基礎(chǔ)押題卷三(題目)

基礎(chǔ)押題卷三（題目）單選題1自20世紀(jì)80年代初以來(lái)，西方國(guó)家掀起了一場(chǎng)以（）為主要目標(biāo)的金融自由化運(yùn)動(dòng)。A金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化B放松金融管制C金融監(jiān)管的改革D金融創(chuàng)新22007年以來(lái)，主要發(fā)源于美國(guó)的（）危機(jī)廣泛影響了全球金融機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)。A優(yōu)質(zhì)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品B次級(jí)按揭貸款和相關(guān)證券化產(chǎn)品C銀行信用危機(jī)D實(shí)體企業(yè)信貸3在美國(guó),對(duì)信用評(píng)分較高但信用記錄較弱的個(gè)人提供的住房抵押的貸款是[]。A次級(jí)貸款BAlt-A貸款C住房權(quán)益貸款D機(jī)構(gòu)擔(dān)保貸款4目前我國(guó)常見(jiàn)的股票行業(yè)分類(lèi)的依據(jù)主要是公司()的來(lái)源比重。A收入或稅收B收入或利潤(rùn)C(jī)成本或利潤(rùn)D收入或成本5有價(jià)證券是()的一種形式。A真實(shí)資本B虛擬資本C非實(shí)物資本D實(shí)物資本6與金融現(xiàn)貨交易相比,金融期貨交易的主要目的是[]。A籌集資金B(yǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理C資金清算D投資獲利7我國(guó)《證券法》規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券（）超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A募集金額B募集股數(shù)C凈資產(chǎn)D票面總值8下列項(xiàng)目中不屬于我國(guó)發(fā)行的普通國(guó)債的是（）。A記賬式國(guó)債B憑證式國(guó)債C儲(chǔ)蓄國(guó)債D長(zhǎng)期建設(shè)國(guó)債9一般情況下,變動(dòng)收益證券比固定收益證券()。A利率風(fēng)險(xiǎn)大B利率風(fēng)險(xiǎn)小C信用風(fēng)險(xiǎn)小D信用風(fēng)險(xiǎn)大102002年12月31日,中央登記公司開(kāi)始發(fā)布中國(guó)債券指數(shù)系列，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A該指數(shù)系列以2002年12月31日為基日B基期指數(shù)為100C該債券體系覆蓋了交易所市場(chǎng)和銀行間市場(chǎng)發(fā)行額在50億元人民幣以上、待償期限在一年以上的債券D樣本指數(shù)價(jià)格選取日終全價(jià)11按照債券形態(tài)分類(lèi),無(wú)記名國(guó)債屬于()。A實(shí)物債券B憑證式債券C記賬式債券D電子式債券12下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值B股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。C按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長(zhǎng)型基金和價(jià)值型基金D股票基金是最重要的基金品種12下列有關(guān)股票基金表述中，不正確的是()。A股票基金的投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長(zhǎng)期資本增值B股票基金的優(yōu)點(diǎn)是資本的成長(zhǎng)潛力較大。C按投資目標(biāo)不同，股票基金可以分為成長(zhǎng)型基金和價(jià)值型基金D股票基金是最重要的基金品種14我國(guó)商業(yè)銀行債券不包括（）。A小微企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)金融債券B商業(yè)銀行委托信托公司發(fā)行的信托產(chǎn)品C商業(yè)銀行次級(jí)債券D商業(yè)銀行混合資本債券15與封閉式基金相比,()是開(kāi)放式基金所特有的風(fēng)險(xiǎn)。A市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)C巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)D管理能力風(fēng)險(xiǎn)16中國(guó)證券登記結(jié)算公司僅為()開(kāi)立結(jié)算帳戶,專(zhuān)用于證券交易成交后的清算交收,具有結(jié)算履約擔(dān)保作用。A投資者B證券公司C保險(xiǎn)公司D證券投資基金17我國(guó)募集設(shè)立的第一支ETF是()。A深圳50ETFB上證50ETFD40%43證券公司的()或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定的,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)其限期改正。A凈資產(chǎn)B凈資本C利潤(rùn)率D凈收益44以下關(guān)于股票合并的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A股票合并是指將若干股票合并成1股B股票合并改變了公司的實(shí)收資本和每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重C股票合并后，股東所持市值不發(fā)生變化D股票合并常見(jiàn)于低價(jià)股452007年以來(lái)發(fā)生的全球性金融危機(jī)當(dāng)中，導(dǎo)致大量金融機(jī)構(gòu)陷入危機(jī)的最重要一類(lèi)衍生金融產(chǎn)品是（）。AADRBCDOsCCDSDABS46證券公司應(yīng)當(dāng)采取措施切實(shí)保障董事的(),為董事履行職責(zé)提供必要條件。A知情權(quán)B管理權(quán)C收益權(quán)D經(jīng)營(yíng)權(quán)47按照《證券法》的規(guī)定，向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）元的，應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。A5000萬(wàn)B1億C2億D5億48根據(jù)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，可以申請(qǐng)開(kāi)展QDII業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。