2022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題3

精品文檔-下載后可編輯基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題32022基金從業(yè)考試《證券投資基金基礎(chǔ)知識(shí)》真題3

單選題（共100題，共100分）

1.下列關(guān)于回購(gòu)協(xié)議利率的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.抵押證券的流動(dòng)性越好、信用程度越高，回購(gòu)利率越低

B.貨幣市場(chǎng)的其他子市場(chǎng)對(duì)回購(gòu)市場(chǎng)利率的高低產(chǎn)生正向影響

C.若采用實(shí)物交割，回購(gòu)利率較高

D.一般來(lái)說(shuō)，回購(gòu)期限越短，抵押品的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)越低，回購(gòu)利率越低

2.在無(wú)保證債券中，受償?shù)燃?jí)最高的是（），這也是公司債的主要形式。

A.優(yōu)先無(wú)保證債券

B.優(yōu)先次級(jí)債券

C.次級(jí)債券

D.劣后次級(jí)債券

3.大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。

A.購(gòu)買資源或者購(gòu)買大宗商品相關(guān)股票

B.購(gòu)買大宗商品實(shí)物

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

4.紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

5.下列關(guān)于正態(tài)分布的相關(guān)知識(shí)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.正態(tài)分布是最重要的一類連續(xù)型隨機(jī)變量分布

B.正態(tài)分布距離均值越近的地方數(shù)值越集中，而在離均值較遠(yuǎn)的地方數(shù)值則很密集

C.正態(tài)分布密度函數(shù)的顯著特點(diǎn)是中間高兩邊低，由中間（X=μ）向兩邊遞減，并且分布左右對(duì)稱，是一條光滑的“鐘形曲線”

D.如果頻率直方圖呈現(xiàn)出鐘形特征，可認(rèn)為該變量大致服從正態(tài)分布

6.A方案在三年中每年年初付款100元，B方案在三年中每年年末付款100元，若利率為10%，則二者在第三年年末時(shí)的終值相差（）元。

A.33.1

B.31.3

C.133.1

D.13.31

7.方差越大，表示收益率r偏離期望收益率的程度（）。

A.越小

B.越大

C.不變

D.不確定

8.關(guān)于期貨合約和遠(yuǎn)期合約的比較，下列敘述不正確的是（）。

A.期貨合約在交易所交易，遠(yuǎn)期合約通常在場(chǎng)外交易

B.期貨合約實(shí)物交割比例非常低，遠(yuǎn)期合約實(shí)物交割比例非常高

C.期貨合約和遠(yuǎn)期合約都有杠桿效應(yīng)

D.期貨合約是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期合約是非標(biāo)準(zhǔn)化合約

9.（）年9月，中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2022

B.2022

C.2022

D.2022

10.按照我國(guó)證券交易所的現(xiàn)行規(guī)定，指令驅(qū)動(dòng)的成交原則是（）。

A.價(jià)格優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

B.價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先

C.時(shí)間優(yōu)先、數(shù)量?jī)?yōu)先

D.價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先

11.根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，上海證券交易所規(guī)定其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

12.下列不屬于股票價(jià)格指數(shù)編制方法的是（）。

A.算術(shù)平均法

B.加權(quán)平均法

C.優(yōu)化復(fù)制

D.幾何平均法

13.市場(chǎng)參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過(guò)其基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.20%

C.50%

D.100%

14.下列關(guān)于買斷式回購(gòu)，說(shuō)法正確的是（）。

A.回購(gòu)期間，交易雙方可以現(xiàn)金交割

B.回購(gòu)期間，交易雙方可以提前贖回

C.可選擇的結(jié)算方式為券款對(duì)付、見(jiàn)券付款和見(jiàn)款付券三種方式

D.目前買斷式回購(gòu)的期限最長(zhǎng)不得超過(guò)6個(gè)月

15.對(duì)于A股，我國(guó)證券交易對(duì)證券作除權(quán)處理的時(shí)間為（）。

A.權(quán)益登記日

B.權(quán)益登記日的次一交易日

C.除權(quán)前的最后交易日

D.除權(quán)日

16.估值方法的（）是指基金在進(jìn)行資產(chǎn)估值時(shí)均應(yīng)采取同樣的估值方法，遵守同樣的估值規(guī)則。

A.公開(kāi)性

B.一致性

C.長(zhǎng)期性

D.準(zhǔn)確性

17.（）代表了迄今為止對(duì)包括對(duì)沖基金、私募股權(quán)基金在內(nèi)的眾多另類投資基金最嚴(yán)格的監(jiān)管立法。

A.EFSI管理規(guī)則

B.AIFMD

C.UCITS

D.CERCLA

18.下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.住房按揭支持證券

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

19.數(shù)據(jù)分布越散，其波動(dòng)性和不可預(yù)測(cè)性（）。

A.越強(qiáng)

