2022年11月《期貨法律法規(guī)》押題密卷1

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單選題（共70題，共70分）

1.對(duì)在委托銷售中違反()義務(wù)的行為，委托銷售機(jī)構(gòu)和受托銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任，并在委托銷售合同中予以明確。

A.完整性

B.公平性

C.適當(dāng)性

D.準(zhǔn)確性

2.下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融期貨業(yè)務(wù)

B.期貨公司與客戶簽訂合同后，未及時(shí)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案

C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營成本

D.期貨經(jīng)紀(jì)合同的格式不符合中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的要求

3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

4.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于（）年。

A.5

B.3

C.2

D.1

5.甲是某期貨公司客戶，做小麥期貨交易，持有多頭合約。甲向期貨公司申請(qǐng)交割，但期貨公司因疏忽未代甲履行申請(qǐng)交割義務(wù)，如果因未能按計(jì)劃交割，造成甲一定損失，則甲可以（）。

A.要求期貨交易所承擔(dān)違約責(zé)任

B.要求期貨公司承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任

C.要求期貨交易所對(duì)期貨公司承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任

D.要求期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任

6.（）是指交割倉庫開具并經(jīng)期貨交易所認(rèn)定的標(biāo)準(zhǔn)化提貨憑證。

A.標(biāo)準(zhǔn)倉單

B.持倉證明

C.交易許可證

D.標(biāo)準(zhǔn)化合約

7.期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，以下表述中正確的是（）。

A.期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任

B.非受托人不承擔(dān)責(zé)任

C.客戶承擔(dān)部分責(zé)任

D.非受托人承擔(dān)主要賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)補(bǔ)充賠償責(zé)任

8.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。

A.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

9.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)按規(guī)定申請(qǐng)注銷客戶在期貨交易所的（）。

A.結(jié)算賬戶

B.交易賬戶

C.交易編碼

D.結(jié)算編碼

10.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，由（）注銷其從業(yè)資格。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

11.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)向普通投資者銷售或提供高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，下列關(guān)于該機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)的表述錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)給予投資者至少48小時(shí)的冷靜期

B.特別風(fēng)險(xiǎn)警示書應(yīng)當(dāng)由投資者簽字確認(rèn)

C.應(yīng)當(dāng)向投資者提供特別風(fēng)險(xiǎn)警示書

D.應(yīng)當(dāng)追加了解投資者的相關(guān)信息

12.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心有限責(zé)任公司接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于（）轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

A.次日

B.當(dāng)日

C.下月

D.當(dāng)年

13.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會(huì)

14.期貨公司可以接受以下（）單位或者個(gè)人的委托為其進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.國家機(jī)關(guān)

15.《期貨交易管理?xiàng)l例》于（）正式實(shí)施。

A.2022年3月

B.2022年4月15日

C.2022年3月

D.2022年4月15日

16.期貨公司調(diào)整高級(jí)管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.5個(gè)工作日

B.7個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.15個(gè)工作日

17.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬（）。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.期貨投資者保障基金

D.財(cái)政部

18.期貨公司應(yīng)當(dāng)在本公司網(wǎng)站、營業(yè)場(chǎng)所等公示業(yè)務(wù)流程，提供從業(yè)人員資格證書等資料供客戶查閱，并在本公司網(wǎng)站和營業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過（）查詢。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

B.中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站

D.所在地人民政府網(wǎng)站

19.會(huì)員制期貨交易所召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。

A.5

B.7

C.10

D.15

20.下列關(guān)于擔(dān)任期貨公司董事長的條件的說法中，正確的是（）。

A.至少應(yīng)為碩士

B.具有證券從業(yè)人員資格

C.具有5年以上的期貨從業(yè)經(jīng)歷

D.具備期貨專業(yè)能力

21.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則予以處理。

A.自身利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

B.客戶利益優(yōu)先；公平對(duì)待

C.客戶利益優(yōu)先；先開發(fā)的客戶利益優(yōu)先

D.自身利益優(yōu)先；公平對(duì)待

22.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理方面存在問題的，及時(shí)向（）提出整改意見。

