監(jiān)理考試案例考點(diǎn)精華-濃縮教材

第一章建設(shè)工程監(jiān)理基本理淪

*［第一章各考核點(diǎn)復(fù)習(xí)提示】

?、考試大綱要求及分析

（一）考核點(diǎn)

1.工程監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理；

2.建設(shè)工程目標(biāo)控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施；

3.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理；主要涉及監(jiān)理概論教材

4.監(jiān)理實(shí)施程序及原則；第二、三、四、五、六章

5.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工《監(jiān)理規(guī)范》第5條各款

6.監(jiān)理規(guī)劃的編制；

7.建設(shè)工程文件檔案資料的管理

（“信息管理”課程第三章內(nèi)容）。

（二）新點(diǎn)、重點(diǎn)

1.新點(diǎn)

（1）監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理（過(guò)去沒(méi)有，2005年為“監(jiān)理企業(yè)管理內(nèi)部規(guī)章制度”）。

（2）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理（過(guò)去沒(méi)有）。

（3）建設(shè)工程文件檔案資料的管理（過(guò)去沒(méi)有，2005年為“文件的檔案管理”）。

2.重點(diǎn)

（1）歷年考題中出現(xiàn)最多的：監(jiān)理規(guī)劃（8年中5次.，約占62%）；監(jiān)理組織結(jié)構(gòu)及各方關(guān)系（8年中6次，約占75%）；監(jiān)理

人員職責(zé)（3次，占38%）。

（2）新考核點(diǎn)一因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)管理在2005年出過(guò)題，所以.“企業(yè)管理”及文件檔案管理出題可能性大些。

3.2003年考題涉及內(nèi)容為風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策及措施。2004年涉及內(nèi)容為監(jiān)理組織及各方關(guān)系。

二、復(fù)習(xí)要點(diǎn)

（一）監(jiān)理企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理★（新）（考核點(diǎn)一.1）

1.主要學(xué)習(xí)“監(jiān)理概論”教材第二章第三節(jié)及第五節(jié)。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）監(jiān)理企業(yè)的組織形式（哪一類型的公司）。

（2）經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則。

（3）如何加強(qiáng)企業(yè)的管理。

（4）建立健全企業(yè)內(nèi)部管理的規(guī)章制度（重點(diǎn)）。難點(diǎn)在于管理制度的數(shù)量較多，可結(jié)合案例1學(xué)習(xí)。要分清各種制度的內(nèi)容。

（二）建設(shè)工程目標(biāo)控制的程序、內(nèi)容、任務(wù)和措施（考核點(diǎn)一?2）

1.主要學(xué)習(xí)“監(jiān)理概”教材第五章第一節(jié)和第四節(jié)，《監(jiān)理規(guī)范》第5條4、5、6各款。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）目標(biāo)控制流程。

（2）控制的類型及異同（主動(dòng)、被動(dòng)）。

（3）目標(biāo)控制的任務(wù)及措施。［教材，《監(jiān)理規(guī)范》5.（4、5、6）

主要回答：事先要審杳（核）什么?實(shí)施過(guò)程中監(jiān)督、檢查、控制什么？出現(xiàn)問(wèn)題或變化時(shí)（質(zhì)量問(wèn)題、工程變更、拖期）要做什

么？

（三）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管*（新）（考核點(diǎn)一.3）

1.建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)管理是本章的難點(diǎn)，教材篇幅少、1內(nèi)容涉及多，難以詳細(xì)介紹，難以領(lǐng)會(huì)深入和掌握。

主要是學(xué)習(xí)“監(jiān)理概論”?第四章二、三、四節(jié)內(nèi)容。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）建設(shè)工程風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別。1教材第四章第二節(jié)（清單法表4.2*）

（2）風(fēng)險(xiǎn)量的確定（衡量）R=￡P(guān)：X%,pi—第i種風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率%,價(jià)——第i種風(fēng)險(xiǎn)可能的損失（或收益）。

（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一按風(fēng)險(xiǎn)量大小比較。

（4）風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策與措施。對(duì)策有：①風(fēng)險(xiǎn)回避：②損失控制（預(yù)防、減少）：③風(fēng)險(xiǎn)自留；④風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。

主要應(yīng)對(duì)各種對(duì)策的適用條件，以及相應(yīng)的措施有哪些要能分清。

(四)監(jiān)理實(shí)施程序及原則(考核點(diǎn)一.4)

1.教材第五章第三節(jié)。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

(1)總的實(shí)施程序一從接受監(jiān)理委托一監(jiān)理任務(wù)完成的各階段工作(見教材第五章第三節(jié))。成立機(jī)構(gòu)一制定規(guī)劃…監(jiān)理工

作總結(jié)，其中重點(diǎn)是“編監(jiān)理規(guī)劃”和“規(guī)范化開展工作”。

(2)制定監(jiān)理工作程序，規(guī)范化開展監(jiān)理工作一指各項(xiàng)監(jiān)理工作按規(guī)定程序操作，體現(xiàn)工作的時(shí)序性、分工的嚴(yán)密性、目

標(biāo)的明確性。各種工作程序貫徹在各課中(見《監(jiān)理規(guī)范》5)——做什么?何時(shí)做?誰(shuí)做?責(zé)任劃分？

(3)實(shí)施原則.二一①公正獨(dú)立自主；②權(quán)責(zé)一致；③總監(jiān)負(fù)責(zé)制；④嚴(yán)格監(jiān)理，熱情服務(wù)；⑤綜合效益。

(五)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的建立步驟、組織形式及監(jiān)理人員職責(zé)分工.(是多年重點(diǎn))(約占75%)(考核點(diǎn)一.五)

1.多年重點(diǎn)，以整監(jiān)理規(guī)范》(3.1~3.3)盟準(zhǔn)，參考教材第五章第四節(jié)(且種組織形式)。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

(1)組織機(jī)構(gòu)建立步驟(教材第五章第四節(jié))；監(jiān)理規(guī)范3.1

(2)組織機(jī)構(gòu)的組織形式(教材第五章第四節(jié))：多年重點(diǎn)也是難點(diǎn)，應(yīng)掌握各種組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)及適用條件，它是本

考核點(diǎn)的難點(diǎn)。

表一

監(jiān)理組織形特點(diǎn)優(yōu)點(diǎn)缺點(diǎn)適用情況

式

直線制(1)任何一下級(jí)只受(1)機(jī)構(gòu)簡(jiǎn)單(1)實(shí)行無(wú)職能部(1)能劃分若干子項(xiàng)的大

唯一上級(jí)命令(2)命令統(tǒng)一、權(quán)利集中門的個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)(2)型工程(2)施工范圍大，

(2)不另設(shè)職能部門(3)職責(zé)分明、隸屬關(guān)系對(duì)總監(jiān)要求全能分散為工程項(xiàng)目

明確(3)專業(yè)人員分散(3)小型工程，工程復(fù)雜

(4)決策及信息傳遞迅速使用程度不高，可采用按專業(yè)

分解的直線制組織形式

職能制(1)設(shè)立專業(yè)性職能(1)加強(qiáng)了目標(biāo)控制的職(1)下級(jí)受多頭領(lǐng)(1)大中型工程

部門能化分工早(2)專業(yè)性、技術(shù)性復(fù)雜

(2)各職能部門在職(2)能發(fā)揮職能機(jī)構(gòu)專業(yè)(2)直接指揮部門的工程

能范圍內(nèi)有權(quán)指揮下管理作用與職能部門雙重指

級(jí)(3)減輕總監(jiān)負(fù)擔(dān)令易生矛盾，使下

級(jí)無(wú)所適從

直線職能制(1)直線指揮部門擁(1)直線領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一指揮(1)職能部門與指(1)大中型工程(2)專

有對(duì)下級(jí)指揮權(quán)，對(duì)部(2)職責(zé)清楚揮部門易產(chǎn)生矛盾業(yè)性、技術(shù)性復(fù)雜的工程

門工作負(fù)責(zé)(3)目標(biāo)管理專業(yè)低(2)信息傳遞慢，

(2)職能部門是直線不利于溝通

指揮部們的參謀，只對(duì)

下級(jí)業(yè)務(wù)指導(dǎo)