B.越弱

C.沒(méi)有影響

D.視情況而定

20.上市公司回購(gòu)股份的方式不包括（）。

A.要約回購(gòu)

B.場(chǎng)內(nèi)公開(kāi)市場(chǎng)回購(gòu)

C.正回購(gòu)

D.場(chǎng)外協(xié)議回購(gòu)

21.關(guān)于債券組合構(gòu)建，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券組合構(gòu)建需要選擇個(gè)券

B.債券組合構(gòu)建需要決定不同信用等級(jí)、行業(yè)類別上的配置比例

C.債券組合構(gòu)建不需要考慮杠桿率

D.債券組合構(gòu)建需要考慮市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)

22.貼現(xiàn)率越高，則未來(lái)的貨幣折現(xiàn)到現(xiàn)在的價(jià)值越（）。

A.大

B.小

C.不確定

D.以上說(shuō)法都不對(duì)

23.如果一個(gè)隨機(jī)變量X最多只能取可數(shù)的不同值，則X稱為（）。

A.分布型隨機(jī)變量

B.連續(xù)型隨機(jī)變量

C.中斷型隨機(jī)變量

D.離散型隨機(jī)變量

24.（）是指資金需求方在出售證券的同時(shí)與證券的購(gòu)買方在一定期限后按約定價(jià)格購(gòu)回所賣證券的交易行為。

A.期權(quán)交易

B.回購(gòu)協(xié)議

C.互換交易

D.遠(yuǎn)期交易

25.下列關(guān)于衍生工具交易單位的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.交易單位又稱合約規(guī)模

B.在交易時(shí)，只能以交易單位的整數(shù)倍進(jìn)行買賣

C.當(dāng)合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模較大時(shí)，交易單位應(yīng)該較小

D.確定期貨合約交易單位的大小時(shí)，主要應(yīng)當(dāng)考慮合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)規(guī)模、交易者的資金規(guī)模等因素

26.（）是目前全球最大的UCITS基金注冊(cè)地。

A.美國(guó)

B.盧森堡

C.英國(guó)

D.法國(guó)

27.（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級(jí)市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

28.（）指未到期債券的持有者無(wú)法以面值，而只能以明顯低于市值的價(jià)格變現(xiàn)債券形成的投資風(fēng)險(xiǎn)。

A.通脹風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.再投資風(fēng)險(xiǎn)

D.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

29.1985年12月20日，歐盟委員會(huì)通過(guò)了（），標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

A.AIFMD指令

B.UCITS指令

C.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

D.《集合投資計(jì)劃治理白皮書(shū)》

30.不屬于衍生工具的特點(diǎn)的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動(dòng)性

31.當(dāng)改變估值技術(shù)導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值的變化在（）以上的，基金管理人應(yīng)就所采用的相關(guān)估值技術(shù)、假設(shè)及輸入值的適當(dāng)性等咨詢會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專業(yè)意見(jiàn)。

A.0.125%

B.0.5%

C.0.2%

D.0.25%

32.（）是反映遠(yuǎn)期利率的有效途徑，它的水平和斜率反映了經(jīng)濟(jì)主體對(duì)未來(lái)通貨膨脹的預(yù)期和對(duì)未來(lái)基本經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的判斷。

A.價(jià)格消費(fèi)曲線

B.菲利普斯曲線

C.國(guó)債收益率曲線

D.洛倫茲曲線

33.（）是指扣除通貨膨脹補(bǔ)償后的利息率。

A.官方利率

B.名義利率

C.實(shí)際利率

D.浮動(dòng)利率

34.（）影響投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及對(duì)流動(dòng)性的要求。

A.收益要求的高低

B.投資期限的長(zhǎng)短

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強(qiáng)弱

35.當(dāng)上市公司實(shí)施送股、配股或派息時(shí)，每股股票所代表的企業(yè)實(shí)際價(jià)值就可能減少，因此需要在發(fā)生該事實(shí)之后從股票市場(chǎng)價(jià)格中剔除這部分因素，因送股或配股而形成的剔除行為稱為（），因派息而引起的剔除行為稱為（）。

