范圍管理第一章第二章

項(xiàng)目范圍管理高峰201513662532776項(xiàng)目范圍管理時(shí)間：4個(gè)周末教材：項(xiàng)目范圍管理輔助：項(xiàng)目范圍管理，郭云濤考試類型：?jiǎn)芜x，多選，名詞解釋，簡(jiǎn)答，論述20*2,5*2,4*3,4*5,2*9整體難度，中等偏容易第一章項(xiàng)目范圍管理概述第一節(jié)項(xiàng)目范圍第二節(jié)項(xiàng)目范圍管理的內(nèi)容第三節(jié)項(xiàng)目范圍管理的意義案例討論第一節(jié)項(xiàng)目范圍什么是范圍什么是項(xiàng)目范圍范圍：范圍，指界限，限制，一定的時(shí)空間限定；效法。語(yǔ)出《易·系辭上》：“范圍天地之化而不過(guò)。”項(xiàng)目范圍，projectscope,包括項(xiàng)目的最終產(chǎn)品或服務(wù)以及是實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品或服務(wù)所需要做的各項(xiàng)工作。范圍：哪些該做？那些不該做？難度在于：如何在項(xiàng)目的一開(kāi)始就知道哪些該做，哪些不該做？比如你們家裝修房子，如何一開(kāi)始就知道哪些工作需要做，哪些不需要做呢？思考一下，如何不知道具體要做什么就開(kāi)始做項(xiàng)目，會(huì)怎么樣？第一節(jié)項(xiàng)目范圍管理概述已界定的范圍業(yè)主期望的范圍實(shí)際完成的范圍一、項(xiàng)目范圍管理的原理10第一節(jié)項(xiàng)目范圍管理概述一、項(xiàng)目范圍管理的原理一曰度，二曰量，三曰數(shù)，四曰稱，五曰勝。地生度，度生量，量生數(shù)，數(shù)生稱，稱生勝。兵法：11鳳凰網(wǎng)：中國(guó)鐵建沙特麥加輕軌項(xiàng)目預(yù)計(jì)巨虧41.53億元中國(guó)鐵建股份有限公司（601186.SH/01186.HK，下稱中國(guó)鐵建）10月25日發(fā)布公告稱，由于承包的沙特麥加薩法至穆戈達(dá)莎輕軌項(xiàng)目（下稱沙特麥加輕軌項(xiàng)目），出現(xiàn)實(shí)際工程數(shù)量比預(yù)計(jì)工程量大幅增加等原因，預(yù)計(jì)將發(fā)生人民幣41.53億元的巨額虧損。據(jù)公告介紹，沙特麥加輕軌項(xiàng)目采用EPC+O&M總承包模式（即設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工加運(yùn)營(yíng)、維護(hù)總承包模式），由中國(guó)鐵建負(fù)責(zé)設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工、系統(tǒng)（包括車輛）安裝調(diào)試以及從2010年11月13日起的三年運(yùn)營(yíng)和維護(hù)。項(xiàng)目原定于2010年11月13日開(kāi)通運(yùn)營(yíng)。

12鳳凰網(wǎng)：中國(guó)鐵建沙特麥加輕軌項(xiàng)目預(yù)計(jì)巨虧41.53億元中國(guó)鐵建表示，項(xiàng)目進(jìn)入大規(guī)模施工階段后，由于實(shí)際工程數(shù)量比簽約時(shí)預(yù)計(jì)工程數(shù)量大幅度增加，再加上業(yè)主對(duì)該項(xiàng)目的2010年運(yùn)能需求較合同規(guī)定大幅提升、業(yè)主負(fù)責(zé)的地下管網(wǎng)和征地拆遷嚴(yán)重滯后、業(yè)主為增加新的功能大量指令性變更使部分已完工工程重新調(diào)整等因素影響，導(dǎo)致項(xiàng)目工作量和成本投入大幅增加，計(jì)劃工期出現(xiàn)階段性延誤。公告稱，上述變化導(dǎo)致合同預(yù)計(jì)總成本大幅增加。沙特麥加輕軌項(xiàng)目合同總金額為66.50億沙特里亞爾，按9月30日匯率折算，合同預(yù)計(jì)總收入120.70億元，合同預(yù)計(jì)總成本160.69億元，合同損失為39.99億元。加上財(cái)務(wù)費(fèi)用1.54億元，總虧損額預(yù)計(jì)為41.53億元。

13范圍-時(shí)間-費(fèi)用時(shí)間3（12個(gè)月）費(fèi)用3（1200萬(wàn)人民幣）時(shí)間2（9個(gè)月）費(fèi)用2（70萬(wàn)元人民幣）時(shí)間1（6個(gè)月）費(fèi)用1（60萬(wàn)元人民幣）新款洗衣機(jī)產(chǎn)品功能要求產(chǎn)品技術(shù)要求技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)范圍1：樣機(jī)設(shè)計(jì)與測(cè)試；范圍2：20臺(tái)樣機(jī)；范圍3：原生產(chǎn)車間改造14范圍可能包括以下多重含義產(chǎn)品范圍（productscope)：產(chǎn)品功能特征項(xiàng)目范圍（projectscope)：做什么產(chǎn)品規(guī)范（specification)：具體特征和功能重點(diǎn)：產(chǎn)品范圍和項(xiàng)目范圍的集合。產(chǎn)品范圍主要是針對(duì)最終產(chǎn)品來(lái)衡量，項(xiàng)目范圍是對(duì)照項(xiàng)目計(jì)劃來(lái)進(jìn)行衡量。項(xiàng)目范圍管理的一個(gè)重要技術(shù)WBS確定項(xiàng)目范圍，需要編寫正式的項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)要包括：項(xiàng)目的合理性說(shuō)明（利弊關(guān)系）項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目可交付成果案例討論小李是國(guó)內(nèi)某知名IT企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理，負(fù)責(zé)西南某省的一個(gè)企業(yè)管理信息系統(tǒng)建設(shè)項(xiàng)目的管理。在該項(xiàng)目合同中，簡(jiǎn)單地列出了幾條項(xiàng)目承建方應(yīng)完成的工作，據(jù)此小李自己制訂了項(xiàng)目的范圍說(shuō)明書(shū)。

17案例討論甲方的有關(guān)工作由其信息中心組織和領(lǐng)導(dǎo)，信息中心主任兼任該項(xiàng)目的甲方經(jīng)理。可是在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，有時(shí)是甲方的財(cái)務(wù)部直接向小李提出變更要求，有時(shí)是甲方的銷售部直接向小李提出變更要求，而且有時(shí)這些要求是相互矛盾的。面對(duì)這些變更要求，小李試圖用范圍說(shuō)明書(shū)來(lái)說(shuō)服甲方，甲方卻動(dòng)輒引用合同的相應(yīng)條款作為依據(jù)，而這些條款要么太粗、不夠明確，要么小李跟他們有不同的理解。因此小李對(duì)這些變更要求不能簡(jiǎn)單地接受或拒絕而左右為難，他感到很沮喪。如果不改變這種狀況，項(xiàng)目完成看來(lái)要遙遙無(wú)期。18問(wèn)題：

