企業(yè)經(jīng)營(yíng)合同風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、防控操作規(guī)則及風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)描述、主責(zé)部門(mén)及防控操作規(guī)則風(fēng)險(xiǎn)防控關(guān)鍵點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)描述主責(zé)部門(mén)防控操作規(guī)則投標(biāo)對(duì)項(xiàng)目情況和業(yè)主不深入了解，盲目投標(biāo)。市場(chǎng)投資部（1）合同談判前，要深入了解業(yè)主的資信度、履行能力和是否辦理相應(yīng)建設(shè)手續(xù)等簽訂合同應(yīng)具備的相應(yīng)條件，又要對(duì)自身行為是否存在違法作相應(yīng)分析，謹(jǐn)防承包人因自己的經(jīng)營(yíng)失誤而造成合同主體的不合法；（2）對(duì)招標(biāo)文件中所附合同認(rèn)真研讀，對(duì)問(wèn)題條款在標(biāo)前答疑會(huì)上提交業(yè)主澄清。談判、簽訂合同因簽約不規(guī)范、不合法而導(dǎo)致的承發(fā)包合同、分包合同的無(wú)效所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)；因合同條款約定的不嚴(yán)密、不完善而使企業(yè)在合同履行過(guò)程中造成被動(dòng)和對(duì)其自身合法利益的維護(hù)帶來(lái)的不利影響的風(fēng)險(xiǎn)，如工程款拖欠等。市場(chǎng)投資部（1）在企業(yè)內(nèi)部建立和完善合同評(píng)審體系。制訂和健全企業(yè)內(nèi)部合同管理制度，有針對(duì)性地加強(qiáng)合同談判、審批、批準(zhǔn)和合同效力審查；（2）盡可能地采用建設(shè)工程合同《示范文本》，以減少合同簽訂過(guò)程中的漏洞；（3）適度掌握談判策略和技巧，使風(fēng)險(xiǎn)條款合同化，力爭(zhēng)對(duì)責(zé)權(quán)利不平衡條款、單方面約束性條款作修改或限定，防止獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；（4）向第三方轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，包括推行擔(dān)保制度和工程保險(xiǎn)；（5）把握施工合同無(wú)效情形及法律后果，正確應(yīng)對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)；（6）合同簽約時(shí)，應(yīng)根據(jù)工程標(biāo)的物的不同性質(zhì)、狀況，采用不同的進(jìn)度款結(jié)算與支付方式；（7）為防范結(jié)算糾紛與決算欠款，簽約階段應(yīng)同發(fā)包人協(xié)商既要明確約定工程造價(jià)和計(jì)價(jià)方式，又要約定在工程竣工后的結(jié)算程序中出現(xiàn)爭(zhēng)議的解決方式，還應(yīng)約定發(fā)包人在限定期限內(nèi)委托雙方簽約時(shí)事先指定的工程造價(jià)咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及時(shí)審核。履行履約過(guò)程中，承包人面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)自于自身履約管理的不規(guī)范、不完善。工程部（1）在整個(gè)施工合同履行過(guò)程中，加大監(jiān)督和執(zhí)行力度，對(duì)每一項(xiàng)工作責(zé)任到人、管理到位、措施得力、手續(xù)完備，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)大的工程，在技術(shù)力量、機(jī)械裝備、材料供應(yīng)、資金供應(yīng)等方面予以特殊對(duì)待，全力保證合同的實(shí)施；（2）在合同履行過(guò)程中，各單位應(yīng)不斷提高項(xiàng)目管理水平，及時(shí)提交結(jié)算資料，依照法律和合同約定及時(shí)對(duì)中間結(jié)算款、分部分項(xiàng)結(jié)算等款項(xiàng)向發(fā)包人主張權(quán)利，或及時(shí)確認(rèn)工程欠款的債權(quán)事實(shí)，為采取法律措施奠定基礎(chǔ)和提供依據(jù)。（3）強(qiáng)化過(guò)程履約管理的法律風(fēng)險(xiǎn)防范。在合同履行過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)在簽約時(shí)存在法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)及時(shí)采取措施加以解決。如在合同簽訂時(shí)發(fā)包人未取得有關(guān)證照，在合同履行過(guò)程中各單位應(yīng)及時(shí)督促，協(xié)助發(fā)包人及時(shí)補(bǔ)辦，以免以后發(fā)生爭(zhēng)議因相關(guān)手續(xù)欠缺導(dǎo)致合同無(wú)效。