監(jiān)事會管理制度

年4月19日監(jiān)事會管理制度文檔僅供參考監(jiān)事會管理制度第一章

總

則

第一條為了完善公司法人治理結構，保障監(jiān)事會依法獨立行使監(jiān)督權，根據《中華人民共和國公司法》和《公司章程》的規(guī)定，特制定本制度。

第二條

監(jiān)事會依法行使公司監(jiān)督權，保障股東權益、公司利益和員工的合法權益不受侵犯。

第三條監(jiān)事會應當遵守法律、行政法規(guī)、《公司章程》，忠實履行監(jiān)督職責。

第四條監(jiān)事依法行使監(jiān)督權的活動受法律保護，任何單位和個人不得干涉。第二章監(jiān)事會的性質和職權第五條監(jiān)事會是公司依法設立的監(jiān)督機構，對股東大會負責報告工作。第六條監(jiān)事會行使下列職權：

（一）檢查公司的財務；

（二）對董事、中高級管理人員及公司所屬員工執(zhí)行公司職務時違反法律、法規(guī)或《公司章程》的行為進行監(jiān)督；

（三）對公司的重大經營活動行使監(jiān)督權；

（四）公司章程規(guī)定和股東大會授予的其它職權。

（五）監(jiān)事能夠列席董事會會議。

第七條監(jiān)事會對董事、總經理及其它高級管理人員的違法行為和重大失職行為，經全體監(jiān)事一致表決同意，有權向股東大會提出更換董事或向董事會提出解聘公司總經理、副經理以及其它高級管理人員的建議。第八條監(jiān)事會對中層管理人員以下員工的違法行為和重大失職行為，責成分管該部門的主要負責人進行處理，處理過程中監(jiān)事會全程跟蹤監(jiān)督。第三章監(jiān)事會的產生

第九條按照《公司章程》規(guī)定，公司監(jiān)事會由5名監(jiān)事組成，包括以下人員：

第十條監(jiān)事會候選人經股東大會出席會議的股東所持表決權的半數(shù)以上同意選舉產生，更換時亦同。

第十一條監(jiān)事會設監(jiān)事會主席一人，由全體監(jiān)事半數(shù)以上同意選舉產生。

第十二條監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿，能夠連選連任。監(jiān)事在任期屆滿前，股東大會不得無故解除其職務。第四章

監(jiān)事的任職資格、權利與義務

第十三條監(jiān)事一般應當具備下列條件：

（一）能夠維護股東的合法權益；

（二）堅持原則，清正廉潔，辦事公道；

（三）具有與擔任監(jiān)事相適應的工作閱歷和經驗。

第十四條有下列情形之一的，不得擔任公司的監(jiān)事：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財產、挪用財產罪或者破壞社會經濟秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權利，執(zhí)行期滿未逾五年；

（三）擔任因經營不善破產清算的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)破產清算完結之日起未逾三年；

（四）擔任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之起未逾三年；

（五）個人所負數(shù)額較大的債務到期未清償。

第十五條公司違反上述第十四條規(guī)定選舉、委派或者聘任的監(jiān)事，該選舉、委派或者聘任無效。

第十六條董事、經營班子成員及財務負責人不得兼任本公司監(jiān)事。

第十七條監(jiān)事有權檢查公司業(yè)務及財務狀況，審核簿冊和文件，并有權請求董事會或經理提供有關情況報告。

監(jiān)事有權對董事會于每個會計年度所造具的各種會計表冊（包括營業(yè)報告書、資產負債表、財產目錄、利潤表等）進行檢查審核，將其意見制成報告書經監(jiān)事會表決經過后向股東大會報告。

監(jiān)事有權根據公司章程的規(guī)定和監(jiān)事會的委托，行使其它監(jiān)督權。

第十八條監(jiān)事會主席行使下列職權：

（一）召集和主持監(jiān)事會會議；

（二）檢查監(jiān)事會決議的實施情況；

（三）代表監(jiān)事會向股東大會報告工作。

第十九條當董事、高級管理人員與公司發(fā)生訴訟時，由監(jiān)事會主席或其委托的監(jiān)事代表公司與其進行訴訟。

第二十條監(jiān)事不得利用在公司的地位和職權為自己謀取私利，不得利用職權收受賄賂或其它非法收入，不得侵占公司的財產。

第二十一條監(jiān)事執(zhí)行公司職務時違反法律、行政法規(guī)或公司章程的規(guī)定，給公司造成損害的，應當承擔賠償責任。

第二十二條

任期內監(jiān)事不履行監(jiān)督義務，致使公司利益、股東利益或者員工利益遭受重大損害的，應當視其過錯程度，分別依照有關法律、法規(guī)追究其責任；股東大會可按規(guī)定的程序解除其監(jiān)事職務。第五章