矩陣制(1)縱向管理系統(tǒng)為(1)加強(qiáng)了各職能部門橫(1)縱橫向的協(xié)調(diào)(1)復(fù)雜的大型工程

職能系統(tǒng)向聯(lián)系(2)有較大機(jī)動(dòng)性的工作量大(2)施工(監(jiān)理)范圍較

(2)橫向管理系統(tǒng)是(職能人員調(diào)動(dòng))(2)處理不當(dāng)易生集中

按職能劃分的子項(xiàng)系(3)將上下左右集權(quán)與分矛盾

統(tǒng)權(quán)最佳結(jié)合

(4)有利于解決復(fù)雜難題

及人員培養(yǎng)

(3)建設(shè)各方關(guān)系(多年重點(diǎn))①合同關(guān)系；②監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系：③業(yè)務(wù)關(guān)系；④總分包關(guān)系等應(yīng)能劃清界限

(4)監(jiān)理人員的構(gòu)成、要求及職責(zé)分工一一以監(jiān)理規(guī)范3.1及3.2為準(zhǔn)，參考教材第五章第，節(jié)；

(六)監(jiān)理規(guī)劃的編制(多年重點(diǎn)，約占62%)(考核點(diǎn)?6)

I

1.多年重點(diǎn)，應(yīng)以《監(jiān)理規(guī)范》4.1為準(zhǔn)，參考教材第六章第二、三節(jié)。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）監(jiān)理規(guī)劃編寫依據(jù)與要求（案例21；《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2）o

（2）編寫的組織一誰(shuí)參加編，提交時(shí)間，誰(shuí)負(fù)責(zé)。（《監(jiān)理規(guī)范》4.1.2）

（3）監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容（重點(diǎn)）一通常是要求指出題中不妥的內(nèi)容。（《監(jiān)理規(guī)范》4.1；教材第六章第三節(jié)；）

（七）建設(shè)工程文件檔案資料的管理（考核點(diǎn)一.7）

1.為新點(diǎn)，未考過(guò)，主要參考“信息管理”教材第三章第一、二節(jié)，以及《城市建設(shè)檔案管理規(guī)定》（建設(shè)部令90號(hào)）。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）建設(shè)工程文件的組成——工程準(zhǔn)備階段文件、監(jiān)理文件、施工文件、竣工圖、竣工驗(yàn)收文件等。

（2）建設(shè)工程文件檔案的歸檔范圍。（“信息管理”教材第三章第二節(jié)）

（3）建設(shè)工程檔案資料管理職責(zé)一重點(diǎn)是監(jiān)理單位和建設(shè)單位的職責(zé)。要分清各不同單位的不同職責(zé)。（“信息管理”教材第

三章第一節(jié)；）

（4）建設(shè)工程文件檔案資料管理的內(nèi)容（重點(diǎn)）。（“信息管理”教材第三章第二節(jié)）包括文檔的：①收文與登記；②傳閱與登記；

③發(fā)放與登記；④分類存放；⑤歸檔；⑥借閱、更改與作廢。

（5）對(duì)歸檔文件的質(zhì)量要求、檔案的驗(yàn)收與移交。（“信息管理”教材第三章第一節(jié)）

（6）施工階段監(jiān)理資料的內(nèi)容與管理一分清哪些是屬于監(jiān)理資料的。（《監(jiān)理規(guī)范》7.1及7.4）

資料內(nèi)容28大項(xiàng)可歸納為8類：①合同文件（施工、監(jiān)理）；②勘設(shè)文件；③監(jiān)理計(jì)劃（規(guī)劃、細(xì)則）、報(bào)審文件（分包資格、

施工組織設(shè)計(jì)、報(bào)驗(yàn)申請(qǐng)、工程進(jìn)度計(jì)劃開復(fù)工報(bào)審表等）；④紀(jì)要及信函（設(shè)計(jì)交底與圖紙會(huì)審、會(huì)議紀(jì)要、來(lái)往信函等）；⑤

檢杳驗(yàn)收資料（測(cè)量核驗(yàn)、材料設(shè)備等的質(zhì)量證明文件、檢杳試驗(yàn)資料）；⑥簽署文件（工程變更、隱蔽工程驗(yàn)收、工程計(jì)量及支

付證書、分部工程及單位工程驗(yàn)收資料、竣工結(jié)算審核意見書、施工質(zhì)量評(píng)估報(bào)告、質(zhì)量事故處理報(bào)告等）；⑦指令及通知等（暫

停及復(fù)工令、監(jiān)理工程師通知、監(jiān)理工作聯(lián)系單）；⑧其他（監(jiān)理日記、月報(bào)、索賠文件資料、監(jiān)理工作總結(jié)等）。

案例一

【背景材料】

某建筑工程監(jiān)理公司，原為某市建筑設(shè)計(jì)研究院所屬一個(gè)單位，是按照傳統(tǒng)的國(guó)有企業(yè)模式設(shè)立的，根據(jù)黨的十五大提出

的建立現(xiàn)代企業(yè)制度及黨中央《關(guān)于國(guó)有企業(yè)改革和發(fā)展若干重大問(wèn)題的決定》，該監(jiān)理公司也積極進(jìn)行改革，以便轉(zhuǎn)換企業(yè)的

經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度，使監(jiān)理公司真正成為具有“四主”能力的主體，使企業(yè)形成適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的管理制度和經(jīng)

營(yíng)機(jī)制。

（問(wèn)題］

1.上述使企業(yè)成為具有“四主”能力的主體，按《公司法》所謂“四主”是指（）?

A.自主經(jīng)營(yíng)B.自行決策C.自負(fù)盈虧

D.自我約束E.自籌資金F.自我發(fā)展

2.國(guó)有監(jiān)理企業(yè)改制，按照我國(guó)現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，我國(guó)工程監(jiān)理企業(yè)有可能存在的企業(yè)組織形式包括（）等幾類。

A.監(jiān)理有限責(zé)任公司B.監(jiān)理股份有限公司C.公司制監(jiān)理企業(yè)

D.中外合資經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)F.中外合作經(jīng)營(yíng)監(jiān)理企業(yè)G.合伙監(jiān)理企業(yè)

H.個(gè)人獨(dú)資監(jiān)理企業(yè)

3.按我國(guó)法律規(guī)定，設(shè)立（）的注冊(cè)資本要求較高，因此我國(guó)絕大多數(shù)工程監(jiān)

理企業(yè)不宜按這種組織形式設(shè)立。

A.股份有限公司B.有限責(zé)任公司C.個(gè)人獨(dú)資公司D.中外合資公司

4.工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的基本準(zhǔn)則是（）。

A.獨(dú)立B.自主C.守法D：誠(chéng)信

E.公平F.公正G.科學(xué)

5.工程監(jiān)理企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理的規(guī)章制度，在這些規(guī)章制度中除了檔案文書制度、財(cái)務(wù)管理制度、人事管理

制度、勞動(dòng)合同管理制度外，還包括（）等制度。

A.組織管理制度B.內(nèi)部監(jiān)督考核C.經(jīng)營(yíng)管理制度

D.設(shè)備管理制度E.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度F.質(zhì)量管理與保證制度

G.科技管理制度'

6.在上述第5問(wèn)中，制定項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)的運(yùn)行辦法和各項(xiàng)監(jiān)理工作的標(biāo)準(zhǔn)以及檢查評(píng)定辦法等工作是屬于（）的工作。

2

A.組織管理制度B.內(nèi)部監(jiān)督考核C.經(jīng)營(yíng)管理制度D.設(shè)備管理制度

E.項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理制度F.質(zhì)量管理與保證制度G.科技管理制度

7.黨的十五大提出的建立現(xiàn)代企業(yè)制度要（）。

A.自主經(jīng)營(yíng)B.產(chǎn)權(quán)明確C.高科技領(lǐng)先D.權(quán)責(zé)分明

E.政企分開F.自籌資金G.管理科學(xué)

［知識(shí)要點(diǎn)］

本題涉及《建設(shè)工程監(jiān)理概論》教材（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理教材）第一章兩部分內(nèi)容。-是企業(yè)管理體制和經(jīng)營(yíng)機(jī)制改革（第三節(jié)），

