水管理制度變遷的博弈分析

水管理制度變遷的博弈分析

1水管理制度及其變遷水是社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人類(lèi)生活不可缺少的自然資源。但是全世界范圍內(nèi)的水資源短缺是困擾當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的突出問(wèn)題,合理配置水資源,不斷完善和改進(jìn)供水、用水和管水制度,是世界各國(guó)在水資源開(kāi)發(fā)利用領(lǐng)域不斷追求的目標(biāo)之一。中國(guó)同樣也面臨著這一系列的水管理制度變遷和重構(gòu)的難題。國(guó)內(nèi)的許多學(xué)者和水利工作者認(rèn)為我國(guó)的水短缺實(shí)質(zhì)上是制度短缺,為了解決我國(guó)水短缺問(wèn)題,必須對(duì)傳統(tǒng)的水管理制度進(jìn)行反思,進(jìn)行相應(yīng)的制度變遷,才是解決中國(guó)水短缺的根本出路。林洪孝將我國(guó)現(xiàn)行的水管理制度概括分為九類(lèi),包括:水資源優(yōu)化配置制度,取水許可制度和水資源有償使用制度等。本文中水管理制度是宏觀(guān)意義上的管理制度,指一系列被制定出來(lái)的規(guī)則、守法程序和行為的道德倫理規(guī)范,它旨在約束福利或效用最大化的個(gè)人行為。水管理制度變遷就是水管理制度創(chuàng)立、變更及隨時(shí)間變化而被打破的方式,也可以理解為一種效益更高的水管理制度對(duì)另一種水管理制度的替代過(guò)程。2根據(jù)公共物品向公共物品發(fā)展的理論解釋2.1準(zhǔn)公共物品公共物品通常是指在消費(fèi)或使用上不具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品,一般而言,可分為純公共物品和準(zhǔn)公共物品。純公共物品是指既不具有競(jìng)爭(zhēng)性,又不具有排他性的公共物品,如科斯的“燈塔”就是典型的純公共物品。準(zhǔn)公共物品則是指具有競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品。前者無(wú)法被定價(jià),后者則可以被定價(jià)。準(zhǔn)公共物品有一個(gè)非常重要的特征是具有“擁擠性”,即當(dāng)消費(fèi)數(shù)量處于零到擁擠點(diǎn)之間時(shí),增加額外的消費(fèi)一般不會(huì)發(fā)生競(jìng)爭(zhēng),也不會(huì)增加成本,而當(dāng)數(shù)量超過(guò)擁擠點(diǎn)之后,則產(chǎn)品的消費(fèi)就會(huì)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)性,新增消費(fèi)者將減少原有消費(fèi)者的效用,使邊際成本不斷上升,直到最終達(dá)到容量極限時(shí),再增加額外消費(fèi)者的邊際社會(huì)成本將趨于無(wú)窮大,這是由于需求增加到需要新建設(shè)施的緣故。而使準(zhǔn)公共物品更多地顯示出私人物品的特征。而在具體的情況下,準(zhǔn)公共物品的公共物品性和私人物品性的多寡,則主要取決于擁擠點(diǎn)的位置和物品的需求函數(shù)。2.2對(duì)水的社會(huì)控制作用由于水存在這樣一個(gè)擁擠點(diǎn),使其在擁擠點(diǎn)之前具有某些公共物品的屬性,而在擁擠點(diǎn)之后則更多是具有私人物品屬性,從而使水產(chǎn)品表現(xiàn)出公共物品和私人物品的雙重屬性。當(dāng)水從純公共物品變遷至準(zhǔn)公共物品的過(guò)程中,水管理的制度勢(shì)必也要進(jìn)行相應(yīng)的變遷。水產(chǎn)品的這種二重性導(dǎo)致水既可以由政府來(lái)提供,又可以由市場(chǎng)來(lái)提供或者由兩者共同作用來(lái)提供。在市場(chǎng)機(jī)制的作用下能提高水的生產(chǎn)效率和管理效率;在政府控制作用下可以充分保證水利工程的防洪排澇等社會(huì)功能的發(fā)揮。但是單純的依靠政府或市場(chǎng)的作用又不可避免的出現(xiàn)“政府失靈”和“市場(chǎng)失靈”,因此可以考慮將市場(chǎng)控制的手段與行政控制的手段相結(jié)合,同時(shí)通過(guò)用水戶(hù)的參與決策,構(gòu)建一個(gè)多元共生的水管理制度。