A.董事長

B.監(jiān)事會(huì)

C.總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D.期貨公司

23.期貨公司注冊(cè)資本最低限額為人民幣（）元。

A.5000萬

B.6000萬

C.8000萬

D.1億

24.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司董事會(huì)（）。

A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人

B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)

C.無正當(dāng)理由不得免除其職務(wù)

D.免除其職務(wù)須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

25.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所不可以采用（）措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A.調(diào)整漲跌停板幅度

B.提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)

C.按一定原則減倉

D.暫停高風(fēng)險(xiǎn)會(huì)員或者客戶的交易

26.外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的任職條件。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

27.期貨保證金賬戶發(fā)生凍結(jié)、扣劃情況的，（）應(yīng)當(dāng)及時(shí)向監(jiān)控中心報(bào)告。

A.存管銀行

B.期貨公司

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

28.下列關(guān)于期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致

B.申請(qǐng)修改客戶姓名的，需經(jīng)中國期貨保證金監(jiān)控中心重新進(jìn)行復(fù)核

C.申請(qǐng)對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所

D.監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

29.當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由（）代其履行職權(quán)。

A.理事長

B.總經(jīng)理指定的人員

C.總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理

D.任一副總經(jīng)理

30.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

31.會(huì)員或者期貨從業(yè)人員要求聽證的，應(yīng)當(dāng)自收到紀(jì)律懲戒意見告知書之日起（）內(nèi)，向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提交聽證申請(qǐng)書。

A.3個(gè)工作日

B.5個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

32.經(jīng)批準(zhǔn)，擬在南京市申請(qǐng)?jiān)O(shè)立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）。

A.南京期貨交易所

B.南京商品交易所

C.南京商品期貨交易所

D.南京交易所

33.下列關(guān)于期貨公司提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以基于市場(chǎng)發(fā)展的需要，適當(dāng)夸大期貨的風(fēng)險(xiǎn)管理功能

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供有針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢或者培訓(xùn)

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶反饋意見，不斷改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)能力

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)，為客戶制定符合其需要的風(fēng)險(xiǎn)管理制度或者操作流程

34.中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.1

B.3

C.6

D.9

35.設(shè)立期貨公司，應(yīng)由（）批準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.期貨交易所

36.客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)穿倉造成的損失，由（）承擔(dān)。

A.客戶

B.期貨公司

C.期貨經(jīng)紀(jì)人（居間人）

D.客戶和期貨公司共同

37.除通過中國境內(nèi)證券公司間接持有期貨公司股權(quán)及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形外，境外投資者通過投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，實(shí)際控制期貨公司（）以上股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)為直接持股。

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

38.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

A.15

B.30

C.10

D.5

39.根據(jù)《期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，（）應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估。

A.期貨交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D.中國證監(jiān)會(huì)

40.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。

A.平倉

B.資金

C.價(jià)格

D.時(shí)間

41.《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》約定的金融資產(chǎn)不包括（）。

A.銀行存款、銀行理財(cái)產(chǎn)品

B.股票、債券、基金份額

C.銀行貸款、融資融券份額

D.資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品

42.在我國，會(huì)員制期貨交易所的（）是法定代表人。

A.監(jiān)事長

B.理事長

C.董事長

D.總經(jīng)理

43.證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案，并按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.期貨交易所

44.下列有關(guān)期貨交易活動(dòng)實(shí)行原則的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公開、公平、公正

B.投資者投資決策自主

C.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

D.投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

45.（）接受（）委托的，應(yīng)當(dāng)事先向境外交易者出示風(fēng)險(xiǎn)說明書，與境外交易者簽訂書面合同，不得未經(jīng)境外交易者委托或者不按照境外交易者委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易，不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙境外交易者發(fā)出交易指令。

