國際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易-淺論外商直接投資對我國國際貿(mào)易的拓展和延伸論文

PAGE淺論外商直接投資對我國國際貿(mào)易的拓展和延伸【摘要】本文研究的內(nèi)容是外商直接投資對于我國國際貿(mào)易的拓展與延伸，主要就是從對于貿(mào)易的促進(jìn)作用和改善作用方面作為切入點(diǎn)詳談。文章首先介紹當(dāng)前我國的貿(mào)易形勢，其次介紹當(dāng)前國內(nèi)外對于FDI與國際貿(mào)易的相互影響研究理論。再分別介紹我國的外商直接投資和國際貿(mào)易發(fā)展概況，方便下文前者對后者的作用進(jìn)行分析。文章的核心主要是探究FDI對于貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)的改善，以及FDI對于貿(mào)易方式的影響。最后得出的結(jié)論是FDI改善了我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)，二是影響了我國的貿(mào)易方式，從而促進(jìn)了貿(mào)易競爭力，擴(kuò)大了貿(mào)易的規(guī)模。本文在最后也針對我國如何利用好外資提供相關(guān)的建議，希望通過本文的研究，能夠?yàn)橹袊鴩H貿(mào)易發(fā)展提供一些幫助?！娟P(guān)鍵詞】外商直接投資；國際貿(mào)易；發(fā)展概況；貿(mào)易結(jié)構(gòu)；貿(mào)易方式TheExpansionandExtensionofForeignDirectInvestmenttoChina'sInternationalTrade[Abstract]ThecontentofthispaperistheexpansionandextensionofforeigndirectinvestmenttoChina'sinternationaltrade,mainlyfromthepromotionandimprovementoftradeasthestartingpoint.ThispaperfirstintroducesthecurrentsituationofChina'strade,andthenintroducesthecurrentdomesticandforeignresearchtheoriesontheinteractionbetweenFDIandinternationaltrade.Then,itintroducesthedevelopmentofforeigndirectinvestmentandinternationaltradeinChina,sothattheformercananalyzethelatter.ThecoreofthispaperistoexploretheimprovementofthestructureoftradegoodsandtheimpactofFDIontradepatterns.Finally,theconclusionisthatFDIimprovesthestructureofChina'stradegoods.Secondly,itaffectsChina'strademode,thuspromotingtradecompetitivenessandexpandingthescaleoftrade.Attheendofthispaper,wealsoprovidesomesuggestionsonhowtomakegooduseofforeigncapital.Wehopethatthroughtheresearchofthispaper,wecanprovidesomehelpforthedevelopmentofChina'sinternationaltrade.[Keywords]ForeigndirectinvestmentInternationaltradeGeneralSituationofdevelopmentTradestructureTrademode目錄TOC\o"1-2"\h\u15985TOC\o"1-3"\h\u120071前言 1282792FDI對國際貿(mào)易的影響相關(guān)理論研究現(xiàn)狀 265442.1FDI與國際貿(mào)易三大相互影響理論 2100752.2FDI對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響研究現(xiàn)狀 2111083國內(nèi)外理論研究現(xiàn)狀 4181683.1國際貿(mào)易理論 4116163.1.1要素稟賦 4322983.1.2技術(shù)差距理論 4126683.2外商直接投資理論 5208433.2.1產(chǎn)品周期理論 57953.2.2小島清理論 6153614我國利用外資的歷史以及特征 8246054.1我國利用外資概況 875064.1.1利用外資初期（1979~1991年） 8264384.1.2利用外資的深入發(fā)展時(shí)期（1992~2001年） 8189774.1.3利用外資的新階段（2002年-至今） 9202494.2中國利用外資的結(jié)構(gòu)特征 9103784.2.1中國利用外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征 9205714.2.2中國利用外資的行業(yè)結(jié)構(gòu)特征 10135485中國對外貿(mào)易的發(fā)展以及變化 13189035.1我國貿(mào)易發(fā)展歷程 13325575.2我國國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化 1438686FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的拓展探究 17273746.1實(shí)證分析不同行業(yè)FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。 1787776.2實(shí)證分析不同來源FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。 2047906.3探究FDI改善我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的原因 22228227FDI對我國貿(mào)易方式的影響拓展探究 25279317.1我國加工貿(mào)易的發(fā)展歷程以及特點(diǎn) 25123177.1.1我國加工貿(mào)易的發(fā)展歷程 2531747.1.2我國加工貿(mào)易的特點(diǎn) 25250337.2FDI對我國貿(mào)易方式整體影響趨勢 26215917.3FDI對我國貿(mào)易方式整體影響原因分析 28205368結(jié)論以及對于利用外資的建議 307911參考文獻(xiàn) 3129975致謝 32PAGE331前言隨著世界貿(mào)易和投資的發(fā)展，外商投資和國際貿(mào)易的大環(huán)境發(fā)生很大的改變，由于各種要素在更廣泛的領(lǐng)域流動，使得兩者之間形成相互影響和促進(jìn)的局面。它們都是隨著以國家成為社會形態(tài)的主體而出現(xiàn)，其中國際貿(mào)易表現(xiàn)為商品的交換，外商直接投資表現(xiàn)為跨國公司的投資，也就是生產(chǎn)要素的流動，而兩者的關(guān)系也越來越密切，互相影響，互相促進(jìn)，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)全球的一體化。目前各大FDI的理論，大體上解釋的是跨國公司投資行為的動機(jī)以及機(jī)制。而對于國際貿(mào)易的影響方面，從不同的研究方向看，可分為對貿(mào)易結(jié)構(gòu)的影響以及貿(mào)易方式的影響。而從效果方面，可分為替代、互補(bǔ)、跨期性替代三大類?？偠灾瑢τ贔DI的研究是當(dāng)下經(jīng)濟(jì)理論比較前沿和熱門的一個方向。而在我國的發(fā)展經(jīng)濟(jì)歷史中，實(shí)踐證明，改革開放以來，無論是國際貿(mào)易，還是外商投資，都已經(jīng)取得了舉世矚目的成就。其中，進(jìn)出口貿(mào)易排名上，中國在上世紀(jì)80年代的世界30幾位上升到2020年的世界第1位。貿(mào)易規(guī)模也增加了數(shù)十倍，而對于外商投資企業(yè)和資金的的吸收連續(xù)多年穩(wěn)居世界前列，成為第一大發(fā)展中國家東道國。所以由此可見，這些迅速增加的外商直接投資必定影響了我國的對外貿(mào)易。并且極大改善我國進(jìn)出口產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)以及提高生產(chǎn)技術(shù)，從而能夠發(fā)揮了我國的比較優(yōu)勢，促進(jìn)了貿(mào)易規(guī)模以及貿(mào)易競爭力，所以將對外商直接投資對我國對外貿(mào)易的拓展及延伸進(jìn)行系統(tǒng)分析，采用理論闡述以及實(shí)證分析，主要研究的方向是FDI對貿(mào)易結(jié)構(gòu)以及對貿(mào)易方式的拓展和延伸.2FDI對國際貿(mào)易的影響相關(guān)理論研究現(xiàn)狀2.1FDI與國際貿(mào)易三大相互影響理論上世紀(jì)到現(xiàn)在，F(xiàn)DI與國際貿(mào)易發(fā)展大致可以分為替代，互補(bǔ)和補(bǔ)償投資三大理論，分別也對應(yīng)三個時(shí)期。而其中替代理論是1957年哥倫比亞大學(xué)的學(xué)者蒙代爾所提出的，指的是FDI與國際貿(mào)易主要是直接和間接調(diào)整不同國家的資源分配，其中一個通過商品實(shí)現(xiàn)價(jià)格均等化，另一個通過生產(chǎn)要素實(shí)現(xiàn)要素均等化，如果貿(mào)易障礙增加，比如關(guān)稅壁壘等，會使得國際貿(mào)易減少，從而促進(jìn)了國際投資增加，此時(shí)產(chǎn)生了替代效應(yīng)?