3政府主導(dǎo)的漸進(jìn)式水資源管理系統(tǒng)的轉(zhuǎn)變3.1制度變遷對(duì)微觀(guān)主體的效用函數(shù)的影響為了論述我們做如下基本理論假設(shè):(1)δi表示制度變遷過(guò)程中第i段的市場(chǎng)度,δi∈[0,1],δi=0和δi=1分別指計(jì)劃經(jīng)濟(jì)制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。在這里市場(chǎng)度的概念被界定為第i段的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度水平。我國(guó)的水管理制度變遷可以近似地描述成從0到1的過(guò)程。從過(guò)渡期長(zhǎng)短來(lái)判斷,若短期內(nèi)市場(chǎng)度從0達(dá)到1為激進(jìn)式改革,否則為漸進(jìn)式改革。漸進(jìn)式改革最大特點(diǎn)是承認(rèn)現(xiàn)政權(quán)的合法性,改革并不以否定既得的政治和經(jīng)濟(jì)利益結(jié)構(gòu)為前提。(2)博弈雙方分別界定為進(jìn)行水利管理的政府部門(mén)和微觀(guān)主體,將政府部門(mén)界定為博弈方1,微觀(guān)主體界定為博弈方2。博弈方1,主要是指具有“政治理念”的政府部門(mén)決策者,他們追求社會(huì)總產(chǎn)出的最大化,并盡可能維持政權(quán)的穩(wěn)定性。制度變遷對(duì)于政府部門(mén)決策者來(lái)說(shuō)是對(duì)原有制度的一種否定,因此制度變遷對(duì)他們來(lái)說(shuō)具有負(fù)的效用,我們定義這種負(fù)的效用(∏11表示)與決策者對(duì)市場(chǎng)的認(rèn)同程度或者知識(shí)水平相關(guān),∏11=-δ(α1/k-α)k∈(0,1),α∈(1,∞),α為常數(shù)。當(dāng)k=0表示政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)一無(wú)所知,完全否定;k=1表示政府充分認(rèn)同,完全認(rèn)同。但是,隨著制度變遷所帶來(lái)的效益和決策者對(duì)市場(chǎng)度的認(rèn)識(shí)水平的提高這種負(fù)的效用會(huì)隨之減弱,我們定義這種正的效用(∏12表示)與制度變遷所引發(fā)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)活力g和決策者的認(rèn)識(shí)水平相關(guān),∏12=gbk,k∈[0,1],b∈(1,∞),b為常數(shù)。博弈方2成分很復(fù)雜,包括基層的水利工作者、用水戶(hù)、民營(yíng)經(jīng)濟(jì)主體等,在這里概括為追求市場(chǎng)自由和機(jī)會(huì)最大化的主體。因?yàn)槭袌?chǎng)越自由微觀(guān)主體獲利機(jī)會(huì)越多,自由和機(jī)會(huì)隨市場(chǎng)度δ的增加而增加。因此,我們不妨令微觀(guān)主體的效用函數(shù)為∏2=δχ,χ∈(0,1),χ為常數(shù)。δχ對(duì)微觀(guān)主體來(lái)說(shuō)代表自由和機(jī)會(huì),對(duì)社會(huì)來(lái)說(shuō)代表了社會(huì)經(jīng)濟(jì)活力,因此g=δχ。通過(guò)上述理論假設(shè),我們可以分別得到博弈方1和博弈方2的效用函數(shù)∏1=-δ(α1/k-α)+δχbk(1)∏2=δχ(2)3.2微觀(guān)主體博弈行為首先分析政府從其最大化自身利益出發(fā)所發(fā)生的博弈行為。在制度變遷前,若政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度的知識(shí)k=0,則政府的效用∏1=0。假設(shè)隨著政府決策者對(duì)傳統(tǒng)制度的反思、考察或者是治國(guó)實(shí)踐積累了一定的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)知識(shí)ki,主動(dòng)將制度變遷發(fā)展到δi階段,所獲得的效用∏1i=-δi(α1/ki-α)+δχibki>0。