A.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外交易者

B.境內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境外交易者

C.境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境內(nèi)交易者

D.境內(nèi)經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)；境內(nèi)交易者

46.參加期貨從業(yè)資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件包括（）。

A.大學(xué)本科以上文化程度

B.高中以上文化程度

C.大學(xué)經(jīng)濟(jì)、投資等相關(guān)本科學(xué)歷

D.初中以上文化程度

47.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)（）未在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)期貨從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

A.6個(gè)月

B.3個(gè)月

C.2年

D.1年

48.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)決定受理后，需要由雙方當(dāng)事人確定調(diào)解員人選，對(duì)于爭議金額較大、案情復(fù)雜的重大疑難糾紛由（）調(diào)解員進(jìn)行合議調(diào)解。

A.1名

B.2名

C.3名

D.5名

49.（）負(fù)責(zé)制定期貨行業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)名錄

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會(huì)

50.期貨公司應(yīng)當(dāng)由具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)期貨公司（）進(jìn)行審計(jì)。

A.年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B.季度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C.月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D.日風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

51.經(jīng)營機(jī)構(gòu)評(píng)估、劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或者服務(wù)的，下列表述中正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

B.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估

52.下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B.期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定是否設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)

53.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司做如下（）處理。

A.在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明

B.核減凈資本金額

C.核增凈資本金額

D.無需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

54.（）是指對(duì)公司管理方法、操作程序、控制措施等發(fā)生影響的各種因素。它是內(nèi)控其他要素的基礎(chǔ)。

A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

B.控制環(huán)境

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

55.被要求進(jìn)行整改的期貨公司經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)接觸對(duì)其采取的有關(guān)措施。

A.5日

B.10日

C.15日

D.3日

56.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.期貨交易所

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

57.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司應(yīng)當(dāng)向（）提交客戶交易編碼申請(qǐng)。

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證券登記結(jié)算公司

C.中國期貨保證金監(jiān)控中心

D.期貨交易所

58.下列關(guān)于期貨公司營業(yè)部經(jīng)營管理的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部

B.期貨公司不得將營業(yè)部承包、租賃給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將營業(yè)部委托給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作制度

59.一般情況下，期貨公司與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由客戶簽字或者蓋章的，對(duì)于客戶在交易中的損失，（）。

A.承擔(dān)不超過30％的賠償責(zé)任

B.承擔(dān)不超過15％的賠償責(zé)任

C.不應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

60.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行的告知、警示應(yīng)當(dāng)采用（）形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。

A.公證

B.面談

C.書面

D.電話

61.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立（）。

A.清理組

B.處理組

C.終止組

D.清算組

62.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付"手續(xù)費(fèi)"。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取"手續(xù)費(fèi)"400萬元后，將該資金折換成438萬美元，以預(yù)付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成（）。

A.走私罪（共犯）

B.洗錢罪

C.逃匯罪

D.單位受賄罪

63.吳某為某期貨公司客戶，因工作原因無法親自進(jìn)行交易，在該公司營業(yè)部經(jīng)理推薦下，將交易全權(quán)委托給營業(yè)部員工丁某，不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟，按照雙方期貨經(jīng)紀(jì)合同約定，發(fā)生糾紛由合同履行地人民法院管轄，吳某應(yīng)向（）提起訴訟。

A.吳某住所地中級(jí)人民法院

B.營業(yè)部住所地中級(jí)人民法院

C.期貨公司住所地高級(jí)人民法院

D.期貨交易所住所地高級(jí)人民法院

64.某期貨公司的期末報(bào)表顯示，其凈資產(chǎn)為6000萬元。監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時(shí)仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對(duì)這部分資金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整（假設(shè)申購新股資金的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整比例為10％）。在針對(duì)上述問題進(jìn)行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實(shí)際為（）萬元。

A.6100

B.6200

C.5800

D.6000

65.趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。則趙某的行為違反了（）規(guī)定。

A.采取虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B.貶低或者詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C.采用明示或暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)或者個(gè)人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D.中國證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為