1、該問(wèn)題產(chǎn)生的原因是什么？如何解決？

2、如果你是小李，你怎樣在合同談判、計(jì)劃和執(zhí)行階段分別進(jìn)行范圍管理？19第二節(jié)項(xiàng)目范圍管理的內(nèi)容確定項(xiàng)目的需求定義和規(guī)劃項(xiàng)目的范圍范圍管理的實(shí)施范圍的變更控制管理范圍核實(shí)確定項(xiàng)目的需求項(xiàng)目啟動(dòng)之前需要：可行性研究項(xiàng)目的需求由于以下一個(gè)活多個(gè)項(xiàng)目的需求而決定1.市場(chǎng)需求（能源短缺，研究更省油的汽車，新能源汽車）2.商業(yè)需求（培訓(xùn)學(xué)校開(kāi)發(fā)新課程）3.顧客需求（電力公司先建變電站，給工業(yè)區(qū)供電）4.技術(shù)進(jìn)步需求（互聯(lián)網(wǎng)項(xiàng)目，移動(dòng)互聯(lián)項(xiàng)目）5.法律需求等從而形成了循環(huán)社會(huì)發(fā)展-新的需求-項(xiàng)目建設(shè)-社會(huì)發(fā)展不斷有新的項(xiàng)目出現(xiàn)需求需要用文件的形式來(lái)表述需求建議書(shū)（重要）RFP，requestforproposal誰(shuí)發(fā)的？客戶給誰(shuí)看？承約商RFP，內(nèi)容：項(xiàng)目的工作陳述，對(duì)項(xiàng)目的要求，期望的項(xiàng)目目標(biāo)、客戶供應(yīng)條框，付款方式，契約形式，項(xiàng)目時(shí)間，對(duì)承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的要求1.工作陳述（SOW）statementofwork主要工作，任務(wù)范圍2.客戶對(duì)項(xiàng)目的要求3.期望的項(xiàng)目目標(biāo)4.客戶供應(yīng)條款5.付款方式6.契約形式7.項(xiàng)目時(shí)間8.對(duì)承約商項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)的要求評(píng)價(jià)要求，經(jīng)驗(yàn)，技術(shù)方式，成本等的要求，大概的資金的范圍（防止超出太多）案例分析重點(diǎn)看RFP和SOW主要內(nèi)容涵括什么二、定義和規(guī)劃項(xiàng)目的范圍定義和規(guī)劃項(xiàng)目目標(biāo)，可交付成果的性能指標(biāo)，約束條件，工作原則以及管理策略PBS，productbreakdownstructure三、范圍管理的實(shí)施是指控制項(xiàng)目中實(shí)際執(zhí)行的工作，而通過(guò)工作定義確定的工作應(yīng)該按照項(xiàng)目計(jì)劃實(shí)施和控制四范圍的變更控制管理變更，指項(xiàng)目干系人由于項(xiàng)目環(huán)境或者是其他各種原因，要求對(duì)項(xiàng)目的范圍計(jì)劃進(jìn)行修改，甚至是重新規(guī)劃，而這類修改或變化就叫做變更。可不可以變更？關(guān)鍵是如何管理變更變更的依據(jù)，系統(tǒng)的管理修改有關(guān)技術(shù)文件，項(xiàng)目計(jì)劃，并通知有關(guān)的項(xiàng)目干系人，對(duì)項(xiàng)目的變化采取一定的應(yīng)對(duì)措施。五范圍核實(shí)項(xiàng)目核實(shí)，移交已完成的項(xiàng)目可交付成果交給該項(xiàng)目的成果的使用者或者其他有權(quán)接收的項(xiàng)目干系人。進(jìn)行項(xiàng)目范圍核實(shí)時(shí)，項(xiàng)目班子必須向接收方出示能明確說(shuō)明成果的文件，如項(xiàng)目計(jì)劃、技術(shù)要求說(shuō)明書(shū)、技術(shù)文件、圖紙等。Review項(xiàng)目范圍，定義項(xiàng)目范圍說(shuō)明書(shū)應(yīng)包括三個(gè)部分合理性說(shuō)明，項(xiàng)目目標(biāo)和項(xiàng)目可交付成果項(xiàng)目范圍管理的內(nèi)容：5個(gè)部分第一確定項(xiàng)目需求：5種需求需求建議書(shū)（RFP）：8個(gè)部分（SOW）定義和規(guī)劃項(xiàng)目的范圍范圍管理的實(shí)施范圍的變更控制管理范圍核實(shí)第三節(jié)項(xiàng)目范圍管理的意義首先，項(xiàng)目實(shí)際要求的，但沒(méi)有明確定義的工作將不能得到有效執(zhí)行，進(jìn)而危害項(xiàng)目最終目標(biāo)的滿足。（該做的沒(méi)做）其次，如果工作內(nèi)容不在項(xiàng)目工作范圍之內(nèi)而被執(zhí)行，或項(xiàng)目范圍盲目擴(kuò)大，就會(huì)影響項(xiàng)目的預(yù)算。（不該做的做了）因此，可以看出確定項(xiàng)目的范圍對(duì)項(xiàng)目管理來(lái)說(shuō)可以起到如下作用1.提高費(fèi)用、時(shí)間和資源估算的準(zhǔn)確性2.確定了進(jìn)度測(cè)量和控制的基準(zhǔn)。3.有助于清楚地分配任務(wù)界定范圍的過(guò)程中，可能會(huì)用到以下信息1.范圍內(nèi)和范圍以外的可交付使用的類型2.范圍內(nèi)和范圍以外的主要工作的周期流程3.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)類型4.范圍內(nèi)和范圍以外的數(shù)據(jù)源或者數(shù)據(jù)庫(kù)5.范圍內(nèi)和范圍以外的組織6.范圍內(nèi)和范圍以外的主要功能判斷范圍管理方面是否合理？1、是否有支持項(xiàng)目啟動(dòng)的正式文本2、是否有正規(guī)的項(xiàng)目目標(biāo)說(shuō)明文檔3、是否定義了工作分解結(jié)構(gòu)WBS4、是否有正式的項(xiàng)目范圍變更程序?qū)W習(xí)提高IPMPPMPCPMP案例討論中國(guó)項(xiàng)目管理師(CPMP)作為國(guó)家職業(yè)資格考試，具有廣泛的認(rèn)可度和專業(yè)權(quán)威性，代表了我國(guó)政府對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)從業(yè)人員資格認(rèn)證的最高水平。國(guó)家職業(yè)資格項(xiàng)目管理師證書(shū)已成為我國(guó)政府部門和各企事業(yè)機(jī)構(gòu)組織對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)人員素質(zhì)考核的主要參考因素，是對(duì)項(xiàng)目管理專業(yè)人員執(zhí)業(yè)、求職、任職的基本要求。中國(guó)項(xiàng)目管理師（CPMP）共分為四個(gè)等級(jí)：高級(jí)項(xiàng)目管理師（一級(jí)）、項(xiàng)目管理師（二級(jí)）、助理項(xiàng)目管理師（三級(jí)）、項(xiàng)目管理員（四級(jí)），每級(jí)的申報(bào)條件如下：高級(jí)項(xiàng)目管理師――國(guó)家職業(yè)資格一級(jí)（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)項(xiàng)目管理師職業(yè)資格證書(shū)后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)高級(jí)項(xiàng)目管理師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書(shū)。（2）取得博士學(xué)位，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，并擔(dān)任項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)工作1年以上，負(fù)責(zé)過(guò)2～4項(xiàng)以上復(fù)雜項(xiàng)目管理工作，取得一定的工作成果（含研究成果、獎(jiǎng)勵(lì)成果、論文著作），經(jīng)高級(jí)項(xiàng)目管理師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書(shū)。（3）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作8年以上，并擔(dān)任項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)工作3年以上，負(fù)責(zé)過(guò)3～5項(xiàng)以上復(fù)雜項(xiàng)目管理工作。