集合資產(chǎn)管理計劃范本

集合資產(chǎn)管理計劃范本一、名稱與類別本計劃名為“光大陽光集合資產(chǎn)管理計劃”，屬于非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。二、投資目標(biāo)旨在規(guī)避資產(chǎn)減值風(fēng)險，力求實現(xiàn)年度穩(wěn)健的投資回報。三、投資范圍與策略本計劃依據(jù)市場動態(tài)，靈活配置股票、債券（含可轉(zhuǎn)債）、基金及短期金融工具等資產(chǎn)，其基本配置比例為股票與基金0-90%，債券（含可轉(zhuǎn)債）10-100%，并確保至少10%為現(xiàn)金類資產(chǎn)或一年內(nèi)到期的政府債券。投資策略融合自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的個股精選，結(jié)合價值投資與時機(jī)把握。四、業(yè)績比較基準(zhǔn)本計劃主要配置股票、可轉(zhuǎn)債及股票型基金，其業(yè)績比較基準(zhǔn)為上證綜合指數(shù)。五、核心特色1.份額補償，風(fēng)險共擔(dān)：封閉期結(jié)束時，若單位凈值增長率未達(dá)3%，管理人將通過份額補償確保委托人凈值增長率達(dá)到或接近3%，直至補償完畢。2.費用優(yōu)化，回報提升：封閉期內(nèi)免收管理費，提升客戶收益。3.靈活開放，提前流動：封閉期一年，但若連續(xù)10個工作日單位凈值達(dá)1.06元，封閉期提前結(jié)束并進(jìn)入開放期，滿足客戶流動性需求。4.隨時參與，隨時退出：開放期內(nèi)，客戶可自由參與或退出。5.及時分紅，真誠回饋：開放期內(nèi)，單位凈值達(dá)1.06元即進(jìn)行現(xiàn)金分紅，真誠回饋投資者。六、最大規(guī)模推廣期最高規(guī)模20億元，管理人以自有資金參與計劃的九分之一；開放期最高規(guī)模35億元。七、存續(xù)期限10年。八、單位面值與參與價格單位面值為人民幣1元。九、最低參與金額10萬元人民幣。十、相關(guān)費率1.參與費率：前端不超過0.5%，后端隨持有期增加遞減。2.退出費率：不高于0.5%，隨持有期增加遞減，滿一年免收。3.管理費率：封閉期免收，開放期1.5%。4.托管費率：0.2%。最低退出額為1000份計劃單位。證券公司的集合資產(chǎn)管理計劃分為限定性與非限定性兩大類。限定性計劃主要投資于國債、國家重點建設(shè)債券、債券型基金等固定收益類金融產(chǎn)品；投資于股票等權(quán)益類資產(chǎn)的比例不得超過資產(chǎn)凈值的20%。非限定性計劃的投資范圍則由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受上述限制。證監(jiān)會設(shè)定了最低參與金額限制，限定性計劃為5萬元，非限定性計劃為10萬元。中信證券債券優(yōu)化集合資產(chǎn)管理計劃由中信證券與中信銀行聯(lián)合推出，重點投資于固定收益類金融產(chǎn)品，預(yù)期收益與風(fēng)險低于股票型產(chǎn)品，適合低風(fēng)險偏好的投資者。該計劃還可參與新股申購等低風(fēng)險投資，優(yōu)化收益。成立于20XX年1月6日，截至20XX年6月11日，累積凈值為1.0788，一年收益率達(dá)5.31%，并即將開放二次申購。在股市低迷與通脹背景下，投資此產(chǎn)品是保值增值的有效手段。產(chǎn)品代碼860016，類型為非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。推廣期上限5億元，存續(xù)期上限20億元。無固定存續(xù)期。銷售時間為20XX年4月10日至4月19日。開放期為成立日起滿一年后的首十個工作日，封閉期外均為開放期。單位面值人民幣1元，首次參與最低金額10萬元。投資范圍包括固定收益類資產(chǎn)與股指期貨，具體資產(chǎn)組合比例靈活，權(quán)益類、固定收益類與現(xiàn)金類資產(chǎn)市值占資產(chǎn)總值比例均為0%-100%。本集合計劃風(fēng)險收益特征為中等風(fēng)險，高于債券型與貨幣市場產(chǎn)品，適合風(fēng)險承受能力中等、流動性需求不高、有資產(chǎn)配置需求的投資者。推廣對象包括管理人與推廣機(jī)構(gòu)的現(xiàn)有客戶，以及符合條件的其他投資者。管理人為上海光大證券資產(chǎn)管理有限公司，托管人為中國光大銀行股份有限公司，推廣機(jī)構(gòu)包括中國光大銀行股份有限公司與光大證券股份有限公司。參與與退出辦理地點為推廣機(jī)構(gòu)指定的營業(yè)網(wǎng)點。參與原則為“金額參與”，推廣期參與價格為面值，存續(xù)期參與采用“未知價”原則。退出辦理時間為開放日的交易時間，特殊情況除外。本集合計劃以自有資金參與份額對應(yīng)的資產(chǎn)為限，補償符合條件的委托人，確保年化收益率達(dá)到或接近基準(zhǔn)年化收益率