若此時(shí)政府決策者希望進(jìn)一步改革,使市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度供給達(dá)到δi+1,則必須滿(mǎn)足下式:∏1i+1=-δi+1(α1/ki-α)+P(δi+1χ-δχiiχ|ki)(δχi+1i+1χ-δχiiχ)bki+δχibki≥∏1i(3)其中P(δχi+1i+1χ-δχiiχ|ki)表示政府決策者在知識(shí)水平為ki時(shí),預(yù)期制度供給(δi+1-δi)所帶來(lái)經(jīng)濟(jì)活力增加(δχi+1i+1χ-δχiiχ)的概率。通過(guò)式(3)可知,當(dāng)且僅當(dāng)P(δχi+1?δχi|ki)≥(δi+1?δi)(α1/ki?α)(δχi+1?δχi)bkiΡ(δi+1χ-δiχ|ki)≥(δi+1-δi)(α1/ki-α)(δi+1χ-δiχ)bki時(shí),政府決策者才會(huì)自主的提供給制度創(chuàng)新空間(δi+1-δi)。當(dāng)ki很小時(shí),(α1/ki?α)bki(α1/ki-α)bki很大,而對(duì)于知識(shí)不足的政府來(lái)說(shuō),P不會(huì)太大,因此式(3)成立的唯一途經(jīng)就是使(δi+1-δi)足夠小,也就意味著變遷是一種漸進(jìn)式的變遷,而非激進(jìn)式的變遷。在知識(shí)量為ki時(shí),對(duì)式(3)求一階導(dǎo)數(shù),并令其為零,即可得到政府可將制度推進(jìn)到δ?=[α?α1/kiχbki]1χ?1(4)δ*=[α-α1/kiχbki]1χ-1(4)下面分析微觀(guān)主體博弈方2的博弈行為。博弈方2若是自發(fā)進(jìn)行制度變遷將面臨著巨大的政治風(fēng)險(xiǎn)R,R的大小與政府對(duì)當(dāng)期市場(chǎng)度的認(rèn)知水平ki成負(fù)相關(guān)關(guān)系,同時(shí)微觀(guān)主體僅能夠通過(guò)觀(guān)察現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)度δi來(lái)判斷政府對(duì)其自主制度變遷的認(rèn)同程度,不妨令R=cδi?c∈(0,∞)R=cδi?c∈(0,∞),我們進(jìn)一步假設(shè)博弈方2的事前自主制度創(chuàng)新事后被博弈方1認(rèn)同的概率p(δi)=δi,所以博弈方2自主進(jìn)行制度變遷的效用函數(shù)為∏2i=p(δi)(δχi+1i+1χ-δχiiχ)+δχiiχ-(1-p(δi))R(5)當(dāng)且僅當(dāng)∏2i+1≥∏2i時(shí)才會(huì)發(fā)生博弈方2的自主制度變遷,即(δχi+1?δχi)≥(1?p(δi))RP(δi)=c(1?δi)δ2i(6)(δi+1χ-δiχ)≥(1-p(δi))RΡ(δi)=c(1-δi)δi2(6)事實(shí)上,當(dāng)δi很小時(shí),∏2i+1≥∏2i幾乎沒(méi)有成立的可能性,因此,在制度變遷初期除非出現(xiàn)生存危機(jī),否則博弈方2不會(huì)冒險(xiǎn)自主進(jìn)行制度變遷,更何況博弈方2除了面臨政治風(fēng)險(xiǎn),還面臨著與政府之間巨大的談判成本和創(chuàng)新成本,因此,博弈方2對(duì)制度變遷所做的努力趨向于零。通過(guò)對(duì)政府決策者和微觀(guān)主體的行為分析,得出納什均衡解為政府對(duì)制度變遷進(jìn)行δ?=[α?α1/kiχbki]1χ?1δ*=[α-α1/kiχbki]1χ-1的漸進(jìn)式的制度推進(jìn),微觀(guān)主體對(duì)制度變遷進(jìn)行0的制度變遷,即納什均衡解為([α?α1/kiχbki]1χ?1?0)([α-α1/kiχbki]1χ-1?0)。4分析了我國(guó)北方線(xiàn)路項(xiàng)目水管理系統(tǒng)的變化過(guò)程4.1制度安排:多元共生由于過(guò)去常常把水廣泛的認(rèn)為是公共物品,同時(shí)大規(guī)模的水開(kāi)發(fā)對(duì)于一般私人行業(yè)來(lái)說(shuō)難以承受,因此由政府來(lái)進(jìn)行配置是最優(yōu)選擇。但是隨著水資源的短缺及其“擁擠點(diǎn)”的出現(xiàn),水演變成為一種準(zhǔn)公共產(chǎn)品,同時(shí)具有私人物品和公共物品的特征,因此,南水北調(diào)東線(xiàn)的制度安排必然是多元共生式的制度安排(如圖1所示),才能保證效率和公平的目標(biāo)。