期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷1（共276題）

期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷1（共6套）（共276題）期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第1套一、單項選擇題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)1、會員制期貨交易所專門委員會由()設(shè)立。A、總經(jīng)理B、理事會C、會員大會D、股東大會標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。2、期貨交易所總經(jīng)理每屆任期()年。A、5B、4C、3D、2標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過2屆。該辦法第四十七條第一款對公司制期貨交易所總經(jīng)理任期的規(guī)定與此相同。3、會員制期貨交易所中層管理人員的任免要向()報告。A、期貨交易所B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所理事會D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。4、公司制期貨交易所沒董事長1人，副董事長()。A、1至2人B、2人C、2至3人D、3人以上標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1至2人。董事長、副董事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，()應(yīng)當設(shè)立獨立董事。A、會員制交易所B、公司制交易所C、全面結(jié)算會員D、期貨公司標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。6、公司制期貨交易所的董事會秘書的職責(zé)不包括()。A、股東大會和董事會會議的籌備B、股東大會和董事會會議文件的保管C、期貨交易所股東資料的管理D、董事長因故不在時代其履行職權(quán)標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管刪辦法》第四十六條規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。董事會秘書負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜。7、()是公司制期貨交易所的法定代表人。A、總經(jīng)理B、董事長C、理事長D、監(jiān)事長標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)巍?、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A、非期貨公司會員B、期貨公司會員C、期貨公司會員和非期貨公司會員D、結(jié)算會員和非結(jié)算會員標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十三條規(guī)定，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨會員不得從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。9、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。A、結(jié)算會員和一般會員B、結(jié)算會員和非結(jié)算會員C、結(jié)算會員D、結(jié)算會員和非期貨公司結(jié)算會員標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。10、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的()和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A、客戶情況B、資信情況C、資本充足情況D、成交情況標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。11、期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立()，專戶存儲保證金，不得挪用。A、專用結(jié)算賬戶B、共用結(jié)算賬戶C、交易賬戶D、專用交易賬戶標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十九條第一款規(guī)定，期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。期貨交易所應(yīng)當在期貨保證金存管銀行開立專用結(jié)算賬戶，專戶存儲保證金，不得挪用。12、下列關(guān)于客戶賬戶管理的表述，錯誤的是()。A、公司應(yīng)當為客戶申請交易編碼B、客戶注銷時，期貨公司應(yīng)及時申請注銷客戶的交易編碼C、期貨公司應(yīng)當為每一個客戶單獨開立專門賬戶D、經(jīng)期貨交易所批準，期貨公司可以為客戶進行混碼交易標準答案：D知識點解析：D項，《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。13、非結(jié)算會員客戶的持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準，客戶未報告的，非結(jié)算會員依法應(yīng)當()。A、向全面結(jié)算會員期貨公司報告B、通過全面結(jié)算會員期貨公司向期貨交易所報告C、向期貨交易所報告D、責(zé)令客戶直接向期貨交易所報告標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十一條第一款規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應(yīng)當向期貨交易所報告。二、多項選擇題(本題共9題，每題1.0分，共9分。)14、公司制期貨交易所總經(jīng)理行使下列()職權(quán)。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十八條第一款規(guī)定，總經(jīng)理行使下列職權(quán)：(一)組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議；(二)本辦法第三十四條第(二)項至第(十二)項規(guī)定的職權(quán)；(三)期貨交易所章程規(guī)定或者董事會授予的其他職權(quán)。第三十四條第二項規(guī)定，總經(jīng)理主持期貨交易所的日常工作。15、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十條規(guī)定，監(jiān)事會行使下列職權(quán)：(一)檢查期貨交易所財務(wù)；(二)監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為；(三)向股東大會會議提出提案；(四)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。16、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，下列人員或單位不具有申請期貨交易所會員資格的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。在我國，境內(nèi)特指除中華人民共和國擁有主權(quán)的香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)以及臺灣地區(qū)之外的中華人民共和國領(lǐng)土。17、會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列()義務(wù)。標準答案：A,B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十七條規(guī)定，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行下列義務(wù)：(一)遵守國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規(guī)則及其實施細則及有關(guān)決定；(三)按規(guī)定繳納各種費用；(四)執(zhí)行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監(jiān)督管理。18、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十八條規(guī)定，公司制期貨交易所會員享有下列權(quán)利：(一)本辦法第五十六條第二項和第三項規(guī)定的權(quán)利；(二)按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)；(三)期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的其他權(quán)利。