二是工程監(jiān)理企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理（第五節(jié)）方面的有關(guān)知識(shí)。此外，也涉及有關(guān)法規(guī)（公司法）的知識(shí)。

［解題思路］

解這類題的基礎(chǔ)是要熟悉和理解監(jiān)理教材有關(guān)內(nèi)容，在理解的基礎(chǔ)上記憶，并通過(guò)案例題練習(xí)，加深印象和記憶。本題采

用選擇題而未采用問(wèn)答題形式，是為了能在備選答案及問(wèn)題中，將需要掌握這一考核點(diǎn)的基本內(nèi)容都羅列出來(lái)，便于幫助讀者

全面掌握有關(guān)內(nèi)容。例如在第5問(wèn)中，除備選答案中的A、C、D、E、G是監(jiān)理企業(yè)應(yīng)建立的規(guī)章制度外，在問(wèn)題中所羅列的

幾項(xiàng)制度也是應(yīng)有的規(guī)章制度，讀者在復(fù)習(xí)時(shí)應(yīng)一并掌握。在實(shí)際“案例分析”考試中，可能作為一個(gè)小的子題，只考上述1、

2個(gè)問(wèn)題，也可能采取問(wèn)答形式。掌握上述全面的內(nèi)容后，再解局部問(wèn)題就不太困難了。

［參考答案1

1.A、C、D、F2.C、D、H、F3.A4..C、D、F、G'5.A,C、D、

E,G6.E7.B、D、E、G

案例二

【背景材料】

某監(jiān)理公司M由于在加強(qiáng)企、業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理方面采取了一系列有效的管理措施和建立健全各項(xiàng)內(nèi)部管理的規(guī)章制度，其市場(chǎng)

的占有率及年?duì)I業(yè)額逐年增長(zhǎng)。除了在總體上做好市場(chǎng)定位和制定與實(shí)施了正確的發(fā)展戰(zhàn)略，以及按ISO9（X）0質(zhì)量管理體系標(biāo)

準(zhǔn)建立健全自己的管理體系，奠定了良好的經(jīng)營(yíng)管理基礎(chǔ)外.在日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中還建立了市場(chǎng)信息系統(tǒng)，及時(shí)準(zhǔn)確地掌握

市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，并采用現(xiàn)代管理技術(shù)、方法和手段，實(shí)現(xiàn)管理現(xiàn)代化，提高了經(jīng)營(yíng)決策水平，為擴(kuò)展業(yè)務(wù)、提高企業(yè)效益提供了有

力的手段。當(dāng)前，該監(jiān)理公司管理層在開展經(jīng)營(yíng)管理'業(yè)務(wù)時(shí)，遇到了以下兩方面的問(wèn)題。

1.該公司現(xiàn)有A和B兩項(xiàng)工程的監(jiān)理投標(biāo)機(jī)會(huì)，但是，由于監(jiān)理公司除已承擔(dān)的監(jiān)理任務(wù)外，現(xiàn)有的技術(shù)力量只能承擔(dān)

其中一項(xiàng)的監(jiān)理任務(wù)，而且這兩項(xiàng)工程的監(jiān)理招標(biāo)的時(shí)間又很接近，不可能同時(shí)投兩個(gè)標(biāo)。根據(jù)搜集到的有關(guān)信息，估計(jì)對(duì)這

兩項(xiàng)工程投標(biāo)的結(jié)果可能得到的情況如卜.：如對(duì)A工程投標(biāo)，中標(biāo)的可能性約為60%,如果中標(biāo)獲得該項(xiàng)工程監(jiān)理任務(wù)，則可

能獲得120萬(wàn)元的收益。如果失標(biāo)，則公司會(huì)損失2萬(wàn)元。

如對(duì)B工程投標(biāo)，中標(biāo)的可能性估計(jì)約為30%,如果中標(biāo)獲得監(jiān)理任務(wù)，則可能獲得3（）0萬(wàn)元的收益。如果失標(biāo)，則公司

會(huì)損失3萬(wàn)元。

2.該公司由于流動(dòng)資金不足，擬向銀行貸款訂購(gòu)設(shè)備，現(xiàn)有兩家銀行可供選擇。甲銀行貸款年利率為10%,計(jì)息期1年;

乙銀行貸款年利率為10%,計(jì)息期為半年，按復(fù)利計(jì)算。

［問(wèn)題］

1.對(duì)上述A、B兩項(xiàng)工程的監(jiān)理招標(biāo)，該M公司管理層決策時(shí)應(yīng)選擇哪項(xiàng)工程投標(biāo)為宜？

2.應(yīng)選擇甲、乙兩個(gè)銀行中的哪一個(gè)作為申請(qǐng)貸款的貸方？

表面上看上述問(wèn)題是屬于企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的決策問(wèn)題，但要求解則要借助于科學(xué)的技術(shù)手段。其中，第個(gè)問(wèn)題要借助于

監(jiān)理教材中第四章第三節(jié)“風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)”的概念，即風(fēng)險(xiǎn)量.（R）：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率（P）X潛在損失（q）；第二個(gè)問(wèn)題應(yīng)借助于《建設(shè)工

程投資控制》教材（以下簡(jiǎn)稱投資教材）中第四章第三節(jié)“名義利率與實(shí)際利率”的概念。

【解題思路】

1.風(fēng)險(xiǎn)與效益并存是決策問(wèn)題中普遍存在的現(xiàn)象。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)量（或風(fēng)險(xiǎn)度R：p.g）實(shí)際上是期望風(fēng)險(xiǎn)量。如果把

風(fēng)險(xiǎn)與效益統(tǒng)?起來(lái)考慮，則可以用：

期望損益值=（收益發(fā)生的概率X潛在收益值）+（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率X潛在損失值）

這樣，只要比較兩項(xiàng)工程投標(biāo)可能的期望損益值的大小，即可優(yōu)先選擇期望損值的方案。這里要注意的是，在訂算期望損

益值時(shí)，若對(duì)潛在的收益取為正值，則潛在損失應(yīng)取負(fù)值。期望損益值為正且數(shù)值愈大，表示可能的效益愈高，應(yīng)優(yōu)先選取。

本題中未給出具體的貸款額及貸款期限，故無(wú)須計(jì)算具體的貸款利息數(shù)值，只需將乙銀行的名義利率折算為相當(dāng)?shù)膶?shí)際利

率即可與甲銀行比較。若名義利率為r,在一年中計(jì)算利息次數(shù)為m次，則每期的利率為r/m,假定年初借款P,則一年后的復(fù)

3

利本息和為F=P(l+r/m)1""。實(shí)際利率i可由卜式求得：

.IP^+r/m/'-P八.、皿,

i=—=---------------------=(1+rIni)-1

PP

【參考答案】

1.若投標(biāo)A工程項(xiàng)目，則可能獲得的期望損益值

EA=(0.6X120)+［0.4X(-2)］=72—0.8=71.2萬(wàn)元

若投標(biāo)B工程項(xiàng)目，則可能獲得的期望損益值

EB=(0.3X300)+［0.7X(-3)］=90—2.1=87.9萬(wàn)元

EB>EA,即投標(biāo)B工程項(xiàng)目可能獲得較大的收益，故應(yīng)優(yōu)先投標(biāo)B工程項(xiàng)目。

2.若向甲銀行貸款時(shí)、年利率為10%,貸款計(jì)息期為1年，故其實(shí)際年利率為

4=10%=0.1

若向乙銀行貸款時(shí)，名義年利率為10%,貸款計(jì)息期為半年，故其實(shí)際年利率

22

i2=(1+r/m)?-l=(1+0.I/2)-1=(1.05)-1=0.1025

〃>八,即乙銀行年實(shí)際利率高于甲銀行的年實(shí)際利率，所以應(yīng)選擇甲銀行貸款。

案例三

【背景資料】

某工程項(xiàng)目分為三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的標(biāo)段，業(yè)主組織了招標(biāo)并分別和三家施工單位簽訂了施工承包合同。承包合同價(jià)分別為3

652萬(wàn)元、3225萬(wàn)元和2733萬(wàn)元。合同工期分別為30個(gè)月、20個(gè)月和24個(gè)月?？偙O(jiān)根據(jù)本項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，組建了監(jiān)

