私募股權(quán)投資基金-資金監(jiān)管協(xié)議

注冊住址:保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權(quán)益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權(quán)利，承擔(dān)義干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和委托人:通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶：指有限合伙企業(yè)在銀行于的營業(yè)機構(gòu)開立的銀行賬戶,戶有限合伙企業(yè)投資決策委員會:指有限合伙企業(yè)中負(fù)責(zé)該有限合伙企業(yè)投資單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人；投資決策委員會各個年度.我國、中國：均指中華人民共和國.第三章監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督、核查一致:面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務(wù)合伙人，有限合伙企業(yè)應(yīng)在收到書面通知后限期改正.規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計提和支付等行為第五章監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人一、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告監(jiān)管人應(yīng)按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內(nèi)容應(yīng)包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費根據(jù)本協(xié)議的約定,有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核（一）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則履行監(jiān)管人的各項義務(wù).并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同的資金監(jiān)管人有義務(wù)配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人依照本協(xié)議對合伙第六章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應(yīng)當(dāng)為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設(shè)立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實行嚴(yán)格的分賬管理.控制度，對負(fù)責(zé)合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔(dān)合伙企業(yè)的投資風(fēng)險。二、有限合伙企業(yè)資金相關(guān)賬戶的開設(shè)和管理(一）合伙人資金接收專用賬戶的開設(shè)和管理。有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。合伙人資金接收專用賬戶的銀行預(yù)留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設(shè)和管理.的營業(yè)機構(gòu)為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合合伙企業(yè)的普通合伙人保管.限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶.理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動,包括接收合伙人資金接收專用監(jiān)管專戶內(nèi)的銀行存款利息按雙方約定的存款利率（年％)計算.本有限合伙企業(yè)的上述監(jiān)管專戶僅限于本有限合伙企業(yè)使用,僅限于滿足開展本本協(xié)議約定之外的任何其他銀行賬戶。委托人為有限合伙企業(yè)開立的專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前合伙人繳納的資金收付的賬戶除外。得該賬戶無效的任何行為。的其他投資品種時,對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中暫時未進行私募股權(quán)投資的資金，委托人將負(fù)責(zé)按照相關(guān)規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應(yīng)的投資產(chǎn)品賬戶,僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務(wù)的需要。三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收開設(shè)的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。有限合伙企業(yè)成立時,委托人應(yīng)將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前,委托人應(yīng)向監(jiān)管人賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責(zé)。四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)文件資料的保管與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關(guān)的如下重大合同原件,除本協(xié)議另有約定外，委托人應(yīng)將合同（復(fù)印件）加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管:（一)因合伙企業(yè)進行私募股權(quán)投資而簽訂的重大合同。（二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品等形成的相關(guān)合同等文件.人負(fù)責(zé).對于法律、法規(guī)規(guī)定的保管期限超過上述期限的資料,按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定辦理.人有權(quán)發(fā)送指令的人員（以下簡稱指令發(fā)送人員)名單及各個人員的權(quán)限范圍，授權(quán)通知并應(yīng)說明委托人向監(jiān)管人發(fā)送指令時監(jiān)管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送指令的人員身份的方法.委托人應(yīng)向監(jiān)管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預(yù)留印鑒樣本和簽字樣本.(二）委托人向監(jiān)管人發(fā)出的授權(quán)通知應(yīng)加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽署,若由授權(quán)代表簽署,還應(yīng)附上普通合伙人單位授權(quán)書。監(jiān)管人在收到普通合人發(fā)出指令后，以電話形式向監(jiān)管人確認(rèn)；監(jiān)管人收到指令后,將簽字和印鑒與預(yù)留樣本核對無誤后方可執(zhí)行.（三)委托人和監(jiān)管人對授權(quán)通知及其更改負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關(guān)操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務(wù)，不因本協(xié)議終止而消失。