項(xiàng)目管理師――國(guó)家職業(yè)資格二級(jí)（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)助理項(xiàng)目管理師職業(yè)資格證書(shū)后，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報(bào)前從事本職業(yè)工作5年以上，擔(dān)任項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)2年以上。（3）具有研究生學(xué)歷（或同等學(xué)歷），申報(bào)前從事本職業(yè)工作3年以上，擔(dān)任項(xiàng)目管理領(lǐng)導(dǎo)1年以上，能夠管理一般復(fù)雜項(xiàng)目。助理項(xiàng)目管理師――國(guó)家職業(yè)資格三級(jí)（符合以下條件之一者）（1）取得本職業(yè)項(xiàng)目管理員職業(yè)資格證書(shū)后，連續(xù)從事本職業(yè)工作2年以上，經(jīng)助理項(xiàng)目管理師正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書(shū)。（2）具有大專以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作5年以上。（3）具有大學(xué)本科學(xué)歷，連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上。項(xiàng)目管理員――國(guó)家職業(yè)資格四級(jí)（符合以下條件之一者）（1）具有高中以上學(xué)歷（或同等學(xué)歷），連續(xù)從事本職業(yè)工作3年以上，經(jīng)項(xiàng)目管理員正規(guī)培訓(xùn)達(dá)規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)學(xué)時(shí)數(shù)，并取得畢（結(jié)）業(yè)證書(shū)。（2）具有大專以上學(xué)歷，從事項(xiàng)目管理工作1年以上。第二章項(xiàng)目啟動(dòng)導(dǎo)入案例注意這個(gè)案例中，項(xiàng)目啟動(dòng)都做了什么工作？第一節(jié)項(xiàng)目啟動(dòng)概述項(xiàng)目啟動(dòng)就是正式承認(rèn)一個(gè)新項(xiàng)目的存在或一個(gè)已有項(xiàng)目開(kāi)始進(jìn)入下一個(gè)階段的過(guò)程。某些組織，項(xiàng)目只有在可行性研究或初步計(jì)劃完成才能啟動(dòng)項(xiàng)目為什么會(huì)啟動(dòng)？市場(chǎng)需要，經(jīng)營(yíng)需要，顧客需要，技術(shù)進(jìn)步，法律要求。項(xiàng)目啟動(dòng)的運(yùn)作1.產(chǎn)品說(shuō)明。記錄項(xiàng)目在實(shí)施過(guò)程中要產(chǎn)生的產(chǎn)品或服務(wù)的特性。項(xiàng)目進(jìn)行，產(chǎn)品說(shuō)明具體化。由委托方提供2.戰(zhàn)略計(jì)劃，組織的戰(zhàn)略目標(biāo)，實(shí)施組織的戰(zhàn)略計(jì)劃應(yīng)該作用項(xiàng)目選擇決策的一個(gè)因素3.項(xiàng)目選擇準(zhǔn)則，一般由產(chǎn)品來(lái)決定，設(shè)計(jì)，管理，收益，市場(chǎng)，公眾等4.歷史資料，有關(guān)以前的項(xiàng)目決策的結(jié)果以及執(zhí)行情況。二項(xiàng)目啟動(dòng)的工具和技術(shù)項(xiàng)目選擇方法，兩種1.效益度量法，比較法，評(píng)分模型，經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)模型2.約束條件下的最優(yōu)方法，線性規(guī)劃，動(dòng)態(tài)規(guī)劃，整數(shù)規(guī)劃以及多目標(biāo)規(guī)劃決策模型，有些情況下，需要把綜合的項(xiàng)目選擇準(zhǔn)則運(yùn)用到復(fù)雜的模型中。專家判斷（專家論證會(huì)）咨詢顧問(wèn)，行業(yè)顧問(wèn)三項(xiàng)目啟動(dòng)的結(jié)果項(xiàng)目章程：正式承認(rèn)項(xiàng)目存在的文件項(xiàng)目經(jīng)理的選定-指派約束條件項(xiàng)目假設(shè)：假定某些條件是真實(shí)的，假如某位關(guān)鍵人物什么時(shí)候到位，原材料什么時(shí)候可以采購(gòu)到，土地什么平整好等第二節(jié)項(xiàng)目目標(biāo)什么是項(xiàng)目目標(biāo)：實(shí)施項(xiàng)目所要達(dá)到的預(yù)期結(jié)果，即項(xiàng)目所能交付的成果或服務(wù)項(xiàng)目的特點(diǎn)：項(xiàng)目通常是具有一定期望結(jié)果的一次性活動(dòng)，有確定的起點(diǎn)和終點(diǎn)，并且任何一個(gè)具體的項(xiàng)目都要解決一定的問(wèn)題，達(dá)到一定的預(yù)期目標(biāo)，所以項(xiàng)目實(shí)施的過(guò)程實(shí)際上就是一個(gè)追求預(yù)定目標(biāo)的過(guò)程。案例目標(biāo)的重要性比如人生的目標(biāo)徒步的遠(yuǎn)行必須要有目標(biāo)！一項(xiàng)目目標(biāo)的特征一目標(biāo)的多樣性（多個(gè)目標(biāo)進(jìn)行權(quán)衡）二目標(biāo)的優(yōu)先性（技術(shù)性能，成本，時(shí)間不同階段優(yōu)先不同）三，目標(biāo)的層次性，描述成階梯層次結(jié)構(gòu)，上層的總體目標(biāo)，下層的具體目標(biāo)，上下層層要統(tǒng)一?？傮w的是方向，模糊，下層的具體指導(dǎo)工作，可測(cè)明確的。三個(gè)層次：戰(zhàn)略目標(biāo)，策略性目標(biāo)和項(xiàng)目實(shí)施的具體計(jì)劃。項(xiàng)目戰(zhàn)略目標(biāo)，mission，策略的goal，二項(xiàng)目三大基本目標(biāo)之間的平衡項(xiàng)目的三大目標(biāo)時(shí)間，成本，技術(shù)性能范圍管理就是要尋找效益最大的項(xiàng)目實(shí)施范圍或規(guī)模，從而確定其相應(yīng)的成本。目標(biāo)相悖性，好的質(zhì)量往往意味著更長(zhǎng)的時(shí)間，更多的投入成本如果把項(xiàng)目實(shí)施的范圍或規(guī)模一并的考慮，利用利潤(rùn)替代成本作為目標(biāo)。利潤(rùn)=收益-成本三個(gè)因素中，固定一個(gè)，看另外兩個(gè)，技術(shù)性能確定的情況下，時(shí)間成本的權(quán)衡當(dāng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不變時(shí)，可以用下面四種方法建立時(shí)間成本函數(shù)1.重新定義項(xiàng)目范圍，刪減一部分工作任務(wù)2.獲得額外的資源，追加項(xiàng)目預(yù)算，解決成本問(wèn)題3.改變資源分配，支持正在跟蹤的關(guān)鍵路線上的工作活動(dòng)4.改變活動(dòng)流程，導(dǎo)致資源重新計(jì)劃和分配三確定項(xiàng)目目標(biāo)的原則目標(biāo)確定是一個(gè)溝通方式，體現(xiàn)在成員之間，為了一個(gè)共同目標(biāo)努力基本原則：SMARTSpecific：具體，目標(biāo)要具體，清楚，準(zhǔn)確，易于理解的詞匯進(jìn)行表述Measurable：可度量，每個(gè)階段的成果可以驗(yàn)證，產(chǎn)出的成果Attainable：最終目標(biāo)是生產(chǎn)出實(shí)際的產(chǎn)品或服務(wù)。Relevant：必須遵循公司的戰(zhàn)略需求，公司的使命。Timebound：確定的開(kāi)始和結(jié)束時(shí)間Scopeplanning——項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目目標(biāo)的S.M.A.R.T原則明確性（Specific）——最終目標(biāo)是否明確？應(yīng)該做到哪一步以及何時(shí)完成？可度量性（Measurable）——能在多大程度上測(cè)量最終目標(biāo)的完成情況？可完成性（Achievable）——在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，最終目標(biāo)是否合理，能夠?qū)崿F(xiàn)？相關(guān)性（Relevant）——最終目標(biāo)是否很重要、很有價(jià)值,是否值得進(jìn)行下去？可跟蹤性（Traceable）——能夠?qū)φ麄€(gè)項(xiàng)目進(jìn)程進(jìn)行跟蹤檢查嗎？53項(xiàng)目目標(biāo)的表述要求將做什么？為什么要做它？什么時(shí)候完成？需要什么資源？如何評(píng)價(jià)？在哪里進(jìn)行？

