(dǎo)地位。

(二)利益集團規(guī)制理論

早期的規(guī)制理論認為市場失靈是規(guī)制的動因,規(guī)制是有效率的。不過,早期的規(guī)制理論并不能很好地解釋規(guī)制實踐,規(guī)制實踐的結(jié)果也與規(guī)制理論推論不符,在此基礎(chǔ)上出現(xiàn)了新的規(guī)制理論。利益集團規(guī)制理論使用經(jīng)濟學(xué)的供求分析框架來解釋政府規(guī)制行為,把企業(yè)或消費者作為規(guī)制的需求方,把規(guī)制的制定和執(zhí)行者作為規(guī)制的供給方,從供求條件的變化來分析規(guī)制政策究竟是為誰服務(wù)的。

該理論假設(shè)政府擁有強制權(quán),可以通過規(guī)制使收益或福利在不同的人之間轉(zhuǎn)移;規(guī)制的需求方和供給方都是理性的經(jīng)濟人,都可能通過規(guī)制的選擇來影響規(guī)制的內(nèi)容、方式及其制定和實行,以謀求自身利益的最大化。利益集團規(guī)制理論認為,利益集團的作用是規(guī)制產(chǎn)生的重要原因,利益集團往往通過尋求或影響規(guī)制以維護或增進自身的利益。利益集團規(guī)制理論主要包括規(guī)制俘獲理論、規(guī)制經(jīng)濟理論和新規(guī)制經(jīng)濟理論。

1.規(guī)制俘獲理論

規(guī)制俘獲理論認為利益集團在規(guī)制中具有重大影響,代表社會某種特殊利益的集團能夠促使政府進行規(guī)制。政府規(guī)制是為了滿足產(chǎn)業(yè)對規(guī)制的需要而產(chǎn)生的,規(guī)制者被特定的利益集團所俘虜,規(guī)制的整個過程最終會為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)服務(wù),成為其獲得更多利潤的工具。簡而言之,規(guī)制最終會為被規(guī)制的產(chǎn)業(yè)或相關(guān)利益集團服務(wù)。規(guī)制俘獲理論建立在三個假設(shè)的基礎(chǔ)之上:一是所有相關(guān)的利益各方都是純粹的經(jīng)濟人,都是收益最大化的追求者;二是所有相關(guān)的利益各方都具有理性預(yù)期;三是規(guī)制沒有成本。

2.規(guī)制經(jīng)濟理論

規(guī)制經(jīng)濟理論在否定公共利益規(guī)制理論和揚棄規(guī)制俘獲理論的基礎(chǔ)上,運用經(jīng)濟學(xué)的供求分析方法來分析規(guī)制,解釋利益集團如何對規(guī)制進行控制和影響。該理論認為,在資源由國家控制且各利益主體具有自身效用最大化理性的前提下,規(guī)制是因應(yīng)利益集團最大化自己的利益要求而產(chǎn)生的。

3.新規(guī)制經(jīng)濟理論

新規(guī)制經(jīng)濟理論是指麥克切斯尼提出的抽租模型。麥克切斯尼對規(guī)制經(jīng)濟理論進行了批判,他認為規(guī)制經(jīng)濟理論存在兩個缺陷:一是把政治家僅僅看成是處在競爭性私人尋租者之間的被動的局中人,其自身對租金沒有需求;二是規(guī)制經(jīng)濟理論不能解釋現(xiàn)實中的規(guī)制現(xiàn)象,比如許多規(guī)制法令的頒布。麥克切斯尼抽租模型的主要內(nèi)容是:政治家不僅僅是對競爭性的私人需求進行財富再分配的中間人,而且還是有自身需求的獨立行為人,除了創(chuàng)造租金之外,還會考慮以其他方式從私人那里獲利即抽取租金。

由此可見,規(guī)制為政治家創(chuàng)造了尋租的場所,其實質(zhì)就是創(chuàng)造租金和分享租金的工具。新規(guī)制經(jīng)濟理論克服了規(guī)制經(jīng)濟理論過分關(guān)注需求方的缺陷,強調(diào)政治家在規(guī)制中的主動作用,而且對現(xiàn)實更有說服力。

(三)可競爭市場理論

可競爭性市場理論是由美國著名經(jīng)濟學(xué)家鮑莫爾于1981年首先提出來的。1982年他和帕思查、偉利格共同出版了《可競爭市場與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論》一書,標志著可競爭市場理論的正式形成?？筛偁幨袌鍪且粋€進入完全自由、退出完全無成本的市場。由于存在潛在進入者的壓力,市場在位者不能夠獲得超額利潤,其定價和生產(chǎn)資源配置都是有效率的。

可競爭市場理論有三個假設(shè)條件:

①企業(yè)進入和退出市場或產(chǎn)業(yè)是完全自由的,潛在進入者與現(xiàn)有經(jīng)營者處于平等的地位,面臨的規(guī)制環(huán)境相同,擁有的市場知識相似。相對于現(xiàn)有企業(yè),潛在進入者在生產(chǎn)技術(shù)、產(chǎn)品質(zhì)量、成本等方面不存在劣勢。

②潛在進入者能夠根據(jù)現(xiàn)有企業(yè)的價格水平預(yù)測進入市場的盈利狀況,并選擇進入與否。

③進入和退出市場的成本為零,潛在進入者能夠采取“打了就跑”的策略。

(四)激勵性規(guī)制理論

雖然在實踐中產(chǎn)業(yè)規(guī)制有所放松,但并不表示規(guī)制可以全部取消,在許多時候規(guī)制仍有存在的必要。隨著規(guī)制實踐和激勵理論、委托代理理論、信息經(jīng)濟學(xué)等新理論和方法的迅速發(fā)展,激勵性規(guī)制理論逐漸興起。激勵性規(guī)制理論作為一種新的規(guī)制理論,是委托代理理論、制度設(shè)計理論、信息經(jīng)濟學(xué)與規(guī)制理論研究相結(jié)合的成果,研究的重點是規(guī)制中的激勵問題,目的是完善規(guī)制,提高規(guī)制的有效性。

該理論認為規(guī)制問題實質(zhì)上是一個“委托代理”問題,規(guī)制者與被規(guī)制者之間存在著信息不對稱,雙方進行的是非對稱信息博弈。解決問題的關(guān)鍵是設(shè)計出既能充分激勵被規(guī)制者,又能有效約束其利用特殊信息優(yōu)勢謀取不正當利益的激勵規(guī)制機制。激勵性規(guī)制理論主要包含特許投標規(guī)制、區(qū)域間競爭規(guī)制、價格上限規(guī)制、延期償付率規(guī)制、利潤分享規(guī)制、菜單規(guī)制、聯(lián)合回報率規(guī)制、社會契約制度等理論。

