DB32T4157-2021專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范

ICS03.140

CCSA00

32

江蘇省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB32/T4157—2021

專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范

SpecificationsforPatentApplicationPre-examination

2021-12-09發(fā)布2022-01-09實(shí)施

江蘇省市場(chǎng)監(jiān)督管理局??發(fā)布

DB32/T4157—2021

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提出并歸口。

本文件起草單位：南京市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、蘇州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、

常州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、徐州市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、南通市知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心、南通市通州區(qū)家紡知

識(shí)產(chǎn)權(quán)快速維權(quán)中心、南京蘇高專利商標(biāo)事務(wù)所（普通合伙）。

本文件主要起草人：程秀才、劉連政、夏麗、秦琲琛、曹坤、傅啟國(guó)、蔡嘉誠(chéng)、陶波、龔躍鵬、潘

秀才、羅艷、李勝臻、王輝、李靜、吳澎、鄒薇、劉暢、柏帆

III

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專利申請(qǐng)預(yù)審規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)，主要包括業(yè)務(wù)流程、申請(qǐng)主體備案、代理機(jī)構(gòu)備案及審核、提交

受理階段、案件預(yù)審階段、正式申請(qǐng)階段、質(zhì)量保障、保密管理、評(píng)價(jià)反饋。

本文件適用于專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)開(kāi)展。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

GB/T34833-2017專利代理機(jī)構(gòu)服務(wù)規(guī)范

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T34833-2017界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

專利申請(qǐng)預(yù)審查機(jī)構(gòu)patentapplicationpre-examinationagency

依法成立并經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)批準(zhǔn)承擔(dān)特定技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠暾?qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)。

注：在不引起混淆的情況下，本文件中“專利申請(qǐng)預(yù)審查機(jī)構(gòu)”簡(jiǎn)稱為“預(yù)審機(jī)構(gòu)”。

申請(qǐng)主體applicant

自愿在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）辦理專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的企事業(yè)單位。

預(yù)審員pre-examinationstaff

在預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）中從事專利申請(qǐng)預(yù)審查工作的人員。

案件applicationcase

申請(qǐng)主體（3.2）向預(yù)審機(jī)構(gòu)（3.1）提交的專利申請(qǐng)文件及其他材料。

4業(yè)務(wù)流程

專利申請(qǐng)預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程見(jiàn)圖1。

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圖1專利申請(qǐng)預(yù)審主要業(yè)務(wù)流程

5申請(qǐng)主體備案

備案條件

備案條件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)申請(qǐng)主體應(yīng)為在預(yù)審機(jī)構(gòu)服務(wù)區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)的企事業(yè)單位；

b)申請(qǐng)主體的主要生產(chǎn)、研發(fā)或經(jīng)營(yíng)方向?qū)儆诨蛏婕邦A(yù)審機(jī)構(gòu)所服務(wù)的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域；

c)申請(qǐng)主體自提交備案申請(qǐng)前一個(gè)自然年度無(wú)非正常申請(qǐng)專利行為；

d)其他必要條件。

備案方式

5.2.1申請(qǐng)主體根據(jù)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求，提交紙質(zhì)備案材料或者通過(guò)預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料。

5.2.2申請(qǐng)主體的住所地存在多個(gè)預(yù)審機(jī)構(gòu)的，應(yīng)分別向擬提交案件的預(yù)審機(jī)構(gòu)提交備案材料。

備案材料

備案材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)加蓋申請(qǐng)主體單位公章的社會(huì)統(tǒng)一信用代碼證復(fù)印件或TIFF格式彩色掃描件；

b)加蓋申請(qǐng)主體單位公章的備案申請(qǐng)表原件或TIFF格式彩色掃描件；

c)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提交的其他證明材料。

備案審核

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)對(duì)申請(qǐng)主體提交的備案材料進(jìn)行審核，將審核通過(guò)的名單報(bào)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)。

備案確認(rèn)

國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)對(duì)預(yù)審機(jī)構(gòu)上報(bào)的申請(qǐng)主體的備案資格進(jìn)行確認(rèn)，并由預(yù)審機(jī)構(gòu)進(jìn)行公布。

備案資格取消

5.6.1完成備案確認(rèn)的申請(qǐng)主體，有下列情形之一的，取消備案資格，并由預(yù)審機(jī)構(gòu)通知申請(qǐng)主體：

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a)提交虛假材料獲取備案資格的；

b)違反《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào)）規(guī)定的；

c)專利申請(qǐng)獲得授權(quán)后，一年內(nèi)專利權(quán)轉(zhuǎn)讓5件以上且未報(bào)備或者報(bào)備理由明顯不充分的；

d)其他應(yīng)取消備案資格的情形。

5.6.2被取消備案資格的申請(qǐng)主體自被取消備案資格之日起須滿6個(gè)月才可再次申請(qǐng)備案。

6代理機(jī)構(gòu)備案

代理機(jī)構(gòu)代理申請(qǐng)主體辦理專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)前，應(yīng)根據(jù)預(yù)審機(jī)構(gòu)指定的要求提交紙質(zhì)備案材料