Scopeplanning——項(xiàng)目目標(biāo)即用不多于200字定量描述項(xiàng)目的成本、進(jìn)度和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目的目標(biāo)需要回答下列問(wèn)題54

“中星22號(hào)”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項(xiàng)目主要是負(fù)責(zé)衛(wèi)星運(yùn)行業(yè)務(wù)管理。其建設(shè)項(xiàng)目主要包括：通信、天伺饋、射頻網(wǎng)絡(luò)、遙測(cè)遙控、數(shù)據(jù)處理、在軌測(cè)試和測(cè)試模擬等。項(xiàng)目總投資1800萬(wàn)元。為滿足05年11月發(fā)射的衛(wèi)星，本項(xiàng)目于2004年9月初開(kāi)始，2005年9月前建設(shè)完成，工程總工期為1年。項(xiàng)目目標(biāo)與描述示例--“中星22號(hào)”衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項(xiàng)目55確定項(xiàng)目目標(biāo)交付成果：衛(wèi)星業(yè)務(wù)管理站建設(shè)項(xiàng)目工期目標(biāo)：工程于2004年9月初開(kāi)工建設(shè)，2005年9

月前完成，工程總工期為1年。費(fèi)用目標(biāo)：總造價(jià)1800萬(wàn)元質(zhì)量目標(biāo)：各單機(jī)設(shè)備合格率100%，優(yōu)良率

70%以上，爭(zhēng)創(chuàng)一流。安全目標(biāo)：杜絕人為事故。56項(xiàng)目工作描述表57四確定項(xiàng)目目標(biāo)的方式項(xiàng)目目標(biāo)一般由項(xiàng)目的發(fā)起人或項(xiàng)目的提議人來(lái)確定。項(xiàng)目目標(biāo)具體由誰(shuí)來(lái)描述？理想狀態(tài)是項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)項(xiàng)目目標(biāo)的理解和定義決定了項(xiàng)目的成敗項(xiàng)目出問(wèn)題：外行指揮內(nèi)行，瞎訂目標(biāo)（比如每次中國(guó)足球）項(xiàng)目失敗往往是由于目標(biāo)描述有問(wèn)題。項(xiàng)目目標(biāo)是個(gè)逐步細(xì)化的過(guò)程，開(kāi)始一般化，隨著時(shí)間逐漸明確。五確定項(xiàng)目目標(biāo)的意義項(xiàng)目目標(biāo)的確定實(shí)際上就是明確了項(xiàng)目組成員共同努力工作的方向。目標(biāo)的確定還能產(chǎn)生一定的激勵(lì)作用。每個(gè)項(xiàng)目組成員都有一定的個(gè)人目標(biāo)，自覺(jué)不自覺(jué)的按照目標(biāo)調(diào)整自己的努力方向。項(xiàng)目目標(biāo)的確定也為下一步制定項(xiàng)目計(jì)劃打下基礎(chǔ)，有了目標(biāo)指明方向，按照目標(biāo)制定計(jì)劃。項(xiàng)目范圍確定以前，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目班子成員必須花費(fèi)足夠多的時(shí)間對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行研究，討論和分析，必要時(shí)還要研究以前同類項(xiàng)目是如何組織的。編制項(xiàng)目界定文件，初步明確項(xiàng)目?jī)?nèi)容和范圍。然后根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況以及對(duì)項(xiàng)目認(rèn)識(shí)的深入，根據(jù)所獲得資料越來(lái)越多，分析，補(bǔ)充和修改。詳細(xì)項(xiàng)目界定是在范圍規(guī)劃內(nèi)進(jìn)行。同時(shí)區(qū)分，項(xiàng)目的最終結(jié)果哪些是必須取得的，哪些是最好能取得的。第三節(jié)項(xiàng)目選擇項(xiàng)目需求分析，投資者通過(guò)對(duì)項(xiàng)目產(chǎn)品的市場(chǎng)需求，社會(huì)需求，公眾需求以及投資者本身的發(fā)展需求所進(jìn)行的綜合分析，確定項(xiàng)目的方向以及項(xiàng)目投資的必要性或緊迫性，為投資決策提供必要的準(zhǔn)備工作。1.需求分析的依據(jù)項(xiàng)目面對(duì)的國(guó)家地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的規(guī)劃和預(yù)測(cè)項(xiàng)目所面對(duì)的地區(qū)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及預(yù)測(cè)項(xiàng)目所面對(duì)的地區(qū)的人口狀況項(xiàng)目所面對(duì)的國(guó)際和地區(qū)的有關(guān)法律，法規(guī)社會(huì)習(xí)俗。需求分析的主要內(nèi)容國(guó)家需求分析（5年計(jì)劃）社會(huì)需求分析（人文，自然，生態(tài)，可持續(xù)發(fā)展，比如新能源）消費(fèi)群體需求分析（產(chǎn)品的特點(diǎn)決定的）項(xiàng)目業(yè)主的需求分析項(xiàng)目實(shí)施中的需求分析二項(xiàng)目選擇項(xiàng)目啟動(dòng)從項(xiàng)目的整體環(huán)境和戰(zhàn)略計(jì)劃上進(jìn)行考慮戰(zhàn)略計(jì)劃闡述了組織的經(jīng)營(yíng)理念、使命、目標(biāo)和目的，通過(guò)對(duì)組織優(yōu)劣勢(shì)的分析，研究組織環(huán)境中存在的計(jì)劃與威脅，預(yù)測(cè)未來(lái)趨勢(shì)，展望新的產(chǎn)品或服務(wù)需求，從而確定長(zhǎng)遠(yuǎn)的目標(biāo)規(guī)劃。SWOT方法進(jìn)行分析（三）項(xiàng)目選擇的基本方法

1、SWOT分析（1）SWOT分析的涵義

Swot四個(gè)英文字母代表Strength，Weakness，

Opportunity，Threat。其意思分別為：

S，強(qiáng)項(xiàng)、優(yōu)勢(shì)；W，弱項(xiàng)、劣勢(shì)；

0，機(jī)會(huì)、機(jī)遇；T，威脅、對(duì)手。

2023/10/11SWOT分析的涵義

從整體上看，SWOT可以分為兩部分。第一部分為SW，主要用來(lái)分析內(nèi)部條件；第二部分為OT，主要用來(lái)分析外部條件。另外，每一個(gè)單項(xiàng)如S又可以分為外部因素和內(nèi)部因素，這樣就可以對(duì)情況有一個(gè)較完整的概念了。2023/10/11（2）SWOT分析的內(nèi)容

優(yōu)劣勢(shì)分析主要是著眼于項(xiàng)目自身的實(shí)力及其與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的比較，而機(jī)會(huì)和威脅分析將注意力放在外部環(huán)境的變化及對(duì)項(xiàng)目管理的可能影響上2023/10/11①優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析（SW）

競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)可以指消費(fèi)者眼中一個(gè)項(xiàng)目或它的產(chǎn)品有別于其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的任何優(yōu)越的東西，它可以是產(chǎn)品線的寬度、產(chǎn)品的大小、質(zhì)量、可靠性、適用性、風(fēng)格和形象以及服務(wù)的及時(shí)、態(tài)度的熱情等。2023/10/11①優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析（SW）

由于項(xiàng)目管理是一個(gè)整體，并且由于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)來(lái)源的廣泛性，所以，在做優(yōu)劣勢(shì)分析時(shí)必須從整個(gè)價(jià)值鏈的每個(gè)環(huán)節(jié)上，將該項(xiàng)目與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做詳細(xì)的對(duì)比。需要指出的是，衡量一個(gè)項(xiàng)目及其產(chǎn)品是否具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只能站在現(xiàn)有潛在用戶角度上，而不是站在項(xiàng)目管理的角度上。2023/10/11①優(yōu)勢(shì)與劣勢(shì)分析（SW）