理組織機(jī)構(gòu)，編制了監(jiān)理規(guī)劃。監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容中提出了監(jiān)理控制措施，要求監(jiān)理工程師應(yīng)將主動(dòng)控制和被動(dòng)控制緊密結(jié)合，

按以卜.控制流程進(jìn)行控制(圖1—1)。

［問(wèn)題］

1.控制流程的內(nèi)容有哪些不妥之處?為什么?如何改正？

2.請(qǐng)繪出目標(biāo)控制(被動(dòng))流程框圖。

［知識(shí)要點(diǎn)］

本題主要是考核對(duì)建設(shè)工程目標(biāo)控制中主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的概念和二者的關(guān)系,涉及監(jiān)理教材第三章第一節(jié)的主動(dòng)控制、

被動(dòng)控制、主動(dòng)控制與被動(dòng)控制的關(guān)系。

［解題思路］

題的背景材料及問(wèn)題均與控制流程圖有關(guān)，其中：

1.要求指出背景材料中給出的控制流程圖不妥之處，并加以改正，指出理由。只要我們理解了所謂主動(dòng)控制是在計(jì)劃實(shí)施

前，預(yù)先分析各種因素導(dǎo)致發(fā)生目標(biāo)偏離的可能性，并有針對(duì)性地?cái)M定有效措施，以減小或避免目標(biāo)偏離，而被動(dòng)控制則是在

實(shí)施計(jì)劃過(guò)程中發(fā)現(xiàn)目標(biāo)的偏離，再采取措施糾正，分清這二者區(qū)別，或是根據(jù)教材中主動(dòng)控制與被動(dòng)控制相結(jié)合的圖3-4,

就不難知道題圖中不妥之處，并加以改正。

2.在充分了解被動(dòng)控制的循環(huán)過(guò)程閉合回路流程圖的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化，即可繪出目標(biāo)控制流程框圖。細(xì)化時(shí)主要是將實(shí)

施的實(shí)際結(jié)果與計(jì)劃目標(biāo)相比較，比較結(jié)果可能出現(xiàn)二種情況：?種是呆發(fā)生偏離；另種是發(fā)生了偏離。前者屬于正常情況,

可繼續(xù)按原計(jì)劃執(zhí)行；后者是不正常情況，應(yīng)采取措施糾正。而糾正的措施又有兩種途徑，一是調(diào)整計(jì)劃，二是改變投入的資

4

源。

［參考答案］

2、目標(biāo)控制流程框圖如圖1—3

案例四

【背景材料】

'業(yè)主將鋼結(jié)構(gòu)公路橋建設(shè)項(xiàng)目的橋梁下部結(jié)構(gòu)工程發(fā)包給甲施工單位，將鋼梁的制作、安裝工程發(fā)包給乙施工單位。業(yè)主

還通過(guò)招標(biāo)選擇了某監(jiān)理單位承擔(dān)該建設(shè)項(xiàng)目施工階段的監(jiān)理任務(wù)。

監(jiān)理合同簽訂后，總監(jiān)理工程師組建了直線制監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，井重點(diǎn)提出了質(zhì)量目標(biāo)控制措施，其內(nèi)容如下：

(1)熟悉質(zhì)量控制依據(jù)：

(2)確定質(zhì)量控制要點(diǎn)，落實(shí)質(zhì)量控制手段；

(3)完善職責(zé)分工及有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督制度，落實(shí)質(zhì)量控制責(zé)任；

(4)對(duì)不符合合同規(guī)定質(zhì)量要求的，拒簽付款憑證；

(5)審查承包單位的施工組織設(shè)計(jì)i同時(shí)提出了項(xiàng)目監(jiān)理規(guī)劃編寫的幾點(diǎn)要求。

［問(wèn)題］

1.監(jiān)理工程師在進(jìn)行目標(biāo)控制時(shí)應(yīng)采取哪些方面的措施?上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施各屬于哪一種措施？

2.上述總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施哪些屬于主動(dòng)控制措施，哪些屬于被動(dòng)控制措施？

［知識(shí)要點(diǎn)］

主動(dòng)控制與被動(dòng)控制概念、目標(biāo)控制的措施(監(jiān)理教材第三章第?節(jié)及第四節(jié))。

［解題思路］

根據(jù)培訓(xùn)教材中有關(guān)內(nèi)容分別指出：目標(biāo)控制措施有兒種，所提質(zhì)量目標(biāo)控制措施各屬哪種措施。

［參考答案］

1.監(jiān)理工程師在進(jìn)行目標(biāo)控制時(shí)應(yīng)采取組織方面措施、技術(shù)方面措施、經(jīng)濟(jì)方面措施、合同方面措施。

總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施中第(1)條屬于技術(shù)措施；第(2)條亦屬于技術(shù)措施：第(3)條屬于組織措施；第(4)條

5

屬于經(jīng)濟(jì)措施（或合同措施）；第（5）條屬于技術(shù)措施。

2.在總監(jiān)理工程師提出的質(zhì)量目標(biāo)控制措施中第（1）、（2）、（3）、（5）項(xiàng)內(nèi)容屬于主動(dòng)控制；第（4）項(xiàng)內(nèi)容屬于被動(dòng)控制。

案例五

【背景資料】

某工程承包公司有兩個(gè)施工招標(biāo)項(xiàng)目可供選擇：其中工程項(xiàng)目A為某個(gè)國(guó)家的大型國(guó)際會(huì)議中心項(xiàng)目，預(yù)計(jì)合同額較高，

如能中標(biāo)可獲得較高利潤(rùn)，但競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手多而強(qiáng)，失標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)較大，且投標(biāo)所耗費(fèi)用高；另一工程項(xiàng)目B為一般公用建筑，如中

標(biāo)可獲利潤(rùn)相對(duì)較少，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手少，自己有優(yōu)勢(shì)，中標(biāo)的可能性較大，投標(biāo)所需費(fèi)用相對(duì)較少。它們各自的中標(biāo)概率、失標(biāo)概

率及相應(yīng)的獲利額和投標(biāo)費(fèi)用損失（失標(biāo)損失）額如表1—1所示。

表1—1

獲得項(xiàng)目（中標(biāo)）失標(biāo)

項(xiàng)目獲利預(yù)計(jì)值（萬(wàn)

概率（%）概率（％）損失（萬(wàn)元）概率（%）損失（萬(wàn)元）

元）

A20-30080+30

B70-6020+1010+5

［問(wèn)題］

若該承包公司現(xiàn)有實(shí)力僅能選擇其中之一承包，試用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)的方法比較項(xiàng)目A與B的風(fēng)險(xiǎn)量大小，并據(jù)以

對(duì)投標(biāo)決策作出判斷。

［知識(shí)要點(diǎn)］

本題主要是考核對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)量（或風(fēng)險(xiǎn)度）的概念的理解，以及風(fēng)險(xiǎn)量計(jì)算的有關(guān)知識(shí)和應(yīng)用。可參考

監(jiān)理教材第四章第三節(jié)相關(guān)內(nèi)容：

I解題思路］

1.本題是通過(guò)分別計(jì)算兩個(gè)招標(biāo)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)量，然后對(duì)這兩個(gè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)程度加以比較，根據(jù)優(yōu)先選擇風(fēng)險(xiǎn)程度較小的項(xiàng)

目的原則，對(duì)投標(biāo)哪個(gè)項(xiàng)目做出決策。

2.在計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)量時(shí)，可以引用教材中風(fēng)險(xiǎn)量函數(shù)的計(jì)算公式。但這里應(yīng)注意：潛在的風(fēng)險(xiǎn)與效益并存是決策問(wèn)題中普遍存

在的現(xiàn)象，是一個(gè)事件存在的兩個(gè)方面，它們是矛盾的統(tǒng)一體。在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中的風(fēng)險(xiǎn)量R=P?g實(shí)際上是期望風(fēng)險(xiǎn)量，對(duì)于本題

應(yīng)當(dāng)把風(fēng)險(xiǎn)與效益統(tǒng)一起來(lái)考慮，因此可以把風(fēng)險(xiǎn)量R=P?q改寫為

期望損益量=（收益發(fā)生的概率X潛在的收益值）+（風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率X潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失值）