區(qū)域間競爭規(guī)制就是將全國受規(guī)制的壟斷企業(yè)分為幾個地區(qū)性企業(yè),使特定地區(qū)的企業(yè)在其他地區(qū)相似企業(yè)的刺激下,從技術(shù)、產(chǎn)品或服務(wù)方面提高自身的內(nèi)部效率。由于是不同區(qū)域市場上的企業(yè)進行間接競爭,這就要求規(guī)制者確保及時獲得有效經(jīng)營條件下的成本和服務(wù)信息,在此基礎(chǔ)上制定規(guī)制價格及服務(wù)標準來促進競爭,激勵各企業(yè)不斷降低成本和改善服務(wù)。

價格上限規(guī)制是指對被規(guī)制企業(yè)的產(chǎn)品和服務(wù)的價格設(shè)定上限,不允許價格超過規(guī)定上限的一種規(guī)制方法。這種規(guī)制方法規(guī)制的是企業(yè)的價格而非利潤,有利于激勵企業(yè)提高生產(chǎn)效率和促進創(chuàng)新。它允許企業(yè)在任何一年隨通貨膨脹水平的變化而改變價格,所以能較好地適應(yīng)通貨膨脹的變化。而且,價格上限規(guī)制只要求衡量價格指數(shù),規(guī)制成本較低。但它也存在著諸如對契約的動態(tài)處理不完善,對不確定條件下的價格權(quán)重難以估計,對企業(yè)多項產(chǎn)品或服務(wù)之間的交叉補貼難以有效遏制等缺陷。

延期償付率規(guī)制是允許消費者先消費商品和服務(wù),在一定時期后再付費的規(guī)制方式。利潤分享規(guī)制是讓消費者直接分享公用事業(yè)超額利潤或分擔虧損,可以采取購買后退款或為將來購買提供價格折扣等形式。這兩種規(guī)制都有利于刺激消費,促進企業(yè)提高效率。菜單規(guī)制則是一種綜合性規(guī)制方式,它將多種規(guī)制形式組合成一個菜單,供受規(guī)制企業(yè)選擇。聯(lián)合回報率規(guī)制以投資回報率規(guī)制為基礎(chǔ),規(guī)定了一定的投資回報率范圍,受規(guī)制企業(yè)可以在這一范圍內(nèi),根據(jù)企業(yè)目標確定回報率大小。

社會契約制度指規(guī)制機構(gòu)通過與受規(guī)制企業(yè)簽訂合同的方式,就與產(chǎn)品價格和成本有關(guān)的一系列指標做出約定,并視企業(yè)執(zhí)行約定的情況,由規(guī)制機構(gòu)采取相應(yīng)的獎勵或懲罰措施,達到鼓勵企業(yè)降低生產(chǎn)成本、實現(xiàn)政府規(guī)制目標的目的。

第二節(jié)經(jīng)濟性規(guī)制

一、經(jīng)濟性規(guī)制的含義經(jīng)濟性規(guī)制是指在自然壟斷和存在信息不對稱的領(lǐng)域,為了防止發(fā)生資源配置低效和確保利用者的公平利用,政府機關(guān)利用法律權(quán)限,通過許可和認可等手段,對企業(yè)的進入和退出、價格、服務(wù)的數(shù)量和質(zhì)量、投資財務(wù)會計等方面加以限制。

經(jīng)濟性規(guī)制是市場經(jīng)濟條件下國家干預(yù)經(jīng)濟政策的重要組成部分,側(cè)重于政府干預(yù)市場過程的經(jīng)濟性收益效果,主要針對社會生產(chǎn)過程中的不理想分配,即市場中的不合理價格形成過程和市場主體的不合理生產(chǎn)過程以及社會主體的要素收益的不合理形成過程。

經(jīng)濟性規(guī)制的目的是解決自然壟斷和信息不對稱兩方面所導(dǎo)致的市場失靈問題,實現(xiàn)社會資源的有效配置,提高企業(yè)的生產(chǎn)效率,促進社會分配效率和維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿Α?/p>

(一)自然壟斷

自然壟斷是經(jīng)濟學(xué)中的一個傳統(tǒng)概念,主要是指由于規(guī)模經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益、沉沒成本和資源稀缺性等原因,整個行業(yè)生產(chǎn)和配送可能只由一家或極少數(shù)幾家企業(yè)壟斷經(jīng)營的現(xiàn)象。自然壟斷是由于市場的自然條件而產(chǎn)生的,如果進行競爭則可能導(dǎo)致社會資源的浪費或者市場秩序的混亂。存在自然壟斷的代表性行業(yè)有電力、城市燃氣、自來水供應(yīng)、鐵路運輸、有線通信、金融業(yè)等。

(二)信息不對稱

信息不對稱指市場主體不能完全擁有某行業(yè)的充分信息,從而在與該行業(yè)進行交易活動時不能做出正確決策的現(xiàn)象。信息不對稱一般有三種情況:

一是買方比賣方掌握更多信息,如投保人對自身狀況更了解;

二是賣方比買方掌握更多信息,如醫(yī)生比患者掌握更多信息;

三是雙方掌握的信息存在差異。

二、經(jīng)濟性規(guī)制的目標

經(jīng)濟性規(guī)制的主要目的是在維護消費者利益的同時,防止資源配置的低效率,力求使產(chǎn)業(yè)能夠健康發(fā)展。為實現(xiàn)這一目的,經(jīng)濟性規(guī)制主要有以下幾個具體目標:

(一)實現(xiàn)資源的有效配置

在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,壟斷企業(yè)擁有市場的支配力,可以通過壟斷價格的確定、價格差別和對顧客有差別地提供服務(wù)來獲取壟斷利潤。由經(jīng)濟學(xué)分析可知,壟斷企業(yè)為了追求利潤最大化,會將產(chǎn)品價格定于邊際成本之上形成壟斷價格。如果不對自然壟斷產(chǎn)業(yè)實行有效的經(jīng)濟規(guī)制,那么壟斷企業(yè)就可能會濫用這一市場的支配力,使資源利用難以實現(xiàn)有效配置,造成資源浪費。實現(xiàn)資源有效配置是經(jīng)濟性規(guī)制的首要目標。