A.除息，除權(quán)

B.除權(quán)，除息

C.配股，分紅

D.除權(quán)除息，除息除權(quán)

36.股票價(jià)格與每股凈資產(chǎn)的比值被稱為（）。

A.市凈率

B.市盈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

37.關(guān)于看漲期權(quán)交易雙方的潛在盈虧，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.買方的潛在盈利是無(wú)限的，賣方的潛在盈利是有限的

B.買方的潛在虧損是無(wú)限的，賣方的潛在虧損是有限的

C.雙方的潛在盈利和虧損都是無(wú)限的

D.雙方的潛在盈利和虧損都是有限的

38.國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織強(qiáng)調(diào)，跨境活動(dòng)涉及的雙方主管機(jī)構(gòu)必須盡可能為對(duì)方提供有關(guān)從事跨境活動(dòng)的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個(gè)定期交換信息的機(jī)制外，信息交換措施更可為雙方主管機(jī)構(gòu)提供一個(gè)（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機(jī)制

B.早期預(yù)警機(jī)制

C.臨時(shí)性事務(wù)

D.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

39.華泰公司原定將一筆銀行存款償付應(yīng)付賬款，先決定延緩償付，而將這筆存款支付了新購(gòu)入的存貨，它對(duì)速動(dòng)比率的影響是（）。

A.提高

B.下降

C.無(wú)影響

D.不確定

40.基金A在2022年12月31日凈值為1億元。2022年3月31日，客戶申購(gòu)了3000萬(wàn)元，申購(gòu)發(fā)生之前基金A的凈值為1.3億元。2022年9月1日，基金A進(jìn)行了1500萬(wàn)元的分紅，分紅之前基金A的凈值為1.8億元。除此之外，基金A在2022年沒(méi)有其它大額對(duì)外現(xiàn)金流發(fā)生。在2022年12月31日，基金A的凈值為1.32億元。按照全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)（GIPS）規(guī)定的收益率

計(jì)算方法，基金A在2022年的加權(quán)收益率應(yīng)為（）。

A.18%

B.23%

C.17%

D.32%

41.基金資產(chǎn)估值是指通過(guò)對(duì)基金所擁有的（）按一定的原則和方法進(jìn)行重新估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價(jià)值的過(guò)程。

A.全部資產(chǎn)

B.凈資產(chǎn)

C.全部資產(chǎn)及所有負(fù)債

D.負(fù)債

42.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元，總負(fù)債為5億元，發(fā)行在外的基金份額總數(shù)為30億份，那么其基金份額凈值為（）元。

A.1.00

B.1.16

C.1.23

D.1.35

43.經(jīng)常用來(lái)反映數(shù)據(jù)一般水平的統(tǒng)計(jì)量指的是（）。

A.分位數(shù)

B.中位數(shù)

C.方差

D.均值

44.看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（）賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

A.市場(chǎng)價(jià)格

B.協(xié)定價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格

D.期權(quán)價(jià)格

45.某基金的份額凈值在第一年年初時(shí)為1元，到了年底基金份額凈值達(dá)到2元，但時(shí)隔一年，在第二年年末它又跌回到了1元。假定這期間基金沒(méi)有分紅，則該基金的幾何平均收益率為（）。

A.10

B.5

C.0

D.15

46.某企業(yè)有一張帶息期票，面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）。

A.52

B.80

C.79

D.82

47.某債券基金某期期初可分配利潤(rùn)是100000元，其中未分配利潤(rùn)已實(shí)現(xiàn)為200000元，未分配利潤(rùn)未實(shí)現(xiàn)為－100000元。當(dāng)期已實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)為－10000元，未實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)為－20000元，則期末可供分配利潤(rùn)為（）元。

A.1000000

B.90000

C.70000

D.190000

48.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者，簡(jiǎn)稱為（）。

A.RQFII

B.QDII

C.QFII

D.RQDII

49.投資者的投資目標(biāo)和投資限制被確定下來(lái)后，投資管理人的下一個(gè)任務(wù)是（）。

A.形成資本市場(chǎng)預(yù)期

B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.制定投資政策說(shuō)明書(shū)