A商業(yè)銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司B商業(yè)銀行、社?；稹⒈ｋU(xiǎn)公司、證券公司C商業(yè)銀行、基金公司、社保基金、證券公司D人民銀行、基金公司、保險(xiǎn)公司、證券公司49以下不屬于影響股票價(jià)格的行業(yè)因素的是（）。A行業(yè)可持續(xù)性B行業(yè)或產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)構(gòu)C抗外部沖擊能力D管理層質(zhì)量50下列關(guān)于證券市場(chǎng)法律法規(guī)的表述中,正確的是()。A《證券法》屬于行政法規(guī)B《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》屬于部門(mén)規(guī)章C《證券投資基金法》屬于法律D《證券投資基金法》屬于自律性規(guī)章51《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》（即“國(guó)九條”）明確提出了對(duì)證券公司規(guī)范發(fā)展的要求，下列有關(guān)表述中錯(cuò)誤的是（）。A證券公司要完善治理機(jī)構(gòu)，規(guī)范其股東行為，強(qiáng)化董事會(huì)和經(jīng)理人員的誠(chéng)信責(zé)任B嚴(yán)謹(jǐn)挪用客戶資產(chǎn)，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益C證券公司要完善內(nèi)控機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一管理D完善以凈資產(chǎn)為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系，督促證券公司實(shí)施穩(wěn)健的財(cái)務(wù)政策52股票是一種（）。A設(shè)權(quán)證券B真實(shí)資本C有價(jià)證券D物權(quán)證券53（）的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也可以免繳所得稅。A揚(yáng)基債券B武士債券C亞洲債券D歐洲債券54雙重交易機(jī)制是（）的重要特征，投資者可以在一級(jí)市場(chǎng)交易，也可以在二級(jí)市場(chǎng)交易。ALOFBETFC期貨D期權(quán)55股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。A股票期貨B股票指數(shù)期貨C股票期權(quán)D貨幣期貨56證券市場(chǎng)的資本配置功能是指通過(guò)()引導(dǎo)資本流動(dòng)從而實(shí)現(xiàn)資本合理配置的功能。A證券收益B籌資能力C預(yù)期報(bào)酬率D證券價(jià)格57在有擔(dān)保的存托憑證中,必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是()。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證D144A私募存托憑證58根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾,我國(guó)加入WTO后3年內(nèi),允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司,外資比例不超過(guò)()。A1/3B49%C33%D30%59在有擔(dān)保的存托憑證中，必須完全符合美國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的是（）。A一級(jí)有擔(dān)保存托憑證B二級(jí)有擔(dān)保存托憑證C三級(jí)有擔(dān)保存托憑證D144A私募存托憑證60我國(guó)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行證券或向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)()人的,為公開(kāi)發(fā)行,必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)部門(mén)核準(zhǔn)。A500B100C200D300多選題61基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是[]A委托人與受益人的關(guān)系B委托人,受益人與受托人的關(guān)系C受益人與所有人的關(guān)系D所有者與經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系62有面額股票是指在股票票面上記載一定金額的股票。這一記載的金額也稱(chēng)為()。A票面金額B股票價(jià)值C票面價(jià)值D股票面值63股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)()。A股票面值B股票凈值C股票內(nèi)在價(jià)值D每股凈資產(chǎn)64我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。A公司債券的期限為一年以上B公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣五千萬(wàn)元C公司股本總額不少于人民幣三千萬(wàn)元D公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件65基金份額持有人的義務(wù)包括()等。A承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任B在封閉式基金存續(xù)期間,可以要求贖回基金份額C遵守基金契約D繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用66存托憑證一般可以代表外國(guó)（）。A股票B債券C期權(quán)D期貨67我國(guó)的企業(yè)債券和公司債券在以下哪些方面有所不同[]。A發(fā)行方式以及發(fā)行的審核方式不同B發(fā)行的主體的范圍不同C擔(dān)保要求不同D發(fā)行定價(jià)方式不同68債券是（）。A債權(quán)債務(wù)關(guān)系的表現(xiàn)B真實(shí)資本C無(wú)期證券D有價(jià)證券69“國(guó)九條”提出了健全資本市場(chǎng)體系,豐富證券投資品種的綱領(lǐng)性意見(jiàn),其含義有()。