(二)提高企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)效率

自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的壟斷企業(yè),由于其壟斷性特點和市場地位,很少受到強烈的外部壓力,有可能造成提高內(nèi)部生產(chǎn)效率積極性的退化。促使壟斷企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率是經(jīng)濟性規(guī)制的一個重要目標。

企業(yè)內(nèi)部效率主要包括四個方面:

①技術(shù)效率,指在現(xiàn)有可以利用的技術(shù)條件下,實現(xiàn)人力、財力、物力等投入要素的最優(yōu)組合所形成的效率。

②生產(chǎn)效率,指以最優(yōu)的生產(chǎn)規(guī)模組織生產(chǎn)所產(chǎn)生的生產(chǎn)效率。

③配送效率,指以最優(yōu)的配送系統(tǒng)進行發(fā)送所帶來的配送效率。

④設(shè)備利用效率,指實現(xiàn)盡可能高的設(shè)備利用率所帶來的設(shè)備利用效率。對自然壟斷產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟規(guī)制,可調(diào)動壟斷企業(yè)提高內(nèi)部生產(chǎn)效率的積極性。

(三)避免收入再分配

所謂收入再分配,是指企業(yè)把消費者剩余轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)者剩余或企業(yè)利潤,或者通過內(nèi)部相互補助把不同領(lǐng)域的消費者剩余相互轉(zhuǎn)移,從而損害一部分消費者利益。收入再分配會使收入分配有失公正,必須加以規(guī)制。

首先,如果缺乏對壟斷的有效規(guī)制,壟斷企業(yè)將會憑借其壟斷地位制定壟斷價格來獲取壟斷利潤,消費者剩余的一部分必然會成為企業(yè)利潤而進入再分配。

其次,壟斷企業(yè)在向不同的消費者提供同一產(chǎn)品或服務(wù)時,可能通過差別定價獲取消費者剩余的一部分或全部作為企業(yè)利潤。

最后,擁有兩個或兩個以上業(yè)務(wù)部門的企業(yè)可能存在內(nèi)部互補性,也就是可能會用一個業(yè)務(wù)部門的利潤來彌補另一個業(yè)務(wù)部門的虧損,這是在不同事業(yè)領(lǐng)域消費者之間進行的收入再分配,應(yīng)加以限制以維護公平。

(四)維護企業(yè)發(fā)展?jié)摿?/p>

由于利潤率、投資壁壘以及其他條件的制約,自然壟斷產(chǎn)業(yè)中的有關(guān)企業(yè)不能從長期投資的觀點出發(fā)進行適當?shù)耐顿Y,不能保證供給的連續(xù)性而影響其成長。因此,政府在對壟斷產(chǎn)業(yè)進行規(guī)制的同時,要考慮讓企業(yè)實現(xiàn)收支平衡,穩(wěn)定其財務(wù)狀況,為企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展提供充足的動力。

三、經(jīng)濟性規(guī)制的內(nèi)容

(一)價格規(guī)制

價格規(guī)制是指規(guī)制機構(gòu)為實現(xiàn)資源的有效配置和服務(wù)的公平供給而對企業(yè)定價行為做出限制。如果自然壟斷企業(yè)有可能操縱價格而獲得超額利潤,政府就會干預(yù)自然壟斷產(chǎn)品價格的形成過程。價格規(guī)制主要是通過設(shè)定一個模型,由政府規(guī)定產(chǎn)品或服務(wù)的價格,或者通過設(shè)計一系列的條件和標準,指導(dǎo)企業(yè)的價格決策。

價格規(guī)制的目的是在一定程度上恢復(fù)價格的本性,使它能夠真正反映資源的稀缺程度,成為溝通經(jīng)濟活動參與者信息的有效方式并切實地反映市場關(guān)系。同時,價格規(guī)制還需要考慮在企業(yè)收益和消費者福利之間尋找一個適度的平衡點,既要保證企業(yè)的正常收益,又要保證消費者一定的消費需求。在經(jīng)濟性規(guī)制中,價格規(guī)制是最重要的規(guī)制方式。價格規(guī)制主要包括價格水平規(guī)制、價格結(jié)構(gòu)規(guī)制,以及最高限價和最低限價。

1.價格水平規(guī)制

自然壟斷產(chǎn)業(yè)價格水平規(guī)制的目標主要有四個方面:一是實現(xiàn)資源有效配置,保護消費者利益;二是提高社會分配效率;三是激勵企業(yè)生產(chǎn),提高企業(yè)效率;四是保障企業(yè)利益,實現(xiàn)企業(yè)長期發(fā)展。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的價格水平主要有邊際成本定價和平均成本定價兩種確定方式。

(1)邊際成本定價。

根據(jù)經(jīng)濟學(xué)基本原理,邊際成本定價是最優(yōu)的定價方式,按照邊際成本決定規(guī)制的價格水平,能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托效率,達到促進社會分配效率的目標。但是在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,由于規(guī)模經(jīng)濟的作用,在成本弱增的一定范圍內(nèi)邊際成本低于平均成本。這意味著,邊際成本定價面臨價格無法完全彌補成本而使企業(yè)可能出現(xiàn)虧損這一根本性問題。

有人提出用政府稅收補貼企業(yè)虧損的方法,但這種方法一方面會增加財政負擔并導(dǎo)致收入再分配和資源配置的扭曲,另一方面不能激勵企業(yè)提高生產(chǎn)效率。盡管按照邊際成本決定價格水平非常困難,但是它可以作為政府確定價格規(guī)制水平的參考,用來比較實際規(guī)制價格水平與邊際成本定價水平的差異。

(2)平均成本定價。

平均成本定價是在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中以企業(yè)收支平衡為目標,盡可能實現(xiàn)經(jīng)濟福利最大化的定價方式。平均成本肯定高于邊際成本,而邊際成本決定的價格水平才能夠?qū)崿F(xiàn)資源配置的帕累托效率。如果價格高于平均成本,則企業(yè)將獲得利潤,那么調(diào)低價格將提高福利水平,并且隨著價格向邊際成本的不斷靠近,福利水平也提高得越來越多。一旦價格低于邊際成本,企業(yè)提高價格才能消除虧損。平均成本定價不可避免地存在一定的福利損失,這種定價方式下的消費者福利水平低于邊際成本定價時的福利水平。因此,平均成本定價實際上是一種附加條件的次優(yōu)選擇。