或者通過(guò)預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)提交電子備案材料。

代理機(jī)構(gòu)備案材料應(yīng)包括代理機(jī)構(gòu)基本信息（見(jiàn)附錄A）。

預(yù)審機(jī)構(gòu)對(duì)代理機(jī)構(gòu)的備案申請(qǐng)進(jìn)行審核，審核通過(guò)的代理機(jī)構(gòu)才可代理申請(qǐng)主體辦理專利申請(qǐng)

預(yù)審業(yè)務(wù)。

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)采取有效措施規(guī)范專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)中的代理行為。

7提交受理階段

受理?xiàng)l件

受理?xiàng)l件應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)申請(qǐng)主體（共同申請(qǐng)情形下指第一申請(qǐng)主體）為在該預(yù)審機(jī)構(gòu)備案成功的企事業(yè)單位；

b)案件所屬分類號(hào)為預(yù)審機(jī)構(gòu)被批準(zhǔn)開(kāi)展專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)的分類號(hào)；

c)案件符合預(yù)審機(jī)構(gòu)其他相關(guān)規(guī)定。

受理材料

受理材料應(yīng)包括以下內(nèi)容：

a)專利法中規(guī)定的申請(qǐng)專利應(yīng)提交的申請(qǐng)文件，針對(duì)發(fā)明專利應(yīng)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)；

b)申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)，承諾書(shū)內(nèi)容應(yīng)按照附錄B列出；

c)發(fā)明/實(shí)用新型自檢表（見(jiàn)附錄C）或外觀設(shè)計(jì)自檢表（見(jiàn)附錄C）；

d)已備案申請(qǐng)主體（須作為第一申請(qǐng)人）與未備案申請(qǐng)主體作為共同專利申請(qǐng)人提出預(yù)審服務(wù)

申請(qǐng)，需提交共同研發(fā)合同等說(shuō)明材料；

e)預(yù)審機(jī)構(gòu)要求提交的其他材料。

受理結(jié)論

符合受理?xiàng)l件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。對(duì)不滿足受理?xiàng)l

件的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不予受理通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。

不予受理情形

不予受理情形包括以下內(nèi)容：

a)按照專利合作條約（PCT）提出的專利國(guó)際申請(qǐng)；

b)進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；

c)同一申請(qǐng)人同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造所申請(qǐng)的實(shí)用新型專利和發(fā)明專利；

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d)分案申請(qǐng)；

e)需要進(jìn)行保密的申請(qǐng)；

f)要求享有優(yōu)先權(quán)的申請(qǐng)；

g)不以保護(hù)創(chuàng)新為目的的專利申請(qǐng)；

h)其他不予受理的情形。

8案件預(yù)審查階段

預(yù)審查過(guò)程

預(yù)審機(jī)構(gòu)審查案件過(guò)程至少包括以下步驟：

a)技術(shù)領(lǐng)域核查；

b)非正常申請(qǐng)核查；

c)形式問(wèn)題審查；

d)實(shí)質(zhì)性缺陷審查；

e)出具預(yù)審意見(jiàn)。

修改規(guī)則

8.2.1預(yù)審員對(duì)于需要返回修改的發(fā)明、實(shí)用新型案件應(yīng)發(fā)出發(fā)明/實(shí)用新型專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)（見(jiàn)

附錄D）；預(yù)審員對(duì)于需要返回修改的外觀設(shè)計(jì)專利案件應(yīng)發(fā)出外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)（見(jiàn)附錄

D）。

8.2.2申請(qǐng)主體應(yīng)積極配合預(yù)審員，在指定時(shí)間內(nèi)針對(duì)預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）中指出的缺陷修

改專利申請(qǐng)文件，撰寫(xiě)答復(fù)意見(jiàn)。

預(yù)審查結(jié)論

預(yù)審員應(yīng)自申請(qǐng)主體提交案件之日起7個(gè)工作日內(nèi)作出審查結(jié)論。對(duì)預(yù)審合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)

出預(yù)審合格通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。對(duì)于超過(guò)規(guī)定修改次數(shù)、期限仍不合格的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出預(yù)審不

合格通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。對(duì)于超過(guò)規(guī)定的修改期限仍未提交答復(fù)意見(jiàn)的案件，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出視為撤回

通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。

9正式申請(qǐng)階段

申請(qǐng)主體收到預(yù)審合格通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）后應(yīng)及時(shí)向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)提交與預(yù)審合格文件

