河北省雙控機制建設(shè)評估辦法

河北省生產(chǎn)經(jīng)營單位安全生產(chǎn)“雙控”機制建設(shè)評估辦法(試行)為深入推進生產(chǎn)經(jīng)營單位貫徹執(zhí)行《河北省安全生產(chǎn)風(fēng)險管控與隱患治理規(guī)定》(河北省人民政府令[2018]第2號,下稱“省政府2號令”),扎實開展“雙控”機制建設(shè)工作,落實安全生產(chǎn)主體責任,結(jié)合《河北省深入推進安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控和隱惠排查治理雙重預(yù)防機制建設(shè)工作實施方案》下稱《實施方案》)要求,制定本辦法。一、適用范圍各級各部門按照《實施方案》要求和分級分類監(jiān)管原則,對本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位開展“雙控”機制建設(shè)情況進行評估,適用本辦法。二、評估方式評估采用百分制,主要通過查閱資料、現(xiàn)場抽查、隨機詢問相結(jié)合的方式進行，注重實際運行效果,按照評分標準逐項打分。三、評估內(nèi)容（一)工作制度建立情況（共計8分)1.相關(guān)制度(3分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險辨識公示、風(fēng)險管控、隱患排查治理、教育培訓(xùn)、考核獎懲五項“雙控”工作制度(1分,少一項扣0.5分,扣完為止）;隨機抽查2個項目制度落實情況(1分,每個0.5分);隨機詢問2名一線工人是否了解“雙控”工作相關(guān)制度內(nèi)容(1分,每人0.5分)。2.組織機構(gòu)(2.5分)查看“雙控”工作組織機構(gòu)成立情況(1分,主要負責人未參與的計0分)，主要負責人參加動員會情況(1.5分，主要負責人未參加的扣1分)。3.工作檔案(2.5分)查看是否建立“雙控”工作檔案(以查閱資料方式進行評估的所有相關(guān)資料少一項扣0.5分,扣完為止)(二)宣傳培訓(xùn)開展情況(共計8分)1.宣傳發(fā)動(3分)查看“雙控”工作手冊(1分);隨機詢問2名管理人員、2名一線工人是否了解風(fēng)險辨識管控和隱患排查治理的相關(guān)要求(2分，每人0.5分)。2.專項培訓(xùn)(2.5分)檢查專項培訓(xùn)情況(1分);隨機抽查3名工作推進團隊（安全部）成員對培訓(xùn)的掌握情況(1.5分，每人0.5分)。3.全員培訓(xùn)(2.5分)檢查全員培訓(xùn)情況(1分);隨機抽查1名管理人員、2名一線工人的全員培訓(xùn)掌握情況(1.5分,每人0.5分)。（三）風(fēng)險辨識情況(共計20分)1.總體分布(5分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位總體風(fēng)險分布情況,應(yīng)包括施工區(qū)域及各班組風(fēng)險點數(shù)量、每個風(fēng)險點的責任人等(2.5分,每個信息不完整的班組扣1分，扣完為止;施工區(qū)信息不完整的,本項計0分);隨機詢問5名責任人是否熟知所負責風(fēng)險點的具體情況(2.5分,每人0.5分)。2.準確完整辨識風(fēng)險(10分)隨機抽查1個項目、4個班組的風(fēng)險辯識準確性、完整性,檢查是否存在邏輯錯誤或者風(fēng)險因素缺項(10分,每個項目、班組2分,每發(fā)現(xiàn)一處錯誤或者缺項扣1分,扣完為止)。3.制定發(fā)布風(fēng)險分布圖(5分)隨機抽查1個項目、4個班組的風(fēng)險分布圖發(fā)布情況(2.5分,每個0.5分);每個被抽查項目、班組隨機選取一名安全管理人員或班組一線工人進行講解(2.5分,每人0.5分)。(四)風(fēng)險管控情況(共計24分)1.制定公示管控措施(4分)隨機抽查2個項目、6個班組是否對應(yīng)風(fēng)險分布圖進行管控措施公示(4分,每個0.5分,發(fā)現(xiàn)存在管控措施不符合現(xiàn)場實際、公示內(nèi)容錯誤等問題的,本項目、班組計0分)。2.建立風(fēng)險管控信息臺賬(清單)(4分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險管控信息合賬(清單)是否包括辨識部位、存在風(fēng)險、風(fēng)險分級、事故類型、主要管控措施、責任部門和責任人各項內(nèi)容(2分,少一項扣1分,扣完為止）;現(xiàn)場查看所有重大等級風(fēng)險點,檢查臺賬(清單)中各項內(nèi)容與公示的風(fēng)險分布圖、管控措施是否一致,是否制定專門管控方案,責任人是否熟知風(fēng)險管控的相關(guān)要求(2分,每個不符合的風(fēng)險點扣0.5分，扣完為止)。3.落實風(fēng)險管控措施(8分)隨機抽查2個項目、6個班組,對照風(fēng)險管控信息臺賬（清單)檢查人、物、環(huán)境、管理等各方面風(fēng)險管控措施落實情況。