影響項(xiàng)目管理競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的持續(xù)時(shí)間，主要的是三個(gè)關(guān)鍵因素：ⅰ、建立這種優(yōu)勢(shì)要多長(zhǎng)時(shí)間?ⅱ、能夠獲得的優(yōu)勢(shì)有多大？ⅲ、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手做出有力反應(yīng)需要多長(zhǎng)時(shí)間？2023/10/11②機(jī)會(huì)與威脅分析（OT）。

環(huán)境發(fā)展趨勢(shì)分為兩大類：一類表示環(huán)境威脅，另一類表示環(huán)境機(jī)會(huì)。環(huán)境威脅,指的是環(huán)境中一種不利的發(fā)展趨勢(shì)所形成的挑戰(zhàn)，如果不采取果斷的戰(zhàn)略行為，這種不利趨勢(shì)將導(dǎo)致公司的競(jìng)爭(zhēng)地位受到削弱。環(huán)境機(jī)會(huì),就是對(duì)公司行為富有吸引力的領(lǐng)域，在這一領(lǐng)域中，該公司將擁有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。2023/10/11

環(huán)境分析

一種簡(jiǎn)明扼要的方法就是PEST分析【政治(Political)、經(jīng)濟(jì)(Economic)、社會(huì)和文化(Socialandcultural)、技術(shù)(Technological)四個(gè)單詞的英文字頭，即稱為PEST分析法】：從政治（法律）的、經(jīng)濟(jì)的、社會(huì)文化的和技術(shù)的角度分析環(huán)境變化對(duì)本項(xiàng)目管理的影響。2023/10/11

PEST

分析法

§1政治的／法律的：壟斷法律；環(huán)境保護(hù)法；稅法；對(duì)外貿(mào)易規(guī)定；勞動(dòng)法；政府穩(wěn)定性；§2經(jīng)濟(jì)的：經(jīng)濟(jì)周期；GNP趨勢(shì)；利率；貨幣供給；通貨膨脹；失業(yè)率；可支配收入；能源供給；成本；§3社會(huì)文化的：人口流動(dòng)性；收入分配；社會(huì)穩(wěn)定；生活方式的變化；教育水平；消費(fèi)；§4技術(shù)的：政府對(duì)研究的投入；政府和行業(yè)對(duì)技術(shù)的重視；新技術(shù)的發(fā)明和進(jìn)展；技術(shù)傳播的速度；折舊和報(bào)廢速度。2023/10/11

哈佛大學(xué)教授邁克爾·波特的名著《競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略》中，提出了一種結(jié)構(gòu)化的環(huán)境分析方法，有時(shí)也被稱為“五力分析”。

環(huán)境分析2023/10/11§1產(chǎn)業(yè)新進(jìn)入的威脅：進(jìn)入本行業(yè)有哪些壁壘？它們阻礙新進(jìn)入者的作用有多大？本項(xiàng)目管理怎樣確定自己的地位（自己進(jìn)入或者阻止對(duì)手進(jìn)入）？§2供貨商的議價(jià)能力：供貨商的品牌或價(jià)格特色，供貨商的戰(zhàn)略中本項(xiàng)目管理的地位，供貨商之間的關(guān)系，從供貨商之間轉(zhuǎn)移的成本等，都影響項(xiàng)目管理與供貨商的關(guān)系及其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

“五力”分析2023/10/11§3買方的議價(jià)能力：本項(xiàng)目管理的部件或原材料產(chǎn)品占買方成本的比例，各買方之間是否有聯(lián)合的危險(xiǎn)、本項(xiàng)目管理與買方是否具有戰(zhàn)略合作關(guān)系等?！?替代品的威脅：替代品限定了公司產(chǎn)品的最高價(jià)，替代品對(duì)公司不僅有威脅，可能也帶來(lái)機(jī)會(huì)。項(xiàng)目管理必須分析，替代品給公司的產(chǎn)品或服務(wù)帶來(lái)的是“滅頂之災(zāi)”呢，還是提供了更高的利潤(rùn)或價(jià)值；購(gòu)買者轉(zhuǎn)而購(gòu)買替代品的轉(zhuǎn)移成本；公司可以采取什么措施來(lái)降低成本或增加附加值來(lái)降低消費(fèi)者購(gòu)買替代品的風(fēng)險(xiǎn)？

“五力”分析2023/10/11§5現(xiàn)有項(xiàng)目管理的競(jìng)爭(zhēng)：行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)者的均衡程度、增長(zhǎng)速度、固定成本比例、本行業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的差異化程度、退出壁壘等，決定了一個(gè)行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)激烈程度。顯然，最危險(xiǎn)的環(huán)境是進(jìn)人壁壘、存在替代品、由供貨商或買方控制、行業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)激烈的產(chǎn)業(yè)環(huán)境。

“五力”分析2023/10/11現(xiàn)有項(xiàng)目管理的競(jìng)爭(zhēng)力潛在的進(jìn)入者供應(yīng)方替代品購(gòu)買方議價(jià)能力議價(jià)能力威脅威脅

波特的競(jìng)爭(zhēng)力模型2023/10/11（3）SWOT分析的一般方法

分析時(shí)，應(yīng)把所有的內(nèi)部因素(包括公司的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì))都集中在一起，然后用外部的力量來(lái)對(duì)這些因素進(jìn)行評(píng)估。這些外部力量包括機(jī)會(huì)和威脅，它們是由于競(jìng)爭(zhēng)力量或企業(yè)環(huán)境中的趨勢(shì)所造成的。2023/10/11

可按以下步驟完成這個(gè)SWOT分析表：①把識(shí)別出的所有優(yōu)勢(shì)分成兩組，劃分的原則是：看看它們是與行業(yè)中潛在的機(jī)會(huì)有關(guān)，還是與潛在的威脅有關(guān)。②用同樣的方法把所有劣勢(shì)分成兩組。一組與機(jī)會(huì)有關(guān)，另一組與威脅有關(guān)。③建構(gòu)一個(gè)表格，每個(gè)占1/4。④把公司的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)與機(jī)會(huì)或威脅配對(duì)，分別放在每個(gè)格子中。SWOT表格表明公司內(nèi)部的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)與外部機(jī)會(huì)和威脅的平衡。2023/10/11★SWOT分析表2023/10/11【案例分析】

用SWOT分析法分析國(guó)內(nèi)一個(gè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)（為便于分析，暫不考慮人文、政治等因素）。2023/10/11

德賽國(guó)際培訓(xùn)中心是一個(gè)在國(guó)內(nèi)外有一定知名度的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之一，具有多項(xiàng)培訓(xùn)的資格。培訓(xùn)中心擁有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；也有一批國(guó)外贈(zèng)送的優(yōu)良教學(xué)培訓(xùn)設(shè)備；參加培訓(xùn)的對(duì)象層次較高，既有政府官員，也有企業(yè)高管人員。國(guó)內(nèi)外也有不少機(jī)構(gòu)希望與該培訓(xùn)中心合作，共同開(kāi)發(fā)市場(chǎng)和一些培訓(xùn)項(xiàng)目。該中心也有實(shí)力推出一部分新的培訓(xùn)項(xiàng)目。但是，培訓(xùn)中心面臨的問(wèn)題也不少：培訓(xùn)對(duì)象相對(duì)狹窄、培訓(xùn)師資不足、行政后勤人員較多、經(jīng)濟(jì)效益不高、激勵(lì)機(jī)制不完善、人心不穩(wěn)、管理不善等。最令人頭痛的則是來(lái)自市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的壓力：培訓(xùn)結(jié)構(gòu)不斷增加、培訓(xùn)教材和課程日益成熟。