一致的專利申請(qǐng)文件，并在收到受理通知書(shū)后1個(gè)工作日內(nèi)向預(yù)審機(jī)構(gòu)反饋申請(qǐng)?zhí)枴?/p>

申請(qǐng)主體應(yīng)在收到受理通知書(shū)當(dāng)天或者下一個(gè)工作日在中國(guó)專利電子申請(qǐng)網(wǎng)足額繳納如下費(fèi)用：

a)發(fā)明需繳納申請(qǐng)費(fèi)、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求費(fèi)和公布印刷費(fèi)；實(shí)用新型、外觀設(shè)計(jì)分別需繳納申請(qǐng)費(fèi)；

b)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)要求繳納的其他費(fèi)用。

一致性確認(rèn)

9.3.1預(yù)審員在收到申請(qǐng)主體反饋的案件申請(qǐng)?zhí)柡髴?yīng)對(duì)申請(qǐng)主體向國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)提交的專利申

請(qǐng)文件與預(yù)審合格文件的一致性進(jìn)行確認(rèn)。一致性確認(rèn)通過(guò)且按時(shí)足額繳納費(fèi)用的，預(yù)審員應(yīng)發(fā)出一致

性確認(rèn)合格通知書(shū)（見(jiàn)附錄D），否則預(yù)審員應(yīng)發(fā)出一致性確認(rèn)不合格通知書(shū)（見(jiàn)附錄D）。

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9.3.2對(duì)一致性確認(rèn)通過(guò)的專利申請(qǐng)文件，專利申請(qǐng)預(yù)審查機(jī)構(gòu)在國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中標(biāo)

識(shí)加快標(biāo)記，正式進(jìn)入加快審查程序。

10質(zhì)量保障

內(nèi)部保障

10.1.1預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立案件的預(yù)審員自檢質(zhì)量保障機(jī)制和互檢小組質(zhì)量保障機(jī)制，其中互檢小組可由

具有相近技術(shù)領(lǐng)域和專業(yè)背景的預(yù)審員組成。

10.1.2預(yù)審機(jī)構(gòu)可根據(jù)實(shí)際成立由預(yù)審部門(mén)骨干、部門(mén)負(fù)責(zé)人等組成的部門(mén)質(zhì)量保障組，對(duì)案件進(jìn)行

質(zhì)量抽檢和預(yù)審合議，必要時(shí)可成立獨(dú)立的質(zhì)量保障部門(mén)。

外部保障

10.2.1在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)之間可以建立重大疑難案件交流機(jī)制。

10.2.2在滿足保密要求的前提下，預(yù)審機(jī)構(gòu)可以就專業(yè)性或技術(shù)性要求較高的案件向相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜易?/p>

詢。

11保密管理

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)具備符合保密要求的場(chǎng)所和配套的軟硬件設(shè)備設(shè)施。

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立至少包括保密范圍、保密措施、保密責(zé)任和保密期限等內(nèi)容的保密制度，并定期

對(duì)保密制度執(zhí)行情況進(jìn)行核查。

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案管理制度體系。

12評(píng)價(jià)反饋

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)提供專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)反饋入口，供申請(qǐng)主體填寫(xiě)反饋內(nèi)容。

預(yù)審機(jī)構(gòu)應(yīng)建立申請(qǐng)主體投訴處理制度，并及時(shí)反饋處理結(jié)果。

申請(qǐng)主體應(yīng)配合國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)及其選定的第三方服務(wù)調(diào)查機(jī)構(gòu)調(diào)研，并公正公平反饋預(yù)審

機(jī)構(gòu)服務(wù)情況。

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A

A

附錄A

（資料性）

代理機(jī)構(gòu)基本信息

表A.1給出了代理機(jī)構(gòu)基本信息的格式。

表A.1代理機(jī)構(gòu)基本信息

機(jī)構(gòu)名稱（蓋章）

機(jī)構(gòu)代碼

機(jī)構(gòu)地址

XX市辦事處地址

□專利代理□商標(biāo)代理□高企申報(bào)□著作權(quán)代理

業(yè)務(wù)范圍

□專利分析□無(wú)效宣告□知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟

單位總?cè)藬?shù)

專利代理人數(shù)量及占比（%）

單位人員法定代表人及手機(jī)號(hào)

專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人及手機(jī)號(hào)

專利申請(qǐng)預(yù)審業(yè)務(wù)流程對(duì)接人及手機(jī)號(hào)

xx年xx年xx年

申請(qǐng)量授權(quán)量申請(qǐng)量授權(quán)量申請(qǐng)量授權(quán)量

發(fā)明

專利情況

實(shí)用新型

外觀設(shè)計(jì)