；パa(bǔ)理論是由馬庫森教授與日本學(xué)者小島清教授一起研究得出的，指出在一種情況下，也就是非關(guān)稅等壁壘而導(dǎo)致資本流動進(jìn)入出口部門的，那么投資與貿(mào)易兩者之間表現(xiàn)出來的是一種互補(bǔ)而非替代的關(guān)系，此時(shí)國際投資往往會擴(kuò)大對外貿(mào)易規(guī)模，促進(jìn)兩國商品的貿(mào)易額。投資補(bǔ)償理論是由巴格沃蒂等學(xué)者提出的，它描述的是投資與貿(mào)易存在跨期替代的關(guān)系，就是在第一段時(shí)間的投資上看，外資投資利益并沒有達(dá)到最大化，甚至有的外資企業(yè)的投資還存在著損失，但是由于之前對東道國進(jìn)行了投資，存合作關(guān)系，因此很有可能會使東道國在下一個階段沒不會采取貿(mào)易保護(hù)。使得下一期實(shí)現(xiàn)價(jià)值最大化，從而形成相互替代關(guān)系.2.2FDI對國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)影響研究現(xiàn)狀聯(lián)合國在20世紀(jì)80年代的時(shí)候發(fā)表的有關(guān)報(bào)告指出，外商投資企業(yè)對于東道國貿(mào)易的影響作用較大，其作用在于對發(fā)展中國家的制成品以及第二產(chǎn)業(yè)相關(guān)產(chǎn)品方面的貿(mào)易出口額做出貢獻(xiàn)，而且改善了其所在國家的進(jìn)出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)。對于這些現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，許多學(xué)者從技術(shù)外溢的角度進(jìn)行分析，有的學(xué)者從信息方面做一定研究，比如Hanson和Harrison。他們認(rèn)為外資企業(yè)能夠傳播外國市場和技術(shù)信息。給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供便利，利用這些渠道進(jìn)行貨物的分銷，從而能夠提供改善和促進(jìn)了當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的出口前景。而很多產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家則是從公司理論的基礎(chǔ)上，結(jié)合案例，側(cè)重分析技術(shù)適用性，即不同國家采取的投資方式導(dǎo)致技術(shù)的模式不同，而不同模式的技術(shù)對于東道國的影響也不同，另外，還有其他學(xué)者比如波斯納等人，普遍認(rèn)為生產(chǎn)技術(shù)的差距是由發(fā)達(dá)國際的技術(shù)創(chuàng)新所導(dǎo)致，而技術(shù)溢出，使得這種差距不斷減少，從而促進(jìn)東道國技術(shù)和產(chǎn)業(yè)，進(jìn)而促進(jìn)貿(mào)易結(jié)構(gòu)。我國這方面的研究主要從20世紀(jì)90年代初期開始，分別有戴金平、裴長洪、江小涓、王新奎、岳昌等專業(yè)學(xué)者，對于這方面進(jìn)行研究，并且發(fā)表過了相關(guān)論文。比如戴金平教授認(rèn)為FDI主要改變東道國比較優(yōu)勢而促進(jìn)了其貿(mào)易競爭力，而裴長洪教授則認(rèn)為FDI是促進(jìn)了某些中國產(chǎn)品的出口進(jìn)而增強(qiáng)了我國某些行業(yè)競爭力。江小涓教授則認(rèn)為FDI對于高新技術(shù)的促進(jìn)優(yōu)化了我國的出口商品結(jié)構(gòu)，為此她還進(jìn)行過研究，定量分析FDI與中國出口競爭力關(guān)系，以及FDI與高新技術(shù)產(chǎn)品出口份額。王新奎則認(rèn)為國際貿(mào)易和國際投資具有內(nèi)在統(tǒng)一性，高階國家比如發(fā)達(dá)國家的資本轉(zhuǎn)移到低階發(fā)展中國家，進(jìn)而改變了發(fā)展中國家的生產(chǎn)和貿(mào)易結(jié)構(gòu)和貿(mào)易條件。FDI與當(dāng)?shù)刭Y本的結(jié)合，將發(fā)展中國家的相關(guān)產(chǎn)業(yè)納入其全球范圍內(nèi)的垂直和水平分工網(wǎng)絡(luò)，，進(jìn)而提高其生產(chǎn)高附加值產(chǎn)業(yè)機(jī)會從而優(yōu)化了出口結(jié)構(gòu)。岳昌君則認(rèn)為FDI是技術(shù)相關(guān)的特殊資本。為了研究FDI變化與產(chǎn)出變化率之間的關(guān)系，他使用了三種彈性模量來表現(xiàn)。并使用跨國企業(yè)數(shù)據(jù)分析FDI與商品貿(mào)易的關(guān)系。結(jié)果顯示我國的FDI可以對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、對外貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)產(chǎn)生一定影響。3國內(nèi)外理論研究現(xiàn)狀3.1國際貿(mào)易理論3.1.1要素稟賦要素稟賦指當(dāng)一個國家在對外貿(mào)易時(shí)，應(yīng)該出口在國內(nèi)的那些較為廉價(jià)的生產(chǎn)要素生產(chǎn)的產(chǎn)品，進(jìn)口那些在國內(nèi)相對比較稀缺要素但是國外又相對比價(jià)便宜的要素所生產(chǎn)的產(chǎn)品，簡而言之在發(fā)展中國家中，應(yīng)多出口勞動密集型產(chǎn)品，而在發(fā)達(dá)國家，應(yīng)多出口資本密集型產(chǎn)品。因?yàn)榍罢邔儆趧趧恿ωS富但資本稀缺的國家，后者恰恰相反。赫克歇爾—俄林的要素稟賦理論研究中模型，他假定不同國家有各自的要素稟賦，以及不同的生產(chǎn)技術(shù)系數(shù)，會導(dǎo)致每個國家的比較優(yōu)勢不同，從而決定了國際貿(mào)易及其結(jié)構(gòu)。簡而言之在發(fā)展中國家中，勞動報(bào)酬相對便宜，導(dǎo)致勞動密集型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)成本相對低廉，而在發(fā)達(dá)國家恰恰相反，因此造成了不同要素稟賦條件的國家之間比較成本的差異。通過要素稟賦理論來解釋貿(mào)易結(jié)構(gòu)，大致可歸納為以下幾點(diǎn)：首先，各國比較成本差異決定最終分工生產(chǎn)并出口某一種類商品，而在全球范圍內(nèi)，要素比率決定了不同國家的比較成本差異，進(jìn)而導(dǎo)致工資利率比例差異，最終決定著該國家的國際分工的階梯，以及貿(mào)易結(jié)構(gòu)形式及其特征。其次，由于比較成本差異決定了國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)形式，那么我們就可以通過這種方式來判斷一國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)是否合理。第三，從動態(tài)的角度來看，不同國家的比較優(yōu)勢結(jié)構(gòu)也會發(fā)生變化，隨著技術(shù)進(jìn)步和要素的不斷積累會導(dǎo)致要素稟賦比率的不斷提高。比如上世紀(jì)的日本，這種變化導(dǎo)致了國際分工階梯上的位置逐漸提高，貿(mào)易結(jié)構(gòu)也不斷優(yōu)化和提升。3.1.2技術(shù)差距理論比較優(yōu)勢理論認(rèn)為各國生產(chǎn)技術(shù)與成本有一定的差別，導(dǎo)致了每個國家的生產(chǎn)函數(shù)不同，以及各類產(chǎn)品上的比較優(yōu)勢存在差異，這是李嘉圖的比較優(yōu)勢理論的核心，而該理論同時(shí)又假定直接投資是靜態(tài)的，即不考慮技術(shù)提升的情況，從而認(rèn)為不同生產(chǎn)函數(shù)格局將保持不變。但是實(shí)際上技術(shù)是不斷改進(jìn)的，因?yàn)橄冗M(jìn)的技術(shù)意味著，相同的成本與投入生產(chǎn)制造的產(chǎn)品數(shù)量更多，效果等同于生產(chǎn)技術(shù)條件不變下增加了要素的供給。因此很多國家通過技術(shù)改進(jìn)，提高要素的生產(chǎn)效率。所以按照比較優(yōu)勢理論，技術(shù)差距決定各國的比較優(yōu)勢。而比較成本優(yōu)勢導(dǎo)致不同國家之間貿(mào)易及其貿(mào)易結(jié)構(gòu)不同。李嘉圖模型闡述了不同單位生產(chǎn)成本決定了某一個產(chǎn)品的生產(chǎn)國，他的分析是基于兩種商品生產(chǎn)上的比較成本的差異、以及勞動生產(chǎn)率的差異來說明兩國之間貿(mào)易基礎(chǔ)，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行分工合作，雙方都可以得到利益。上述的兩國兩種商品的貿(mào)易模型，都有比較簡明扼要的觀點(diǎn)來解釋國際貿(mào)易現(xiàn)象，但是隨著國際貿(mào)易復(fù)雜程度的加深，在對于多種商品的貿(mào)易以及所決定的各國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化，比較難做出合理的解釋。3.2外商直接投資理論3.2.1產(chǎn)品周期理論產(chǎn)品周期理論授弗農(nóng)教授所提出的，他通過對分析產(chǎn)品生命周期各個過程，進(jìn)而闡明外商直接投資的產(chǎn)生機(jī)制。而所謂的產(chǎn)品生命周期，指的是一個營銷過程，即產(chǎn)品從開發(fā)，發(fā)展直到淘汰等各個階段，而不是指產(chǎn)品本身的新舊周期。不同周期階段的產(chǎn)品有著不同的特點(diǎn)，而公司為了利潤最大化，也需要在產(chǎn)品不同周期采取不同的投資策略，其中就包括跨國投資。