A項屬于會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利。19、關(guān)于實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十五條第二款規(guī)定，期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。第七十七條第二款規(guī)定，結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。結(jié)算擔(dān)保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險。期貨交易所應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定管理和使用，不得挪作他用。20、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，結(jié)算會員由()組成。標準答案：A,B,D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第六十六條第一款規(guī)定。21、期貨交易所實行()制度。標準答案：B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當建立保證金管理制度。第八十一條規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。A項，第八十．二條規(guī)定，期貨交易所實行當日無負債結(jié)算制度。22、期貨交易中的相關(guān)款項，必須以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。三、判斷是非題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)23、會員制期貨交易所理事會會議應(yīng)當由理事本人出席，理事因故不能出席的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十一條規(guī)定。24、會員制期貨交易所總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理不得擔(dān)任理事。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第二款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理是當然理事。25、會員制期貨交易所的總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的，由總經(jīng)理指定的理事代其履行職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十四條第二款規(guī)定，總經(jīng)理因故臨時不能履行職權(quán)的。由總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理代其履行職權(quán)。26、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十八條規(guī)定，股東大會會議的召開及議事規(guī)則應(yīng)當符合期貨交易所章程的規(guī)定。會議結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。27、期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。28、公司制期貨交易所董事長可以兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十一條規(guī)定，董事長不得兼任總經(jīng)理。29、公司制期貨交易所董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十六條第一款規(guī)定，期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。30、公司制期貨交易所總經(jīng)理不應(yīng)由董事?lián)巍?)A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十七條第二款規(guī)定，總經(jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應(yīng)當由董事?lián)巍?1、公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨交易所設(shè)監(jiān)事會，每屆任期3年，監(jiān)事會成員不得少于3人。監(jiān)事會設(shè)主席1人，副主席1至2人。監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。32、外商獨資企業(yè)不能成為期貨交易所會員。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨交易所會員應(yīng)當是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。外商獨資企業(yè)屬于在我國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)。33、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五十四條規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準。期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。34、期貨交易所每半年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十條第一款規(guī)定，期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。35、期貨交易所只能實行全員結(jié)算制度。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十一條規(guī)定，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。36、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進行結(jié)算的資格。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第六十二條規(guī)定。37、交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十六條第二款規(guī)定，全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)，交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。38、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于5日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六十八條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第2套一、單項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、某期貨交易所的會員李某，在3月17日的交易中買入了大量的大豆期貨合約。合約的保證金總額超過了其現(xiàn)有的資金，李某準備用其持有的21國債(3)充抵部分保證金。3月16日，21國債(3)在上海證券交易所和深圳證券交易所的開盤價分別為98．54元/手、98．50元/手；最高價分別為98．59元/手、98．55元／手；最低價分別為98．21元/手、98．32元／手；收盤價分別為98．40元/手、98．30元/手。那么用21國債(3)充抵保證金，用()元／手為基準計算價值。A、98．32B、98．55C、98．54D、98．30標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債沖抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。2、王某是上海期貨交易所的會員，想在2013年3月29日買入銅期貨合約2000手(5噸／手)，價格為65000元／噸。根據(jù)最低保證金要求——合約價格的5％，王某需要繳納3250萬元的保證金。王某想用其擁有的國債充抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準價計算的價值為4000萬元；另外，王某在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，王某用國債充抵保證金的最高金額是()萬元。