其中人的方面重點檢查從業(yè)人員的安全防護和安全作業(yè)行為落實情況;物的方面重點檢查涉及安全生產(chǎn)的各類設(shè)備的檢驗檢測情況及各類隔離、防護設(shè)施的設(shè)置情況;環(huán)境方面重點檢查各種易燃易爆、有毒有害生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)境，以及與生產(chǎn)經(jīng)營相關(guān)相鄰的環(huán)境、場所和氣象條件的監(jiān)測、預(yù)警情況;管理方面重點檢查安全生產(chǎn)責任制、操作規(guī)程、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場作業(yè)、應(yīng)急救援等安全生產(chǎn)管理制度的落實情況(8分,每個項目、班組1分,每發(fā)現(xiàn)一項管控措施未落實的,扣0.5分,扣完為止)。4.主要負責人每季度檢查管控措施、方案落實情況(4分)查看2019年10月以來企業(yè)主要負責人檢查記錄(2分,每少一個季度扣1分,扣完為止）;詢問主要負責人檢查情況(2分，主要負責人描述同檢查記錄明顯不符的，此項計0分)。5.開展動態(tài)評估(4分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位風(fēng)險管控動態(tài)評估、對管控措施進行相應(yīng)調(diào)整的相關(guān)情況(4分,未按要求每年以及發(fā)生生產(chǎn)安全事故后開展動態(tài)評估的,此項計0分)。（五）隱患排查情況（共計20分)1.建立事故隱患排查清單(10分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位事故隱患排查清單是否包括風(fēng)險部位、風(fēng)險管控措施、風(fēng)險失控表現(xiàn)、失職部門和人員、排查責任部門和責任人、排查時間各項內(nèi)容(5分,少一項扣1分,扣完為止);隨機抽取5條排查項目，查看是否與風(fēng)險管控信息臺賬（清單)相對應(yīng),并查看隱患排查記錄(5分,每條1分)。2.開展定期排查(10分)查看2019年10月以來定期排查記錄,包括:企業(yè)主要負責人每季度組織、參加一次(2分,每少一次扣1分,扣完為止),企業(yè)安全管理部門每旬至少組織一次(2分,每少一次扣0.5分，扣完為止),隨機查看2個項目每周記錄(2.分,每個1分,記錄不完整計0分),隨機查看4個班組每天記錄(4分,每個1分,記錄不完整計0分)。（六）隱患治理情況（共計20分）1.編制隱息治理信息臺賬(5分)查看生產(chǎn)經(jīng)營單位隱患治理信息臺賬是否包括隱患名稱、隱患等級、治理措施、完成時限、復(fù)查結(jié)果、責任部門和責任人各項內(nèi)容(2.5分,少一項扣1分,扣完為止）;查看所有重大隱患是否向相關(guān)部門報告,是否在整改方案實施前組織進行論證(2.5分,每項不符合的重大隱患扣1分,扣完為止)）。2.制定整改方案(5分)隨機抽取5項需要整改期限的隱患，查看整改方案是否包括省政府2號令第十九條規(guī)定的各項內(nèi)容(5分,每項1分,缺一項內(nèi)容扣0.5分，扣完為止)。十九條規(guī)定內(nèi)容：生產(chǎn)經(jīng)營單位應(yīng)當按照各自行業(yè)的重大事故隱患判定標準，將隱患等級確定為一般隱患和重大隱患。對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，應(yīng)當制定隱患整改方案并組織實施，消除隱患。整改方案應(yīng)當包括以下內(nèi)容：(一)治理的隱患清單;(二)治理的標準要求;（三)治理的方法和措施;(四)經(jīng)費和物資的落實;(五)負責治理的機構(gòu)、人員和工時安排;(六)治理的時限要求;(七)安全措施和應(yīng)急預(yù)案;(八)復(fù)查工作要求和安排。3.現(xiàn)場檢查(10分)隨機抽取1個項目進行現(xiàn)場檢查(10分,每發(fā)現(xiàn)1項未登記一般隱患,扣1分,扣完為止;發(fā)現(xiàn)未登記重大隱患,此項記0分)。四、工作要求(一)各級各部門對生產(chǎn)經(jīng)營單位采取隨機抽查、隨機詢問的方式進行評估時,詢問對象應(yīng)涵蓋主要負責人和分管負責人、中層管理人員、一線工人三個層級;應(yīng)盡可能對不同評估項目抽取不同班組、管理人員、一線工人進行檢查、詢問，以擴大覆蓋范圍,更加客觀反映生產(chǎn)經(jīng)營單位"雙控”機制建設(shè)工作開展情況。(二)生產(chǎn)經(jīng)營單位、班組、管理人員、一線工人數(shù)量不足本辦法隨機抽查、隨機詢問數(shù)量要求的,應(yīng)全部進行檢查、詢問,在滿分基礎(chǔ)上對不符合要求的按照個體分值進行扣分。(三)評估中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營單位主要負責人對雙控機制建設(shè)不了解不知情的,現(xiàn)場檢查發(fā)現(xiàn)未登記重大安全隱患的,評估結(jié)