弗農(nóng)的這個理論主也是大致基于以下假定：不同收入所導(dǎo)致消費(fèi)偏好不同、企業(yè)與市場之間存在著溝通成本、生產(chǎn)技術(shù)和營銷是有周期性和規(guī)律性的。所以他的理論主要內(nèi)容為：首先，在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，產(chǎn)品的創(chuàng)新方向會受到市場的消費(fèi)的引導(dǎo)，根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論我們可以知道，消費(fèi)的偏好和產(chǎn)品的選擇會由于收入不同而不同。弗農(nóng)所研究的是美國市場，美國市場對于產(chǎn)品的創(chuàng)新引導(dǎo)是偏向于要求企業(yè)研制低勞動且滿足高收入消費(fèi)偏好的產(chǎn)品，即高檔消費(fèi)品或者資本密集型產(chǎn)品，這樣就可以發(fā)揮美國的比較優(yōu)勢。而在這個階段中，企業(yè)會將國內(nèi)選為生產(chǎn)地點(diǎn)，這樣的原因主要有以下方面，一是新產(chǎn)品剛投入市場，需要根據(jù)市場信息反饋及時(shí)改進(jìn)以便適應(yīng)消費(fèi)者需求，也需要與工廠溝通對于加工工藝和規(guī)格做出一定的調(diào)整，而上述假設(shè)企業(yè)的溝通協(xié)整成本隨著地理位置的增加而增加，所以企業(yè)需要選擇國內(nèi)市場，與顧客，原材料供應(yīng)商保持密切聯(lián)系，并且掌握市場形勢。其次，在產(chǎn)品成熟階段。此階段的特點(diǎn)主要是：1、國內(nèi)外市場需求大幅度增加，很多設(shè)計(jì)的樣式趨于穩(wěn)定，生產(chǎn)工藝不用進(jìn)行較大的改變節(jié)約了成本從而使得企業(yè)更愿意進(jìn)行中遠(yuǎn)期的投資，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模以及爭取規(guī)模經(jīng)濟(jì)。2、需求價(jià)格彈性增加，價(jià)格彈性即數(shù)量相對于價(jià)格變動而變動，此階段消費(fèi)者對于產(chǎn)品價(jià)格的敏感度上升，所以企業(yè)需要重視價(jià)格因素，需要降低生產(chǎn)成本，開始參與價(jià)格競爭。3、國內(nèi)的市場需求開始逐漸飽和，企業(yè)開始把投資目光轉(zhuǎn)向別的國家，并通過轉(zhuǎn)移生產(chǎn)到別國，來降低成本擴(kuò)大規(guī)模以便通過規(guī)模經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)利潤最大化，4、原來通過進(jìn)口貿(mào)易此產(chǎn)品的國家，由于對新產(chǎn)品的了解逐步加深，所以導(dǎo)致該國對于此產(chǎn)品的仿劣違冒產(chǎn)品增加，甚至由于關(guān)稅壁壘，導(dǎo)致美國該產(chǎn)品的生產(chǎn)商在競爭中處于不利的地位。5、外國勞動力成本較低。所以以上因素導(dǎo)致美國就開始向其他國家直接投資取代原先的國內(nèi)生產(chǎn)再出口，以維護(hù)甚至擴(kuò)大該產(chǎn)品在別的國家占有的市場份額，產(chǎn)生的FDI。最后在產(chǎn)品生產(chǎn)的標(biāo)準(zhǔn)化階段，這個階段產(chǎn)品技術(shù)優(yōu)勢逐漸被擴(kuò)散透明，技術(shù)和工藝規(guī)格也都趨向于標(biāo)準(zhǔn)化，所以變成成本和價(jià)格的競爭。因此企業(yè)需要調(diào)整產(chǎn)品生產(chǎn)區(qū)位節(jié)約成本，跨國投資建廠生產(chǎn)繼續(xù)參與競爭。弗農(nóng)認(rèn)為，在這一階段里，那些需要大量勞動力要素的產(chǎn)品可能以FDI的形式轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家進(jìn)行大批量生產(chǎn)，最后再返銷回到本國或者其他國家市場，也就加工貿(mào)易的方式。產(chǎn)品周期理論區(qū)別于其他理論的地方在于能夠?qū)⑵髽I(yè)的擁有優(yōu)勢視為變化的，隨著產(chǎn)品生產(chǎn)周期而變化的動態(tài)過程，也補(bǔ)充了那個年代FDI理論動態(tài)分析上的空白。3.2.2小島清理論通過上文的分析可以得知，小島清的投資比較優(yōu)勢理論的核心觀點(diǎn)在于直接投資對于國際貿(mào)易是起到促進(jìn)以及互補(bǔ)的作用的。而對于FDI產(chǎn)生機(jī)制，它的觀點(diǎn)如下：第一國對外直接投資首先是從本國已經(jīng)處于比較劣勢的產(chǎn)業(yè)開始向外轉(zhuǎn)移，假設(shè)有兩個國家，要素稟賦不同導(dǎo)致比較優(yōu)勢不同，其中一國技術(shù)落后但是自然資源與勞動力比較充裕，所以在這個國家勞動密集型是優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，對應(yīng)的資本密集型是弱勢產(chǎn)業(yè)。而另外一個國家恰恰相反。那么，第一個國家應(yīng)該將其弱勢產(chǎn)業(yè)資本密集型轉(zhuǎn)移到外國去，同理第二個國家應(yīng)該將其弱勢產(chǎn)業(yè)勞動力密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到別國，由此，兩國可獲得如下利益：第二個國家將優(yōu)勢的技術(shù)資金直接投入到第一個國家的勞動密集型產(chǎn)業(yè)，可以通過與該國豐富的勞動力要素結(jié)合，從而提高全要素生產(chǎn)率和利潤率。而且從第二個國家的家度來看，第一國家的比較劣勢的資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)也將成為潛在比較優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。這種投資可以使第一國比較優(yōu)勢得到利用，第一國的劣勢產(chǎn)業(yè)也可以得到發(fā)展機(jī)會，兩個國家在投資利潤率方面均得到提升，雙方都能分享到國際分工和貿(mào)易的利益。此即小島清所說的“比較成本優(yōu)勢與比較利潤率相對應(yīng)”的原理。4我國利用外資的歷史以及特征4.1我國利用外資概況4.1.1利用外資初期（1979~1991年）對于吸收和利用國外資金，我國一向是重視的，毛澤東對此曾做過很多論述，但由于諸多原因并未能夠?qū)嵭?。鄧小平為核心第二代中央領(lǐng)導(dǎo)集體在十一屆三中全會后大力支持了對利用外資改善經(jīng)濟(jì)發(fā)展的方案。1979年10月，在省、市、自治區(qū)委員會第一書記鄧小平的座談會上他指出，我們應(yīng)該“充分研究如何利用外資，這是一個很難得的機(jī)會，不利用它將是一個遺憾。”在此背景下，又陸續(xù)出臺很多法律，比如1979的《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》，以及隨后的《外資企業(yè)法》、《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》等，這些措施創(chuàng)造了一個有利于外商投資的環(huán)境，吸引了外商投資，在開放地區(qū)上，又批準(zhǔn)設(shè)立了四個經(jīng)濟(jì)特區(qū)。1984年10月，中共十二屆三中全會又通過了《關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，其中對于外商投資這一項(xiàng)又指出：“通過與我國企業(yè)進(jìn)行合資經(jīng)營、合作經(jīng)營方式來吸收和利用外資，進(jìn)而對我國社會主義經(jīng)濟(jì)內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充?！?986年10月又頒發(fā)《關(guān)于鼓勵外商投資的規(guī)定》以及有關(guān)實(shí)施條例和細(xì)則。在規(guī)模上，這一個階段我國合計(jì)利用FDI233．5億美元，每年的增長速度也相對緩慢。4.1.2利用外資的深入發(fā)展時(shí)期（1992~2001年）此階段我國利用外資取得了積極進(jìn)展。1992年是中國吸引外資的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，這一年鄧小平發(fā)表《南方談話》。中國的對外開放進(jìn)入一個新時(shí)期，進(jìn)一步開放特區(qū)，1993年11月,黨的十一三還通過了《關(guān)于建立社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制若干問題的決定》，提出應(yīng)該改善投資環(huán)境和管理措施，進(jìn)一步擴(kuò)大投資規(guī)模和國內(nèi)市場。所以在這一個階段中，由于一系列政策的制定，投資環(huán)境相對穩(wěn)定。與此同時(shí)中國明確了向市場經(jīng)濟(jì)過渡的總體政策，這大大增加了國際跨國公司在中國的信心，從而導(dǎo)致外國投資額的急劇上升。在一系列政策的指導(dǎo)下。外國投資總額從1991年的119.77億美元急劇增加到1992年的581.24億美元。1993年，中國實(shí)際的外國投資額是1992年的兩倍多，進(jìn)一步增加到1114.36億美元。此后，中國外商投資進(jìn)入了一個相對穩(wěn)定的發(fā)展期。外商紛紛在我國進(jìn)行投資，使得我國FDI占發(fā)展中國家總數(shù)比重迅速增加，由22．1％上升為38．8％。而后經(jīng)過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整與轉(zhuǎn)型，每年吸收FDI也都超過400億美元。即是在亞洲金融危機(jī)階段全球性經(jīng)濟(jì)衰退的影響，F(xiàn)DI增速下降甚至出現(xiàn)負(fù)增長，但整體處于上升趨勢。