66.某期貨公司是期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，小王是該期貨公司的客戶。某日結(jié)算后，期貨公司向小王發(fā)出追加保證金的通知，次日，小王未在通知時(shí)限內(nèi)及時(shí)追加，期貨公司對(duì)小王所持有的全部合約實(shí)行強(qiáng)行平倉，數(shù)額高于所需追加保證金。如果期貨公司對(duì)小王強(qiáng)行平倉后資金仍不足以彌補(bǔ)合約損失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）。

A.以公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并取得對(duì)小王的追償權(quán)

B.以公司的結(jié)算擔(dān)保金承擔(dān)違約責(zé)任

C.運(yùn)用其他客戶的保證金彌補(bǔ)虧損

D.起訴小王，待其承擔(dān)違約責(zé)任后，將資金劃入期貨交易所

67.甲是某期貨公司的客戶。該期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。則該期貨公司因此形成的交易結(jié)果（）。

A.無效

B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效

C.有效，不過如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷

D.有效

68.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

C.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D.除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)

69.某期貨公司的期末財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，流動(dòng)資產(chǎn)為6000萬元，流動(dòng)負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)該公司采取以下（）監(jiān)管措施。

A.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

B.責(zé)令公司限期整改

C.限制或暫停公司部分期貨業(yè)務(wù)

D.無需采取監(jiān)管措施

70.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)、誠實(shí)守信、恪盡職守。

A.主管部門

B.所在機(jī)構(gòu)的股東

C.期貨交易各方

D.中國證監(jiān)會(huì)

多選題（共40題，共40分）

71.期貨公司及其從業(yè)人員通過報(bào)刊、電視、電臺(tái)和網(wǎng)絡(luò)等公共媒體開展期貨行情分析等信息傳播活動(dòng)的，下列表述正確的有（）。

A.應(yīng)當(dāng)遵守金融信息傳播相關(guān)規(guī)定

B.應(yīng)當(dāng)保護(hù)他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格及從業(yè)資格

D.在開展期貨信息傳播活動(dòng)后，期貨公司及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

72.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列關(guān)于中國期貨保證金監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后行為的表述，錯(cuò)誤的有（）。

A.于下一個(gè)交易日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

B.進(jìn)行審核，審核通過后在統(tǒng)一開戶系統(tǒng)中直接注銷

C.于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所

D.進(jìn)行審核，審核通過后由期貨交易所注銷

73.期貨公司出現(xiàn)下列（）情形的，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將可能對(duì)其實(shí)施行政處罰。

A.未按中國證監(jiān)會(huì)的要求更換或者調(diào)整高級(jí)管理人員

B.任用中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任高級(jí)管理人員

C.未按規(guī)定報(bào)告董事的處分情況

D.任用不具備任職條件的人員擔(dān)任董事

74.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述中，正確的有（）。

A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示

B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容

C.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理

75.期貨交易所有（）行為的，應(yīng)當(dāng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

A.分立

B.變更名稱

C.合并

D.變更注冊(cè)資本

76.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下（）行為。

A.以個(gè)人名義從事期貨交易

B.代理客戶從事期貨交易

C.為客戶設(shè)計(jì)投資方案

D.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

77.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的會(huì)員由（）組成。

A.結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員

C.自營會(huì)員

D.經(jīng)紀(jì)會(huì)員

78.以下行為中，屬于不正當(dāng)競爭的有（）。

A.競相壓低期貨服務(wù)的收費(fèi)水平

B.進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

C.采取抽獎(jiǎng)、回扣等方式銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D.向投資者揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

79.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂的以下期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的有（）。

A.執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

B.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.從業(yè)資格考試

D.行政處罰和申訴

80.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式

B.客戶投訴的接待處理方式

C.執(zhí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度的措施

D.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則

81.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，下列選項(xiàng)中屬于中國期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)客戶交易編碼申請(qǐng)相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核的標(biāo)準(zhǔn)的有（）。