監(jiān)事會監(jiān)督程序

第二十三條

監(jiān)事會會議每年至少應召開一次。

任何一名監(jiān)事在有正當理由和目的的情況下，有權要求召開監(jiān)事會。

第二十四條

監(jiān)事會會議于召集前，應當提前三天將會議時間、地點、內容及表決事項以書面形式通知所有監(jiān)事會成員。

監(jiān)事應當出席監(jiān)事會會議，因故缺席的監(jiān)事，能夠事先提交書面意見或書面表決，也能夠書面委托其它監(jiān)事代為出席監(jiān)事會，委托書中應載明授權范圍。

無故缺席且不提交書面意見或書面表決的，視為放棄其監(jiān)事權力；若連續(xù)兩次無故不參加監(jiān)事會會議，則監(jiān)事會有權提請股東大會罷免其監(jiān)事資格。

第二十五條

監(jiān)事會的決議，應當經全體監(jiān)事三分之二以上表決經過，方為有效。

監(jiān)事會決議的表決，應當采用舉手表決方式和記名表決方式。

董事會秘書長須列席監(jiān)事會會議；監(jiān)事會認為必要時，能夠邀請董事長、董事或經理列席會議。

第二十六條

監(jiān)事會應將會議決議事項作成會議記錄，出席會議的監(jiān)事和記錄員在會議記錄上簽名，會議記錄由董事會秘書長保管。

監(jiān)事應對監(jiān)事會決議承擔責任。監(jiān)事會決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對公司負賠償責任。但經證明在表決時曾表示異議并記載于會議記錄的，該監(jiān)事能夠免除責任。

第二十七條

監(jiān)事會的決議由監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)事會監(jiān)督執(zhí)行。對監(jiān)督事項的實質性決議，如對公司的財務進行檢查的決議等，應由監(jiān)事負責執(zhí)行；對監(jiān)督事項的建設性決議，如當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求其予以糾正的決議，監(jiān)事應監(jiān)督其執(zhí)行。

第二十八條

監(jiān)事履行職責時，公司各業(yè)務部門應當予以協(xié)助，不得拒絕、推諉或阻撓。

公司應對監(jiān)事履行職責的行為，提供必要的工作條件。

第二十九條

監(jiān)事為履行職責，必要時經監(jiān)事會決議同意，能夠代表公司委托會計師、律師或其它專家進行審核，所需費用由公司在有關費用科目中列支。

第三十條

建立監(jiān)事會決議執(zhí)行記錄制度。監(jiān)事會的每一項決議均應指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結果報告監(jiān)事會。

第三十一條

監(jiān)事會認為董事會決議違反法律、公司章程或損害公司和員工利益時，可作出決議，建議董事會復議該項決議。董事會不予采納或經復議仍維持原決議的，監(jiān)事會有義務提議召開臨時股東大會解決。

監(jiān)事和監(jiān)事會對董事會決議不承擔責任，但未履行本條規(guī)定的建議復議和報告的義務，視為監(jiān)督失職并依法承擔責任。

第三十二條

公司出現(xiàn)下列情況，董事會應召集召開但逾期未召開臨時股東大會的，監(jiān)事會能夠決議要求董事會召開臨時股東大會：

（一）董事人數(shù)不足法定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)三分之二時；

（二）公司彌補的虧損占股本總額三分之一時；

（三）持有公司百分之十以上股本的股東提出召開股東大會時；

第三十三條

監(jiān)事會不干涉和參與公司日常經營管理和人事任免工作。第六章

其它規(guī)定

第三十四條

監(jiān)事會應配備有較強業(yè)務水平的兼職工作人員處理日常工作，保證監(jiān)事會各項職能的落實。

監(jiān)事會工作人員的待遇應比照公司董事會工作人員的待遇標準確定。

第三十五條

公司應當為監(jiān)事會提供必要的辦公條件和業(yè)務活動經費，按照財務有關規(guī)定列支。

第三十六條