A、2800B、3000C、3100D、3200標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十三條規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80％；(二)會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶巾的實有貨幣資金的4倍。本題中，有價證券基準值的80％為3200萬元，實有貨幣資本的四倍為2800萬元，二者取較低值2800萬元。3、上海商品交易所對會員和客戶就黃大豆一號合約的持倉限額分別是50000手和20000手。該交易所的會員李某和客戶王某在3月30日分別買入黃大豆一號合約50000手和19000手，下列關(guān)于會員李某和客戶王某的做法正確的是()。A、會員李某向證監(jiān)會報告持倉情況，客戶王某向上海商品交易所報告持倉情況B、會員李某向上海商品交易所報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況C、會員李某和客戶王某都向上海商品交易所報告持倉情況D、會員李某向期貨業(yè)協(xié)會報告持倉情況，客戶王某向開戶的期貨公司報告持倉情況標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十一條第一款規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告。客戶未報告的，會員應(yīng)當向期貨交易所報告。題中，會員李某和客戶王某的頭寸均達到規(guī)定的持倉限量的80％以上，達到了大戶報告制度的標準。4、上海期貨交易所的鋁期貨價格于2013年2月20日、21日、22日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4％，市場風(fēng)險急劇增大。為了化解風(fēng)險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5％提高到6％，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是()。A、把最大漲跌幅度調(diào)整為±5％B、把最大漲跌幅度調(diào)整為±3％C、把最大漲幅調(diào)整為5％，把最大跌幅調(diào)整為-3％D、把最大漲幅調(diào)整為4．5％，最大跌幅不變標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。5、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為()，由會員出資認繳。A、均等份額B、均等股份C、不等份額D、不等股份標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第四條第二款規(guī)定。6、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，設(shè)立期貨交易所應(yīng)當由()審批。A、中國證監(jiān)會B、中國人民銀行C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。7、有權(quán)指定交割倉庫的是()。A、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)派出機構(gòu)C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、期貨交易所標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當履行下列職責(zé)：(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。8、下列關(guān)于期貨交易所的說法，錯誤的是()。A、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳B、期貨交易所應(yīng)按照其章程實行自律性管理C、申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交董事會成員名單及簡歷D、中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理標準答案：C知識點解析：C項，《期貨交易所管理辦法》第九條第五項規(guī)定，申請設(shè)立期貨交易所時，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷。9、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項是()。A、風(fēng)險準備金管理制度B、風(fēng)險管理制度C、期貨交易、結(jié)算和交割制度D、保證金的管理和使用制度標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第一款規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明下列事項：(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度；(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序；(三)保證金的管理和使用制度；(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法；(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法；(六)交易糾紛的處理方式；(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。10、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)()批準。A、國務(wù)院B、中國證監(jiān)會C、期貨交易所員工大會D、期貨業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定。11、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是()。A、期貨交易所合并的，合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼，合并前各方的債權(quán)應(yīng)當在合并前受償完畢B、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式C、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼D、期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準。期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。12、關(guān)于期貨交易所的解散情形，下列表述錯誤的是()。A、交易所章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會決定不再延續(xù)，且須報中國證監(jiān)會審批B、中國證監(jiān)會決定關(guān)閉C、會員大會決定解散的，仍須報中國證監(jiān)會審批D、會員大會決定解散的，無須報中國證監(jiān)會審批標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。13、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A、期貨交易所B、期貨業(yè)協(xié)會C、中國證監(jiān)會D、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定。14、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立()。A、終止組B、處理組C、清算組D、清理組標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第二款規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。15、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()時，應(yīng)當召開臨時會員大會。A、2／3B、3／4C、4／5D、5／6標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，會員制期貨交易所有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。16、會員制期貨交易所理事會由()組成。