主要產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域

專利檢索工具

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B

B

附錄B

（規(guī)范性）

申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)

申請(qǐng)主體請(qǐng)求獲得專利申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)，自愿遵守如下事項(xiàng)：

一、將通過(guò)電子客戶端或交互式平臺(tái)提交符合格式要求(XML格式)的申請(qǐng)文件。

二、在收到受理通知書(shū)當(dāng)日或下一個(gè)工作日完成下列費(fèi)用的網(wǎng)上足額繳費(fèi)：申請(qǐng)費(fèi)（含附加費(fèi)）、

公布印刷費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）、實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求費(fèi)（僅限發(fā)明專利申請(qǐng)）。

三、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，申請(qǐng)主體承諾在請(qǐng)求書(shū)中選擇“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”，在提交專利

申請(qǐng)的同時(shí)提交實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)，以及申請(qǐng)日前與發(fā)明有關(guān)的參考資料。

四、將保證申請(qǐng)文件的質(zhì)量，在提交申請(qǐng)時(shí),盡可能使申請(qǐng)文件符合《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十四

條規(guī)定的初步審查的要求。

五、對(duì)于根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第二十四條的規(guī)定需要對(duì)生物材料提交保藏的專利申請(qǐng)，在申請(qǐng)

時(shí)提交保藏單位出具的保藏證明和存活證明。對(duì)于根據(jù)《專利法》第二十四條和《專利法實(shí)施細(xì)則》第

三十條第三款的需要提交證明文件的情形，相關(guān)證明文件將在申請(qǐng)日一并提交。

六、不提交《專利法》第九條第一款所規(guī)定的同一申請(qǐng)主體同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造的另一實(shí)用新型

專利或發(fā)明專利、分案申請(qǐng)和根據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第七條所規(guī)定的需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)。

七、對(duì)同一專利申請(qǐng)不進(jìn)行重復(fù)提交。

八、提交的專利申請(qǐng)不涉及國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公

告第411號(hào)）所規(guī)定的非正常申請(qǐng)專利的行為。

九、對(duì)于發(fā)明專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)發(fā)出第一、二次審查意見(jiàn)通知書(shū)，分別在10個(gè)、

5個(gè)工作日內(nèi)提交答復(fù)意見(jiàn)。

十、對(duì)于實(shí)用新型專利申請(qǐng)，針對(duì)國(guó)務(wù)院專利行政部門(mén)發(fā)出審查意見(jiàn)通知書(shū)，在5個(gè)工作日內(nèi)提

交答復(fù)意見(jiàn)。

十一、在審查過(guò)程中，自愿放棄《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十一條第一款和第二款所規(guī)定的對(duì)申請(qǐng)進(jìn)

行主動(dòng)修改的權(quán)利。

十二、在專利申請(qǐng)授權(quán)公告前，自愿放棄提出著錄項(xiàng)目變更請(qǐng)求的權(quán)利。

十三、對(duì)于審查員提出的電話討論或當(dāng)面討論的約請(qǐng)，將積極予以配合。

十四、申請(qǐng)主體知悉并自愿承擔(dān)有關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，包括例如抵觸申請(qǐng)帶來(lái)的專利權(quán)不穩(wěn)定性。對(duì)于

在申請(qǐng)時(shí)和審查過(guò)程中放棄的權(quán)益和機(jī)會(huì)，申請(qǐng)主體將不會(huì)在后續(xù)法律程序中主張享有。

十五、申請(qǐng)主體應(yīng)遵守的其他事項(xiàng)。

申請(qǐng)主體(蓋章):

時(shí)間：

7

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C

C

附錄C

（資料性）

案件自檢項(xiàng)目

表C.1、C.2給出了發(fā)明、實(shí)用新型及外觀設(shè)計(jì)案件的自檢項(xiàng)目?jī)?nèi)容。

表C.1發(fā)明/實(shí)用新型案件自檢項(xiàng)目

類型自檢項(xiàng)目自檢情況

1.請(qǐng)求書(shū)中發(fā)明人姓名與身份證號(hào)碼是否對(duì)應(yīng)；

2.請(qǐng)求書(shū)中申請(qǐng)人的社會(huì)統(tǒng)一信用代碼是否填寫(xiě)正確；

3．請(qǐng)求書(shū)中發(fā)明名稱是否與說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明名稱一致；

發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)4．申請(qǐng)主體的國(guó)籍、具體地址等是否用中文正確表示；

/實(shí)用新型專利5．是否勾選請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)（僅限發(fā)明專利）；

請(qǐng)求書(shū)

6．請(qǐng)求書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)等的頁(yè)數(shù)是否填寫(xiě)正確，權(quán)利要求的項(xiàng)數(shù)是否