2.價格結(jié)構(gòu)規(guī)制

自然壟斷產(chǎn)業(yè)在向不同消費者提供商品或服務(wù)的過程中有許多共同成本,這就涉及如何根據(jù)不同消費者的需求和供給商品的不同成本對共同成本進行分攤的問題。價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的核心就是規(guī)制企業(yè)如何以適當?shù)姆绞桨压餐杀竞侠淼胤謹偟礁鞣N產(chǎn)品或服務(wù)之中,由不同的消費者負擔。明確成本和進行成本分攤是價格結(jié)構(gòu)規(guī)制的基礎(chǔ)。價格結(jié)構(gòu)規(guī)制主要包括線性定價和非線性定價兩種方式。

(1)線性定價。

線性定價主要包括定額價格和單一從量價格兩種。定額價格是指無論消費量多少都按固定的標準收費的價格。定額價格雖然最為簡單,但它的一個最大缺點是容易在不同使用量的消費者之間產(chǎn)生一種不公平感,從而容易造成過度消費,浪費現(xiàn)象嚴重,所以使用較少。單一從量價格是指無論消費量大小都按照相同的單位價格收費的價格。這種定價方式是最簡單的平均成本定價方式,可以解決定額價格的一些問題,但這種定價方式?jīng)]有很好地反映不同用戶的需求差異,也沒有體現(xiàn)為不同用戶提供產(chǎn)品或服務(wù)時的成本差異。如果消費者使用量很少甚至為零,則難以收回供給設(shè)備所花費的費用。

(2)非線性定價。

非線性定價將不同需求和成本因素的影響反映在價格之中,主要包括兩部定價、高峰定價和差別定價。兩部定價的價格結(jié)構(gòu)通常由兩部分組成:

一是與消費量無關(guān)的基本費,其主要功能是補償與消費量大小無關(guān)的固定費用;

二是根據(jù)消費量收取的從量費,主要是補償提供產(chǎn)品或服務(wù)的邊際成本。這種定價方法是定額價格和從量價格的結(jié)合,其基本思路是將邊際成本定價時形成的赤字額作為按平均成本定價時的固定費總額,將固定費總額除以消費者數(shù)量得到基本費,把剩余的成本作為從量費分攤。

3.最高限價與最低限價

當產(chǎn)品價格含有暫時性壟斷利潤,不利于滿足消費者基本需要和生產(chǎn)要素有效利用時,就需要規(guī)制機構(gòu)對這種價格水平進行限制,主要有最高限價和最低限價兩種。最高限價也稱為限制價格,是政府對某種產(chǎn)品或要素規(guī)定的最高價格,主要是針對一些生活必需品和壟斷性很強的公共產(chǎn)品。最高限價的價格一般總是低于市場的均衡價格,這就有可能會降低價格對市場需求的配置功能和對供給的激勵功能,結(jié)果導(dǎo)致消費者排隊搶購、黑市交易盛行、產(chǎn)品質(zhì)量下降等問題。最低限價也稱為支持價格,是政府對某種產(chǎn)品或要素規(guī)定的最低價格,一般總是高于均衡價格,其目的主要是扶持相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展,也可以防止壟斷企業(yè)壓低要素價格。

(二)進入規(guī)制

進入規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,為確保企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟效益和范圍經(jīng)濟效益,由規(guī)制機構(gòu)對申請者的從業(yè)資格、產(chǎn)品及服務(wù)的內(nèi)容和標準進行審查、認證,從而確定一家或者少數(shù)幾家企業(yè)獲準享有特許經(jīng)營權(quán),并承擔該產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品供給責(zé)任,不能自由退出。進入規(guī)制的規(guī)制目標主要在于確保規(guī)模經(jīng)濟效益和范圍經(jīng)濟效益,有效遏制惡性競爭和重復(fù)建設(shè),從而一方面可以減少社會資源的耗費與保證資源的充分利用,另一方面可以保證行業(yè)的合理利潤水平和消費者的消費水平,提高生產(chǎn)和消費的組織效率和市場效率。

進入規(guī)制通常有許可制、注冊制、申報制等形式,不同形式的進入規(guī)制其規(guī)制力度存在差異。許可制是指申請進入的企業(yè)必須得到規(guī)制機構(gòu)批準后才能進入,具體形式包括頒發(fā)許可證、政府特別的許可文件等。注冊制是指規(guī)制機構(gòu)對申請進入的企業(yè)進行資格審查,如果具備了注冊的必要條件,則在履行有關(guān)工商注冊程序后即可進入;如果條件不具備則不予注冊,不允許進入。注冊制的具體形式主要是頒發(fā)工商營業(yè)執(zhí)照等。申報制指準備進入有關(guān)產(chǎn)業(yè)的企業(yè)按照一定的程序向規(guī)制機構(gòu)進行申報,在完成了進入手續(xù)后,方可進行經(jīng)營活動。不論是注冊制還是申報制,如果規(guī)制機構(gòu)有不受理行為,則不算完成進入手續(xù),從而不能進行營業(yè)活動。

(三)數(shù)量規(guī)制

數(shù)量規(guī)制是指在自然壟斷產(chǎn)業(yè)中,對投資數(shù)量或者產(chǎn)品產(chǎn)量進行規(guī)制,其目的是為了避免因投資過多(或過少)或產(chǎn)量過剩(或不足)而造成價格波動、資源浪費,以及消費者需求難以得到正常滿足。數(shù)量規(guī)制的主要內(nèi)容體現(xiàn)為投資規(guī)制和產(chǎn)量規(guī)制。

投資規(guī)制指規(guī)制機構(gòu)對相關(guān)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)的投資規(guī)模進行直接規(guī)制,主要有三種方式:

①建立產(chǎn)業(yè)投資計劃審批制度,規(guī)定產(chǎn)業(yè)投資決策和審批程序;

②規(guī)定相關(guān)產(chǎn)業(yè)投資的數(shù)量限額,以防止投資過多或過少;

③實行投資計劃配額制度,也就是在一定時期內(nèi)根據(jù)產(chǎn)業(yè)具體情況,在規(guī)定產(chǎn)業(yè)固定資產(chǎn)最高投資規(guī)模限額的同時,制定產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)或申報投資企業(yè)的重大固定資產(chǎn)和技術(shù)改造投資配額的計劃。