A、獨立理事B、會員理事C、會員理事和獨立理事D、會員理事和非會員理事標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十六條規(guī)定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。17、下列各項屬于會員制期貨交易所理事長職權(quán)的是()。A、決定設(shè)立專門委員會B、主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作C、決定對違規(guī)行為的紀律處分D、審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。18、會員制期貨交易所理事會會議至少每()召開一次。A、2個月B、3個月C、半年D、1年標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十九條第一款規(guī)定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應(yīng)當于會議召開10日前通知全體理事。19、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起()日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。A、3B、5C、7D、10標準答案：D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十條第二款規(guī)定。20、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當對會議表決事項作成會議記錄，由出席會議的()在會議記錄上簽名。A、理事B、理事和工作人員C、理事和記錄員D、投贊成票的理事標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第三十一條第二款規(guī)定。二、多項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)21、期貨交易所可以采取的組織形式包括()。標準答案：B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四條規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。22、導(dǎo)致期貨交易所終止的情形包括()。標準答案：A,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當報中國證監(jiān)會批準。23、會員制期貨交易所應(yīng)召開臨時會員大會的情形包括()。標準答案：A,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當召開臨時會員大會：(一)會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3；(二)1／3以上會員聯(lián)名提議；(三)理事會認為必要。24、下列關(guān)于會員制期貨交易所召開會員大會的陳述，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十三條規(guī)定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。25、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會的表述正確的有()。標準答案：A,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。26、會員制期貨交易所理事會行使下列()職權(quán)。標準答案：A,B,D知識點解析：C項，《期貨交易所管理辦法》第二十五條第三項規(guī)定，會員制期貨交易所理事會審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交會員大會通過。27、會員制期貨交易所理事長的職權(quán)包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，理事長行使下列職權(quán)：(一)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查理事會決議的實施情況并向理事會報告。28、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條規(guī)定，理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責(zé)，其職責(zé)、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。29、會員制期貨交易所的下列職務(wù)中，由中國證監(jiān)會任免的有()。標準答案：A,B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十三條第一款規(guī)定，期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。30、公司制期貨交易所董事會對股東大會負責(zé)，行使()等職權(quán)。標準答案：A,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十條規(guī)定，董事會對股東大會負責(zé)，行使下列職權(quán)：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監(jiān)督總經(jīng)理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規(guī)定的職權(quán)；(七)期貨交易所章程規(guī)定和股東大會授予的其他職權(quán)。31、下列關(guān)于公司制期貨交易所董事長職權(quán)的表述，正確的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第四十二條第一款規(guī)定，董事長行使下列職權(quán)：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。三、判斷是非題(本題共17題，每題1.0分，共17分。)32、中圈證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。33、設(shè)立期貨交易所由中國期貨業(yè)協(xié)會審批。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第六條規(guī)定，設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。34、期貨交易所章程應(yīng)當載明組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第十條第五項規(guī)定。35、期貨交易所章程應(yīng)當載明管理人員的產(chǎn)生、任免、薪酬及其職責(zé)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十條第六項規(guī)定，期貨交易所章程應(yīng)當載明管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé)。36、期貨交易所交易規(guī)則不需要載明交易糾紛的處理方式。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十二條第六項規(guī)定，期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明交易糾紛的處理方式。37、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。38、期貨交易所合并的，可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)進行清算，合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所不得承繼。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。39、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起15日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。40、期貨交易所根據(jù)相關(guān)規(guī)定因合并或分立而終止的，應(yīng)及時向中國證監(jiān)會和其會員發(fā)出公告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十八條第一款規(guī)定，期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。41、會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，其常設(shè)機構(gòu)是理事會，理事會對會員大會負責(zé)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會員制期貨交易所設(shè)會員大會。