二、指令的內(nèi)容指令由委托人在管理運作監(jiān)管資產(chǎn)時向保管人發(fā)出,指令的主要內(nèi)容包括資指令一式兩聯(lián)，委托人和監(jiān)管人各持一聯(lián).委托人發(fā)給監(jiān)管人的指令應(yīng)寫明款項事由,指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和普通合伙人財務(wù)專用章。三、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行的時間和程序指令由授權(quán)通知確定的指令發(fā)送人員代表委托人用加密傳真的方式或其他雙方書面確認(rèn)的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，委托人不得否認(rèn)其效力。但如果委托人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權(quán)，并且書面通知保管人,則對于此后該指令發(fā)送人員無權(quán)發(fā)送的指令,或指令發(fā)(二)監(jiān)管人依照授權(quán)通知規(guī)定的方法對指令進行復(fù)核，確認(rèn)指令有效后，對有效的指令應(yīng)在該指令規(guī)定期限內(nèi)執(zhí),四、委托人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序委托人的指令出現(xiàn)如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發(fā)送了錯誤指令。監(jiān)管人在審核過程中發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯誤指令的，應(yīng)暫緩執(zhí)行2在4小時內(nèi)通知委托人對指令予以更正.監(jiān)管人在審核過程中未發(fā)現(xiàn)，但在事后發(fā)現(xiàn)委托照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定履行對委托人的監(jiān)督職能,若發(fā)現(xiàn)委托人協(xié)商確認(rèn)，達(dá)不成一致意見而監(jiān)管人仍然拒絕執(zhí)行該指令的,監(jiān)管人有權(quán)依據(jù)有六、監(jiān)管人未按照委托人指令執(zhí)行的處理程序內(nèi)向委托人提供書面說明，并提出糾正措施,給委托人造成損失的，保管人應(yīng)當(dāng)七、被授權(quán)人的更換程序修改，及／或權(quán)限的修改等)，應(yīng)當(dāng)至少提前兩個工作日通知監(jiān)管人；修改授僅通知的文件應(yīng)由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權(quán)代表簽第八章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的估值以及會計憑證的保管(一）估值目的：有限合伙企業(yè)資產(chǎn)估值目的是客觀、準(zhǔn)確地反映合伙企業(yè)相關(guān)資產(chǎn)的公允價值。（二)估值日:本有限合伙企業(yè)資產(chǎn)按每半個會計年度進行一次估值,估值日(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品以及對非上市企業(yè)股權(quán)的直接投資。（四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會計責(zé)任方為委托人。對于無法直接取資料的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé).監(jiān)管人不對委托人提供資料的真實性和準(zhǔn)確性進行實質(zhì)核查.(1)非上市企業(yè)的股權(quán)直接投資,按本有限合伙企業(yè)估值日所投資企業(yè)的當(dāng)日每股凈資產(chǎn)進行估值。劃的當(dāng)日單位凈值進行估值.項；實際收到基金公司的確認(rèn)憑證時，按確認(rèn)憑證的份額(數(shù)量）增加該基金的數(shù)量，同時沖回應(yīng)收款項.算當(dāng)日凈值；實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現(xiàn)金資產(chǎn),并同時按實際贖回的份額減少該基金數(shù)量。場基金的現(xiàn)金紅利于實際收到時計人合伙企業(yè)的現(xiàn)金資產(chǎn)，并在凈值計算中體現(xiàn)，在應(yīng)收未收時計算凈值不做應(yīng)收或計提處理。有限合伙企業(yè)估值由委托人和監(jiān)管人共同配合進行.委托人將本合伙企業(yè)估日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況,監(jiān)管人向委托人出具資金調(diào)節(jié)表，委托人負(fù)責(zé)編制資金劃撥等會計憑證，并與監(jiān)管人進行核對。(二）會計檔案保管：委托人和監(jiān)管人應(yīng)按各自職責(zé)完整保存原始憑證、記三、報表制作與復(fù)核業(yè)的資產(chǎn)運作狀況,具體包括但不限于資產(chǎn)估值表、資產(chǎn)余額表、資產(chǎn)投資組合表、資產(chǎn)負(fù)債表、資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績表等.監(jiān)管人在收到委托人編制的相關(guān)財務(wù)報表后，進行復(fù)核。核對后發(fā)現(xiàn)委托|查找原因,進行調(diào)整,直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。第九章有限合伙企業(yè)監(jiān)管費等費用一、監(jiān)管人的監(jiān)管費計提。監(jiān)管人根據(jù)有限合伙企業(yè)劃款指令，于會計年度每半年一次性計提萬元，并支付監(jiān)管人.人和普通合伙人共同簽字確認(rèn)并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應(yīng)向收款方付款.監(jiān)管人付款后，相應(yīng)款項作為交易成本直接扣除.第十一章監(jiān)管人的變更(一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：（1）監(jiān)管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或者由接（三)監(jiān)管人更換的,在其職責(zé)終止時,其承繼人或者清算人應(yīng)當(dāng)妥善監(jiān)管合(四）監(jiān)管人職責(zé)終止的,應(yīng)當(dāng)及時報告相關(guān)當(dāng)事人，并伙企業(yè)資產(chǎn)和保管事務(wù)的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報告中所列事項解除責(zé)任,但監(jiān)管（五)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)嚴(yán)重違反本協(xié)議約定的，有權(quán)解除本協(xié)議.監(jiān)管人主動解除本協(xié)議時,應(yīng)事前書面通知有限合伙企業(yè)并，妥善監(jiān)管合的損失.（五)除根據(jù)監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動用或處分委托（六)監(jiān)管人在行政、財務(wù)方面應(yīng)與資產(chǎn)管理人互相獨立，保管人的高級管第十三章違約責(zé)任及爭議的處理（一）委托人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的,（二)在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如因不可抗力,員會提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力.真或郵政特快專遞（EMs)的方式發(fā)送。書面文件發(fā)送方在文件發(fā)送