這里應(yīng)注意的是如果收益值采用正值（+）的話，則損失值應(yīng)采用負(fù)值（一）。

3.在本題中，風(fēng)險(xiǎn)及損失主要體現(xiàn)在失標(biāo)及失標(biāo)后因投標(biāo)所消耗一切費(fèi)用的損失，而收益則表現(xiàn)為中標(biāo)及得標(biāo)后承擔(dān)項(xiàng)目

任務(wù)的收益。

［參考答案］

1.用風(fēng)險(xiǎn)/收益量Ri=￡P(guān)g吼計(jì)算，式中Pi表示風(fēng)險(xiǎn)/收益事件i的發(fā)生概率，依表示潛在損失或潛在的收益。

（1）對(duì)項(xiàng)目A：RA=￡P(guān)A4A=0-2X（-300）+0.8X30=-60+24=36萬(wàn)元

（2）對(duì)項(xiàng)目B：RB=￡P(guān)B4B=0?7X（-60）+0.2X10+0.IX5=42+2+0.5=39.5萬(wàn)元

2.根據(jù)對(duì)項(xiàng)目A及B的風(fēng)險(xiǎn)量計(jì)算結(jié)果：魘=39.5萬(wàn)元＜/?力=36萬(wàn)元

即項(xiàng)目B的風(fēng)險(xiǎn)量期望損失小于項(xiàng)目A,所以應(yīng)選擇項(xiàng)目B投標(biāo)并爭(zhēng)取中標(biāo)，承包該項(xiàng)目。

案例六（03年）

【背景資料】某工業(yè)建設(shè)工程項(xiàng)目建設(shè)單位委托了一家監(jiān)理單位協(xié)助組織工程招標(biāo)并負(fù)責(zé)施工監(jiān)理工作。總監(jiān)理工程師在主持

編制監(jiān)理規(guī)劃時(shí)，安排了一位專業(yè)監(jiān)理工程師負(fù)責(zé)該建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析和相應(yīng)監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容的編寫工作。經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，

按風(fēng)險(xiǎn)量的大小將該項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)歸納為大、中、小三類。根據(jù)該建設(shè)項(xiàng)目的具體情況，監(jiān)理工程師對(duì)建設(shè)單位的風(fēng)險(xiǎn)事件提

出了風(fēng)險(xiǎn)決策，相應(yīng)制定了風(fēng)險(xiǎn)控制措施（見表1-3）。

表1—3

序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)事件風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策控制措施

1通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移建設(shè)單位與承包單位簽訂固定總價(jià)合同

2承包單位技術(shù)、管理水平低風(fēng)險(xiǎn)回避出現(xiàn)問(wèn)題向承包單位索賠

3承包單位違約風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移要求承包單位提供第三方擔(dān)保或提供履約

6

保函

建設(shè)單位購(gòu)買的昂貴設(shè)備運(yùn)輸過(guò)程

4風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移從現(xiàn)金凈收入中支出

中的意外事故

5第三方責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)自留建立非基金儲(chǔ)備

［問(wèn)題］

1.針對(duì)監(jiān)理工程師提出的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)回避和風(fēng)險(xiǎn)自留三種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，指出各自的適用對(duì)象(指風(fēng)險(xiǎn)量大小)。

2.分析監(jiān)理工程師在表1一3中提出的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制措施是否正確?說(shuō)明理由。

【知識(shí)要點(diǎn)】

掌握各種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象以及各類對(duì)策可以采取的相應(yīng)措施?？蓞㈤喗滩牡谒恼碌谒墓?jié)。

［解題思路］

對(duì)風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用性進(jìn)行選擇，應(yīng)通過(guò)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)自留和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移三種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策在概念上的理解，從而可以清楚這

些風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用對(duì)象各不相同，而風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的適用

性的依據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，需要從效果和代價(jià)兩個(gè)方面來(lái)考慮，這樣就可以判斷這三種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策各自的適用對(duì)象和應(yīng)采取的對(duì)

策是什么。

［參考答案］

問(wèn)題1答案：風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移適用于風(fēng)險(xiǎn)量大或中等的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)回避適用于風(fēng)險(xiǎn)量大的風(fēng)險(xiǎn)事件。風(fēng)險(xiǎn)自留適用于風(fēng)險(xiǎn)量

小的風(fēng)險(xiǎn)事件。

問(wèn)題2答案：對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策及控制措施表中的問(wèn)題回答(按序號(hào))：

1.正確。固定總價(jià)合同對(duì)建設(shè)單位沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

2.不正確。應(yīng)選擇技術(shù)、管理水平高的承包單位。

3.正確。第三方擔(dān)?；虺邪鼏挝惶峁┞募s保函可以轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

4.不正確。從現(xiàn)金凈收人中支出屬于風(fēng)險(xiǎn)自留。對(duì)這類風(fēng)險(xiǎn)可采取投保保險(xiǎn)韻方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

5.對(duì)應(yīng)正確，出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)損失，從非基金儲(chǔ)備中支付，有應(yīng)對(duì)措施，屬于風(fēng)險(xiǎn)自留。但按國(guó)際慣例，對(duì)此類風(fēng)險(xiǎn)，一般是通

過(guò)投保第三方責(zé)任險(xiǎn)的方式轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。

案例七(98年)

【背景資料】某工程項(xiàng)目分為三個(gè)相對(duì)獨(dú)立的標(biāo)段，業(yè)主組織了招標(biāo)并分別和三家施工單位簽訂了施工承包合同。承包合同價(jià)

分別為3652萬(wàn)元、3225萬(wàn)元和2733萬(wàn)元。合同工期分別為30個(gè)月、20個(gè)月和24個(gè)月。根據(jù)第三標(biāo)段的施工合同約定，合

同內(nèi)的打樁工程由施工單位分包給專業(yè)基礎(chǔ)工程公司施工。工程項(xiàng)目施工前，業(yè)主委托一家監(jiān)理公司承擔(dān)施工監(jiān)理任務(wù)?？偙O(jiān)

理工程師根據(jù)本項(xiàng)目合同結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)，組建了監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，繪制了業(yè)主、監(jiān)理、被監(jiān)理單位三方關(guān)系示意圖(如圖1-8所示)，

并且列出了各類人員的基本職責(zé)如下：

(1)確定項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)人員的分工及崗位職責(zé)；

(2)主持編寫監(jiān)理規(guī)劃，審批項(xiàng)目監(jiān)理實(shí)施細(xì)則；

(3)負(fù)責(zé)主持監(jiān)理機(jī)構(gòu)日常工作；

(4)審查承包單位提交有關(guān)專業(yè)的計(jì)劃、方案、申請(qǐng)、變更，并向總監(jiān)理工程師提出報(bào)告：

(5)主持監(jiān)理工作會(huì)議，簽發(fā)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的文件指令；

(6)檢查承包單位投入的人力、材料、主要設(shè)備及其使用與運(yùn)行情況，做好檢查記錄；

(7)負(fù)責(zé)有關(guān)專業(yè)分項(xiàng)工程驗(yàn)收及隱蔽工程驗(yàn)收；

(8)按設(shè)計(jì)圖紙和有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)檢查、記錄承包單位的施工工序或工藝過(guò)程，檢查加工制作及施工質(zhì)量并記錄；

(9)主持或參與工程質(zhì)量事故調(diào)查；

(10)檢查進(jìn)場(chǎng)材料、設(shè)備、構(gòu)配件等的有關(guān)質(zhì)量文件及其質(zhì)量情況，對(duì)合格者予以簽認(rèn)；

(11)組織編寫和簽發(fā)監(jiān)理月報(bào)、監(jiān)理工作階段報(bào)告、專題報(bào)告和監(jiān)理工作總結(jié)：

(12)負(fù)責(zé)有關(guān)的工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量數(shù)據(jù)及原始憑證；

(13)做好監(jiān)理日記及有關(guān)記錄。

［問(wèn)題］1、如果要求每個(gè)監(jiān)理工程師的工作職責(zé)范圍只能分別限定在某個(gè)合同標(biāo)段范圍內(nèi)，則總監(jiān)理工程師應(yīng)建立什么樣的監(jiān)