填寫(xiě)正確；

7．委托代理機(jī)構(gòu)的是否附加了專利代理委托書(shū)或總委托書(shū)；

8．全體申請(qǐng)主體或?qū)＠韼熀炞只蛏w章是否正確有效；

實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)1．發(fā)明名稱是否與說(shuō)明書(shū)中的發(fā)明名稱一致；

（僅限發(fā)明）2．是否勾選放棄主動(dòng)修改的權(quán)利；

1．是否用阿拉伯?dāng)?shù)字順序編號(hào)；

2．主題名稱是否清楚正確；

3．是否存在非擇一引用、多引多等引用關(guān)系的問(wèn)題；

4．是否存在“所述”沒(méi)有引用基礎(chǔ)的問(wèn)題；

權(quán)利要求書(shū)5．是否存在導(dǎo)致權(quán)利要求保護(hù)范圍不清楚的表述；

6．含有公式的，公式中的相關(guān)符號(hào)是否都有明確的釋義、XML格式公式是否清

晰；

7．是否存在錯(cuò)別字、多余字等；

8．是否存在明顯單一性的問(wèn)題；

9．主題是否屬于不授權(quán)的客體；

1．說(shuō)明書(shū)中用語(yǔ)是否符合相關(guān)撰寫(xiě)規(guī)定；

2．是否包括技術(shù)領(lǐng)域、背景技術(shù)、發(fā)明或新型內(nèi)容、附圖說(shuō)明（如有附圖）、

具體實(shí)施方式；

說(shuō)明書(shū)

3．附圖說(shuō)明是否與附圖一致；

4．說(shuō)明書(shū)附圖中的附圖標(biāo)記是否在說(shuō)明書(shū)文字部分有相應(yīng)的記載；

5.說(shuō)明書(shū)中是否出現(xiàn)有“本實(shí)用新型”；

1．摘要的字?jǐn)?shù)是否符合要求；

說(shuō)明書(shū)摘要

2．摘要附圖是否是說(shuō)明書(shū)附圖中的一幅；

及附圖

3.摘要段尾是否沒(méi)有句號(hào)；

1．有多幅附圖的，是否有用阿拉伯?dāng)?shù)字正確編號(hào)；

說(shuō)明書(shū)附圖2．附圖中是否存在說(shuō)明書(shū)文字部分沒(méi)有的記載；

3．附圖是否清晰、符合制圖要求；

8

DB32/T4157—2021

表C.1發(fā)明/實(shí)用新型案件自檢項(xiàng)目(續(xù))

類型自檢項(xiàng)目自檢情況

1．是否為專利國(guó)際申請(qǐng)或進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段的PCT國(guó)際申請(qǐng)；

2．是否存在同一申請(qǐng)主體同日對(duì)同樣的發(fā)明創(chuàng)造同時(shí)提交發(fā)明專利和實(shí)用新型

專利；

其他問(wèn)題3．是否為分案申請(qǐng)；

4．是否為需要進(jìn)行保密審查的申請(qǐng)；

5．是否存在其他導(dǎo)致預(yù)審不合格的問(wèn)題。

9

DB32/T4157—2021

表C.2外觀設(shè)計(jì)案件自檢項(xiàng)目

類型自檢項(xiàng)目自檢情況

1.設(shè)計(jì)人姓名與身份證號(hào)碼對(duì)應(yīng)；

2.申請(qǐng)人、代理機(jī)構(gòu)信息是否一致；

外觀設(shè)計(jì)專利請(qǐng)求書(shū)3.申請(qǐng)文件清單頁(yè)數(shù)與實(shí)際提交文件頁(yè)數(shù)是否相符；

