GATT一般例外條款

第六講

GATT一般例外條款GATT1994第20條“本協(xié)定的任何規(guī)定不得解釋為阻止任何締約方采取或實施以下措施，只要此類措施的實施不在情形相同的國家之間構成任意或不合理歧視的手段或構成對國際貿(mào)易的變相限制：……

(b)為保護人類、動物或植物的生命或健康所必需的措施；……

(d)為保證與本協(xié)定規(guī)定不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必需的措施，包括與海關執(zhí)法、根據(jù)本協(xié)定第2條第4款和第17條實行有關壟斷、保護專利權、商標和版權以及防止欺詐行為有關的措施；……

(g)與國內(nèi)生產(chǎn)或消費的限制措施一同實施、與保護可用盡的自然資源有關的措施；……

第20條條文結構：兩層次分析第一層次之第20條(b)項第一層次之第20條(d)項第一層次之第20條(g)項第二層次之第20條“前言”第20條條文結構：兩層次分析

〔Two-tieranalysis〕措施本身符合(a)-(j)項中某項的規(guī)定；措施的實施符合“前言”的要求“InorderthatthejustifyingprotectionofArticleXXmaybeextendedtoit,themeasureatissuemustnotonlycomeunderoneoranotheroftheparticularexceptions-paragraphs(a)to(j)-listedunderArticleXX;itmustalsosatisfytherequirementsimposedbytheopeningclausesofArticleXX.Theanalysisis,inotherwords,two-tiered:first,provisionaljustificationbyreasonofcharacterizationofthemeasureunderXX(g);second,furtherappraisalofthesamemeasureundertheintroductoryclausesofArticleXX.”〔“美國汽油案”上訴機構報告，WT/DS2/AB/R〕第一層次之第20條(b)項(b)為保護人類、動物或植物的生命或健康所必需〔necessary〕的措施“保護人類、動物或植物的生命或健康”“必需”“TheimportrestrictionsimposedbyThailandcouldbeconsideredtobe‘necessary’intermsofArticle

XX(b)onlyiftherewerenoalternativemeasureconsistentwiththeGeneralAgreement,orlessinconsistentwithit,whichThailandcould

reasonablybeexpectedtoemploytoachieveitshealthpolicyobjectives.”(“泰國香煙案”專家組報告,DS10/R)“areasonablyavailablealternative”〔“歐共體石棉案”專家組和上訴機構報告，WT/DS135/R，WT/DS135/AB/R〕

第一層次之第20條(d)項(d)為保證與本協(xié)定規(guī)定不相抵觸的法律或法規(guī)得到遵守所必需的措施〔necessarytosecurecompliancewithlawsorregulationswhicharenotinconsistentwiththeprovisionsofthisAgreement〕“不相抵觸的法律或法規(guī)”“保證得到遵守”“必需”第一層次之第20條(d)項“不相抵觸的法律或法規(guī)”專利法〔“美國337條款案”，L/6439〕反傾銷法〔“歐共體對零部件進口管制案”，L/6657〕反不正當競爭法〔“韓國牛肉案”，WT/DS161〕稅法〔“多米尼加香煙案”，WT/DS302〕國際法？〔“墨西哥軟飲料稅收案”，WT/DS308〕

第一層次之第20條(d)項“保證得到遵守”:措施只限于為保證法律法規(guī)所設定的義務得以履行所采取的措施，不包括為了實現(xiàn)這種法律法規(guī)的目的所采取的措施“ThePanelnotedthatthisprovisiondoesnotrefertoobjectivesoflawsorregulationsbutonlytolawsorregulations.……EachoftheexceptionsintheGeneralAgreement?suchasArticles

VI,XIIorXIX?recognizesthelegitimacyofapolicyobjectivebutatthesametimesetsoutconditionsastotheobligationswhichmaybeimposedtosecuretheattainmentofthatobjective.TheseconditionswouldnolongerbeeffectiveifitwerepossibletojustifyunderArticle

XX(d)theenforcementofobligationsthatmaynotbeimposedconsistentlywiththeseexceptionsonthegroundsthattheobjectiverecognizedtobelegitimatebytheexceptioncannotbeattainedwithintheframeworkoftheconditionssetoutintheexception.”〔“歐共體對零部件進口管制案”，L/6657〕第一層次之第20條(d)項“必需”要注意相關措施旨在實現(xiàn)的政策目標的重要性、該措施有助于這種目標實現(xiàn)的程度以及其對貿(mào)易的限制程度等數(shù)方面的因素。如果該措施所要實現(xiàn)的目標越重要，或有助于目標實現(xiàn)的程度越高，或對貿(mào)易產(chǎn)生的限制作用越小，就越容易被認定為是“必要的”。

“Insum,determinationofwhetherameasure,whichisnot‘indispensable’,mayneverthelessbe‘necessary’withinthecontemplationofArticleXX(d),involvesineverycaseaprocessofweighingandbalancingaseriesoffactorswhichprominentlyincludethecontributionmadebythecompliancemeasuretotheenforcementofthelaworregulationatissue,theimportanceofthecommoninterestsorvaluesprotectedbythatlaworregulation,andtheaccompanyingimpactofthelaworregulationonimportsorexports.”(“韓國牛肉案”上訴機構報告，WT/DS161/AB/R)第一層次之第20條(g)項(g)與國內(nèi)生產(chǎn)或消費的限制措施一同實施、與保護可用盡的自然資源有關的措施“可用盡的自然資源”既包括非生物的礦產(chǎn)資源，也包括生物資源，以及良好的環(huán)境要素。(“蝦和海龜案上訴機構報告”，WT/DS158/AB/R)“有關的”手段與目的之間具有合理聯(lián)系〔WT/DS158/AB/R)“與國內(nèi)生產(chǎn)或消費的限制措施一同實施”第二層次之第2