對(duì)履行中的合同或相關(guān)條款違反法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的，應(yīng)及時(shí)向發(fā)包人提出交涉，并固定相應(yīng)證據(jù)，防止以后一旦發(fā)生爭(zhēng)議或合同被確認(rèn)無(wú)效時(shí)以此作為抗辯，以免除或減輕自身過(guò)錯(cuò)責(zé)任。（4）有針對(duì)性地加強(qiáng)分包工程合同的管理。既要杜絕轉(zhuǎn)包行為，又要對(duì)分包行為依法規(guī)范，分包合同不規(guī)范所導(dǎo)致的合同無(wú)效應(yīng)是各單位防范的重點(diǎn)。變更、索賠索賠不及時(shí)、不到位，使企業(yè)和利益受損市場(chǎng)投資部加強(qiáng)簽證管理，重視工程索賠（工程簽證是指工程承發(fā)包雙方在施工過(guò)程中按合同約定對(duì)支付各種費(fèi)用、順延工期、賠償損失所達(dá)成的雙方意思表示一致的補(bǔ)充協(xié)議，互相書(shū)面確認(rèn)的簽證即成為工程結(jié)算或最終結(jié)算增減工程造價(jià)的憑據(jù)。）（1）明確甲方代表和乙方項(xiàng)目經(jīng)理的量化管理責(zé)任，杜絕該簽未簽、該賠不賠的情況；（2）建立嚴(yán)格的文檔記錄和資料保管制度，加強(qiáng)專(zhuān)業(yè)的和有針對(duì)性的簽證和索賠管理；（3）注意提出簽證和索賠的期限和程序，嚴(yán)格執(zhí)行示范合同文本中約定的簽證和索賠程序、時(shí)限，凡是應(yīng)該在施工過(guò)程中提出的均應(yīng)及時(shí)提出、及時(shí)清結(jié)；（4）隨時(shí)進(jìn)行簽證、索賠咨詢(xún)，聘請(qǐng)法律專(zhuān)業(yè)人員或?qū)I(yè)咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行有效的簽證、索賠。6風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警2.1預(yù)警等級(jí)按照合同風(fēng)險(xiǎn)對(duì)公司的影響程度的高低把風(fēng)險(xiǎn)分為紅色、橙色、黃色、藍(lán)色四個(gè)預(yù)警等級(jí)，其中藍(lán)色等級(jí)表示對(duì)外投資處于相對(duì)安全情形，紅色、橙色、黃色三個(gè)預(yù)警等級(jí)按下列情形發(fā)布相應(yīng)警示：序號(hào)預(yù)警指標(biāo)紅色預(yù)警指標(biāo)值橙色預(yù)警指標(biāo)值黃色預(yù)警指標(biāo)值1外界環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)根本性變化，材料大幅上漲、惡性通貨膨脹，簽訂閉口合同，對(duì)合同價(jià)格的調(diào)整沒(méi)有規(guī)定。國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，材料大幅上漲、通貨膨脹，簽訂閉口合同，對(duì)合同價(jià)格的調(diào)整沒(méi)有規(guī)定；或雖然簽訂開(kāi)口合同，但調(diào)價(jià)的比例值偏低或計(jì)算原則含糊不清，使履約成本大幅增加。國(guó)際、國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)變化，材料上漲、通貨膨脹，簽訂閉口合同，對(duì)合同價(jià)格的調(diào)整沒(méi)有規(guī)定；或雖然簽訂開(kāi)口合同，但調(diào)價(jià)的比例值偏低或計(jì)算原則含糊不清，使履約成本增加。2法律風(fēng)險(xiǎn)簽訂合同違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致被追究法律責(zé)任，承擔(dān)法律后果（如在未中標(biāo)和簽訂施工合同前為業(yè)主墊資、出現(xiàn)陰陽(yáng)合同，或提前進(jìn)場(chǎng)施工等）。簽訂合同違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致存在較大法律風(fēng)險(xiǎn)。簽訂合同違反或規(guī)避法律法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定，導(dǎo)致存在法律風(fēng)險(xiǎn)。3業(yè)主資信風(fēng)險(xiǎn)發(fā)包人的經(jīng)濟(jì)情況變化，無(wú)力支付工程款，工程被迫中止。業(yè)主為了達(dá)到不支付、或少支付工程款的目的，在工程中苛刻刁難企業(yè)，施行罰款或扣款。有跡象表明業(yè)主有不支付或少支付工程款的企圖，或在工程中苛刻刁難企業(yè)。4合同條文風(fēng)險(xiǎn)合同重要條款在會(huì)簽過(guò)程中發(fā)生重要審核疏漏，造成履約存在嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)或重大損失難以求得補(bǔ)償。