4.是否有全體申請(qǐng)主體或代理機(jī)構(gòu)簽章；

5.相似和成套設(shè)計(jì)所包含的項(xiàng)數(shù)與實(shí)際提交文件項(xiàng)數(shù)是否相符；

1.產(chǎn)品名稱與請(qǐng)求書(shū)中產(chǎn)品名稱是否一致；

2.設(shè)計(jì)要點(diǎn)是否恰當(dāng)；

3.是否因無(wú)設(shè)計(jì)要點(diǎn)而省略視圖；

4.產(chǎn)品用途是否包含宣傳用語(yǔ)；

5.指定的最能表明設(shè)計(jì)要點(diǎn)的圖片或照片是否恰當(dāng)；

6.是否存在對(duì)產(chǎn)品性能和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的描述；

簡(jiǎn)要說(shuō)明

7.省略視圖原因是否表示恰當(dāng)；

8.設(shè)計(jì)要點(diǎn)在色彩的，有沒(méi)有請(qǐng)求保護(hù)色彩；

9.指定基本設(shè)計(jì)是否恰當(dāng)（僅限相似設(shè)計(jì)）；

10.是否說(shuō)明成套設(shè)計(jì)的各個(gè)套件名稱（僅限套件設(shè)計(jì)）；

11.是否說(shuō)明組件設(shè)計(jì)的各個(gè)組件名稱（僅限組件設(shè)計(jì)）；

12.是否寫(xiě)明單元圖案連續(xù)方向（僅限平面設(shè)計(jì)）；

1.視圖比例是否一致；

2.投影關(guān)系是否對(duì)應(yīng)；

3.是否按照主視圖，后視圖，左視圖，右視圖，俯視圖，仰視圖，

立體圖的順序排列各視圖；

圖片或者照片

4.是否缺少部分視圖；

5.請(qǐng)求保護(hù)色彩的，是否提交彩色圖片或照片

6.圖片或照片是否清晰；

7.視圖名稱是否標(biāo)記錯(cuò)誤；

其他問(wèn)題1.是否存在其他導(dǎo)致預(yù)審不合格的問(wèn)題。

10

DB32/T4157—2021

D

D

附錄D

（資料性）

通知書(shū)

表D.1、D.2、D.3、D.4、D.5、D.6、D.7、D.8、D.9給出了專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理、專利申請(qǐng)預(yù)審

請(qǐng)求不予受理、發(fā)明/實(shí)用新型專利預(yù)審意見(jiàn)、外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審意見(jiàn)、預(yù)審合格、預(yù)審不合格、視為

撤回、一致性確認(rèn)合格、一致性確認(rèn)不合格通知書(shū)的格式。

11

DB32/T4157—2021

表D.1專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求受理通知書(shū)

受理號(hào)

申請(qǐng)主體

專利申請(qǐng)的名稱

發(fā)文日

應(yīng)申請(qǐng)主體提出的預(yù)審請(qǐng)求，根據(jù)《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請(qǐng)，經(jīng)資格審查，符合預(yù)審申請(qǐng)條件，予以受理。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

12

DB32/T4157—2021

表D.2專利申請(qǐng)預(yù)審請(qǐng)求不予受理通知書(shū)

受理號(hào)

申請(qǐng)主體

專利申請(qǐng)的名稱

發(fā)文日

應(yīng)申請(qǐng)主體提出的預(yù)審請(qǐng)求，根據(jù)《專利法》、《專利法實(shí)施細(xì)則》、《專利審查指南》及預(yù)審機(jī)構(gòu)的有

關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)主體于__年__月__日提交的預(yù)審申請(qǐng)，經(jīng)資格審查，存在以下問(wèn)題，不符合預(yù)審申請(qǐng)條件，

不予受理。

具體審查意見(jiàn)如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

13

DB32/T4157—2021

表D.3發(fā)明/實(shí)用新型專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)

受理號(hào)

申請(qǐng)主體

專利申請(qǐng)的名稱

發(fā)文日

預(yù)審的結(jié)論性意見(jiàn)：

關(guān)于請(qǐng)求書(shū)：

□申請(qǐng)主體未填寫(xiě)發(fā)明人且未勾選“不公布姓名”。

□專利請(qǐng)求書(shū)第13項(xiàng)未勾選“聲明已經(jīng)與申請(qǐng)主體簽訂了專利代理委托書(shū)且本表中的信息與委托書(shū)

中相應(yīng)信息一致”。

□發(fā)明專利請(qǐng)求書(shū)第22項(xiàng)未勾選“請(qǐng)求早日公布該專利申請(qǐng)”。

□本申請(qǐng)涉及核苷酸或氨基酸序列表，請(qǐng)求書(shū)中未進(jìn)行相應(yīng)勾選。

□請(qǐng)求書(shū)其他明顯形式缺陷。

關(guān)于專利代理委托書(shū)：

□專利代理委托書(shū)未采用規(guī)范版本。

□請(qǐng)求書(shū)中有代理信息但未提交專利代理委托書(shū)或總委托書(shū)編號(hào)。

□專利代理委托書(shū)的簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

關(guān)于權(quán)利要求書(shū)：

□權(quán)利要求_______不符合專利法第2條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第3款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第22條第4款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第25條的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第26條第4款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法第31條的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實(shí)施細(xì)則第19條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實(shí)施細(xì)則第20條第2款的規(guī)定。

□權(quán)利要求_______不符合專利法實(shí)施細(xì)則第22條的規(guī)定。

關(guān)于說(shuō)明書(shū)：

□說(shuō)明書(shū)不符合專利法第5條的規(guī)定。

□說(shuō)明書(shū)不符合專利法第26條第3款的規(guī)定。

□說(shuō)明書(shū)的撰寫(xiě)不符合專利法實(shí)施細(xì)則第17條的規(guī)定。

14

DB32/T4157—2021

表D.3發(fā)明/實(shí)用新型專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)(續(xù))