A建立多層次股票市場(chǎng)體系B積極穩(wěn)妥發(fā)展債券市場(chǎng)C穩(wěn)步發(fā)展期權(quán)市場(chǎng)D建立以政府為主導(dǎo)的品種創(chuàng)新機(jī)制70財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格影響的主要表現(xiàn)有()。A通過(guò)擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展B通過(guò)調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤(rùn)和股息C干預(yù)資本市場(chǎng)各類(lèi)交易適用的稅率D國(guó)債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求71投資咨詢機(jī)構(gòu)及其就業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù),禁止的行為包括[]A代理委托人從事證券投資B買(mǎi)賣(mài)本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票C與委托人約定分享證券收益成分和證券投資損失D利用媒體傳播虛假信息72金融衍生工具從其自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為（）。A金融期貨B金融遠(yuǎn)期合約C金融期權(quán)和金融互換D結(jié)構(gòu)化金融衍生工具73有關(guān)證券市場(chǎng)的發(fā)展歷史,以下說(shuō)法正確的有()。A美國(guó)證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)政府債券開(kāi)始的B20世紀(jì)70年代開(kāi)始,證券市場(chǎng)出現(xiàn)了高度繁榮的局面C15世紀(jì)意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買(mǎi)賣(mài)D1790年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所—費(fèi)城證券交易所74從內(nèi)容上看,中國(guó)證券市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放包含以下幾個(gè)方面:()。A有條件地開(kāi)放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場(chǎng)B開(kāi)放國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)C對(duì)我國(guó)香港和澳門(mén)地區(qū)的開(kāi)放D在國(guó)際資本市場(chǎng)籌集資金75證券投資的政策性風(fēng)險(xiǎn)源于（）。A經(jīng)濟(jì)周期的波動(dòng)B新法規(guī)的出臺(tái)C市場(chǎng)供求的變化D政策的改變76設(shè)立證券登記結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A自有資金不少于人民幣1億元B自有資金不少于人民幣2億元C具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場(chǎng)所和設(shè)施D主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格77判斷股票的流動(dòng)性強(qiáng)弱主要分析方面包括()。A市場(chǎng)深度B報(bào)價(jià)緊密度C價(jià)格彈性或者恢復(fù)能力D以上都是78股息作為股東的投資收益，其具體形式可以有（）。A股票股息B現(xiàn)金股息C負(fù)債股息D建業(yè)股息79外國(guó)債券在發(fā)行法律方面的特性有（）。A受發(fā)行地所在國(guó)有關(guān)法規(guī)的管制和約束B(niǎo)必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C不需要官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)D不受貨幣發(fā)行國(guó)有關(guān)法令的管制和約束80下列有關(guān)金融期權(quán)的表述正確的是[]A期權(quán)的買(mǎi)方可以有條件地履行合約規(guī)定的義務(wù)B期權(quán)的買(mǎi)方可以選擇行使他所擁有的權(quán)利C期權(quán)的買(mǎi)方在支付了期權(quán)費(fèi)用,就獲得了期權(quán)合約所賦予的權(quán)利D期權(quán)的賣(mài)方在收取期權(quán)費(fèi)后,就承擔(dān)著在規(guī)定時(shí)間內(nèi)履行該期權(quán)合約的義務(wù)81我國(guó)證券投資基金的交易費(fèi)用主要包括()。A印花稅B交易傭金和證管費(fèi)C增值稅D過(guò)戶費(fèi)和經(jīng)手費(fèi)82按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類(lèi)，有價(jià)證券可以分為（）。A私募證券B其他證券C債券D股票83證券金融公司的職責(zé)包括（）。A為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)B監(jiān)測(cè)分析全市場(chǎng)融資融券情況,運(yùn)用市場(chǎng)化手段防控風(fēng)險(xiǎn)C證監(jiān)會(huì)確定的其他職責(zé)D對(duì)證券公司融資融券業(yè)務(wù)運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)控84與普通股票相比較,下列表述中,屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是（）。A二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小B適宜短期投資C風(fēng)險(xiǎn)高D收入穩(wěn)定85我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司（），必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A變更業(yè)務(wù)范圍B變更持有3%以上股權(quán)的股東C設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)D變更公司形式86金融期權(quán)交易的基礎(chǔ)資產(chǎn)有()。A金融期貨合約B金融期權(quán)合約C利率D外匯87證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),可以提供的服務(wù)包括()。