(四)質(zhì)量規(guī)制

質(zhì)量規(guī)制是政府為保護消費者利益而要求壟斷企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)必須達到一定質(zhì)量標準的規(guī)制。質(zhì)量規(guī)制主要是針對自然壟斷產(chǎn)業(yè)由于缺乏競爭而可能導(dǎo)致的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量下降,當然也包括競爭性行業(yè)為了競價而偷工減料、粗制濫造出現(xiàn)的低劣產(chǎn)品。質(zhì)量規(guī)制涵蓋的范圍很廣,其主要內(nèi)容有:

①建立公開的質(zhì)量標準體系和質(zhì)量規(guī)范制度,涉及產(chǎn)品生產(chǎn)過程中的質(zhì)量規(guī)范,特別是對環(huán)境的影響,產(chǎn)品本身的質(zhì)量要求以及服務(wù)的質(zhì)量標準等。規(guī)定有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)必須達到的最低限度的質(zhì)量標準以維護消費者利益。

②建立有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量定期檢查監(jiān)督和消費者投訴制度,包括對產(chǎn)品和服務(wù)的檢查和監(jiān)督,嚴厲打擊假冒偽劣產(chǎn)品,制定消費者權(quán)益保護法,公布有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)目錄等一系列制度安排,對達不到標準的企業(yè)實施責(zé)任追究和必要的處罰,直至取消其執(zhí)業(yè)資格。質(zhì)量規(guī)制一方面是為了提高產(chǎn)品和服務(wù)的總體質(zhì)量水平,提高資源配置的效率;另一方面是為了維護人們的健康和安全,將一切質(zhì)量不合格的產(chǎn)品和服務(wù)排除在外,提高人們的生活水平。

第三節(jié)社會性規(guī)制

一、社會性規(guī)制的含義社會性規(guī)制是指以保障勞動者和消費者的安全、健康衛(wèi)生、環(huán)境保護、防止災(zāi)害為目的,對產(chǎn)品和服務(wù)的質(zhì)量和伴隨著它們而產(chǎn)生的各種活動制定一定標準并禁止、限制特定行為的規(guī)制。

社會性規(guī)制的目的是避免人類活動中由于外部性和信息不對稱等引發(fā)的涉及健康、安全、環(huán)境等方面的問題,從而提高社會福利水平。社會性規(guī)制從本質(zhì)上來說是為了糾正因外部性和信息不對稱等市場失靈而引致的資源配置的非效率性和分配的不公正性,以及維持社會秩序及經(jīng)濟社會的穩(wěn)定,從而實現(xiàn)社會福利水平的提高。社會性規(guī)制的經(jīng)濟動因在于外部性和信息不對稱的市場失靈,社會動因則在于存在大量外部性的地方,不能依靠個體選擇來正確評估資源價值和決定資源配置

二、社會性規(guī)制產(chǎn)生的原因

(一)外部性

外部性是指一個經(jīng)濟主體在自己的經(jīng)濟活動中對他人的福利產(chǎn)生了一種有利影響或不利影響,而造成外部性問題的經(jīng)濟主體卻沒有為此獲得收益或承擔成本。外部性是經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響,其實質(zhì)是社會成本與私人成本的偏離,分為正外部性和負外部性。

正外部性是某個經(jīng)濟行為主體的活動使他人或社會受益,而受益者無需花費代價,其私人成本大于社會成本,比如植樹造林、退耕還林等。

負外部性是某個經(jīng)濟主體的活動使他人或社會受損,而造成負外部性的經(jīng)濟主體卻沒有為此承擔成本,結(jié)果是其私人成本小于社會成本。環(huán)境污染是負外部性問題的典型例子,個體的經(jīng)濟活動污染了環(huán)境,但造成環(huán)境污染問題的人卻不用為其造成的負外部性承擔成本,所以需要政府對產(chǎn)生這種負外部性問題的經(jīng)濟活動進行規(guī)制。

(二)公共物品供給

公共物品是指那些社會公共生活需要的,私人不愿意或無法生產(chǎn)而必須由政府提供的物品或服務(wù)。公共物品是可以供社會成員共同享用的物品,具有消費的非排他性和非競爭性特征。

非競爭性是指某人對公共物品的消費并不會影響別人同時消費該產(chǎn)品以及從中獲得的效用,也就是說在給定的生產(chǎn)水平下,多增加一名消費者的消費所帶來的邊際成本為零,比如海上的燈塔不會因為多一艘船航行而增加額外成本。

非排他性是指某人在消費一種公共物品時,無論其他人是否付費都不能排除他們消費該產(chǎn)品,或排除的成本很高,比如國防、社會治安等不能把某些社會成員排除在外。

公共物品之所以具有消費的非競爭性和非排他性,是因為公共物品在生產(chǎn)上具有不可分割性。公共物品消費的非競爭性和非排他性會導(dǎo)致市場失靈,人們對公共物品的消費不能由市場價格來決定,價格機制也無法將社會對公共物品的供求情況如實地反映出來。因此,公共物品只能由政府根據(jù)社會成員的共同需要來提供,或由市場提供并由政府進行規(guī)制。

(三)非價值物品供給

非價值物品的存在也是政府進行社會性規(guī)制的原因之一。非價值物品是指人們不根據(jù)自己的最優(yōu)利益消費的物品或消費會損害社會利益的物品,如毒品、麻藥、核武器等。雖然非價值物品的生產(chǎn)與消費過程也可以通過競爭性市場機制來實現(xiàn)資源的有效配置,但是這種生產(chǎn)與消費可能會給社會帶來嚴重危害。從社會道德倫理規(guī)范的角度來看,非價值物品的生產(chǎn)與消費行為并非是社會所希望和倡導(dǎo)的,人們希望全面禁止或部分禁止此類產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售。因此,這些產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售需要政府進行規(guī)制。

(四)信息不對稱

信息不對稱在經(jīng)濟活動和社會活動中普遍存在,代表性信息不對稱行業(yè)有銀行、證券、保險、醫(yī)藥衛(wèi)生、食品生產(chǎn)等領(lǐng)域。這些行業(yè)存在對各種市場交易信息一定程度的壟斷,使資源的有效配置難以實現(xiàn),不僅影響經(jīng)濟效率,還會影響社會效果。信息不對稱導(dǎo)致的健康、產(chǎn)品質(zhì)量和安全等社會效果問題屬于社會性規(guī)制的范圍。

三、社會性規(guī)制的方式

(一)法律手段

社會性規(guī)制的法律手段就是通過制定相關(guān)法律法規(guī)來規(guī)定規(guī)制對象必須遵守的法律準則,并嚴格執(zhí)法。如果發(fā)現(xiàn)有違反法律規(guī)定的情況,則依法予以罰款、損害賠償甚至是刑事處罰等,以此促使被規(guī)制者嚴格依照法律行事。