D.投資執(zhí)行

50.托管的資產(chǎn)在場(chǎng)內(nèi)資金清算可采用的清算模式有()。

A.托管人結(jié)算模式與券商結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式

C.券商結(jié)算模式與銀行結(jié)算模式

D.銀行結(jié)算模式與交易所結(jié)算模式

51.下列UCITS三號(hào)指令對(duì)基金管理公司提出的最低資本要求中，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理公司的起始資本不能低于12.5萬(wàn)歐元

B.資本在任何情況下不能低于13周的“固定經(jīng)營(yíng)成本”

C.管理資產(chǎn)超過(guò)2.5億歐元時(shí)，管理公司資本應(yīng)增加相當(dāng)于管理資產(chǎn)0.02%的資本

D.ABC選項(xiàng)都有錯(cuò)誤

52.下列不屬于目前常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值模型技術(shù)的是（）。

A.換元法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.蒙特卡洛模擬法

53.下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.證券公司對(duì)于不同的投資者往往會(huì)采用不同的交易傭金率

B.印花稅是根據(jù)國(guó)家稅法規(guī)定，在股票成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費(fèi)用的重要組成部分

C.證券公司收取傭金歸證券公司所有

D.我國(guó)A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時(shí)征收），稅率為1‰

54.下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營(yíng)業(yè)時(shí)

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值時(shí)

C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會(huì)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評(píng)估基金資產(chǎn)

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

55.下列關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.資本資產(chǎn)定價(jià)模型(CAPM)以馬可維茨證券組合理論為基礎(chǔ)，研究如果投資者都按照分散化的理念去投資，最終證券市場(chǎng)達(dá)到均衡時(shí)，價(jià)格和收益率如何決定的問(wèn)題

B.資本資產(chǎn)定價(jià)模型認(rèn)為只有證券或證券組合的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)才能獲得收益補(bǔ)償，其非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將得不到收益補(bǔ)償

C.現(xiàn)實(shí)中并不是所有的投資者都會(huì)完全按照分散化的理念去投資

D.投資者要想獲得更高的報(bào)酬，必須承擔(dān)更高的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；承擔(dān)額外的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)給投資者帶來(lái)收益

56.下列選項(xiàng)中不屬于房地產(chǎn)投資信托基金特點(diǎn)的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較低

B.抵補(bǔ)通貨膨脹效應(yīng)

C.流動(dòng)性強(qiáng)

D.信息不對(duì)稱程度較高

57.下列選項(xiàng)中關(guān)于弱有效市場(chǎng)和半強(qiáng)有效市場(chǎng)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果市場(chǎng)是半強(qiáng)有效的，市場(chǎng)參與者就不可能從任何公開(kāi)信息中獲取超額利潤(rùn)，這意味著基本面分析方法無(wú)效

B.半強(qiáng)有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格不僅已經(jīng)反映了歷史價(jià)格信息，而且反映了當(dāng)前所有與公司證券有關(guān)的公開(kāi)有效信息，例如盈利預(yù)測(cè)、紅利發(fā)放、股票分拆、公司并購(gòu)等各種公告信息

C.弱有效市場(chǎng)是指證券價(jià)格能夠充分反映價(jià)格歷史序列中包含的所有信息，如證券的價(jià)格、交易量等

D.在一個(gè)半強(qiáng)有效的證券市場(chǎng)上，任何為了預(yù)測(cè)未來(lái)證券價(jià)格走勢(shì)而對(duì)以往價(jià)格、交易量等歷史信息所進(jìn)行的技術(shù)分析都是徒勞的

58.相關(guān)系數(shù)的大小范圍為（）。

A.0和1之間

B.+1和-1之間

C.-1和0之間

D.1到正無(wú)窮

59.以下不屬于基金公司投資交易環(huán)節(jié)的是()。

A.產(chǎn)品的發(fā)行和募集

B.績(jī)效評(píng)估與組合調(diào)整

C.構(gòu)建投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

60.以下關(guān)于回購(gòu)的說(shuō)法正確的是（）。

A.質(zhì)押式回購(gòu)雖然歷史很長(zhǎng)，但買斷式回購(gòu)為主要交易品種

B.買斷式回購(gòu)是指出售的國(guó)債的所有權(quán)轉(zhuǎn)移給國(guó)債的受讓方（正回購(gòu)方），受讓方有權(quán)處置該國(guó)債，只需在到期日按約定價(jià)格回售先前的國(guó)債