請(qǐng)對(duì)該培訓(xùn)中心今后的發(fā)展作一分析，并提出你的建議?！景咐治觥?023/10/11案例分析S：優(yōu)勢(shì)1、有一部分素質(zhì)較好、積極肯干的員工；2、有一批國(guó)外贈(zèng)送的教學(xué)設(shè)備；3、培訓(xùn)項(xiàng)目層次較高；4、在國(guó)內(nèi)外有一定的知名度，是層次較高的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)之一，具有多項(xiàng)培訓(xùn)的資格。W：劣勢(shì)1、培訓(xùn)對(duì)象面較窄、產(chǎn)品單一；2、缺少自己的師資力量；3、少部分人員自身素質(zhì)不高，4、行政后勤人員多，缺乏激勵(lì)機(jī)制。5、管理還不夠完善。

O：機(jī)會(huì)1、國(guó)內(nèi)外有不少機(jī)構(gòu)希望同該培訓(xùn)機(jī)構(gòu)建立合作項(xiàng)目。2、具有開(kāi)發(fā)新的培訓(xùn)項(xiàng)目的實(shí)力。

T：威脅

1、類似的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)增多，培訓(xùn)課程的內(nèi)容雷同或相似，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力大；

2、培訓(xùn)市場(chǎng)趨于成熟，但缺乏具有自己特色的培訓(xùn)項(xiàng)目。2023/10/11【案例基本結(jié)論】

（l）設(shè)立單位的CI（企業(yè)文化）和整體發(fā)展理念。（2）認(rèn)真進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，劃分好自己的市場(chǎng)，找準(zhǔn)自己的顧客群，加強(qiáng)聯(lián)系和溝通。（3）建立一支有效的課題隊(duì)伍，針對(duì)目前市場(chǎng)所需，設(shè)置一套好的教材和案例。2023/10/11

（4）建立一支高素質(zhì)的教師隊(duì)伍，敢于并勝任高層次的課程。（5）利用自身的優(yōu)勢(shì)，迅速同國(guó)內(nèi)外建立新的、有特色的合作項(xiàng)目。（6）在創(chuàng)造社會(huì)效益的同時(shí)，注意較大幅度地提高經(jīng)濟(jì)效益，并將其中相當(dāng)一部分作為再發(fā)展資金?！景咐窘Y(jié)論】2023/10/11（7）建立有效的激勵(lì)制度和管理發(fā)展制度。最后一條最關(guān)鍵，那就是要調(diào)整機(jī)構(gòu)，起用能人，并設(shè)重獎(jiǎng)，激勵(lì)員工為單位的發(fā)展做貢獻(xiàn)?！景咐窘Y(jié)論】2023/10/11項(xiàng)目選擇的方法效益度量法約束優(yōu)化法1.成本比較法投資差額法成本差額法經(jīng)濟(jì)價(jià)值系數(shù)法系數(shù)是正的好還是負(fù)的好，大一些，還是小一些好？年費(fèi)用計(jì)算法Z=c+ea+I如果技術(shù)方案效益指標(biāo)是相同的，則年費(fèi)最低的方案是最優(yōu)的方案評(píng)分法，將各評(píng)價(jià)項(xiàng)目，按評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)評(píng)分，根據(jù)評(píng)分多少，判定該項(xiàng)目的取舍和先后順序。加法評(píng)分法，連乘評(píng)分法，加乘評(píng)分法。案例P46簡(jiǎn)單，容易，中間排序不夠靈敏連乘P47靈敏度高加乘法加權(quán)法非加權(quán)0－1因素模型評(píng)分法

項(xiàng)目A評(píng)估人

不增加能源需求X不增加新設(shè)備X現(xiàn)有人員管理項(xiàng)目的能力X不降低產(chǎn)品質(zhì)量X不需要調(diào)整組織結(jié)構(gòu)X對(duì)環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)的影響X預(yù)計(jì)年利潤(rùn)在25萬(wàn)美元以上X與現(xiàn)有產(chǎn)品經(jīng)營(yíng)協(xié)調(diào)X條件滿足條件不滿足條件90例：SAP公司試圖應(yīng)用評(píng)分模型選出進(jìn)行投資的最優(yōu)方案。高=3中=2低=1項(xiàng)目指標(biāo)重要性權(quán)重得分加權(quán)得分項(xiàng)目A成本133潛在利潤(rùn)212投入市場(chǎng)時(shí)間212開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)326總得分13項(xiàng)目B成本122潛在利潤(rùn)224投入市場(chǎng)時(shí)間224開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)339總得分19項(xiàng)目C成本133潛在利潤(rùn)236投入市場(chǎng)時(shí)間236開(kāi)發(fā)風(fēng)險(xiǎn)313總得分1891線性規(guī)劃法幾何法，圖上作業(yè)法，表上作業(yè)法整數(shù)規(guī)劃，動(dòng)態(tài)規(guī)劃線性規(guī)劃，目標(biāo)函數(shù)，約束條件，決策變量P54例題B、資金時(shí)間價(jià)值的來(lái)源

剩余價(jià)值資金使用的機(jī)會(huì)成本第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11

資金的時(shí)間價(jià)值,是指把資金投入到生產(chǎn)和流通領(lǐng)域，隨著時(shí)間的推移，會(huì)發(fā)生增值現(xiàn)象，所增值的部分稱為資金的時(shí)間價(jià)值。資金原值資金時(shí)間價(jià)值生產(chǎn)或流通領(lǐng)域存入銀行鎖在保險(xiǎn)箱資金原值+資金原值第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11

在生產(chǎn)流通領(lǐng)域，資金運(yùn)動(dòng)產(chǎn)生的增值是利率，其大小與利潤(rùn)率有關(guān)；存入銀行的資金產(chǎn)生的增值是利息，其大小取決于利息率。第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11C、資金時(shí)間價(jià)值的計(jì)算

資金時(shí)間價(jià)值的大小，主要取決于利率和計(jì)息期兩個(gè)因素。所以，計(jì)算資金時(shí)間價(jià)值的方法，主要是計(jì)算利息的方法。利息計(jì)算的方法主要是：?jiǎn)卫?、?fù)利、名義利率、實(shí)際利率。第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11①單利。計(jì)算公式為：?jiǎn)卫?jì)算期末本利和=本金（1＋利率×期限）即:F=P（1＋i×t）

②復(fù)利。計(jì)算公式為：第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11【例】:

計(jì)算期的利息率為5‰，每一計(jì)息周期為月，

名義利率=5‰×12=6%③名義利率

名義利率=月利率×12個(gè)月=年利率

第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11④實(shí)際利率。

按照復(fù)利方法計(jì)算、以年為計(jì)息周期的利率，稱之為實(shí)際利率。用公式表示為：或者表示為：第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11

當(dāng)n=1時(shí)，相當(dāng)于每年計(jì)算利息一次，則:實(shí)際利率(ER)=名義利率(NR)；當(dāng)n＞1時(shí)，則:實(shí)際利率(ER)＞名義利率(NR)?！纠?

計(jì)算期的利息率為12%，當(dāng)計(jì)息期不同時(shí)，實(shí)際利率不同。第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11表3－1實(shí)際利率計(jì)算對(duì)照表

計(jì)息期一年內(nèi)計(jì)息次數(shù)（n）實(shí)際利率12個(gè)月112．0000％6個(gè)月212．3000％3個(gè)月412．5500％1個(gè)月1212．6825％1天36512．7475％1小時(shí)876012．7496％無(wú)限小∞12．7497％第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11ⅱ、現(xiàn)值、將來(lái)值（終值）

A、現(xiàn)值:未來(lái)的某一特定金額的資金，按一定的利率計(jì)算，折合到現(xiàn)在的價(jià)值。

現(xiàn)值的計(jì)算公式為：第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11由公式推倒可得：為貼現(xiàn)因數(shù)，又稱折現(xiàn)系數(shù)。

第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11【例】某項(xiàng)目在完工6年后需要一筆1000萬(wàn)元的資金，作為技術(shù)更新改造項(xiàng)目的基金籌款，年利率為10％。問(wèn)：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行多少錢？解：=F（P/F，10％，6，）＝1000×0.5645＝564.5萬(wàn)元即：現(xiàn)在應(yīng)該存入銀行564．５萬(wàn)元。i％Ft