□說(shuō)明書(shū)附圖不符合專利法實(shí)施細(xì)則第18條第1款的規(guī)定。

□說(shuō)明書(shū)附圖不符合專利法實(shí)施細(xì)則第18條第2款的規(guī)定。

□說(shuō)明書(shū)附圖不符合專利法實(shí)施細(xì)則第121條第1款的規(guī)定。

□說(shuō)明書(shū)摘要不符合專利法實(shí)施細(xì)則第23條的規(guī)定。

其他缺陷：

□專利請(qǐng)求書(shū)、說(shuō)明書(shū)、承諾書(shū)、專利代理委托書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、說(shuō)明書(shū)摘要等文件中涉及發(fā)明名稱

的表述存在不一致。

□該技術(shù)領(lǐng)域發(fā)明/實(shí)用新型的名稱超過(guò)40字。

□發(fā)明專利實(shí)質(zhì)審查請(qǐng)求書(shū)中未勾選“放棄主動(dòng)修改的權(quán)利”。

□《承諾書(shū)》格式不符合要求，未使用預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)下載中心的承諾書(shū)模板。

□《承諾書(shū)》中簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

_______

上述結(jié)論性意見(jiàn)的具體分析見(jiàn)本通知書(shū)的正文部分。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

15

DB32/T4157—2021

受理號(hào)

申請(qǐng)主體

專利申請(qǐng)的名稱

發(fā)文日

預(yù)審的結(jié)論性意見(jiàn)：

關(guān)于請(qǐng)求書(shū)：

□申請(qǐng)主體未填寫(xiě)設(shè)計(jì)人且未勾選“不公布姓名”。

□專利請(qǐng)求書(shū)第13項(xiàng)未勾選“聲明已經(jīng)與申請(qǐng)主體簽訂了專利代理委托書(shū)且本表中的信息與委托書(shū)

中相應(yīng)信息一致”。

□請(qǐng)求書(shū)其他明顯形式缺陷。

關(guān)于專利代理委托書(shū)：

□專利代理委托書(shū)未采用規(guī)范版本。

□請(qǐng)求書(shū)中有代理信息但未提交專利代理委托書(shū)或總委托書(shū)編號(hào)。

□專利代理委托書(shū)的簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

關(guān)于外觀設(shè)計(jì)

□本次提交的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)不符合專利法第2條第4款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)屬于專利法第5條第1款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)不符合專利法第23條第1款的規(guī)定。

□本次提交的外觀設(shè)計(jì)專利申請(qǐng)屬于專利法第25條第1款第6項(xiàng)的規(guī)定。

關(guān)于簡(jiǎn)要說(shuō)明：

□簡(jiǎn)要說(shuō)明不符合專利法第64條的規(guī)定。

□簡(jiǎn)要說(shuō)明不符合專利法實(shí)施細(xì)則第28條的規(guī)定。

其他缺陷：

□產(chǎn)品名稱不規(guī)范，例如產(chǎn)品名稱與視圖不一致、產(chǎn)品名稱與用途不一致。

□申請(qǐng)主體提交的圖片或照片不符合專利法第27條第2款的規(guī)定。

□申請(qǐng)主體提交的文件不符合專利法第27條第1款的規(guī)定。

□《承諾書(shū)》格式不符合要求，未使用預(yù)審業(yè)務(wù)系統(tǒng)下載中心的承諾書(shū)模板。

□《承諾書(shū)》中簽章、日期、掃描件等有誤/不清晰。

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表D.4外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)

表D.4外觀設(shè)計(jì)專利預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)（續(xù)）

上述結(jié)論性意見(jiàn)的具體分析見(jiàn)本通知書(shū)的正文部分。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

17

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表D.5預(yù)審合格通知書(shū)

受理號(hào)

專利申請(qǐng)的名稱

申請(qǐng)主體

發(fā)文日

經(jīng)審查，申請(qǐng)主體__年__月__日提交的申請(qǐng)文件符合預(yù)審要求，予以通過(guò)，可正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提

交申請(qǐng)。

提醒申請(qǐng)主體注意:

1申請(qǐng)主體向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交的正式申請(qǐng)的文本應(yīng)當(dāng)與最終反饋給預(yù)審機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)

文本一致；

2通過(guò)預(yù)審的專利申請(qǐng)，以電子申請(qǐng)形式（格式為XML）向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交正式申請(qǐng)，

并于收到受理通知書(shū)之日或下一個(gè)工作日在“中國(guó)專利電子申請(qǐng)網(wǎng)”