A代期貨公司、客戶收付期貨保證金B(yǎng)提供期貨行情信息、交易設(shè)施C代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割D協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)88明知是()所得及其產(chǎn)生的收益,為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì),協(xié)助其轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)移資產(chǎn)的,構(gòu)成洗錢(qián)罪。A貪污賄賂犯罪B金融詐騙犯罪C走私犯罪D黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪89與其他債券相比,政府債券的特點(diǎn)是()。A安全性高B流通性強(qiáng)C收益穩(wěn)定D免稅待遇90作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如()等作價(jià)出資。A工業(yè)產(chǎn)權(quán)B實(shí)物C非專(zhuān)利技術(shù)D土地使用權(quán)91道-瓊斯指數(shù)實(shí)際上是一組股價(jià)平均數(shù)，包括（）等指標(biāo)。A道-瓊斯公正市價(jià)指數(shù)B工業(yè)股價(jià)平均數(shù)C商業(yè)股價(jià)平均數(shù)D公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)92我國(guó)證券交易所對(duì)權(quán)證上市資格的要求包括()。A標(biāo)的股票的流通股份市值B標(biāo)的股票的活躍性C權(quán)證存量D權(quán)證存續(xù)期93上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度中應(yīng)當(dāng)明確內(nèi)幕信息知情人的[]等必要方式將上述事項(xiàng)告知有關(guān)人員等內(nèi)容A違反保密規(guī)定的責(zé)任B禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)C通過(guò)簽訂保密協(xié)議D保密義務(wù)94基金托管人是根據(jù)法律法規(guī)的要求，在證券投資基金運(yùn)作中承擔(dān)（）等相應(yīng)職責(zé)的當(dāng)事人。A安全保管基金財(cái)產(chǎn)B按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶C辦理基金備案手續(xù)D對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬95根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》,下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中,正確的有()。A獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)B可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)C獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門(mén)和股東會(huì)提供書(shū)面說(shuō)明D為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)96有關(guān)LOF和ETF的不同之處的表述，正確的有（）。AETF屬于被動(dòng)投資的指數(shù)型基金，而LOF不僅可以采用指數(shù)型基金模式，也可以是主動(dòng)管理型基金B(yǎng)LOF的申購(gòu)與贖回均以現(xiàn)金進(jìn)行CETF采用實(shí)物申購(gòu)、贖回機(jī)制D以上說(shuō)法都對(duì)97股票發(fā)行市場(chǎng)的主要參與者包括（）。A證券發(fā)行人B保薦人C證券投資者D證券中介機(jī)構(gòu)98無(wú)限售條件股份包括（）。AA股BB股C境外上市外資股DH股指數(shù)期貨99證券的流通是通過(guò)()實(shí)現(xiàn)的。A到期兌付B承兌C貼現(xiàn)D轉(zhuǎn)讓100對(duì)投資者而言,優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象,這是因?yàn)?)。A在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)先于普通股票B在公司財(cái)產(chǎn)清償時(shí)后于普通股票C股息收益穩(wěn)定D風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小101基金管理人通常將成長(zhǎng)型基金資產(chǎn)投資于（）的成長(zhǎng)公司的股票。A信譽(yù)度較高B長(zhǎng)期成長(zhǎng)前景C長(zhǎng)期盈余D安全性較高102金融衍生工具的杠桿效應(yīng)一定程度上決定了它的（）。A高風(fēng)險(xiǎn)性B高聯(lián)動(dòng)性C高投機(jī)性D高投資性103與現(xiàn)貨市場(chǎng)投機(jī)相比,期貨市場(chǎng)投機(jī)的特點(diǎn)是（）。A具有更高的風(fēng)險(xiǎn)性B具有較低的風(fēng)險(xiǎn)性C期貨市場(chǎng)實(shí)行T+0清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)D期貨市場(chǎng)實(shí)行T+1清算制度,可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)104影響籌資者確定債券利率的主要因素有()。A借貸市場(chǎng)利率水平B籌資者資信C期限長(zhǎng)短D稅收政策105按照《公司法》規(guī)定,股東可以用()等能夠用貨幣估價(jià)并可依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A知識(shí)產(chǎn)權(quán)B土地使用權(quán)C實(shí)物D貨幣106以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說(shuō)法正確的有（）。A股票、基金反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系B股票和債券屬于直接投資工具，基金是間接投資工具C股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營(yíng)效益，不確定性強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)較大D基金的收益可能高于債券，投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票107證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可采取的措施包括()。