定期測(cè)風(fēng)管理制度模版

第頁共頁定期測(cè)風(fēng)管理制度模版《定期測(cè)風(fēng)管理制度模板》第一章總則第一條根據(jù)公司發(fā)展需要和監(jiān)管要求，為了加強(qiáng)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提升公司整體經(jīng)營(yíng)效益，維護(hù)公司的可持續(xù)發(fā)展，特制定本制度。第二條本制度適用于所有公司內(nèi)部員工及外部合作伙伴。第三條本制度所稱“定期測(cè)風(fēng)”，是指對(duì)公司運(yùn)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行辨識(shí)、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)的一種管理方法。第四條定期測(cè)風(fēng)工作應(yīng)本著公平、公正、公開的原則，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的科學(xué)性、有效性和可操作性。第五條本制度由公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)具體實(shí)施和監(jiān)督。第二章定期測(cè)風(fēng)的內(nèi)容和流程第六條定期測(cè)風(fēng)的內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：1.重大險(xiǎn)情分析與評(píng)估；2.內(nèi)外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與分析；3.業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制；4.信息技術(shù)安全與數(shù)據(jù)保護(hù)；5.人力資源風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制；6.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制；7.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制；8.其他與公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制。第七條定期測(cè)風(fēng)的流程應(yīng)包括但不限于以下環(huán)節(jié)：1.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：通過對(duì)公司內(nèi)外部環(huán)境的調(diào)研和分析，識(shí)別出潛在風(fēng)險(xiǎn)的源頭和影響因素。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)已識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性和定量評(píng)估，確定其可能帶來的影響程度和概率。3.風(fēng)險(xiǎn)控制：制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施，消除或降低風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率和影響程度。4.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)：對(duì)已實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)管理措施進(jìn)行監(jiān)測(cè)和評(píng)估，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和調(diào)整不合理或無效的措施。5.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：定期向公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)的結(jié)果，提供決策參考。第三章定期測(cè)風(fēng)的責(zé)任與義務(wù)第八條公司領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)強(qiáng)化對(duì)定期測(cè)風(fēng)工作的重要性和緊迫性，確保風(fēng)險(xiǎn)管理工作的全面落實(shí)。第九條公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)是定期測(cè)風(fēng)的牽頭部門，負(fù)責(zé)對(duì)全公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整體管理和監(jiān)控。第十條各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)負(fù)責(zé)本部門的定期測(cè)風(fēng)工作，包括風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)測(cè)，并按時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)報(bào)告工作進(jìn)展和風(fēng)險(xiǎn)處置情況。第十一條定期測(cè)風(fēng)工作參與者應(yīng)按照工作要求，積極配合定期測(cè)風(fēng)的各項(xiàng)工作，提供相關(guān)數(shù)據(jù)和信息。第四章監(jiān)督與檢查第十二條公司風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)應(yīng)定期組織風(fēng)險(xiǎn)管理工作的內(nèi)部審核和外部評(píng)估，確保定期測(cè)風(fēng)工作的合規(guī)性和有效性。第十三條監(jiān)察部門應(yīng)隨時(shí)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，依規(guī)定處理。第五章處罰與獎(jiǎng)勵(lì)第十四條對(duì)違反本制度規(guī)定、故意隱瞞風(fēng)險(xiǎn)、不配合定期測(cè)風(fēng)工作的人員，將依公司相關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理和處罰。第十五條對(duì)在定期測(cè)風(fēng)工作中發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)并及時(shí)采取措施防控的人員，將給予相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)和表彰。第六章附則第十六條本制度的解釋權(quán)歸