會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體會員組成。第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。42、會員制期貨交易所1／4以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款第二項規(guī)定，會員制期貨交易所1／3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。43、會員制期貨交易所會員大會由總經(jīng)理主持。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十二條規(guī)定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。44、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期2年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)。45、對于期貨交易所違規(guī)會員的處罰，可直接由理事會決定。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第二十五條第七項規(guī)定。46、會員制期貨交易所理事長經(jīng)會員大會批準，可以兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十七條規(guī)定，理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。47、會員制期貨交易所胖事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者總經(jīng)理代其履行職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，副理事長協(xié)助理事長工作。理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，山理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。48、會員制期貨交易所理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事2／3以上表決通過。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第三十條第一款規(guī)定，理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1／2以上表決通過。期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第3套一、單項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、經(jīng)()批準，期貨交易所可以采取會員制或者公司制的組織形式。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部標準答案：A知識點解析：暫無解析2、公司制期貨交易所采用的組織形式是()。A、有限責(zé)任公司B、個人獨資公司C、合伙制公司D、股份有限公司標準答案：D知識點解析：暫無解析3、在我國，依法對期貨交易所實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機構(gòu)是()。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、商務(wù)部D、中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：B知識點解析：暫無解析4、設(shè)立期貨交易所，由()審批。A、中國證監(jiān)會B、財政部C、商務(wù)部D、中國銀監(jiān)會標準答案：A知識點解析：暫無解析5、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料不包括()。A、章程和交易規(guī)則草案B、擬加入會員或者股東名單C、擬任用高級管理人員的名單及簡歷D、擬定的契合業(yè)務(wù)制度、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度文本標準答案：D知識點解析：暫無解析6、下列不屬于期貨交易所章程應(yīng)載明的事項的是()。A、基本業(yè)務(wù)制度、風(fēng)險準備金管理制度、財務(wù)會計制度和內(nèi)部控制制度B、注冊資本及其構(gòu)成C、交易糾紛的處理方式D、組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則標準答案：C知識點解析：暫無解析7、期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當經(jīng)()批準。A、財政部B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、國家工商總局標準答案：B知識點解析：暫無解析8、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當于決定之日起()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、3日B、5日C、7日D、10日標準答案：D知識點解析：暫無解析9、期貨交易所設(shè)立分所，應(yīng)當經(jīng)()批準。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、財政部D、中國期貨業(yè)協(xié)會標準答案：A知識點解析：暫無解析10、期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿而解散的，由()批準。A、中國期貨業(yè)協(xié)會B、中國證監(jiān)會C、商務(wù)部D、國家T商總局標準答案：B知識點解析：暫無解析11、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由()予以公告。A、中國銀監(jiān)會B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部標準答案：B知識點解析：暫無解析12、會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的()，應(yīng)當召開臨時會員大會。A、1／2B、1／3C、2／3D、3／4標準答案：C知識點解析：暫無解析13、會員制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()。A、會員大會B、股東大會C、董事會D、監(jiān)事會標準答案：A知識點解析：暫無解析14、會員制期貨交易所會員大會由()主持。A、董事長B、理事長C、監(jiān)事長D、總經(jīng)理標準答案：B知識點解析：暫無解析15、會員制期貨交易所召開會員大會，應(yīng)當將會議審議的事項于會議召開()前通知會員。A、5日B、7日C、10日D、15日標準答案：C知識點解析：暫無解析16、會員制期貨交易所會員大會有()會員參加方為有效。A、1／3以上B、2／3以上C、1／4以上D、3／4以上標準答案：B知識點解析：暫無解析17、會員制期貨交易所會員大會結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A、7日B、10日C、15日D、30日標準答案：B知識點解析：暫無解析18、會員制期貨交易所設(shè)理事會，每屆仟期()。A、2年B、3年C、5年D、7年標準答案：B知識點解析：暫無解析19、下列有關(guān)會員制期貨交易所理事會的說法不正確的是()。A、理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)，對會員大會負責(zé)B、理事會設(shè)理事長1人、副理事長1～2人C、理事會會議至少每半年召開一次D、理事會每次會議應(yīng)當于會議召開15日前通知全體理事標準答案：D知識點解析：暫無解析20、會員制期貨交易所理事會的非會員理事由()。A、中國證監(jiān)會委派B、中國期貨業(yè)協(xié)會委派C、會員大會選舉產(chǎn)生D、理事會選舉產(chǎn)生標準答案：A知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)21、《期貨交易所管理辦法》的制定目的包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析22、期貨交易所的組織形式有()。標準答案：A,B知識點解析：暫無解析23、期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當履行的職責(zé)有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析24、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的文件和材料包括()。