P=?i=10％P=?F=1000萬(wàn)元

t=6年2023/10/11B、將來(lái)值（終值）。

現(xiàn)在某一特定金額的資金，按一定的利率計(jì)算，到計(jì)算期末的本利和。

將來(lái)值（終值）的計(jì)算公式，就是復(fù)利計(jì)算的期末本利和。即：其中，是終值系數(shù)，也稱復(fù)利系數(shù)。終值系數(shù)（即復(fù)利系數(shù)）可以用（F/P，i％，t，）＝表示。第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11P=1000萬(wàn)元i％F＝？tP=1000萬(wàn)元i=10％F＝？t＝8年解：=P（F/P，10％，8，）＝1000×2.1436＝2143.6萬(wàn)元即：8年后該項(xiàng)目應(yīng)連本帶利歸還商業(yè)銀行2143．6萬(wàn)元?！纠磕稠?xiàng)目工程借得商業(yè)銀行貸款1000萬(wàn)元，年利率為10％，8年后該項(xiàng)目應(yīng)連本帶利（復(fù)利計(jì)算的本利和）歸還商業(yè)銀行多少錢？第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11ⅲ、折現(xiàn)率、折現(xiàn)系數(shù)。

在計(jì)算現(xiàn)值時(shí)，用于計(jì)算復(fù)利的利率就是折現(xiàn)率；反映一個(gè)資金單位在不同時(shí)期的現(xiàn)值，稱為折現(xiàn)系數(shù)。第二節(jié)項(xiàng)目論證與項(xiàng)目評(píng)估

2023/10/11計(jì)算可以使用軟件幫助比如管理運(yùn)籌學(xué)整數(shù)規(guī)劃4.決策樹(shù)的計(jì)算EMV風(fēng)險(xiǎn)值P57的案例計(jì)算5.層次分析法AHP第四節(jié)項(xiàng)目建議書(shū)項(xiàng)目建議書(shū)（又稱項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū)或立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告）由項(xiàng)目承建單位或項(xiàng)目法人根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家和地方中長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、所在地的內(nèi)外部條件，就某一具體新建、擴(kuò)建項(xiàng)目提出的項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。它要從宏觀上論述項(xiàng)目設(shè)立的必要性和可能性，把項(xiàng)目投資的設(shè)想變?yōu)楦怕缘耐顿Y建議。項(xiàng)目建議書(shū)(又稱立項(xiàng)申請(qǐng)書(shū))是項(xiàng)目單位就新建、擴(kuò)建事項(xiàng)向發(fā)改委項(xiàng)目管理部門申報(bào)的書(shū)面申請(qǐng)文件。是項(xiàng)目建設(shè)籌建單位或項(xiàng)目法人，根據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)家和地方中長(zhǎng)期規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)政策、生產(chǎn)力布局、國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)、所在地的內(nèi)外部條件，提出的某一具體項(xiàng)目的建議文件，是對(duì)擬建項(xiàng)目提出的框架性的總體設(shè)想。往往是在項(xiàng)目早期，由于項(xiàng)目條件還不夠成熟，僅有規(guī)劃意見(jiàn)書(shū)，對(duì)項(xiàng)目的具體建設(shè)方案還不明晰，市政、環(huán)保、交通等專業(yè)咨詢意見(jiàn)尚未辦理。項(xiàng)目建議書(shū)主要論證項(xiàng)目建設(shè)的必要性，建設(shè)方案和投資估算也比較粗，投資誤差為±30%左右。與可行性研究報(bào)告的區(qū)別常常，項(xiàng)目建議書(shū)的批復(fù)是可行性研究報(bào)告的重要依據(jù)之一；可行性研究報(bào)告是項(xiàng)目建議書(shū)的后續(xù)文件之一。此外，在可行性研究階段，項(xiàng)目至少有方案設(shè)計(jì)，市政、交通和環(huán)境等專業(yè)咨詢意見(jiàn)也必不可少了。對(duì)于房地產(chǎn)項(xiàng)目，一般還要有詳規(guī)或修建性詳規(guī)的批復(fù)。此階段投資估算要求較細(xì)，原則上誤差在±10%；相應(yīng)地，融資方案也要詳細(xì)，每年的建設(shè)投資要落到實(shí)處，有銀行貸款的項(xiàng)目，要有銀行出具的資信證明。項(xiàng)目建議書(shū)-案例分析注意基本內(nèi)容包括哪些？第五節(jié)可行性研究可行性研究的意義Feasibilitystudy包括機(jī)會(huì)研究，初步可行性研究和可行性研究三個(gè)階段內(nèi)容提要可行性研究的內(nèi)容

可行性研究的步驟

初步可行性研究

詳細(xì)可行性研究

效益的預(yù)測(cè)與評(píng)估

項(xiàng)目論證

項(xiàng)目評(píng)估可行性研究概述技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)合理性、工程適用性一、可行性研究的概念

可行性研究是一個(gè)綜合的概念。它的任務(wù)是以市場(chǎng)為前提，以技術(shù)為手段，以經(jīng)濟(jì)效益為最終目標(biāo)，對(duì)擬建的投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查研究和綜合論證，為項(xiàng)目建設(shè)的決策提供科學(xué)依據(jù)?？尚行匝芯康陌l(fā)展和作用提高項(xiàng)目決策的科學(xué)性項(xiàng)目的申報(bào)和建設(shè)：項(xiàng)目投資決策的依據(jù)；

申請(qǐng)貸款、籌資；環(huán)保審查、報(bào)批；簽定有關(guān)合同、協(xié)議；設(shè)計(jì)和基礎(chǔ)建設(shè)資料；企業(yè)組織管理等。提高投資的綜合效益1981年：國(guó)務(wù)院《可行性研究報(bào)告內(nèi)容要求》1983年：國(guó)家計(jì)委《關(guān)于建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行可行性研究的試行管理辦法》1987年：國(guó)家計(jì)委《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》1993年：國(guó)家計(jì)委《建設(shè)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)方法與參數(shù)》（第二版）可行性研究的內(nèi)容技術(shù)可行性分析經(jīng)濟(jì)可行性分析運(yùn)行環(huán)境可行性分析其他方面的可行性分析法律可行性、社會(huì)可行性等方面的可行性分析項(xiàng)目實(shí)施對(duì)社會(huì)環(huán)境、自然環(huán)境的影響項(xiàng)目可行性研究《預(yù)研項(xiàng)目建議書(shū)》模板示例：1綜述

1.1預(yù)研項(xiàng)目提案

1.2預(yù)研項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)

1.3建議

2項(xiàng)目背景和必要性

2.1項(xiàng)目背景

2.2項(xiàng)目必要性

2.3財(cái)經(jīng)可行性

3預(yù)研目標(biāo)

3.1預(yù)研目標(biāo)、主要技術(shù)指標(biāo)和參數(shù)3.2預(yù)研產(chǎn)品規(guī)格及性能

4技術(shù)可行性

4.1項(xiàng)目的基本內(nèi)容

4.2公司內(nèi)可利用的相關(guān)技術(shù)資源4.3關(guān)鍵技術(shù)及解決方案

4.4階段評(píng)審、測(cè)試驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和方法4.5技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析及防范措施