4.1.3利用外資的新階段（2002年-至今）我國在2001正式加入世界貿(mào)易組織。所以在這個階段中，為了履行加入世界貿(mào)易組織的義務(wù)，又有很多相關(guān)政策推出，比如新修訂的《關(guān)于引導(dǎo)外商投資方向的規(guī)定》和《外商投資引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)目錄》以及03年的《鼓勵外商投資高新技術(shù)產(chǎn)品目錄》。07年在2004《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》版的基礎(chǔ)上,進(jìn)一步做了修改，擴(kuò)大開放領(lǐng)域特別是鼓勵節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。并且限制“兩個高和一個資本”(即高污染、高能源消耗和資源)的產(chǎn)品。同時(shí)，積極促進(jìn)貿(mào)易平衡和區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展，不再將“僅限于中西部地區(qū)”列入鼓勵外商投資產(chǎn)業(yè)目錄。在外資并購方面，我國也陸續(xù)出臺了相關(guān)政策，逐步完善外資并購政策，比如2002的《關(guān)于上市公司國有股和法人股向外商轉(zhuǎn)讓的通知》《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理暫行辦法》出臺，放開了原來對于跨國并購我國企業(yè)的管制。2006年8月，《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)條例》的出臺也加強(qiáng)了審批程序以及反壟斷審查程序，同時(shí)詳細(xì)規(guī)定外資并購的操作程序作。此后又不斷修改。在貿(mào)易規(guī)模上，截至2018年，中國實(shí)際利用外資1363.2億美元。截至2018年12月，實(shí)際利用外資累計(jì)超過2萬億美元，達(dá)到201.09億美元。中國新設(shè)立外商投資企業(yè)35662家，外商投資企業(yè)900165家。4.2中國利用外資的結(jié)構(gòu)特征4.2.1中國利用外資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)特征分析我國利用外資的結(jié)構(gòu)特征，首先是從產(chǎn)業(yè)以及行業(yè)結(jié)構(gòu)特征入手，即FDI的產(chǎn)業(yè)行業(yè)流向，而在上文的分析中我們知道FDI的投資的產(chǎn)業(yè)和行業(yè)流向取決于投資的動機(jī)和目的，比如發(fā)達(dá)國家為了降低成本提高生產(chǎn)利潤，將中低端的產(chǎn)業(yè)包括制造業(yè)轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，它們的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)隨著其目的和動機(jī)的變化而發(fā)生了變化。在我國利用的20多種外資中，從外商直接投資產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)來看，如圖顯示，第一產(chǎn)業(yè)最少，第二產(chǎn)業(yè)最多，第三產(chǎn)業(yè)處于中間。表4-1近些年我國不同產(chǎn)業(yè)的外商利用額度占比（單位：%）200220042006200820102012201420162018第一產(chǎn)業(yè)1.951.840.951.291.330.981.120.890.93第二產(chǎn)業(yè)74.8474.9867.4554.6251.2847.4643.5241.2337.34第三產(chǎn)業(yè)23.2123.1831.6044.0947.3951.5655.3657.8861.73數(shù)據(jù)來源：《商務(wù)部報(bào)告》數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中截選2002-2018的偶數(shù)年份，在2002年到2018年期間，我國的FDI企業(yè)投入產(chǎn)業(yè)的變化趨勢，由圖表可以看出，我國FDI第一產(chǎn)業(yè)的投入一直處于穩(wěn)定的較低水平，占三個產(chǎn)業(yè)的比例均處于2%以下，而第二產(chǎn)業(yè)，也就是以制造業(yè)為主的大部分產(chǎn)業(yè)，吸引外資的的投入在2002年到2012年這10年期間占主要地位，普遍占比穩(wěn)定在50%-70%之間，而第三產(chǎn)業(yè)起步較慢，占比較低，在加入世貿(mào)最初只有23.21%，但入世貿(mào)以來逐年遞增，外商直接投資逐漸向第三產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，雖然10年以前發(fā)展勢頭不大，是發(fā)展速度迅猛，在2012年以后開始超過第二產(chǎn)業(yè)。第三產(chǎn)業(yè)在以前的比重較低，說明了這方面是我國吸收外資的薄弱環(huán)節(jié)，我國的第三產(chǎn)業(yè)不具有較強(qiáng)的優(yōu)勢吸引投資，原因很可能是中國第三產(chǎn)業(yè)整體對外開放時(shí)間和程度較晚。但是，在2008年之后，由圖表可以看出第三產(chǎn)業(yè)較以往，所占比重明顯增加，說明我國采取的相應(yīng)的政策起到了作用，使得第三產(chǎn)業(yè)對外資的吸引取得了較快發(fā)展，并具有較大的發(fā)展?jié)摿桶l(fā)展空間。但由于地緣、區(qū)位因素，比如豐富的勞動力和資源，導(dǎo)致我國的FDI主要還是接受發(fā)達(dá)國家制造業(yè)的轉(zhuǎn)移，以勞動力密集型為主，而發(fā)達(dá)國家利用外資投入于知識密集型以及資本密集型的企業(yè)，這一方面說明我國在吸引勞動密集型FDI方面具有較強(qiáng)的競爭優(yōu)勢，但是在吸引資本技術(shù)密集型FDI方面的競爭力有待提高。4.2.2中國利用外資的行業(yè)結(jié)構(gòu)特征從上面的分析中，我們注意到這些年來FDI投資的流入主要還是傾向于制造業(yè)行業(yè)，原因可能是中國本身具備的傳統(tǒng)優(yōu)勢包括資源以及勞動力，并且由于近幾年來加工貿(mào)易的快速發(fā)展，從而此時(shí)促使我國的勞動成本低廉得到更大程度的利用，在很大程度上減低成本增加了外資企業(yè)的利潤，因此對FDI的在制造業(yè)和加工行業(yè)的引入有更大的吸引力。由于受其他條件的限制，F(xiàn)DI流入的農(nóng)林牧業(yè)和服務(wù)行業(yè)的利潤較小，導(dǎo)致阻礙了FDI流入這些行業(yè)。但是從整體上看，未來服務(wù)業(yè)崛起是大趨勢，因?yàn)橥赓Y要在國際市場尋求服務(wù)業(yè)的發(fā)展。從這個角度出發(fā)，著重分析2009-2015年具體到每個行業(yè)的情況，外商直接投資的分布數(shù)據(jù)如表上圖所示：表4-2近幾年我國不同行業(yè)的外商利用額度（單位：美元）指標(biāo)2015201420132012201120102009實(shí)際利用外商直接投資金額9003300105735001160110011171600117586001195620012626700農(nóng)、林、牧、漁業(yè)實(shí)際利用外商直接投資金額142873191195200888206220180003152227153386采礦業(yè)實(shí)際利用外商直接投資金額142873684406127977046364955622224292制造業(yè)實(shí)際利用外商直接投資金額4677146495905852100544886649455549839938723954290電力、燃?xì)饧八纳a(chǎn)和供應(yīng)業(yè)實(shí)際利用外商直接投資金額211206212477211843163897242910220290225022數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》根據(jù)上圖，重點(diǎn)分析，農(nóng)林牧業(yè)等第一產(chǎn)業(yè)，以及制造業(yè)等第二產(chǎn)業(yè)。我們可以看出自從近些年來，農(nóng)林牧漁業(yè)和采礦業(yè)在絕對數(shù)值上增長有所提升，但是總體上的占比較小，與之相反的是制造業(yè)利用FDI總額的達(dá)到二分之一，占比較很高，而外商投資的這種變化，與我國在這個階段的出口貿(mào)易結(jié)構(gòu)趨勢的變化時(shí)一致的（在下文會進(jìn)行具體闡述），可以發(fā)現(xiàn)他們之間存在某種相關(guān)性。另外，由圖表可發(fā)現(xiàn)09-15年期間FDI制造業(yè)投資額與總額度呈現(xiàn)同趨勢增長，說明了制造業(yè)FDI在該階段起到帶動FDI總額的作用。所以以上便是我國吸收外商投資的產(chǎn)業(yè)特征與行業(yè)特征，大部分階段由第二產(chǎn)業(yè)，特別是制造業(yè)占據(jù)半壁江山，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制作的占比也是居高不下，而這跟外商在制造業(yè)的投資有很大的關(guān)聯(lián)性。5中國對外貿(mào)易的發(fā)展以及變化自改革開放以來，我國國際貿(mào)易不斷發(fā)展，對外貿(mào)易的規(guī)模和總額在不斷擴(kuò)大，貿(mào)易的結(jié)構(gòu)和方式也發(fā)生巨大的改變，通過對外貿(mào)易也實(shí)現(xiàn)我國經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展。貿(mào)易總額上1990年進(jìn)出口貿(mào)易總額為1154．