C.質(zhì)押式回購(gòu)是指質(zhì)押的國(guó)債的所有權(quán)仍屬于國(guó)債的出讓方（正回購(gòu)方），受讓方（逆回購(gòu)方）無(wú)權(quán)處置，國(guó)債被證券交易中心凍結(jié)

D.按逆回購(gòu)方是否有權(quán)處置回購(gòu)標(biāo)的國(guó)債劃分，國(guó)債回購(gòu)可以分為質(zhì)押式回購(gòu)（開(kāi)放式回購(gòu)）和買斷式回購(gòu)

61.以下關(guān)于債券到期收益率的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.水平收益曲線特征是長(zhǎng)短期債券收益率基本相等

B.下降收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

C.上升收益曲線顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長(zhǎng)期債券收益率較低

D.描述債券到期收益率和到期期限之間關(guān)系的曲線稱為收益率曲線

62.以下基金利潤(rùn)來(lái)源中屬于其他收入的是（）。

A.公允價(jià)值變動(dòng)損益

B.資產(chǎn)支持證券投資收益

C.買入返售金融資產(chǎn)收入

D.贖回費(fèi)扣除基本手續(xù)費(fèi)后的余額

63.以下選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.成立時(shí)間

C.時(shí)間區(qū)間

D.風(fēng)險(xiǎn)和收益

64.以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營(yíng)和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來(lái)

65.印花稅是根據(jù)《中華人民共和國(guó)印花稅暫行條例》規(guī)定，在A股和B股成交后對(duì)買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，2022年9月19日，證券交易印花稅只對(duì)出讓方按（）‰征收，對(duì)受讓方不再征收。

A.1

B.2

C.4

D.5

66.有效前沿是由全部（）構(gòu)成的集合

A.最優(yōu)投資組合

B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)投資組合

C.平行投資組合

D.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

67.債券根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息分類，其中不包括（）。

A.零息債券

B.政府債券

C.附息債券

D.息票累積債券

68.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對(duì)手方提供多邊凈額結(jié)算服務(wù)時(shí)，負(fù)責(zé)（）。

A.結(jié)算參與人與客戶之間的證券清算交收

B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人之間的集中清算交收

C.結(jié)算參與人與客戶之間的資金清算交收

D.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)與客戶之間資金清算

69.資本市場(chǎng)線給出了所有有效投資組合風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系，但沒(méi)有指出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的關(guān)系；證券市場(chǎng)線則給出每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益率之間的關(guān)系。也就是說(shuō)證券市場(chǎng)線為每一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)進(jìn)行定價(jià)，它是CAPM的核心。這種說(shuō)法（）。

A.正確

B.錯(cuò)誤

C.部分正確

D.部分錯(cuò)誤

70.根據(jù)市場(chǎng)條件的不同，通常有三種指數(shù)復(fù)制方法，即完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制。三種復(fù)制方法跟蹤誤差大小的順序?yàn)椋ǎ?/p>

A.完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制＜優(yōu)化復(fù)制

B.完全復(fù)制抽樣復(fù)制優(yōu)化復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制完全復(fù)制抽樣復(fù)制

D.優(yōu)化復(fù)制＜完全復(fù)制＜抽樣復(fù)制

71.關(guān)于β系數(shù)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.反映證券或組合的收益水平對(duì)市場(chǎng)平均收益水平變化的敏感性

B.β系數(shù)可以用來(lái)衡量證券承擔(dān)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)水平的大小

C.β系數(shù)的絕對(duì)值越大，表明證券或組合對(duì)市場(chǎng)指數(shù)的敏感性越強(qiáng)

D.β系數(shù)是對(duì)放棄即期消費(fèi)的補(bǔ)償

72.關(guān)于公司制私募股權(quán)基金，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.公司制私募股權(quán)基金的投資者一般享有作為股東的一切權(quán)利

B.公司制私募股權(quán)基金的基金管理人會(huì)受到股東的嚴(yán)格監(jiān)督管理

C.公司制私募股權(quán)基金的投資者需要承擔(dān)無(wú)限責(zé)任

D.公司制私募股權(quán)基金通常具有較為完整的公司結(jié)構(gòu)

73.關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的利潤(rùn)分配的說(shuō)法，錯(cuò)誤的選項(xiàng)是（）。

A.每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，則僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自當(dāng)日起享有基金的分配權(quán)益

D.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

74.關(guān)于印花稅的說(shuō)法正確的是（）。

A.由稅務(wù)機(jī)關(guān)直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場(chǎng)活躍度