三種水管理制度相互作用、相互補(bǔ)充。政府配置包括初始水權(quán)的分配、界定和交易規(guī)則及市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)則的制定,對(duì)水價(jià)上下限的規(guī)制,防洪排澇功能的發(fā)揮等;市場(chǎng)配置包括水權(quán)轉(zhuǎn)讓,私人部門(mén)投資的介入,非防洪排澇時(shí)間的正常供水獲取收益等;用戶(hù)社區(qū)化配置主要是從節(jié)約談判成本、實(shí)施成本和監(jiān)督成本的角度出發(fā),在小的供水范圍內(nèi)(如以村為單位)進(jìn)行民間協(xié)調(diào)、水費(fèi)的收取、決策參與,由用水戶(hù)社區(qū)組織代表用戶(hù)與市場(chǎng)和政府發(fā)生關(guān)系。在這里要指出,就我國(guó)當(dāng)前的社會(huì)制度和水管理的現(xiàn)狀而言,在相當(dāng)長(zhǎng)的一段時(shí)間內(nèi),我國(guó)的水市場(chǎng)是在政府宏觀(guān)調(diào)控和配置下的有限市場(chǎng)空間的“準(zhǔn)市場(chǎng)”。4.2多元共生制度安排與市場(chǎng)化運(yùn)作模式的進(jìn)一步補(bǔ)充通過(guò)對(duì)南水北調(diào)東線(xiàn)的實(shí)地考察和參考對(duì)黃河流域的市場(chǎng)化運(yùn)作模式的探討,我們認(rèn)為在南水北調(diào)東線(xiàn)實(shí)行一個(gè)分級(jí)的“批發(fā)—零售”模式,從大、中、小尺度來(lái)進(jìn)行南水北調(diào)東線(xiàn)水管理是可行的。大尺度以政治民主協(xié)商和行政手段為主,負(fù)責(zé)初始水權(quán)的分配和界定,建立水權(quán)交易和進(jìn)入的規(guī)則,監(jiān)督和執(zhí)行規(guī)則,解決爭(zhēng)奪,同時(shí)負(fù)責(zé)防洪排澇等社會(huì)效益功能的正常發(fā)揮;中小尺度以經(jīng)濟(jì)手段為主,負(fù)責(zé)在非防洪排澇期間的供水、水權(quán)交易和配置、水費(fèi)的收取,通過(guò)層層“批發(fā)—零售”實(shí)現(xiàn)水從批發(fā)商到用戶(hù)群體的送達(dá)。這種制度安排實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)效率和效益,同時(shí)也保證了防洪排澇的社會(huì)效用,保證了社會(huì)的安全,如圖2所示。其中WDD(WaterDistrictDistributor)代表水資源區(qū)域分銷(xiāo)商,在南水北調(diào)東線(xiàn)中水資源區(qū)域分銷(xiāo)商可以暫定為輸水線(xiàn)路途經(jīng)的調(diào)蓄水庫(kù);WR(WaterRetailer)代表水資源零售商,可以是途經(jīng)的市級(jí)供水公司,市級(jí)供水公司再向縣級(jí)零售分配所得南水北調(diào)水量;C(Customer)代表用水戶(hù),用水戶(hù)可以大到灌區(qū),小到個(gè)體,依照情況不同界定也不相同。作為對(duì)南水北調(diào)東線(xiàn)多元共生制度安排和市場(chǎng)化運(yùn)作模式的進(jìn)一步補(bǔ)充,還有以下兩點(diǎn)值得贅述。一是公眾參與的社區(qū)化管理的重要性,二是市場(chǎng)與計(jì)劃兩種極端的水管理模式的關(guān)系。公眾參與實(shí)質(zhì)上是圖2中最下層的用水戶(hù)的廣泛參與,能夠顯著降低交易成本和管理成本,是打破供水方壟斷性地位和降低供水成本的制度安排,也符合當(dāng)前我國(guó)水利所提倡的“用水戶(hù)參與”的思想指導(dǎo),是迫切需要完善的一種水管理制度安排,依靠用水戶(hù)的“自主治理”的制度安排,強(qiáng)于僅僅依靠外部權(quán)威,尤其是“中央權(quán)威”的制度安排,是“政府宏觀(guān)調(diào)控,市場(chǎng)化運(yùn)作”的有益補(bǔ)充。(下轉(zhuǎn)第79頁(yè))5多元共生的制度安排在我國(guó)建立一個(gè)過(guò)程通過(guò)本文上述分析,得出以下三點(diǎn)結(jié)論:1行為選擇,得出我國(guó)水管理制度變遷的模式必然是政府主導(dǎo)的強(qiáng)制性的漸進(jìn)式