理組織形式?并請(qǐng)繪出組織結(jié)構(gòu)示意圖。

2、圖1—8表達(dá)的業(yè)主、監(jiān)理和被監(jiān)理單位三方關(guān)系是否正確?為什么?請(qǐng)用文字加以說(shuō)明。

3、以上所列監(jiān)理職責(zé)中哪些屬于總監(jiān)理工程師?哪些屬于監(jiān)理工程師?哪些屬于監(jiān)理員？

7

涉及監(jiān)理機(jī)構(gòu)的組織形式，不同組織形式的優(yōu)缺點(diǎn)及適用范圍、不同監(jiān)理模式下的各方關(guān)系、各類監(jiān)理人員的職責(zé)分工等

知識(shí)?？蓞⒖冀滩牡谖逭碌谒墓?jié)、第三節(jié)和《監(jiān)理規(guī)范》3.2和3.3。

［解題思路］

運(yùn)用組織理論基本原理及對(duì)各種組織形式優(yōu)缺點(diǎn)的理解，結(jié)合本題工程背景特點(diǎn)，選定合宜的組織形式。根據(jù)不同監(jiān)理模

式下的各方關(guān)系分析判斷三方關(guān)系是否正確。根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》及監(jiān)理教材中所明確的監(jiān)理人員職責(zé)，正確劃分題中所列工作

的職責(zé)歸屬。

【參考答案］1、總監(jiān)理工程師應(yīng)建立直線制監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)，如圖1—9所示。(說(shuō)明：此圖第一層應(yīng)為總監(jiān)理工程師并可有平行的

“總監(jiān)辦公室”；第二層應(yīng)按合同，

標(biāo)段設(shè)立三個(gè)監(jiān)理分支部分。此圖若在第一層與第二層之間設(shè)''總監(jiān)辦公室”，則只得一半分。)

2、圖1-8表達(dá)的三方關(guān)系不正確(正確關(guān)系如圖1—10所示)。

(1)業(yè)主與分包單位之間不是合同關(guān)系。

(2)因是施工階段監(jiān)理，故監(jiān)理單位與設(shè)計(jì)單位之間無(wú)監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

(3)因業(yè)主與分包單位之間無(wú)直接合同關(guān)系，故監(jiān)理單位與分包單位之間不是直接的

監(jiān)理與被監(jiān)理關(guān)系。

3.各類人員職責(zé)歸屬為：

屬于總監(jiān)理工程師的職責(zé)：(1)、(2),(3)、(5)、(9)、(11)；

屬于監(jiān)理工程師的職責(zé)：(4)、(7)、(10)、(12)；

屬于監(jiān)理員的職責(zé):(6)、(8)、(13)?

圖1—10

案例八

【背景資料】

(一)某業(yè)主計(jì)劃將擬建的工程項(xiàng)目的實(shí)施階段委托光明監(jiān)理公司進(jìn)行監(jiān)理，監(jiān)理合同簽訂以后，總監(jiān)理工程師組織監(jiān)理人

員對(duì)制定監(jiān)理規(guī)劃問(wèn)題進(jìn)行了討論，有人提出了如下一些看法。

1.監(jiān)理規(guī)劃的作用與編制原則：

(1)監(jiān)理規(guī)劃是開展監(jiān)理工作的技術(shù)組織文件；

(2)監(jiān)理規(guī)劃的基本作用是指導(dǎo)施工階段的監(jiān)理工作；

(3)監(jiān)理規(guī)劃的編制應(yīng)符合監(jiān)理合同、項(xiàng)目特征及業(yè)主的要求；

(4)監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)一氣呵成，不應(yīng)分階段編寫：

(5)應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容；

(6)應(yīng)為監(jiān)理細(xì)則的編制提出明確的目標(biāo)要求。

2.監(jiān)理規(guī)劃的基本內(nèi)容應(yīng)包括：

(1)工程概況；

(2)監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)；

(3)監(jiān)理單位的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)；

(4)工程項(xiàng)目實(shí)施的組織；

(5)監(jiān)理范圍內(nèi)的工程項(xiàng)目總目標(biāo)；

(6)項(xiàng)目監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)；

(7)質(zhì)量、投資、進(jìn)度控制；

(8)合同管理；

(9)信息管理；

(10)組織協(xié)調(diào)；

3.監(jiān)理規(guī)劃文件分為三個(gè)階段制定，各階段的監(jiān)理規(guī)劃交給'山主的時(shí)間安排如下：

(1)設(shè)計(jì)階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在設(shè)計(jì)單位開始設(shè)計(jì)前的規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交給業(yè)主；

(2)施工招標(biāo)階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在招標(biāo)書發(fā)出后提交給業(yè)主；

(3)施工階段監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)在正式施工后提交給業(yè)主。

(二)在施工階段，光明監(jiān)理公司的施工監(jiān)理規(guī)劃編制后遞交了業(yè)主，其部分內(nèi)容如下。

1.施工階段的質(zhì)量控制。

質(zhì)量的事前控制內(nèi)容如下。

(1)掌握和熟悉質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)。

(2)……

(3)審查施工單位的資質(zhì)：

①審查總包單位的資質(zhì)：

②審查分包單位的資質(zhì)。

(4)……

(5)行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)，下達(dá)停工指令。

為了保證工程質(zhì)量，出現(xiàn)下述情況之者，監(jiān)理工程師報(bào)請(qǐng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)有權(quán)責(zé)令施工單位立即停工整改：

①工序完成后未經(jīng)檢驗(yàn)即進(jìn)行下道工序者；

②工程質(zhì)量下降，經(jīng)指出后未采取有效措施整改，或采取措施不力、效果不好，繼續(xù)作業(yè)者；

③擅自使用未經(jīng)監(jiān)理工程師認(rèn)可或批準(zhǔn)的工程材料；

④擅自變更設(shè)計(jì)圖紙；

⑤擅自將工程分包；

⑥擅自讓未經(jīng)同意的分包單位進(jìn)場(chǎng)作業(yè)；-

⑦沒(méi)有可靠的質(zhì)量保證措施而貿(mào)然施工，已出現(xiàn)質(zhì)量下降征兆；

⑧其他對(duì)質(zhì)量有重大影響的情況。

2.施工階段的投資控制。

9

(1)建立健全監(jiān)理組織，完善職責(zé)分工及有關(guān)制度，落實(shí)投資控制的責(zé)任；

(2)審核施工組織設(shè)計(jì)和施工方案，合理審核簽證施工措施費(fèi)，按合理工期組織施工；

⑶及時(shí)進(jìn)行計(jì)劃費(fèi)用與實(shí)際支出費(fèi)用的分析比較；

(4)準(zhǔn)確測(cè)量實(shí)際完工工程量，并按實(shí)際完工工程量簽證工程款付款憑證；

［問(wèn)題］

1.監(jiān)理單位討論中提出的監(jiān)理規(guī)劃的作用及基本原則是否恰當(dāng)，其基本內(nèi)容中你認(rèn)為哪些項(xiàng)目不應(yīng)編入監(jiān)理規(guī)劃？

2.給業(yè)主提交監(jiān)理規(guī)劃文件的時(shí)間安排中，你認(rèn)為哪些是合適的，哪些是不合適或.不明確的?如何提出才合適？

3.監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉哪些質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)？

4.監(jiān)理規(guī)劃中規(guī)定了對(duì)施工隊(duì)伍的資質(zhì)進(jìn)行審杳，請(qǐng)問(wèn)總包單位和分包單位的資質(zhì)應(yīng)安排在什么時(shí)候?qū)彶椋?/p>

5.如果在施工中發(fā)現(xiàn)總包單位未經(jīng)監(jiān)理單位同意，擅自將工程分包，監(jiān)理工程師應(yīng)如何處置？

6.你認(rèn)為投資控制措施中第幾項(xiàng)不完善，為什么？

［知識(shí)要點(diǎn)］

本題考核有關(guān)監(jiān)理規(guī)劃的作用、編制原則、基本內(nèi)容、編制程序等內(nèi)容，可參考《監(jiān)理規(guī)范》4.I有關(guān)條款及教材第六章