C.目前，我國(guó)A股印花稅率為雙邊征收

D.我國(guó)A股印花稅率是2‰

75.關(guān)于債券基金，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.債券基金指的是基金資產(chǎn)60%以上投資于債券的基金

B.債券基金主要的投資風(fēng)險(xiǎn)包括利率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等

C.相比股票基金，債券基金具有低風(fēng)險(xiǎn)、低收益的特點(diǎn)

D.債券基金的投資對(duì)象主要是國(guó)債、可轉(zhuǎn)債、企業(yè)債

76.基金的運(yùn)營(yíng)及銷售出現(xiàn)國(guó)際化的趨勢(shì)，開(kāi)始于（）。

A.20世紀(jì)60年代

B.20世紀(jì)70年代

C.20世紀(jì)80年代

D.20世紀(jì)90年代

77.持有人造成損害時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.基金管理公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.基金托管人承擔(dān)賠償責(zé)任

C.二者承擔(dān)連帶賠償責(zé)任

D.二者承擔(dān)按份賠償責(zé)任

78.基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的原則是（）。

A.客觀性原則、可比性原則、長(zhǎng)期性原則

B.客觀性原則、相關(guān)性原則、長(zhǎng)期性原則

C.客觀性原則、相關(guān)性原則、重要性原則

D.客觀性原則、可比性原則、短期性原則

79.假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股、50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬(wàn)元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬(wàn)元，已售出的基金份額2000萬(wàn)份。運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則，則基金份額凈值為（）元。

A.1

B.1.3

C.1.15

D.1.5

80.假設(shè)投資者在2022年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日）申購(gòu)了基金份額，那么利潤(rùn)將會(huì)從（）起開(kāi)始計(jì)算。

A.4月17日

B.4月18日

C.4月20日

D.4月22日

81.利潤(rùn)表的構(gòu)成部分不包括（）。

A.營(yíng)業(yè)收入

B.利潤(rùn)

C.與營(yíng)業(yè)收入相關(guān)的生產(chǎn)性費(fèi)用、銷售費(fèi)用和其他費(fèi)用

D.營(yíng)業(yè)費(fèi)用

82.每個(gè)合格投資者能委托（）個(gè)托管人，并可以更換托管人。

A.5

B.3

C.2

D.1

83.某公司分派紅利，采取每10股送3股，股份變動(dòng)比例為0.3，配股價(jià)格為10元，每股派4元紅利的分配方案；除權(quán)前一日該公司股票收盤價(jià)15元，除權(quán)當(dāng)日該股票收盤價(jià)為12元，計(jì)算除權(quán)當(dāng)日該股票的開(kāi)盤參考價(jià)格為（）。

A.11

B.10.8

C.19

D.5

84.目前，我國(guó)基金會(huì)計(jì)核算已經(jīng)細(xì)化到()。

A.每日

B.年度

C.季度

D.每月

85.我國(guó)場(chǎng)內(nèi)股票交易的買賣雙方支付的過(guò)戶費(fèi)屬于（）的收入。

A.中國(guó)結(jié)算公司

B.證券經(jīng)紀(jì)商

C.證券交易所

D.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

86.我國(guó)債券市場(chǎng)的場(chǎng)內(nèi)交易場(chǎng)所主要是指（）。

A.銀行間市場(chǎng)

B.上海證券交易所、深圳證券交易所

C.銀行柜臺(tái)市場(chǎng)

D.證券公司

87.下列關(guān)于沖擊成本的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.沖擊成本是交易指令下達(dá)后形成的市場(chǎng)價(jià)格與交易沒(méi)有下達(dá)情況下市場(chǎng)可能的價(jià)格之間的差額

B.沖擊成本是購(gòu)買流動(dòng)性的成本

C.沖擊成本很容易精確計(jì)量

D.信息泄露會(huì)導(dǎo)致沖擊成本

88.下列關(guān)于私募股權(quán)投資的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.通常采用非公開(kāi)募集的形式籌集資金

B.流動(dòng)性好

C.起源于美國(guó)

D.是對(duì)未上市公司的投資

89.下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有時(shí)被稱作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)稱性

C.信用違約互換合約使買方可以對(duì)賣方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱為單邊合約

90.一家上市公司，上市以來(lái)盈利情況一直良好，2022年由于行業(yè)形勢(shì)發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說(shuō)法正確的