從世界各國對社會性規(guī)制的立法來看,社會性規(guī)制的法律法規(guī)可以按照規(guī)制對象分為三類:

①環(huán)境污染的規(guī)制。政府依據(jù)環(huán)境保護方面的法律法規(guī),制定行政規(guī)制辦法,對大氣污染、水質(zhì)污染、噪聲污染、固體廢物污染、礦物開采造成的污染等進行規(guī)制。

②健康衛(wèi)生與安全方面的規(guī)制。在健康衛(wèi)生方面的規(guī)制主要包括對食品衛(wèi)生、廣告管理、藥品管理、醫(yī)療機構(gòu)管理、醫(yī)療事故處理、傳染病預(yù)防、檢疫、麻藥、毒品、水道、廢棄物的處理等方面的立法和行政規(guī)制辦法;在安全方面的規(guī)制主要包括防止勞動災(zāi)害和疾病、消費者權(quán)益保護、產(chǎn)品質(zhì)量及標準化,以及確保交通安全、礦山安全、勞動安全及消防等方面的立法和行政規(guī)制辦法。

③公益性活動的規(guī)制。這類規(guī)制主要是指在教育、文化、福利等方面,提高教育質(zhì)量,提供福利服務(wù)、文物保護等方面的立法和行政規(guī)制辦法。

(二)行政手段

行政手段是指依據(jù)社會性規(guī)制的基本政策與法律法規(guī),政府運用行政權(quán)力對規(guī)制對象違反規(guī)制條例的行為予以罰款、損害賠償?shù)戎撇?。行政方式是比較常見的社會性規(guī)制方式,通常包括制定標準、發(fā)布實施、執(zhí)行檢查和實施處罰等步驟。利用這種方式進行社會性規(guī)制,強調(diào)的是對違反規(guī)章的行為必須進行懲罰,所以又稱為規(guī)章型規(guī)制。社會性規(guī)制的行政手段主要包括行政審批制度、標準的制定、信息提供與公開等。

(1)行政審批制度。行政審批制度包括禁止特定行為和營業(yè)活動限制兩種具體手段。禁止特定行為指直接禁止因外部性、信息不對稱和非價值物品而給社會和消費者利益帶來損害的特定行為,比如禁止排放污染物、亂開亂采、發(fā)布非法廣告、走私販毒等。營業(yè)活動限制指通過批準、認可制度對提供特殊產(chǎn)品和有可能產(chǎn)生危害的社會經(jīng)營活動的限制。這些經(jīng)營活動或者可能容易產(chǎn)生危險,或者可能容易產(chǎn)生負外部性而給社會帶來危害。

(2)標準的制定。標準的制定是指從確保產(chǎn)品、生產(chǎn)設(shè)備與管理的安全性出發(fā),對其質(zhì)量、結(jié)構(gòu)、強度、性能、爆炸性與可燃性等方面制定安全標準,規(guī)定只有符合標準的產(chǎn)品和設(shè)備才能銷售和使用,否則予以禁止。

(3)信息提供與公開。對于信息不對稱問題,規(guī)制機構(gòu)可以采取行政手段強制存在信息不對稱行業(yè)的相關(guān)企業(yè)向市場提供有關(guān)其產(chǎn)品或服務(wù)的真實、全面的信息,或者法律規(guī)定消費者有權(quán)向賣方索取自己應(yīng)該知道的信息。政府還可以通過質(zhì)量檢查、市場調(diào)查等方式收集有關(guān)信息提供給消費者。

(三)經(jīng)濟手段

經(jīng)濟手段是社會性規(guī)制的常用方法,主要是指為達到社會性規(guī)制的目的,利用經(jīng)濟利益關(guān)系對規(guī)制對象的經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié)的方式。根據(jù)其作用機理的不同,可以把社會性規(guī)制的經(jīng)濟方式分為誘導(dǎo)型規(guī)制和誘因型規(guī)制兩種類型。誘導(dǎo)型規(guī)制手段主要有:

①稅收和收費。

②補貼。如財政補助、執(zhí)行鼓勵金、低息貸款、稅收優(yōu)惠等。

誘因型規(guī)制手段包括:

①市場的開創(chuàng)。如排污權(quán)交易市場。

②押金返還制度。

目前,在我國的社會性規(guī)制領(lǐng)域,經(jīng)濟方式規(guī)制大多使用在環(huán)境規(guī)制方面。應(yīng)用排污收費、排污收稅、補貼和排污權(quán)的交易等手段來限制造成污染的產(chǎn)品的生產(chǎn)與消費,迫使生產(chǎn)者減少廢物的排放。

四、社會性規(guī)制的內(nèi)容

(一)健康與衛(wèi)生規(guī)制

健康權(quán)在國際人權(quán)公約和一些國家的憲法中被看作是一項基本人權(quán),而健康與衛(wèi)生規(guī)制則是保障基本人權(quán)的體現(xiàn)。健康與衛(wèi)生規(guī)制主要包括對食品、藥品、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)和化妝品等方面的規(guī)制。由于食品、藥品、醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)及化妝品這些方面都與消費者的生命和健康直接相關(guān),所以世界各國都對健康與衛(wèi)生規(guī)制的各項內(nèi)容實行嚴格的管理。

1.食品規(guī)制

食品市場上的信息不對稱使得消費者在購買時不能識別該食品是否會對健康產(chǎn)生威脅,從而在市場上產(chǎn)生劣幣驅(qū)逐良幣的效應(yīng)。對于生產(chǎn)者而言,質(zhì)量控制措施將增加生產(chǎn)成本,食品質(zhì)量信息的不對稱則會增加生產(chǎn)者降低食品質(zhì)量的激勵。食品質(zhì)量規(guī)制是指食品質(zhì)量規(guī)制機構(gòu)利用各種法律法規(guī),對食品生產(chǎn)、銷售和配送的各個環(huán)節(jié)所進行的一切監(jiān)督管理行為。

食品質(zhì)量規(guī)制首先要建立食品質(zhì)量規(guī)制的法律體系,在我國主要有《食品法》《保健品食品管理法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《食品安全法》等相關(guān)法律。其次要制定食品標準體系,主要有安全標準、純凈標準、污染標準、產(chǎn)品識別標準、生產(chǎn)清潔標準、效能標準等。食品質(zhì)量規(guī)制機構(gòu)嚴格監(jiān)管,保證達到食品安全和適于消費的目的。