第一節(jié)、第二節(jié)及第三節(jié)。此外，在監(jiān)理規(guī)劃的內(nèi)容方面還涉及有關(guān)各項(xiàng)目目標(biāo)的控制的內(nèi)容，應(yīng)根據(jù)質(zhì)量控制和投資控制的

有關(guān)知識(shí)進(jìn)行判斷。

［解題思路］

對(duì)于第1、2問(wèn)題，可根據(jù)《監(jiān)理規(guī)范》4.1及教材第六章相關(guān)知識(shí)逐條檢查，判斷題設(shè)的條款是否恰當(dāng)。對(duì)于問(wèn)題3可

參考質(zhì)量控制教材第三章第二節(jié)“施工質(zhì)量控制的依據(jù)”進(jìn)行簡(jiǎn)要的解答。

對(duì)于問(wèn)題4、5可根據(jù)《建筑法》第三章第三節(jié)有關(guān)條款或質(zhì)量控制教材第三章第二節(jié)有關(guān)內(nèi)容解答。

對(duì)于?問(wèn)題6可參考投資控制教材第七章第二節(jié)工程計(jì)量有關(guān)內(nèi)容解答。

［參考答案］

1.這些看法有些正確，有些不妥(監(jiān)理規(guī)劃作為監(jiān)理組織機(jī)構(gòu)開展監(jiān)理工作的綱領(lǐng)性文件，是開展監(jiān)理工作的重要的技術(shù)

組織文件)。不妥之處如下：

第2條的基本作用是不正確的，因?yàn)樵诒尘安牧现薪o出的條件是業(yè)主委托監(jiān)理單位進(jìn)行“實(shí)施階段的監(jiān)理”，所以監(jiān)理規(guī)劃

就不應(yīng)僅限于“是指導(dǎo)施工階段的監(jiān)理工作”這一作用。監(jiān)理規(guī)劃的編制不但應(yīng)符合監(jiān)理合同、項(xiàng)目特征、業(yè)主要求等內(nèi)容，

還應(yīng)符合國(guó)家制定的各項(xiàng)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等要求。

由于工程項(xiàng)目建設(shè)中，往往工期較長(zhǎng)，所以在設(shè)計(jì)階段不可能將施工招標(biāo)、施工階段的監(jiān)理規(guī)劃“一氣呵成”地編就，而

應(yīng)分階段進(jìn)行“滾動(dòng)式”編制，故第(4)條款不妥、

其他兩條原則正確。因監(jiān)理大綱、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細(xì)則是監(jiān)理單位針對(duì)工程項(xiàng)目編制的系列文件，具有體系上的一致性、

相關(guān)性與系統(tǒng)性，宜由粗到細(xì)形成系列文件，監(jiān)理規(guī)劃應(yīng)符合監(jiān)理大綱的有關(guān)內(nèi)容，也應(yīng)為監(jiān)理細(xì)則的編制提出明確的目標(biāo)要

求。

所討論的監(jiān)理規(guī)劃內(nèi)容中，第2條監(jiān)理單位的權(quán)利和義務(wù)，第3條監(jiān)理單位的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和第4條工程項(xiàng)目實(shí)施的組織等內(nèi)

容一般不宜編人監(jiān)理規(guī)劃。

2.監(jiān)理規(guī)劃計(jì)劃分階段進(jìn)行編制，在時(shí)間的安排上：

(1)設(shè)計(jì)階段監(jiān)理規(guī)劃提交的時(shí)間是合適的，但施工招標(biāo)和施工階段的監(jiān)理規(guī)劃提交時(shí)間不妥。

(2)施工招標(biāo)階段，應(yīng)在招標(biāo)開始前?定的時(shí)間內(nèi)提交業(yè)主施工招標(biāo)階段的監(jiān)理規(guī)劃。

(3)施工階段宜在第一次工地會(huì)議前一定的時(shí)間內(nèi)提交業(yè)主施工階段監(jiān)理規(guī)劃。

3.監(jiān)理工程師在施工階段應(yīng)掌握和熟悉以下質(zhì)量控制的技術(shù)依據(jù)：

(1)設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明書；

(2)工程質(zhì)量評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)及施工驗(yàn)收規(guī)范；

(3)監(jiān)理合同及工程承包合同；

(4)工程施工規(guī)范及有關(guān)技術(shù)規(guī)程；

(5)業(yè)主對(duì)工程有特殊要求時(shí)，應(yīng)熟悉有關(guān)控制標(biāo)準(zhǔn)及技術(shù)指標(biāo)。

4.監(jiān)理規(guī)劃中確定了對(duì)施工單位的資質(zhì)進(jìn)行審查。對(duì)總包單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在施工招標(biāo)階段對(duì)投標(biāo)單位的資格預(yù)審時(shí)，

并在評(píng)標(biāo)時(shí)也對(duì)其綜合能力進(jìn)行一定的評(píng)審。對(duì)分包單位的資質(zhì)審查應(yīng)安排在分包合同簽訂前，由總承包單位將分包工程和擬

選擇的分包單位資質(zhì)材料提交總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核確認(rèn)后，總承包單位與之簽訂工程分包合同。

5.如果監(jiān)理工程師發(fā)現(xiàn)施工單位未經(jīng)監(jiān)理單位批準(zhǔn)而擅自將工程分包，根據(jù)監(jiān)理規(guī)劃中質(zhì)量控制的措施，監(jiān)理工程師應(yīng)報(bào)

10

告總監(jiān)理工程師，經(jīng)總監(jiān)理工程師批準(zhǔn)或經(jīng)總監(jiān)理工程師授權(quán)可責(zé)令施工單位停工處理，而不能由監(jiān)理工程師隨意責(zé)令施工單

位停工。

6.在監(jiān)理規(guī)劃的投資控制四項(xiàng)措施中，第（4）條不夠嚴(yán)謹(jǐn)，首先，施工單位“實(shí)際完工工程量”不一定是施工圖紙或合同內(nèi)

規(guī)定的內(nèi)容或監(jiān)理工程師指定的工程量，即監(jiān)理工程師只對(duì)圖紙或合同或工程師指定的工程量給予計(jì)量。其次，“按實(shí)際完工工

程量簽證工程款付款憑證”應(yīng)改為“按實(shí)際完工的經(jīng)監(jiān)理工程師檢查合格認(rèn)可的工程量簽證工程款付款憑證”。只有合格的工程

才能辦理簽證。

第二章建設(shè)工程合同管理

*［第二章備考核點(diǎn)復(fù)習(xí)提示］

一、考試大綱的要求及分析

（一）考核點(diǎn)

1.監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方權(quán)利、義務(wù)；

2.建設(shè)工程招標(biāo)方式和招標(biāo)程序；

3.施工招標(biāo)資格預(yù)審與評(píng)標(biāo)；

4.施工合同的訂立；

5.施工準(zhǔn)備階段的合同管理：

6.施工過(guò)程中的合同管理；

7.竣工驗(yàn)收階段的合同管理：

8.索賠程序及監(jiān)理工程師對(duì)索賠的管理。

主要涉及“合同管理”教材第二、三、四、六、九章的內(nèi)容，以及較多的法律法規(guī)文件（《建筑法》、《合同法》）、《招標(biāo)投標(biāo)法》、

《評(píng)標(biāo)委員會(huì)和評(píng)標(biāo)方法暫行規(guī)定》、《建設(shè)工程施工合同》（示范文本）、《建設(shè)工程委托監(jiān)理合同》（示范文本）等。這些法律法規(guī)

的主要內(nèi)容基本上已引進(jìn)到“合同管理”教材中了。

（二）新點(diǎn)、重點(diǎn)、難點(diǎn)

1.新點(diǎn)

新教材及新大綱中的內(nèi)容與要求基本上與過(guò)去相同，只是引用了一些新的法律、法規(guī)內(nèi)容。2005年的考試大綱中新增了一個(gè)考

核點(diǎn)即“施工準(zhǔn)備階段的合同管理”。

2.重點(diǎn)

本課程歷年未出現(xiàn)突出的重點(diǎn)題，考試大綱要求的內(nèi)容在考題中分配較均衡。相對(duì)而言，出現(xiàn)梢多的是：①索賠處理（4次，占