4億元，到2000年增長到了4743億美元，08年更是達(dá)到25616．3億美元，短短20年，增長超過22倍，而直到2019年更是達(dá)到了51942.2億美元，增長將近45倍，所以中國貿(mào)易的規(guī)?？傮w上處于不斷擴(kuò)大趨勢，但是不同階段增長速率有所不同。5.1我國貿(mào)易發(fā)展歷程總體上來說，我國貿(mào)易發(fā)展情況可以分為以下幾個階段。第一階段是起步階段(1980一1988)，這時(shí)候中國剛改革開放不久，處于貿(mào)易的初步發(fā)展階段，貿(mào)易額逐年擴(kuò)增。但從貿(mào)易情況上來看，此時(shí)中國對外貿(mào)易整體上還是為逆差，只有少數(shù)年份有小規(guī)模順差。第二階段是貿(mào)易的擴(kuò)大階段(1989—1995)，鄧小平南巡講話使得改革開放進(jìn)入新的階段，帶動了貿(mào)易的發(fā)展，每年所占份額增長都在3個百分點(diǎn)左右。1995年貿(mào)易順差達(dá)到167億美元，突破100億元大關(guān)，對外貿(mào)易依存度逐年提高。第三階段是衰退階段(1996-2000)，在亞洲金融危機(jī)影響下，以及國際金融市場的衰退，我國進(jìn)出口額的增速明顯放緩，有些年份甚至沒有發(fā)生變化，比如1996和2000。第四階段是高速增長階段(2001一2008)，自2000年入世貿(mào)以來，中國全面進(jìn)行改革開放，享受進(jìn)出口壁壘的大幅降低，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易額的飛漲，也成為一個貿(mào)易大國。到2006年，除了歐盟和美國之外，中國成為了第三大貿(mào)易實(shí)體，與此同時(shí)，中國在發(fā)展中國家中也成為貿(mào)易壁壘最低的一個。中國對世界經(jīng)濟(jì)增長年均貢獻(xiàn)率達(dá)到了13%。第五階段是新的發(fā)展階段(2008-2019),2008年美國發(fā)生了次貸危機(jī)，影響全球的金融市場，發(fā)展中國家也深受其影響，中國的外貿(mào)增長也與往年不同，出現(xiàn)的明顯前高后低走勢。雖然09年是新世紀(jì)最困難的一年，但我國政府出臺一系列政策起到了明顯的效果，調(diào)整了產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境，擴(kuò)大國內(nèi)需求以及鼓勵增加進(jìn)口。隨著世界經(jīng)濟(jì)市場回暖，進(jìn)出口大幅下滑的態(tài)勢得到扭轉(zhuǎn)。?5.2我國國際貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化貿(mào)易結(jié)構(gòu)即進(jìn)出口產(chǎn)品貿(mào)易結(jié)構(gòu)，內(nèi)容上來區(qū)分可以大致分類為初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品，初級產(chǎn)品主要就是農(nóng)林牧業(yè)，工業(yè)制成品主要是制造業(yè)，改革開放之后，我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)逐漸發(fā)生改變，隨著市場深化，初級產(chǎn)品出口比例逐漸減少而工業(yè)制成品比例增加，工業(yè)制成品由1990年的49.7%提高到了2007年的94.9%，其背后的原因跟外商的直接投資，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境的改變有著千絲萬縷的。FDI對我國影響主要還是在出口方面，所以主要研究國出口商品的結(jié)構(gòu)變化，選取1980到2019年金融危機(jī)前的數(shù)據(jù)作為研究對象，數(shù)據(jù)顯示每一年初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品的出口額及其在該年份出口額的所占比重情況。表5-11980-2000年我國產(chǎn)業(yè)出口額度比重情況（單位：億元）年份出口總額初級產(chǎn)品工業(yè)制成品出口額占比%出口額占比%19801985198919901991199219931994199519961997199819992000181.19273.50525.38620.91719.10849.40917.441210.061478.801510.481827.921837.091949.312492.0391.14138.28150.78158.86161.45170.04166.66197.08214.85219.25239.53204.89199.41254.650.350.628.725.622.520.018.216.314.513.110.210.29.98.890.05.135.22374.6462.05556.98679.36750.781012.981272.951291.23.1588.391632.201749.902237.4349.749.471.374.477.580.081.883.786.185.586.988.889.889.8表5-22000-2019年我國產(chǎn)業(yè)出口額度比重情況（億元）年份出口總額初級產(chǎn)品工業(yè)制成品出口額占比%出口額占比%20002001200220032004200520062007200820092010201120122013201420152016201720182019249.20266.10325.60438.23593.33761.95968.971201.611220.061430.691577.751898.382048.712097.632209.002263.342273.462342.292486.692499.02254.6263.38285.40348.12405.49490.37529.19631.11615.09779.56816.851005.451005.581051.861072.671177.331039.271126.921349.921339.3510.29.88.97.96.86.46.95.35.15.45.25.34.95.04.95.24.64.85.45.42237.432397.602970.564034.165527.777129.169160.1711384.8311562.6613527.3614960.6817978.3619481.5619924.4421017.3621456.3821695.4122296.0023516.8823650.9389.890.291.192.193.293.693.194.795.994.694.894.795.195.095.194.895.495.294.694.6數(shù)據(jù)來源：《國家統(tǒng)計(jì)局》由圖表我們可以發(fā)現(xiàn)，初級產(chǎn)品的出口呈現(xiàn)下降的趨勢，而工業(yè)制成品大體上則呈現(xiàn)不斷上升的趨勢。由以上圖表我們還可以發(fā)現(xiàn)，出口商品結(jié)構(gòu)的變化也具有階段性的特征：第一階段(1980一1988)，在這一個階段中，可以看出，工業(yè)制成品較少，僅僅占據(jù)不足一半的份額，而初級產(chǎn)品所占出口份額超過半數(shù)，初級產(chǎn)品高于工業(yè)制成品，所以這階段我國出口以初級產(chǎn)品為主。第二階段(1989—1995)，在這一個階段中，可以看到，工業(yè)制成品占比逐步增加，雖然增長的變化不大，一般都在3%，但是可以發(fā)現(xiàn)大部分年份已經(jīng)超過了農(nóng)產(chǎn)品的出口份額。第三階段(1996-2000)．在這一個階段中，由于受到了在亞洲金融危機(jī)影響，在商品上絕對出口額增長上，初級產(chǎn)品和工業(yè)制成品這兩類商品增速都明顯放緩，初級產(chǎn)品的出口比重下降速度也下降。第四階段(2001一2008)，在這一個階段中，工業(yè)制成品開始占主導(dǎo)地位，出口商品中初級產(chǎn)品比例則迅速下降。從2000年出口比重為102％，下降至2007年的5．4％。工業(yè)制成品則是進(jìn)一步上升到了94.9%。在2008-1019年，隨著我國不斷進(jìn)行深化改革，中國商品進(jìn)口出口保持了近幾年快速增長的態(tài)勢，制造業(yè)雖然仍占據(jù)較大比例，占比持續(xù)維持在95%左右，為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供動力，所以以上便是我國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化情況。6FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的拓展探究從第四章節(jié)的分析中，我們了解到我國吸收FDI的概況以及FDI投資的特征，而從第五章節(jié)的分析中，我們又了解到了我國國際貿(mào)易的發(fā)展歷程以及貿(mào)易的結(jié)構(gòu)特征的變化，大致的分析可以看出FDI對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改變，以及兩者在某些產(chǎn)業(yè)變化趨勢上具有的一致性，為了進(jìn)一步驗(yàn)證這種關(guān)系，本章的分析方向主要有兩點(diǎn)：1、實(shí)證分析不同行業(yè)FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。2、實(shí)證分析不同來源FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善 其次，在此基礎(chǔ)上，探究FDI改善我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的原因，了解三大渠道：資本形成、技術(shù)溢出、產(chǎn)業(yè)升級，以下進(jìn)行具體的闡述。