2.藥品規(guī)制

藥品是直接關(guān)系到人的生命健康與社會經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的特殊產(chǎn)品。由于藥品的特殊性和藥品市場信息不對稱的存在,需要規(guī)制機構(gòu)對藥品質(zhì)量和價格進行規(guī)制,保證藥品的安全性和消費者對藥品的可及性。

首先,規(guī)制立法機構(gòu)建立藥品質(zhì)量規(guī)制法律法規(guī)體系。目前我國主要有《新藥審批辦法》《進口藥品管理辦法》《藥品生產(chǎn)質(zhì)量規(guī)范》《藥品經(jīng)營許可證管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。

其次,制定藥品標準體系。藥品標準是有關(guān)藥品規(guī)格及檢查方法的技術(shù)規(guī)范,由一系列反映藥品特征的技術(shù)參數(shù)的技術(shù)指標組成,是藥品生產(chǎn)、經(jīng)營、使用檢測和監(jiān)督管理的法定依據(jù),是藥品進入市場的門檻。

再次,對藥品質(zhì)量及質(zhì)量信息進行管理。主要是實施GMP(藥品生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范)制度,對藥品包裝標識、廣告進行管理,并及時發(fā)布有關(guān)藥品質(zhì)量的信息。

最后,對藥品價格進行規(guī)制。

3.醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)規(guī)制

醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)市場先天存在供求雙方的信息不對稱問題,患者對醫(yī)療服務(wù)的價格、質(zhì)量以及需求情況等相關(guān)信息知之甚少,而且還存在質(zhì)量的不唯一性、誘使需求等現(xiàn)象。政府應(yīng)在對醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)制定完善的法律法規(guī)體系的基礎(chǔ)上,對其進行行業(yè)進入規(guī)制、服務(wù)質(zhì)量規(guī)制、廣告規(guī)制、價格規(guī)制,重點在于控制價格和促進公平。

4.化妝品規(guī)制

現(xiàn)代社會中化妝品的使用已經(jīng)十分普遍,化妝品與人們的日常生活密切相關(guān)。優(yōu)質(zhì)化妝品能夠滿足人們的愛美之心,而偽劣化妝品卻會損害人的身心健康。為了保護消費者的身心健康和權(quán)益,世界各國大都制定了相關(guān)的化妝品法規(guī),對化妝品的生產(chǎn)和經(jīng)營衛(wèi)生進行監(jiān)督管理。

(二)安全規(guī)制

1.職業(yè)安全規(guī)制

職業(yè)安全是指勞動者生命和健康安全,是職業(yè)人群安全健康保障要素的總和。從發(fā)達國家職業(yè)安全的變遷過程來看,在工業(yè)化的進程中市場運行并沒有解決工傷事故日益增加并日趨嚴重的問題,僅依靠市場不能達到理想的安全狀態(tài)。

職業(yè)安全關(guān)系到人的最基本的生存權(quán),是對生命價值的尊重,控制和減少職業(yè)傷害,救濟遭受職業(yè)傷害的勞動者,維護職業(yè)安全,是任何一個健康和諧的社會都必須重視的社會經(jīng)濟問題。因此,職業(yè)安全規(guī)制已成為社會性規(guī)制的一項重要內(nèi)容。

2.產(chǎn)品安全規(guī)制

產(chǎn)品安全規(guī)制是指規(guī)制機構(gòu)對任何具有潛在危險的產(chǎn)品實行規(guī)制。由于生產(chǎn)者和消費者之間的信息不對稱,消費者難以真正全面了解自己所購買產(chǎn)品的質(zhì)量,更難以充分認識其潛在的危險,產(chǎn)品安全規(guī)制是對消費者進行保護的一種方式。

在我國,與產(chǎn)品安全相關(guān)的法律有《產(chǎn)品質(zhì)量法》和《標準化法》,《產(chǎn)品質(zhì)量法》對產(chǎn)品質(zhì)量做了許多方面的要求和規(guī)定,而《標準化法》則是產(chǎn)品安全保護方面的一部更為重要也更具操作性的法律。

(三)環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制是指由于環(huán)境污染具有負外部性,規(guī)制機構(gòu)通過制定相應(yīng)政策和措施對企業(yè)的經(jīng)濟活動進行調(diào)節(jié),以達到保護環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展相協(xié)調(diào)的目標。由于外部性的存在,單純的市場機制并不能有效解決環(huán)境污染問題,因此必須由環(huán)境規(guī)制部門實行環(huán)境規(guī)制。根據(jù)對經(jīng)濟主體排污行為約束方式的不同,環(huán)境規(guī)制可以分為命令控制型環(huán)境規(guī)制和市場激勵型環(huán)境規(guī)制兩種類型。

命令控制型環(huán)境規(guī)制是指環(huán)境規(guī)制部門制定滿足環(huán)境質(zhì)量目標的環(huán)保標準和規(guī)范,以及規(guī)定必須采用的技術(shù),命令企業(yè)必須遵守。

市場激勵型環(huán)境規(guī)制是環(huán)境規(guī)制部門利用市場機制設(shè)計的一種規(guī)制方法,旨在借助市場信號引導(dǎo)企業(yè)排污行為,激勵排污者降低排污水平,或使社會整體污染狀況趨于受控制和優(yōu)化。排污稅費、使用者稅費、產(chǎn)品稅費、補貼、可交易的排污權(quán)、押金返還等都是市場激勵型環(huán)境規(guī)制的使用工具。

第四節(jié)我國的規(guī)制實踐

一、我國的規(guī)制實踐發(fā)展狀況改革開放前我國實行的是高度集中的計劃經(jīng)濟體制,改革開放后逐漸從計劃經(jīng)濟過渡到市場經(jīng)濟,但我國的市場經(jīng)濟發(fā)展過程還不夠充分。這樣的經(jīng)濟發(fā)展背景使得我國的規(guī)制實踐有別于其他國家,呈現(xiàn)出自身的特點。從規(guī)制實踐的發(fā)展過程來看,我國的規(guī)制實踐可以劃分成計劃經(jīng)濟時期、有計劃的商品經(jīng)濟時期、市場經(jīng)濟時期三個發(fā)展階段。

(一)計劃經(jīng)濟時期(1949年—1978年)