A.客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性

B.客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼等與有權(quán)機(jī)構(gòu)檢查反饋結(jié)果的一致性

C.其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容

D.客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性

82.下列關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的表述，正確的有（）。

A.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)予以核實(shí)

B.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出

C.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間內(nèi)向期貨公司提出書面異議

D.客戶對(duì)交易結(jié)算報(bào)告未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)提出異議，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)

83.下列關(guān)于期貨公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理的表述中，正確的有（）。

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理

B.期貨公司可以將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營管理

C.期貨公司不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃給他人經(jīng)營管理

D.期貨公司可以與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機(jī)構(gòu)

84.中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。

A.延遲開市

B.扣劃資金

C.提前閉市

D.暫停交易

85.擔(dān)任除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A.具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

D.具有期貨從業(yè)資格

86.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金

B.自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金

C.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人判處罰金

D.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人判處有期徒刑或者拘役

87.我國當(dāng)前的各類期貨品種中，采用實(shí)物交割的有（）。

A.股指期貨

B.國債

C.農(nóng)產(chǎn)品

D.黃金

88.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期末未決訴訟、未決仲裁等或有事項(xiàng)的性質(zhì)、進(jìn)展情況、（）進(jìn)行會(huì)計(jì)處理，在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減，并在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表附注中予以說明。

A.涉及金額

B.可能發(fā)生的損失

C.形成原因

D.預(yù)計(jì)損失

89.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營管理行為存在（）的，應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管部門報(bào)告。

A.結(jié)算部門未按照規(guī)定向客戶及時(shí)發(fā)送當(dāng)日結(jié)算單

B.期貨公司資產(chǎn)被用于擔(dān)保

C.期貨公司凈資本無法持續(xù)達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)

D.營業(yè)部從業(yè)人員不足

90.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。

A.保護(hù)投資者的合法利益

B.按照其職責(zé)范圍，對(duì)要求了解交易情況的投資者，盡快給予答復(fù)

C.以投資利益最大化為原則，不受授權(quán)范圍的限制

D.根據(jù)投資者實(shí)力的大小，安排辦理期貨業(yè)務(wù)的時(shí)間

91.我國期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系包括（）層次。

A.法律

B.部門規(guī)章

C.行政法規(guī)

D.規(guī)范性文件

92.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易中的（）款項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)以貨幣資金支付。

A.貨款

B.稅金

C.費(fèi)用

D.虧損

93.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員自律管理的表述中，錯(cuò)誤的有（）。

A.期貨從業(yè)人員可以自愿參加或者不參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

D.期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會(huì)制定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)具體執(zhí)行

94.期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，具體內(nèi)容包括（）。

A.確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的開戶代理人開戶

C.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

D.對(duì)照駕駛證，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶

95.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨公司的（）等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。

A.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

B.凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

C.凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模的比例

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

96.中國證監(jiān)會(huì)專門制定《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，根據(jù)期貨公司的（）評(píng)價(jià)和確定期貨公司的類別。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力

B.服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力

C.市場(chǎng)競爭力

D.持續(xù)合規(guī)狀況

97.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并完善公司治理。

A.強(qiáng)化制衡

B.決策公開

C.加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理

D.明晰職責(zé)

98.根據(jù)規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止（）利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。

A.公司內(nèi)部其他人員

B.公司外部審計(jì)人員

C.研究分析人員

D.投資公司分析人員

99.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期內(nèi)，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可視情況采取的措施說法正確的有（）。

A.要求期貨公司制定風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)改善方案并定期對(duì)監(jiān)管指標(biāo)的改善情況進(jìn)行書面報(bào)告

B.要求期貨公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

C.要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

D.期貨公司未能有效履行相關(guān)要求的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施

100.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理制度和交易異常情況的處理程序

B.期貨交易、結(jié)算和交割制度

C.期貨交易信息的發(fā)布辦法

D.保證金的管理和使用制度

101.某期貨公司在一起債務(wù)糾紛中敗訴，標(biāo)的額為200萬元，勝訴方向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。下列說法中正確的有（）。