6.1實(shí)證分析不同行業(yè)FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。第5章分析了我國國際貿(mào)易發(fā)展結(jié)構(gòu)，而這種結(jié)構(gòu)的變化與FDI有何聯(lián)系呢？根據(jù)之前的分析，F(xiàn)DI主要通過影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進(jìn)而影響貿(mào)易結(jié)構(gòu)，而FDI對于我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)改善也主要在于出口方面，故本章以農(nóng)林牧漁業(yè)、采礦業(yè)和制造業(yè)為研究對象，選取1997年至2007年這幾個行業(yè)的出口額和以及產(chǎn)業(yè)利用外資的額，考察兩者之間的關(guān)系，其中農(nóng)林牧業(yè)和采礦業(yè)在上一章分析中有提到，屬于初級產(chǎn)品，制造業(yè)生產(chǎn)的屬于工業(yè)制成品，如表下圖所示，表6-1部分行業(yè)出口與外商直接投資額度（單位：億元）農(nóng)牧業(yè)采礦業(yè)制造業(yè)出口利用外資出口利用外資出口利用外資199774.886.2885.999.41466.128L.20199884.646.2473.755.781195.67255.82199974.887.185.995.571466.1226.03200076.236.7692.015.832121.79258.44200178.818.9998.548.112273.52309.072002103.3110.2898.395.812740.36368.002003155.1510.01127.353.363753.76369.362004217.8511.14165.735.385176.10430.172005221.887.18209.20.3.556675.5424.532006236.29.5.99213.924.619149.55.400.772007331.999.24235.88.4.8911564.76408.652008327.6111.9317.725.713527.36499.02009411.4814.3266.735.014960.68467.82010504.9319.1322.746.817978.36496.02011520.7420.1310.066.119481.56521.02012557.2620.6337.867.721017.36489.72013581.5418.0279.013.621695.41455.62014589.1315.2344.465.622296.00399.32015610.9715.3268.732.419924.44395.42016626.2618.9353.810.921456.38355.02017649.9110.7470.8813.023650.93335.12018654.718.0467.2212.223516.8841.1數(shù)據(jù)來源：《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》接下來探究FDI與貿(mào)易結(jié)構(gòu)的關(guān)系，因?yàn)?010年以后行業(yè)趨于穩(wěn)定，變化情況不大，所以選取99-07年分析，且采取的方式是計(jì)算年增長率。圖6-1（a）：農(nóng)林牧業(yè)利用外資比重增長變化與出口比重增長變化趨勢圖6-1（b）：采礦業(yè)利用外資比重增長變化與出口比重增長變化趨勢圖6-1（c）：制造業(yè)利用外資比重增長變化與出口比重增長變化趨勢計(jì)算方式使將一個行業(yè)、每一年的出口額、利用外資額均除以上一年該項(xiàng)所對應(yīng)的數(shù)值，然后所得的數(shù)據(jù)做成折線圖，直觀反映兩者的變化趨勢，即圖2，圖3、圖4。我們可以明顯的看出農(nóng)林牧漁業(yè)以及采礦業(yè)，即初級產(chǎn)品的的出口變化和利用外資的變化，在2000-2008年期間，無法觀察出明顯的相關(guān)性。而1997-2008年期間，制造業(yè)的出口的變化趨勢都與該行業(yè)利用外資的變化趨勢一致。有比較明顯的正相關(guān)性。由此也印證了我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)變化的趨勢，即第三階段(1996-2000)，受到金融危機(jī)影響，外商直接投資額減少，對應(yīng)的貿(mào)易出口額也減少，兩者的在絕對數(shù)值上減少，變化趨勢也一致，說明了FDI對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有帶動作用。以及在第四階段(2001一2008)，在該階段，工業(yè)制成品在出口商品占主導(dǎo)地位，初級產(chǎn)品所占出口比例則迅速下降。進(jìn)一步說明了FDI對于貿(mào)易結(jié)構(gòu)具有帶動作用，即工業(yè)制成品的投資拉動了該行業(yè)的出口貿(mào)易。6.2實(shí)證分析不同來源FDI對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的改善。在前面對于FDI的產(chǎn)生機(jī)制中有提到過，產(chǎn)品不同周期會導(dǎo)致企業(yè)有不同的市場動機(jī)，包括FDI，這是全球方位內(nèi)垂直專業(yè)化分工，能夠?qū)崿F(xiàn)產(chǎn)業(yè)鏈的利潤最大化。而不同國家的企業(yè)在我國投資的領(lǐng)域也不盡相同，所以來源不同的外資對我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響也是不同的，那么對于我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)又是如何起到改善作用的呢。以2018為例進(jìn)行分析：表6-2我國利用部分地區(qū)外資的產(chǎn)業(yè)比重情況（單位：億元）總額第一產(chǎn)業(yè)第二產(chǎn)業(yè)第三產(chǎn)業(yè)金額比重%金額比重%金額比重%香港899.178.920.9472.9652.6418.1146.5日本37.200.2320.625.1867.711.5631.3美國26.860.2410.916.6862.19.9437臺灣15.870.3652.311.4972.44.0225.3歐盟111.931.3421.280.7072.129.8826.7新加坡75.900.2270.342.2055.641.0654.1韓國55.380.1660.343.4778.511.9721.5數(shù)據(jù)來源《國家統(tǒng)計(jì)局》由圖表可知，在我國所利用的外資主要來源國家或地區(qū)中，香港的比重最高，高達(dá)899.17億美元，臺灣的比重最低，只有15.87億美元，在第一產(chǎn)業(yè)投資的比重中，臺灣投資比重相對高于其他國家，總體上再這個年份，大多數(shù)國家對于第一產(chǎn)業(yè)的投資降低到了1%以下。韓國也只有1.1%。但是第二產(chǎn)業(yè)則不同，大多數(shù)國家投資比重超過60%，其中，投資比重最大的也是韓國和臺灣，在第三產(chǎn)業(yè)中，大部分國家投資比例處于20%-45%，投資較以往有所提升。其中香港投資比例高達(dá)46.5％。我國近年來工業(yè)制成品的進(jìn)出口在這一年迅速增長，其背后原因與各國的投資大部分集中在第二產(chǎn)業(yè)有關(guān)，各個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)分布也跟其投資的目的有關(guān)。外商投資企業(yè)的投資目的主要有三大類型，分別是出口，成本和市場導(dǎo)向型，第一種主要是把中國作為一個可以生產(chǎn)或出口的平臺，或者作為加工基地，第二種投資是為了利用低價(jià)的勞動力或自然資源，獲得更高的利潤的而選擇的對外投資，最后一種主要是為了占領(lǐng)所在國的市場份額所進(jìn)行的投資。而在我國的投資來源國家中，第一種方式是港澳臺地區(qū)的特點(diǎn)，在改革開放之初，這些地區(qū)的資本大量涌入，其中投資項(xiàng)目門類多，但是普遍規(guī)模偏小，基本上沒有出現(xiàn)比較大的跨國公司，屬于投機(jī)性比較強(qiáng)的一類。而且這些企業(yè)多出口勞動力密集型的產(chǎn)品比如家電或者低加工的制成品，這是由于技術(shù)和資本含量比較低所導(dǎo)致的，由于投資目的的不同，這些資本對于技術(shù)密集型的投資不積極，對于重工業(yè)中間產(chǎn)品的也不夠積極，主要投資利潤率高，回收短的加工行業(yè)以及各個行業(yè)的最終消費(fèi)項(xiàng)目，所以導(dǎo)致了在我國改革開放期間貿(mào)易結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，低級制造業(yè)的出口份額上升，但是對于整個產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升作用不是特別明顯。同時(shí)，這些企業(yè)的抗風(fēng)險(xiǎn)能力也比較弱，規(guī)模偏小，受到國際市場的影響比較大，虧損比例大于大型的外資企業(yè)。對于貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)的進(jìn)一步提升作用也比較有限。第二種方式是成本導(dǎo)向型，這一類型對應(yīng)的是日本外商投資，其特點(diǎn)在于投資決策慎重，投資的成功率相對來說比較高，資金也容易到位，但對于對華技術(shù)的轉(zhuǎn)讓，態(tài)度較為消極，日本本身屬于勞動力與自然資源比較缺乏的國家，所以其對外投資目的即是最大限度的降低成本，而且大部分日資企業(yè)的生產(chǎn)是為了滿足國內(nèi)的需求，所以返銷的產(chǎn)品居多。