這一時期,我國在經(jīng)濟發(fā)展方面實行百分之百的計劃經(jīng)濟體制,政府對社會經(jīng)濟活動進行普遍而又全面的干預(yù)。

(二)有計劃的商品經(jīng)濟時期(1978年—1992年)

這是我國實行改革開放到探索建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟體制的時期。

(三)市場經(jīng)濟時期(1992年至今)

1992年黨的十四大報告明確提出,我國經(jīng)濟體制改革的目標是建立社會主義市場經(jīng)濟體制。

目前,在我國現(xiàn)行的規(guī)制制度中,從中央到地方幾乎所有的政府機關(guān)或部門都擁有相應(yīng)的規(guī)制權(quán)力,規(guī)制的范圍與內(nèi)容相當廣泛,主要包括經(jīng)濟性規(guī)制和社會性規(guī)制兩大類;規(guī)制的依據(jù)主要是相應(yīng)的法律法規(guī),具體有正式的法律、行政法規(guī)與地方性法規(guī)三種類型;規(guī)制的方法實現(xiàn)了多樣化,不過最基本的只有準入規(guī)制與價格規(guī)制兩種。

二、我國的規(guī)制實踐評價

(一)我國規(guī)制實踐的效果

隨著我國經(jīng)濟制度從計劃經(jīng)濟到市場經(jīng)濟的轉(zhuǎn)變,我國的規(guī)制也從計劃規(guī)制發(fā)展為市場規(guī)制,規(guī)制體系不斷完善和發(fā)展。總的來看,我國規(guī)制實踐的效果是值得肯定的,無論在經(jīng)濟性規(guī)制方面還是在社會性規(guī)制方面都有一定程度的進步。

(二)我國規(guī)制實踐存在的問題

1.規(guī)制法律法規(guī)不完善

規(guī)制的各種法律法規(guī)是進行規(guī)制的重要依據(jù)。雖然我國已經(jīng)頒布了不少與規(guī)制相關(guān)的法律法規(guī),但規(guī)制法律法規(guī)仍然不夠全面,立法程序也不規(guī)范,而且對規(guī)制的目的、原則、程序以及規(guī)制主體的權(quán)限等也沒有做出系統(tǒng)有效的規(guī)定。在有些規(guī)制領(lǐng)域,相關(guān)的規(guī)制法律法規(guī)遲遲沒有出臺,存在立法空白。在已經(jīng)出臺的法律法規(guī)中,一方面有些法律條文過于原則和籠統(tǒng),在實踐中缺乏可操作性;另一方面法律法規(guī)所規(guī)定的責(zé)任偏輕,缺乏威懾力。

規(guī)制法律法規(guī)的制定本身也存在程序不規(guī)范的問題。我國目前的規(guī)制法律法規(guī)主要由四個不同層次構(gòu)成。

一是正式的法律,由全國人大及其常委會制定和頒布;

二是行政法規(guī),由國務(wù)院制定以總理令的形式向全社會發(fā)布;

三是地方性法規(guī),由省、市、自治區(qū)人民政府頒布;四是行政規(guī)章,是由各部委根據(jù)法律法規(guī)在本部門權(quán)限范圍內(nèi)制定和頒布的實施細則、命令、指示、通知等。

2.規(guī)制效率不高

在經(jīng)濟性規(guī)制領(lǐng)域,我國的壟斷企業(yè)大多不是通過競爭自然形成,而是由政府行政命令造成,這樣高度集中的規(guī)制使壟斷企業(yè)缺乏競爭力,同時也難免出現(xiàn)壟斷權(quán)力濫用現(xiàn)象。壟斷企業(yè)憑借自己的壟斷地位制定高價格或變相收費;進行價格調(diào)整召開聽證會只是搞搞形式,走一下過場;有時甚至可能找借口拖延執(zhí)行國家的新政策。這些行為妨礙了效率的提高,也侵害了消費者利益。

3.規(guī)制主體不完善

(1)規(guī)制機構(gòu)眾多,缺少獨立權(quán)威的規(guī)制機構(gòu)。

我國的規(guī)制機構(gòu)眾多,從中央到地方幾乎所有的政府部門都具有一定的規(guī)制權(quán)力。這些規(guī)制機構(gòu)都不是獨立的,作為各行業(yè)的主管部門幾乎都同時具有行業(yè)協(xié)會與行業(yè)規(guī)制機構(gòu)的雙重身份,需要承擔實現(xiàn)行業(yè)利益最大化和限制行業(yè)追求壟斷利潤的相互矛盾的責(zé)任。規(guī)制機構(gòu)執(zhí)行權(quán)分散,相互牽制,規(guī)制乏力。

(2)規(guī)制主體缺少限制。

一方面,規(guī)制主體制定規(guī)制法律法規(guī)的權(quán)力缺少合理的界定。規(guī)制主體在市場經(jīng)濟中的角色應(yīng)該是為保障國民的自由權(quán)利而產(chǎn)生的,規(guī)制主體權(quán)力的行使必須以不侵害國民的自由權(quán)利為界限。但在官本位思想下,規(guī)制者卻似乎可以利用自己的權(quán)力對公民的自由權(quán)利進行任意的限制。

另一方面,規(guī)制主體的規(guī)制行為沒有受到有效控制和監(jiān)督。在我國,根據(jù)現(xiàn)行行政訴訟法的規(guī)定,政府制定行政規(guī)范性文件等抽象行政行為不屬于司法審查的對象,法院的受理范圍主要是審查具體行政行為是否合法,而不是普通行政行為是否合法,使得公民和企業(yè)因政府規(guī)制機構(gòu)濫用規(guī)制權(quán)力而蒙受的損失得不到賠償和補償。

4.規(guī)制方式存在缺陷

隨著我國市場經(jīng)濟體制的不斷完善,大多數(shù)產(chǎn)業(yè)基本上納入了市場經(jīng)濟的軌道,但電力、供水、民航、鐵路等產(chǎn)業(yè)不僅仍然受到行政命令式規(guī)制的嚴格控制,而且規(guī)制的廣度和深度并沒有較計劃經(jīng)濟體制時期有所放松。由于計劃經(jīng)濟體制的思想根深蒂固,規(guī)制機構(gòu)往往習(xí)慣于用傳統(tǒng)的規(guī)制方法進行管理,使得我國規(guī)制運行環(huán)境仍然具有一定的行政化色彩,行政命令代替法律法規(guī)的現(xiàn)象時有發(fā)生。當前,進入規(guī)制和價格規(guī)制是我國規(guī)制方式中最