50%）；②招標(biāo)方面（5次，占63%）（考核點(diǎn)1.2）；③合同各方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)（3次）及合同實(shí)施管理（3次各占38%）。

3.2003年考題涉及本科目的有3個(gè)方面：

①合同的訂立、終止與爭(zhēng)議的解決；②合同各方責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)；③招標(biāo)管理（資格審查）。

2004年考題涉及的內(nèi)容有：①合同訂立；②各方的責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)；③合同實(shí)施管理；④招標(biāo)管理；⑤索賠。

4.難點(diǎn)

本章難點(diǎn)是合同雙方當(dāng)事人義務(wù)、責(zé)任、權(quán)利，內(nèi)容雜不易記憶。另難點(diǎn)是施工合同的訂立。

二、復(fù)習(xí)要點(diǎn)

<）監(jiān)理合同當(dāng)事人雙方權(quán)利、義務(wù)（考核點(diǎn)二.1）

1.主要參考《建設(shè)工程監(jiān)理合同》（示范文本）第四條至第三卜條，以及“合同管理”教材第四章第二節(jié)（雙方權(quán)利）、第三節(jié)（雙

方義務(wù)、責(zé)任）。這部分合同條款較多（27條）。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

監(jiān)理方的義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任1通過(guò)工程實(shí)施中出現(xiàn)的情況，判斷是否符合合同對(duì)雙方

委托人的義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任J義務(wù)、權(quán)利、責(zé)任的規(guī)定。

為便于學(xué)習(xí)掌握，可將監(jiān)理合同示范文本及教材有關(guān)內(nèi)容歸納如下。

［監(jiān)理方］（1）義務(wù);

①派駐足夠人員，報(bào)送組織機(jī)構(gòu)、監(jiān)理規(guī)劃；

②完成合同約定（專用條款）的監(jiān)理工程范圍內(nèi)的監(jiān)理業(yè)務(wù)，按約定期報(bào)告；

③認(rèn)真、勤奮工作，提供相應(yīng)咨詢意見，公正維護(hù)各方合法權(quán)益；

④保密；

11

⑤使用委托人提供的設(shè)施、物品，用畢移交；

⑥負(fù)責(zé)合同協(xié)調(diào)；

⑦不參與與委托人利益沖突的活動(dòng)；

⑧不接受合同以外的與監(jiān)理工程有關(guān)的報(bào)酬。

⑵權(quán)利：

①有關(guān)事項(xiàng)和工程設(shè)計(jì)的建議權(quán)：

②對(duì)質(zhì)量、工期、費(fèi)用的監(jiān)督控制權(quán)（組織設(shè)計(jì)、材料及施工質(zhì)量檢驗(yàn)權(quán)，工程款審核確認(rèn)權(quán)）；

③與有關(guān)單位組織協(xié)調(diào)主持權(quán)，重要事項(xiàng)報(bào)告委托人：

④施工合同雙方對(duì)對(duì)方的意見要求通過(guò)監(jiān)理研究后，協(xié)商確定，以及調(diào)解爭(zhēng)議（第19條）；

⑤指令權(quán)（開工、暫停、復(fù)工耍變更）（征得委托人同意）；

⑥選擇總承包人建議權(quán)，對(duì)分包人的認(rèn)可權(quán)；

⑦審核索賠]

⑧獲得酬金卜對(duì)監(jiān)理合同的權(quán)利（①?⑦為對(duì)業(yè)務(wù)的權(quán)利）。

⑨終止合同：一

⑶責(zé)任：

①責(zé)任期即合同有效期；

②履行責(zé)任期內(nèi)約定的義務(wù)，因過(guò)失使委托人受到損失應(yīng)賠償，累計(jì)總額次監(jiān)理報(bào)酬總額（稅金之外）；

③對(duì)承包人違反合同規(guī)定質(zhì)量及完工時(shí)限不承擔(dān)責(zé)任，對(duì)不可抗力導(dǎo)致監(jiān)理合同不能履行不承擔(dān)責(zé)任，對(duì)違反第5條（即I:

述義務(wù)③）應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；

④向委托人索賠不成立時(shí)，由此引起委托人的費(fèi)用，應(yīng)給予補(bǔ)償。

[委托方1（1）義務(wù)：

①支付監(jiān)理預(yù)付款；

②協(xié)調(diào)外部關(guān)系，如委托監(jiān)理方則應(yīng)付酬；

③在（合同）約定時(shí)間內(nèi)，對(duì)監(jiān)理書面要求做出書面決定；

信息（工程資料）

④提供一物質(zhì)（用房、通訊、其他）

一人員（如有需要，合同中約定）

（2）權(quán)利:

①授予監(jiān)理權(quán)限，對(duì)總監(jiān)認(rèn)可權(quán)；

②選定工程承包人及訂立合同：

③對(duì)工程設(shè)計(jì)的要求認(rèn)定權(quán)，設(shè)計(jì)變更審批權(quán)；

L人員監(jiān)控（更換、職責(zé)履行、

④監(jiān)督控制監(jiān)理方履行合同一一不法行為損失賠償）

一履行合同監(jiān)控；

⑤審查監(jiān)理工作月報(bào)及專項(xiàng)報(bào)告。

（3）責(zé)任:

①履行監(jiān)理委托合同，違約承擔(dān)責(zé)任；

②非監(jiān)理方原因使監(jiān)理方因業(yè)務(wù)工作受損失可予補(bǔ)償；

③委托人索賠不成立時(shí)，應(yīng)補(bǔ)償因之引起的監(jiān)理方有關(guān)費(fèi)用支出。

▲對(duì)以上內(nèi)容，主要要求領(lǐng)會(huì)實(shí)質(zhì)，能清晰劃清責(zé)任、權(quán)利、義務(wù)的歸屬。

（二）建設(shè)工程招標(biāo)方式和招標(biāo)程序（考核點(diǎn)二.2）

1.主要參考“合同管理”教材笫三章第一節(jié)，《招投標(biāo)法》第二章，本考核點(diǎn)在歷年考題中曾先后出現(xiàn)3次（占43%）。出現(xiàn)

的考核內(nèi)容分別為：①招標(biāo)方式和招標(biāo)文件內(nèi)容（1999年）：②招標(biāo)階段監(jiān)理工作內(nèi)容（實(shí)際與招標(biāo)程序密切相關(guān)）（2001年）；③招

標(biāo)管理（資格審查）（2003年），故也屬本章重點(diǎn)。

2.考核可能涉及的主要內(nèi)容：

（1）招標(biāo)方式的類型、特點(diǎn)及其選擇——要能結(jié)合工程情況選擇適宜的招標(biāo)方式。

（2）招標(biāo)程序—要求熟悉招標(biāo)程序的內(nèi)容及實(shí)施順序，這部分可以和“招標(biāo)管理”結(jié)合起來(lái)。監(jiān)理工程師的招標(biāo)管理工作

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大致可分為：①招標(biāo)前的準(zhǔn)備工作（編制招標(biāo)文件、標(biāo)底、招標(biāo)廣告）；②招標(biāo)、投標(biāo)階段工作；③評(píng)標(biāo)、決標(biāo)工作。要清楚

有關(guān)各項(xiàng)工作的內(nèi)容及目的、要求（例如，組織現(xiàn)場(chǎng)察勘的目的要求；標(biāo)前會(huì)（澄清會(huì)）的目的、要求等）。

在招標(biāo)程序中，根據(jù)招投標(biāo)法，有幾個(gè)問(wèn)題應(yīng)注意：①我國(guó)招標(biāo)方法分為公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)。②邀請(qǐng)招標(biāo)的被邀請(qǐng)者應(yīng)

不少于3個(gè)具備承擔(dān)項(xiàng)目能力、資信良好的特定法人或組織。③如選擇代理機(jī)構(gòu)委托招標(biāo)時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)具備三個(gè)條件，即④有

從事該業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及資金；⑥有編制招標(biāo)文件及組織評(píng)標(biāo)的專業(yè)力量；⑥有符合條件的評(píng)標(biāo)委員會(huì)人選專家?guī)欤◤氖孪嗤I(lǐng)

域工作滿8年的高級(jí)職稱或?qū)I(yè)水平者）。④招標(biāo)人要修改、澄清招標(biāo)文件須在