這些導(dǎo)致日本在華的投資企業(yè)主要以勞動密集型和資源密集型的行業(yè)為主，比如其80％的投資在于纖維、食品、木材、紙漿等產(chǎn)業(yè)以及機(jī)電產(chǎn)品，所以這些產(chǎn)業(yè)經(jīng)過返銷，導(dǎo)致中國對日出口的產(chǎn)品資源密集和勞動密集的產(chǎn)品占到相當(dāng)比重，也就是制造業(yè)的比重，所以也改變了總體對外出口的結(jié)構(gòu)。而近十幾年來，日本對華的投資也逐漸趨向于制造業(yè)的投資，日企在中國對于制造業(yè)的投資逐步提升，把中國作為加工基地，這也慢慢成為成為他們的主流，而投資的產(chǎn)品，往往是轉(zhuǎn)移大部分附加值低，以及比較普及的制造業(yè)，比如彩電、空調(diào)、汽車音響、軸承。日資企業(yè)在我國投資重點(diǎn)的轉(zhuǎn)變，也導(dǎo)致企業(yè)出口產(chǎn)品的轉(zhuǎn)變，進(jìn)而影響了我國出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)變化。第三種類型是市場導(dǎo)向型，進(jìn)行這一類投資的多是歐美國家：其投資的特點(diǎn)可以歸類為投資領(lǐng)域?qū)拸V以及系統(tǒng)趨勢明顯，而這一類的投資主要也是占領(lǐng)投資國市場為目標(biāo)的投資，所以在技術(shù)引進(jìn)方面較為先進(jìn)，引進(jìn)先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備到我國，特別是一些出名的外商企業(yè)。除此之外，企業(yè)在建立后還會不不斷地引進(jìn)新技術(shù)和設(shè)備?，F(xiàn)在很多外商企業(yè)根據(jù)我國市場需求來選擇投資方向和開發(fā)產(chǎn)品，以市場份額占領(lǐng)為目標(biāo)的投資也越來越具有較大比重。其中大型歐美外商企業(yè)的產(chǎn)品在我國內(nèi)銷比例甚至高達(dá)70％。雖然這種投資的方式使得外商企業(yè)獲利較大，但是也帶動了我國的企業(yè)的發(fā)展，通過與我國的企業(yè)配套協(xié)作，或者無意識技術(shù)外溢，都提高了我國企業(yè)的技術(shù)水平，改善了生產(chǎn)效率，進(jìn)而提高了相關(guān)行業(yè)產(chǎn)業(yè)部門的整體競爭力，從而改善貿(mào)易的商品結(jié)構(gòu)。6.3探究FDI改善我國貿(mào)易結(jié)構(gòu)的原因第一是資本形成效應(yīng)，資本形成指的是儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，從而形成一定生產(chǎn)能力的過程。它所強(qiáng)調(diào)的僅僅是儲蓄到生產(chǎn)投資的流動，“兩缺口模型”指出：發(fā)展中國家通過引進(jìn)外資來平衡國內(nèi)存在的儲蓄缺口起到解決國內(nèi)資源不足的作用。進(jìn)而促進(jìn)發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)增長。而這些資本涌入也會分三種情況，分別是擠入擠出和中性效應(yīng)，對應(yīng)的就是這些資金對于東道國資本是否是起到促進(jìn)和提高效率的作用，促進(jìn)的為擠入，排斥的為擠出，無作用為中性。而研究發(fā)現(xiàn)對大多數(shù)發(fā)達(dá)國家FDI對發(fā)展中國家資本形成的擠入效應(yīng)更加明顯。數(shù)據(jù)來源：中國投資網(wǎng)圖6-2資本形成效應(yīng)示意圖如圖所示，EF，CD分別為為東道國的勞動約束線和資本的約束線，即是生產(chǎn)可能性邊界兩者相交所形成的區(qū)域CGF，生產(chǎn)點(diǎn)為兩先交點(diǎn)G。橫軸方向ON為豎軸方向上OB分別為勞動密集型產(chǎn)品，以及資本密集型產(chǎn)品。那么隨著FDI的流入，資本的增加而勞動供應(yīng)不變，導(dǎo)致資本線CD向外位移到CD’，生產(chǎn)可能性邊界也隨著變?yōu)镃’D’F，原本勞動密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)在橫軸方向由ON變?yōu)镺N’，資本密集型產(chǎn)品的生產(chǎn)在豎軸方向上由OB變?yōu)镺B’。其結(jié)果就是，原本勞動密集型的出口改變?yōu)橘Y本密集型產(chǎn)品的出口，由此可見，F(xiàn)DI的流入會使得我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，從而改善原本低級的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。第二是技術(shù)溢出效應(yīng)，技術(shù)溢出指的是外商企業(yè)在與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的交流協(xié)作過程中，導(dǎo)致引起其當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相關(guān)技術(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步。而這種技術(shù)溢出促進(jìn)了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)和提升其企業(yè)生產(chǎn)力。使得當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)發(fā)生改變，從而加強(qiáng)其出口競爭能力，也間接優(yōu)化了該國的貿(mào)易結(jié)構(gòu)。而現(xiàn)在創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步越來越推動經(jīng)濟(jì)增長，提高企業(yè)的生產(chǎn)效率，重大技術(shù)的創(chuàng)新創(chuàng)造一系列高新技術(shù)行業(yè)，從而導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級和調(diào)整。除此之外，技術(shù)擴(kuò)散還有另外一種方式，就是人才資本的流動，科研人才儲備能動帶動一國的技術(shù)開發(fā)能力，跨國公司進(jìn)入東道國之后，對其當(dāng)?shù)毓蛦T會進(jìn)行系統(tǒng)性培訓(xùn)，而這些雇員在離開公司到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的時(shí)候，又會把技術(shù)或者管理營銷經(jīng)驗(yàn)帶給新的公司，從而間接地?cái)U(kuò)散先進(jìn)技術(shù)，并且提高本土公司的管理營銷水平。自改革開放之后，我國對外資的吸收一直處于增長的趨勢，而我國在經(jīng)過多年發(fā)展，也逐步能夠接受外國先進(jìn)的技術(shù)。這些技術(shù)使得我國企業(yè)的技術(shù)水平得到很大的提升，并且從根本上來改變我國的第二產(chǎn)業(yè)，即工業(yè)制成品出口競爭力，進(jìn)而改善了我國的貿(mào)易商品結(jié)構(gòu)。第三是產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)升級效應(yīng)跟外商直接投資的要素稟賦理論有關(guān)，指的是發(fā)達(dá)國家FDI的流導(dǎo)致發(fā)展中國家產(chǎn)業(yè)的升級，從而起到增強(qiáng)其優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)競爭力，擴(kuò)大優(yōu)勢產(chǎn)品出口，優(yōu)化貿(mào)易結(jié)構(gòu)的作用。例如，我國的勞動力和資源要素比較豐富，一般都會出口初級產(chǎn)品，進(jìn)口工業(yè)制成品，而發(fā)達(dá)國家恰恰相反，這種差別也體現(xiàn)了兩類國家的產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢差異并且通過FDI來彌補(bǔ)。高人才稟賦的發(fā)達(dá)國家所創(chuàng)造的知識，包括其較好的設(shè)備、較高技術(shù)、較強(qiáng)管理，都可以通過FDI轉(zhuǎn)移到發(fā)展中國家，進(jìn)一步促進(jìn)了我國相關(guān)的資本技術(shù)密集型行業(yè)，而我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)在上世紀(jì)的90年代吸引了較多外商企業(yè)投資，成為推動我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要力量。而且在外商直接投資也有部分集中到了加工工業(yè)中的相對技術(shù)密集型行業(yè)和深加工行業(yè)，從而促進(jìn)了我國弱勢產(chǎn)業(yè)的出口競爭力，進(jìn)一步改善貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)。其次外資高新技術(shù)企業(yè)除了帶動發(fā)展之外也帶來了激烈的競爭，從而促使該行業(yè)整體水平的提升。進(jìn)而使得我國產(chǎn)品出口的大量增加，特別是在電子、通訊器材等機(jī)電以及高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，對于改善我國貿(mào)易出口結(jié)構(gòu)效果顯著。7FDI對我國貿(mào)易方式的影響拓展探究貿(mào)易方式指貿(mào)易中采用的方法，一般來說分為一般貿(mào)易和加工貿(mào)易，1995年之前,我國出口貿(mào)易中占主體地位的主要是一般貿(mào)易,而從1995后開始,加工貿(mào)易有了很大的發(fā)展，由于FDI對于我國投資主要影響在于加工貿(mào)易的改變，并且95年之后的影響較為明顯，而10年以后行業(yè)結(jié)構(gòu)趨于穩(wěn)定，所以后面的分析以1995到2010年FDI和加工貿(mào)易的數(shù)據(jù)作為研究對象。