5知識(shí)產(chǎn)權(quán)可行性 5.1國(guó)內(nèi)外技術(shù)及標(biāo)準(zhǔn)跟蹤研究5.2專利技術(shù)情報(bào)的全面檢索與充分利用 5.3關(guān)鍵技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略6市場(chǎng)可行性7經(jīng)濟(jì)可行性 8預(yù)研項(xiàng)目計(jì)劃 8.1項(xiàng)目工作任務(wù)和時(shí)間安排8.2項(xiàng)目所需的人、財(cái)、物、信息等資源 8.3項(xiàng)目總預(yù)算和分階段預(yù)算8.4階段劃分、評(píng)審及測(cè)試驗(yàn)收8.5計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)分析及防范措9其它 可行性研究的步驟（1）確定項(xiàng)目規(guī)模和目標(biāo)（2）研究正在運(yùn)行的系統(tǒng)（3）建立新系統(tǒng)的邏輯模型（4）導(dǎo)出和評(píng)價(jià)各種方案（5）推薦可行性方案（6）編寫可行性研究報(bào)告（7）遞交可行性研究報(bào)告初步可行性研究的主要內(nèi)容市場(chǎng)和生產(chǎn)能力。進(jìn)行市場(chǎng)需求分析預(yù)測(cè)，渠道與推銷分析，初步的銷售量和銷售價(jià)格預(yù)測(cè)；依據(jù)市場(chǎng)銷售量做出初步開(kāi)發(fā)規(guī)劃。設(shè)備與材料投入分析，包括從需求、設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)、安裝實(shí)施到運(yùn)營(yíng)的所有設(shè)備與材料的投入分析。支撐軟件開(kāi)發(fā)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境規(guī)劃、硬件物理布局方案的選擇。項(xiàng)目設(shè)計(jì)包括項(xiàng)目總體規(guī)劃、軟件系統(tǒng)設(shè)計(jì)和設(shè)備計(jì)劃、網(wǎng)絡(luò)工程規(guī)劃等。項(xiàng)目進(jìn)度安排。項(xiàng)目投資與成本估算，包括投資估算、成本估算、籌集資金的渠道及初步籌集方案。詳細(xì)可行性研究詳細(xì)可行性研究的依據(jù)詳細(xì)可行性研究的原則與程序框架詳細(xì)可行性研究的方法詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容詳細(xì)可行性研究的步驟及報(bào)告的編寫詳細(xì)可行性研究的依據(jù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的長(zhǎng)期規(guī)劃，部門與地區(qū)的發(fā)展規(guī)劃，以及國(guó)家和地方的相關(guān)政策、法律、法規(guī)和制度。項(xiàng)目主管部門對(duì)項(xiàng)目設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)建設(shè)要求請(qǐng)示的批復(fù)。項(xiàng)目建議書(shū)或者項(xiàng)目建議書(shū)批準(zhǔn)后簽訂的意向性協(xié)議。國(guó)家、地區(qū)、企業(yè)的軟件產(chǎn)業(yè)與信息化建設(shè)的規(guī)劃和標(biāo)準(zhǔn)。市場(chǎng)調(diào)研分析報(bào)告。技術(shù)、產(chǎn)品或工具的有關(guān)資料。國(guó)家有關(guān)經(jīng)濟(jì)法規(guī)、規(guī)定。如中外合資企業(yè)法、稅收、外資、貸款等規(guī)定；國(guó)家關(guān)于軟件產(chǎn)業(yè)和信息化建設(shè)方面的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額資料；市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告等等。詳細(xì)可行性研究的原則科學(xué)性原則客觀性原則公正性原則詳細(xì)可行性研究的程序框架

立項(xiàng)項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)定

項(xiàng)目目標(biāo)設(shè)定市場(chǎng)分析與預(yù)測(cè)原材料、設(shè)備分析設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)技術(shù)分析人力資源分析資金分析信息安全分析硬件網(wǎng)絡(luò)物理布局設(shè)計(jì)網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)資料分析其他方案比較最優(yōu)方案論證編寫可行性報(bào)告編寫軟件開(kāi)發(fā)項(xiàng)目影響報(bào)告編寫資金籌措計(jì)劃編寫采購(gòu)規(guī)劃和招投標(biāo)申請(qǐng)報(bào)告項(xiàng)目財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)項(xiàng)目國(guó)民經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)反饋詳細(xì)可行性研究的方法可行性研究的方法很多，如經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)法、市場(chǎng)預(yù)測(cè)法、投資估算法和增量?jī)粜б娣ǖ?。這里僅介紹投資估算法和增量?jī)粜б娣ā?/p>

投資估算法

指數(shù)估算法因子估算法增量?jī)粜б娣ǎㄓ袩o(wú)比較法）

詳細(xì)可行性研究的內(nèi)容（1）概述：提出項(xiàng)目開(kāi)發(fā)的背景、必要性和經(jīng)濟(jì)意義，研究項(xiàng)目工作的依據(jù)和范圍，產(chǎn)品交付的形式、種類、數(shù)量。（2）需求確定：調(diào)查研究國(guó)內(nèi)外客戶的需求情況，對(duì)國(guó)內(nèi)外的技術(shù)趨勢(shì)進(jìn)行分析，確定項(xiàng)目的規(guī)模、目標(biāo)、產(chǎn)品、方案和發(fā)展方向。（3）現(xiàn)有資源、設(shè)施情況分析：調(diào)查現(xiàn)有的資源（包括硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)、規(guī)章制度等種類與數(shù)量，以及這些資源的使用情況和可能的更新情況）。（4）設(shè)計(jì)（初步）技術(shù)方案：確定項(xiàng)目的總體和詳細(xì)目標(biāo)、范圍，總體的結(jié)構(gòu)和組成，核心技術(shù)和關(guān)鍵問(wèn)題、產(chǎn)品的功能與性能。（5）項(xiàng)目實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃建議。（6）投資估算和資金籌措計(jì)劃。（7）項(xiàng)目組織、人力資源、技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃：包括現(xiàn)有的人員規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、人員層次、個(gè)人技術(shù)能力、人員技術(shù)培訓(xùn)計(jì)劃等。（8）經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析（效果評(píng)價(jià)）。（9）合作／協(xié)作方式。詳細(xì)可行性研究的步驟進(jìn)行項(xiàng)目的詳細(xì)可行性研究的步驟如下：委托與簽訂合同組織人員和制訂計(jì)劃調(diào)查研究與收集資料方案設(shè)計(jì)與選優(yōu)經(jīng)濟(jì)分析和評(píng)價(jià)編寫詳細(xì)可行性研究報(bào)告

可行性研究注意的事項(xiàng)1.有一定格式和深度2.目標(biāo)要明確，范圍要清楚3.必須講求科學(xué)性，公正性和客觀性4.可行性研究要重視調(diào)查研究，掌握經(jīng)濟(jì)信息資料5.要有多方案比較6.本身不是決策，為決策者提供決策的依據(jù)7.要求簡(jiǎn)潔清楚，準(zhǔn)確肯定可行性研究的作用是科學(xué)投資決策的依據(jù)是項(xiàng)目設(shè)計(jì)的依據(jù)是項(xiàng)目實(shí)施的依據(jù)是項(xiàng)目評(píng)估的依據(jù)是向當(dāng)?shù)卣碍h(huán)保部門申請(qǐng)?jiān)试S建設(shè)和施工的依據(jù)作為建設(shè)單位向有關(guān)部門簽訂協(xié)議或合同的依據(jù)作為擬采用新技術(shù)，新設(shè)備研制計(jì)劃的依據(jù)作為企業(yè)組織結(jié)構(gòu)，勞動(dòng)人事職工培訓(xùn)等工作安排的依據(jù)可行性研究的類別機(jī)會(huì)研究一般機(jī)會(huì)研究和具體機(jī)會(huì)研究初步可行性研究預(yù)可行性研究機(jī)會(huì)研究的效益前途是否可信，是否可以再此階段闡明的資料基礎(chǔ)上做出決策建設(shè)項(xiàng)目是否需要進(jìn)行詳細(xì)可行性研究的相近分析項(xiàng)目中有哪些關(guān)鍵問(wèn)題，是否需要做專題研究吸納有資料是否足以確定項(xiàng)目沒(méi)有足夠的吸引力或不可行詳細(xì)可行性研究依據(jù)1.國(guó)家的長(zhǎng)期規(guī)劃，部門地區(qū)的建設(shè)方針2.批準(zhǔn)的項(xiàng)目建議書(shū)，意向協(xié)議3.