（1）簽訂的是風(fēng)險(xiǎn)抵押金合同（中標(biāo)額低于業(yè)主限價(jià)，需交納差額部分）；（2）合同內(nèi)業(yè)主對(duì)任何潛在的問(wèn)題，如工期拖延、施工缺陷、付款不及時(shí)等所引發(fā)的損失不負(fù)責(zé)；（3）合同內(nèi)業(yè)主對(duì)實(shí)施中發(fā)生的不可預(yù)見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)不負(fù)責(zé)；（1）合同中沒(méi)有預(yù)付款或預(yù)付款的還款期過(guò)短，進(jìn)度付款率低于60%；（2）簽訂合同拖期罰款比例過(guò)高且沒(méi)有最高封頂線(xiàn)；（3）合同中對(duì)業(yè)主和工程師在設(shè)計(jì)、施工、材料供應(yīng)的認(rèn)可權(quán)和各種檢查權(quán)上沒(méi)有一定的限制和條件；（4）合同內(nèi)業(yè)主對(duì)投標(biāo)文件中所提供的地質(zhì)資料、試驗(yàn)數(shù)據(jù)、工程環(huán)境資料的準(zhǔn)確性不負(fù)責(zé)；（5）業(yè)主對(duì)由于第三方干擾造成的工程拖延不負(fù)責(zé)；（6）合同內(nèi)沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的擔(dān)保、索賠、保險(xiǎn)等相應(yīng)條款，或者有此類(lèi)條款但不完善；（7）在國(guó)際工程合同中遺漏工程價(jià)款的外匯額度條款；2.2預(yù)警報(bào)告與預(yù)警反映預(yù)警等級(jí)報(bào)告人報(bào)告時(shí)間報(bào)告內(nèi)容報(bào)告路線(xiàn)紅色預(yù)警市場(chǎng)投資部情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)問(wèn)題發(fā)生的原因、既成的事實(shí)或可能會(huì)發(fā)生的事實(shí)、可預(yù)見(jiàn)的經(jīng)濟(jì)損失。向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告，由其向董事會(huì)報(bào)告。橙色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的2小時(shí)內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告，由其視情況向董事會(huì)報(bào)告。黃色預(yù)警情況發(fā)生或獲取信息的一個(gè)工作日內(nèi)向風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)(辦公室)報(bào)告。2.3預(yù)警反應(yīng)（1）出現(xiàn)預(yù)警后，市場(chǎng)投資部與相關(guān)方溝通后，啟動(dòng)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)防控預(yù)案。（2）合同管理人員及時(shí)對(duì)預(yù)警信息分析整理，并出具預(yù)警風(fēng)險(xiǎn)初步調(diào)查報(bào)告。（3）在初步調(diào)查過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)新情況需上升預(yù)警等級(jí)的，與相關(guān)部門(mén)建議，啟動(dòng)相應(yīng)預(yù)警應(yīng)急預(yù)案，并及時(shí)進(jìn)行報(bào)告。（4）相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查完成后，市場(chǎng)投資部出具預(yù)警處理報(bào)告，相關(guān)預(yù)警排除或進(jìn)入相關(guān)處理環(huán)節(jié)。預(yù)警處理報(bào)告應(yīng)包含預(yù)警信息出現(xiàn)的成因、相關(guān)調(diào)查、評(píng)估或檢查的過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、處理措施、處理結(jié)果、對(duì)本次預(yù)警有效性的評(píng)價(jià)等內(nèi)容。2.4預(yù)警后期處置及日常管理（1）合同風(fēng)險(xiǎn)或其預(yù)警中暴露出來(lái)的問(wèn)題，及時(shí)處理，及時(shí)總結(jié)，避免可控風(fēng)險(xiǎn)的再次發(fā)生，減少不可控風(fēng)險(xiǎn)的損失。（2）對(duì)出現(xiàn)紅色、橙色、黃色預(yù)警所列示的各種情況有意隱瞞或拖延上報(bào)的，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將對(duì)負(fù)責(zé)人進(jìn)行處罰。（3）公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告內(nèi)容要嚴(yán)格保密，任何人不得隨意對(duì)外泄露。如有泄露，對(duì)公司產(chǎn)生不