7.1我國加工貿(mào)易的發(fā)展歷程以及特點(diǎn)7.1.1我國加工貿(mào)易的發(fā)展歷程加工貿(mào)易通常指“從境外保稅進(jìn)口全部或部分原輔材料、零部件、元器件、包裝物料,經(jīng)境內(nèi)企業(yè)加工或裝配后,將制成品復(fù)出口的經(jīng)營活動”，我國自改革開放以來貿(mào)易方式增多，且靈活多邊，其中最為突出的是加工貿(mào)易。其發(fā)展過程分為三個階段:起步階段(1978-1987)，在這個階段中，大部分還是以來料加工為主，即簡單加工和勞動密集型加工。加工區(qū)主要在廣東和福建兩個出口較為開放的地區(qū)。高速發(fā)展階段(1988-1995)，在這個階段中。加工貿(mào)易進(jìn)入高速發(fā)展時(shí)期，加工貿(mào)易的主導(dǎo)地位主要還是進(jìn)口材料。而且隨著資本技術(shù)密集型加工的發(fā)展到一定程度，其加工的區(qū)域迅速擴(kuò)展到了東南沿海和內(nèi)陸。穩(wěn)定增長階段(1996-2008)，這個階段中，我國加工貿(mào)易的年增長率大部分年份保持在9%以上，政府采取了多種手段對加工貿(mào)易進(jìn)行調(diào)控和管理。從全球來看，加工貿(mào)易能夠興起的原因，主要在于國際分工的深化和產(chǎn)品生產(chǎn)的全球化。7.1.2我國加工貿(mào)易的特點(diǎn)外商直接投資對我國的加工貿(mào)易有著重要的影響。其中由一個顯著的特點(diǎn)是從上世紀(jì)末以來，外資企業(yè)逐漸成為我國加工貿(mào)易的主導(dǎo)力量，通過外資企業(yè)加工貿(mào)易的增長，我國加工貿(mào)易也實(shí)現(xiàn)了增長。根據(jù)我國加工貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，現(xiàn)階段我國外商投資進(jìn)行加工貿(mào)易的主要經(jīng)營方式有外商獨(dú)資、中外合資、中外合其類型包括：1.高新技術(shù)產(chǎn)品加工出口企業(yè)。高新技術(shù)產(chǎn)品包括了電子和通信各領(lǐng)域，大部分位于沿海發(fā)達(dá)地區(qū)的高新技術(shù)園區(qū)和國家經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)。這些企業(yè)在引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)、現(xiàn)代管理理念、培養(yǎng)高新技術(shù)人才、推動下屬企業(yè)技術(shù)改造等方面發(fā)揮了一定作用。2.擁有龐大加工貿(mào)易量的大型出口加工企業(yè)。這些行業(yè)還是以第二產(chǎn)業(yè)為主，比如電子、機(jī)械、化工、建材等，大部分沿海中心，如深圳珠海等城市。而且其特點(diǎn)是訂單多，進(jìn)出口商品品種多，數(shù)量多。因此對于相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展可以起到促進(jìn)作用，也可以提高工業(yè)生產(chǎn)水平，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展和出口增長。3.提供大型加工企業(yè)配套產(chǎn)品的加工企業(yè)。這些企業(yè)主要為大型加工貿(mào)易的企業(yè)提供相關(guān)零配件，以及對其產(chǎn)品進(jìn)行深加工，所以大多位于大型出口企業(yè)所在城市的周邊地區(qū)。4.中小型加工貿(mào)易企業(yè)。這些企業(yè)大多多為小作坊行業(yè)，比如紡織、服裝、制鞋、玩具、小家電等輕工行業(yè)，這些企業(yè)的特點(diǎn)是大部分位于沿海城鎮(zhèn)，數(shù)量較多。7.2FDI對我國貿(mào)易方式整體影響趨勢以下是我國這些年來加工貿(mào)易變化情況與外商直接投資在加工貿(mào)易的比重變化情況，分析外商對于我國加工貿(mào)易的影響。2010年-2019年我國加工貿(mào)易受外商投資影響不大，故選取影響較大的2000年-2009年這個階段作為分析。表7-1：加工貿(mào)易變化情況與外商直接投資在加工貿(mào)易的比重變化（單位：億美元）全國外商投資企業(yè)年份加工貿(mào)易出口額年增長率占全國出口總額的比重加工貿(mào)易出口額年增長率占外資企業(yè)出口總額比重占全國加工貿(mào)易出口額比重1995727.0049.54420.7089.7557.081996843.3014.4255.83530.9026.1986.3262.961997886、0218.1154.49638.5020.2785.2564.1119981108.826.1556.88745.67.7884.1367.2419991376.5224.1455.24972.330.4181.470.6320001474.337.1155.411066.119.4680.0172.320011799.2822.0455.261346.122.2879.1974.8120022418.5134.4255.191902.741.3579.1878.6720033279.735.6155.282663.5339.9978.6681.2120044164.6726.9854.66346.2930.1478.0483.2320055103.5522.5452.674311.6324.3976.4884.4820066175.621.0150.715214.6220.9474.9784.4420076751.89.3347.265721.959.7372.3784.7520081108.826.1556.88745.67.7884.1367.2420091123.550.2453.11757.57.2387.968.9數(shù)據(jù)來源：《中國投資報(bào)告》由圖表可知，95年的時(shí)候我國的加工貿(mào)易額為737.0億美元，而在2008年，出口的數(shù)額提升到了6751.8億美元，增加了將近9倍有余，而此時(shí)外商在加工貿(mào)易方面的出口額也是由1995年的420.7億，增加到2008年的5721.95億美元，增長了13.6倍，年增長率也比較明顯，同時(shí)，外商投資加工貿(mào)易出口額占總出口額比重也由95年的57.8到08年的84.7，說明的外資企業(yè)對于促進(jìn)我國的加工貿(mào)易方面具有很大的貢獻(xiàn)。在外資企業(yè)的影響下，我國的加工貿(mào)易加速發(fā)展，一般貿(mào)易的地位下降，但是在08年金融危機(jī)影響下，由于發(fā)達(dá)國家需求萎縮，導(dǎo)致我國加工貿(mào)易的需求減弱，以加工貿(mào)易業(yè)務(wù)為主的企業(yè)經(jīng)營出現(xiàn)困難。所以到了2009年，根據(jù)國家相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，加工貿(mào)易出現(xiàn)小于一般貿(mào)易的現(xiàn)象，加工貿(mào)易同比下降13%，而到了2010年加工貿(mào)易增幅明顯小于一般貿(mào)易，一般貿(mào)易回溫迅速。而外商投資企業(yè)投資額也發(fā)生同樣的變化，2008年11月開始同比增幅為負(fù)值，從2009第一季度同比降幅均高于20％，2009年7月下降才開始有所放緩，到09年11月才結(jié)束下降，由此可見，無論FDI整體上和加工貿(mào)易的絕對數(shù)額在95年到10年增長，還是金融危機(jī)后，這兩者的同時(shí)出現(xiàn)暫時(shí)下降以及過后回升，可以看到它們的變化趨勢一致。充分說明外資企業(yè)對于我國的加工貿(mào)易的拉動作用。7.3FDI對我國貿(mào)易方式整體影響原因分析外資對我國加工貿(mào)易的推動原因主要由多個方面的因素，比如國內(nèi)市場的開放以及國內(nèi)政策鼓勵導(dǎo)致產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，還有外資企業(yè)本身的投資動機(jī)。總體而言，大致可以歸類為以下：一是我國開放的內(nèi)部條件和廉價(jià)的勞動力資源。我國在改革開放以來，頒發(fā)很多相關(guān)的政策，使得國內(nèi)投資環(huán)境越來越好，特別是90年之后以及入世之后，放大了對外商的限制，在關(guān)稅方面提供很多便捷以及超國民待遇，從而鼓勵了很多外資進(jìn)入加工貿(mào)易。其次我國的廉價(jià)勞動力和自然資源條件，成為外商在加工貿(mào)易投資方面的理想場所。外商企業(yè)充分利用到我國的要素稟賦優(yōu)勢，轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)鏈中的中低級的環(huán)節(jié)，比如加工組裝環(huán)節(jié)到我國。進(jìn)而轉(zhuǎn)化我國勞動力資源比較優(yōu)勢成為自身的競爭優(yōu)勢。二是外商投資企業(yè)的利潤最大化和市場內(nèi)部化選擇。外商直接投資的動機(jī)是尋求全球范圍內(nèi)的利潤最大化，為了滿足這個目標(biāo)，往往通過國際垂直分工，因?yàn)榉止そM織更有利可圖。所以外商多采取加工貿(mào)易的方式，通過加工貿(mào)易，不僅能夠推銷原料和部件，還可以控制我國在該產(chǎn)品上對于其他國家的出口，從而最大利潤實(shí)現(xiàn)該產(chǎn)品的國際市場銷售。換句話說，他們占據(jù)市場的形式是通過跨國公司而非貿(mào)易，通過控制進(jìn)口原材料以及出口制品降低成本獲得利潤。所以他們主要還是投資于加工貿(mào)易,從而改善了我國貿(mào)易方式。外資企業(yè)的來源地和行業(yè)分布原因。目前，中國的外商投資企業(yè)，來源地區(qū)主要是港澳臺地區(qū)，以及工業(yè)化國