A向其出具監(jiān)管關(guān)注函并抄送公司主要股東，要求公司說(shuō)明潛在風(fēng)險(xiǎn)和控制措施B停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購(gòu)營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)C要求公司采取措施調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)模和資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，提高凈資本水平D限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利108可以在證券交易所掛牌交易的證券,除了股票以外,還有()。A基金B(yǎng)公司債C權(quán)證D國(guó)債109股票具有的特征包括()。A收益性B流動(dòng)性C安全性D償還性110我國(guó)已先后在（）等市場(chǎng)發(fā)行國(guó)際債券。A倫敦B新加坡C法蘭克福D東京判斷題111現(xiàn)貨交易是雙方約定在未來(lái)某時(shí)刻,按照現(xiàn)在確定的價(jià)格進(jìn)行交易。A正確B錯(cuò)誤112用于管理氣溫變化風(fēng)險(xiǎn)的天氣期貨是一種在非金融變量基礎(chǔ)開(kāi)發(fā)的一種金融衍生工具。A正確B錯(cuò)誤113上市公司中期報(bào)告中的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。A正確B錯(cuò)誤114中證債券型基金指數(shù)樣本由中證開(kāi)放式基金指數(shù)樣本中的債券型基金組成,60%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的,為債券基金。A正確B錯(cuò)誤115交易所重組與公司化是21世紀(jì)以來(lái)證券市場(chǎng)全球化趨勢(shì)的表現(xiàn)之一。A正確B錯(cuò)誤116股票的參與性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。A正確B錯(cuò)誤117場(chǎng)外交易市場(chǎng)的交易制度通常采取做市商制。A正確B錯(cuò)誤118根據(jù)我國(guó)相關(guān)規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)在推薦發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市前，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)。A正確B錯(cuò)誤119申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),實(shí)收資本或凈資產(chǎn)不得少于2000萬(wàn)元。A正確B錯(cuò)誤120金融互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列遠(yuǎn)期交易的組合。A正確B錯(cuò)誤121申請(qǐng)分別從事證券或期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專(zhuān)職人員。A正確B錯(cuò)誤122貨幣市場(chǎng)基金的優(yōu)點(diǎn)是資本安全性高，購(gòu)買(mǎi)限額高，流動(dòng)性強(qiáng)，收益較高。A正確B錯(cuò)誤123目前在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司僅是中關(guān)村科技園區(qū)高科技公司。A正確B錯(cuò)誤124對(duì)投資者來(lái)說(shuō),在票面利率水平相同的條件下,分期付息方式的債券實(shí)際獲得的利益可能高于一次性付息方式的債券。A正確B錯(cuò)誤125由于證券投資基金奉行分散投資策略,所以投資于證券投資基金是沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)的。A正確B錯(cuò)誤126證券交易所的組織形式大致可分為公司制和會(huì)員制兩種形式。A正確B錯(cuò)誤127證券投資基金的管理費(fèi)通常是按照每個(gè)估值日基金總資產(chǎn)的一定比率,逐日計(jì)提,按月支付。A正確B錯(cuò)誤128證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)提供的投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議等。A正確B錯(cuò)誤129雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在使投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi),并可利用這一特點(diǎn)對(duì)股票進(jìn)行套期保值。A正確B錯(cuò)誤130我國(guó)臺(tái)灣證券交易所發(fā)表的股價(jià)指數(shù)中,最具代表性的是發(fā)行量加權(quán)股價(jià)指數(shù)。A正確B錯(cuò)誤131金融期貨的套期保值功能是通過(guò)期貨交易把價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給愿意承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的人,以達(dá)到投機(jī)獲利的目的。A正確B錯(cuò)誤132我國(guó)《公司法》規(guī)定,為減少注冊(cè)資本,公司可以回購(gòu)本公司股份。A正確B錯(cuò)誤133中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司屬于金融控股機(jī)構(gòu)，它于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)行的兩期人民幣債券，屬于金融債券。A正確B錯(cuò)誤134證券公司申請(qǐng)中間介紹（IB）業(yè)務(wù)的，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案文件即可。A正確B錯(cuò)誤135基金管理人與基金托管人之間是互相制衡的關(guān)系。A正確B錯(cuò)誤136證券公司的凈資本是假設(shè)證券公司的所有負(fù)債