（/）繳費(fèi)；取得專利申請(qǐng)?zhí)柡髴?yīng)立即反饋預(yù)審機(jī)構(gòu)；

3如申請(qǐng)主體未按上述要求提交申請(qǐng)，該案件將進(jìn)入普通通道；

4預(yù)審合格通知書(shū)只說(shuō)明專利申請(qǐng)文本符合預(yù)審機(jī)構(gòu)專利預(yù)審要求，申請(qǐng)主體須按照《承

諾書(shū)》要求，及時(shí)答復(fù)審查意見(jiàn)；

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

18

DB32/T4157—2021

表D.6預(yù)審不合格通知書(shū)

受理號(hào)

專利申請(qǐng)的名稱

申請(qǐng)主體

發(fā)文日

經(jīng)審查，申請(qǐng)主體__年__月__日提交的申請(qǐng)文件不符合預(yù)審要求，不予通過(guò)，申請(qǐng)主體可按照普通程序

向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)。

具體審查意見(jiàn)如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

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表D.7視為撤回通知書(shū)

受理號(hào)

專利申請(qǐng)的名稱

申請(qǐng)主體

發(fā)文日

上述專利預(yù)審申請(qǐng)，因申請(qǐng)主體未在預(yù)審員于__年__月__日發(fā)出的預(yù)審意見(jiàn)通知書(shū)指定時(shí)間內(nèi)修改并

返回，超出期限，該申請(qǐng)被視為撤回，申請(qǐng)主體可按照普通程序向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提交專利申請(qǐng)。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

20

DB32/T4157—2021

表D.8一致性確認(rèn)合格通知書(shū)

受理號(hào)

專利申請(qǐng)的名稱

申請(qǐng)主體

發(fā)文日

經(jīng)預(yù)審機(jī)構(gòu)一致性確認(rèn)，申請(qǐng)主體__年__月__日向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)文件與正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提

交的專利申請(qǐng)文件文本一致，該申請(qǐng)將進(jìn)入快速審查通道。

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

21

DB32/T4157—2021

表D.9一致性確認(rèn)不合格通知書(shū)

受理號(hào)

專利申請(qǐng)的名稱

申請(qǐng)主體

發(fā)文日

經(jīng)預(yù)審機(jī)構(gòu)一致性確認(rèn)，申請(qǐng)主體__年__月__日向預(yù)審機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)文件與正式向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局提

交的專利申請(qǐng)文件存在不一致，不予通過(guò)，該專利申請(qǐng)將進(jìn)入普通通道審查。

具體審查意見(jiàn)如下:

XXX

特此通知。

預(yù)審員：

電話：

XX預(yù)審機(jī)構(gòu)

年月日

22

DB32/T4157—2021

參考文獻(xiàn)

[1]《中華人民共和國(guó)專利法》（2020年修訂）

[2]《中華人民共和國(guó)專利法實(shí)施細(xì)則》

[3]《專利審查指南2010》（2019年修訂）

[4]《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第75號(hào)）

[5]《關(guān)于規(guī)范申請(qǐng)專利行為的辦法》（國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局公告第411號(hào)）

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DB32/T4157—2021

目次

前言.....................................................................................................................................................................III

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義.......................................................................................................................................................1

4業(yè)務(wù)流程...........................................................................................................................................................1

5申請(qǐng)主體備案...................................................................................................................................................2

備案條件...................................................................................................................................................2

備案方式...................................................................................................................................................2

備案材料...................................................................................................................................................2

備案審核...................................................................................................................................................2

備案確認(rèn)...................................................................................................................................................2

備案資格取消...........................................................................................................................................2

6代理機(jī)構(gòu)備案...................................................................................................................................................3

7提交受理階段...................................................................................................................................................3

受理?xiàng)l件...................................................................................................................................................3

受理材料...................................................................................................................................................3

受理結(jié)論...................................................................................................................................................3

不予受理情形...........................................................................................................................................3

8案件預(yù)審查階段...............................................................................................................................................4

預(yù)審查過(guò)程...............................................................................................................................................4

修改規(guī)則...................................................................................................................................................4

預(yù)審查結(jié)論...............................................................................................................................................4

9正式申請(qǐng)階段...................................................................................................................................................4

10質(zhì)量保障.........................................................................................................................................................5

內(nèi)部保障.................................................................................................................................................5

外部保障.................................................................................................................................................5

11保密管理.........................................................................................................................................................5

12評(píng)價(jià)反饋.........................................................................................................................................................5

附錄A（資料性）代理機(jī)構(gòu)基本信息..................................................................................................................6

附錄B（規(guī)范性）申請(qǐng)預(yù)審服務(wù)承諾書(shū)..............................................................................................................7

附錄C（資料性）案件自檢項(xiàng)目.....