A.人民法院在執(zhí)行與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

B.人民法院在執(zhí)行與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所相應(yīng)的規(guī)則或者與期貨交易所協(xié)商，處理好該交易席位的轉(zhuǎn)讓事宜

C.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用

D.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位時(shí)，可以直接將該席位拿到社會(huì)上拍賣，出價(jià)最高者獲得該席位資格

102.下列關(guān)于期貨投資者保障基金的表述正確的有（）。

A.存在較高風(fēng)險(xiǎn)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照較高比例繳納保障基金

B.期貨公司具體繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)狀況確定

C.期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支

D.期貨交易所具體繳納比例，由中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)狀況確定

103.A期貨公司與甲客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，但對(duì)下達(dá)交易的指令未作規(guī)定。甲客戶因出差，便委托朋友乙為其下達(dá)交易指令，但是并沒有簽發(fā)授權(quán)委托書，后A期貨公司按照乙的交易指令為甲客戶下單。由于乙對(duì)行情判斷失誤，造成甲客戶的巨額虧損，甲客戶出差回來對(duì)虧損不予承認(rèn)，要求期貨公司賠償損失。下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是（）。

A.如果期貨公司不能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的，對(duì)該交易造成客戶的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，乙承擔(dān)連帶責(zé)任

C.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由乙承擔(dān)賠償責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨公司執(zhí)行乙的交易指令造成客戶損失，應(yīng)當(dāng)由甲客戶、乙和期貨公司共同承擔(dān)損失

104.監(jiān)管部門在對(duì)某期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司存在以下情形，其中違反《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》的是（）。

A.凈資本與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20％，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

B.凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向有利方向變動(dòng)超過20％，但未向監(jiān)管部門報(bào)告

C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表僅保存了4年

D.法定代表人未在月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字

105.客戶王某認(rèn)為期貨公司未將自己的交易指令入市交易。故向法院提起訴訟，要求期貨公司賠償自己的交易損失，法院在審理過程中，將期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與王某交易指令記錄進(jìn)行核對(duì)。期貨公司要證明已經(jīng)入市交易，以下因素中必須一致的是（）。

A.交易品種

B.買賣方向

C.交易時(shí)間

D.價(jià)格

106.某期貨公司工作人員王某，利用在工作中了解到的客戶交易信息，在另一家期貨公司開戶從事期貨交易，還把信息披露給親朋好友，王某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。

A.從業(yè)人員不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.從業(yè)人員應(yīng)自覺抵制商業(yè)賄賂

C.從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守投資者的商業(yè)秘密，不得泄露，傳遞給他人

D.從業(yè)人員不得以個(gè)人名義參與期貨交易

107.張某曾在美國留學(xué)，并在華爾街從事投資銀行工作十余年，目前在國內(nèi)開設(shè)一家互聯(lián)網(wǎng)公司。某期貨公司擬將其開發(fā)為金融期貨客戶，下列做法正確的是（）。

A.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，無須通過相關(guān)測(cè)試

B.因張某在華爾街有工作經(jīng)歷，已經(jīng)具備金融知識(shí)，期貨公司無需向張某充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)

C.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，仍應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估其自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力等

D.雖然張某在華爾街有工作經(jīng)歷，期貨公司仍應(yīng)當(dāng)向其全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征

108.2022年11月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元，截至2022年3月，該期貨公司還未將保證金償還。如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問題，下列表述正確的是（）。

A.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

C.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

D.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東報(bào)告

109.某期貨公司因電網(wǎng)嚴(yán)重故障，無法正常營業(yè)，現(xiàn)需要申請(qǐng)停業(yè)。該公司申請(qǐng)停業(yè)需要提交的材料包括（）。

A.申請(qǐng)書

B.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)等情況的報(bào)告

C.停業(yè)決議文件

D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料

110.期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度。信息