標準答案：A,B,D知識點解析：暫無解析25、期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析26、會員制期貨交易所章程應(yīng)當載明的事項有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析27、期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當載明的事項包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析28、期貨交易所因下列哪些情形而解散?()標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析29、會員制期貨交易所會員大會行使的職權(quán)包括()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析30、在會員制期貨交易所中，應(yīng)當召開臨時會員大會的情形有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析31、下列屬于會員制期貨交易所理事會行使的職權(quán)的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析32、會員制期貨交易所理事長行使的職權(quán)有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析33、會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設(shè)立的專門委員會有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)34、會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額，由會員出資認繳。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析35、經(jīng)中國證監(jiān)會批準設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當標明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析36、期貨交易所的合并、分立，由國家工商總局批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析37、期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)由合并前的各期貨交易所享有；合并前各方的債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析38、期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析39、期貨交易所兇會員大會或者股東大會決定而解散的，由中國期貨業(yè)協(xié)會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析40、期貨交易所終止的，應(yīng)當成立清算組進行清算。清算組制訂的清算方案，應(yīng)當報期貨交易所會員大會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析41、在會員制期貨交易所中，有1／5以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當召開臨時會員大會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析42、會員制期貨交易所會員大會應(yīng)當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的全體會員簽名。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析43、會員制期貨交易所理事會由會員理事和非會員理事組成，其中會員理事由理事會選舉產(chǎn)生。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析44、會員制期貨交易所理事長經(jīng)中國證監(jiān)會批準，可以兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析45、會員制期貨交易所理事長因故臨時不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析46、會員制期貨交易所理事會會議結(jié)束之日起15日內(nèi)，理事會應(yīng)當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析47、會員制期貨交易所理事因故不能出席理事會會議的，應(yīng)當以書面形式委托其他理事代為出席，每位理事只能接受一位理事的委托。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析48、會員制期貨交易所理事會應(yīng)當將會議表決事項做成會議記錄，由出席會議的理事和記錄員在會議記錄上簽名。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析49、會員制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期5年，沒有屑數(shù)限制，可連選連任。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析四、不定項選擇題(本題共1題，每題1.0分，共1分。)50、2009年，某期貨交易所的手續(xù)費收入為5000萬元人民幣，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，該期貨交易所應(yīng)提取的風(fēng)險準備金為()。標準答案：B知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第4套一、單項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由()。A、理事會提名，中國證監(jiān)會通過B、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，理事會通過C、中國證監(jiān)會提名，理事會通過D、中國證監(jiān)會提名，會員大會通過標準答案：C知識點解析：暫無解析2、下列不屬于會員制期貨交易所應(yīng)當召開理事會臨時會議情形的是()。A、理事會認為必要B、1／3以上理事聯(lián)名提議C、期貨交易所章程規(guī)定的情形D、中國證監(jiān)會提議標準答案：A知識點解析：暫無解析3、會員制期貨交易所理事會會議須有()以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。A、3／4；1／2B、2／3；1／2C、2／3；1／3D、3／4；1／3標準答案：B知識點解析：暫無解析4、會員制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由()任免。A、中國證監(jiān)會B、理事會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、會員大會標準答案：A知識點解析：暫無解析5、會員制期貨交易所的法定代表人是()。A、董事長B、總經(jīng)理C、理事長D、監(jiān)事長標準答案：B知識點解析：暫無解析6、會員制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A、5日B、10日C、15日D、30日標準答案：B知識點解析：暫無解析7、公司制期貨交易所股東大會會議結(jié)束之日起()內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當將會議全部文件報告中國證監(jiān)會。A、3日B、7日C、10日D、15日標準答案：C知識點解析：暫無解析8、公司制期貨交易所董事長行使的職權(quán)不包括()。A、主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作B、組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作C、檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告D、組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議標準答案：D知識點解析：暫無解析9、公司制期貨交易所應(yīng)當設(shè)獨立董事，獨立董事由()。A、中國證監(jiān)會提名，股東大會通過B、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，董事會通過C、股東大會提名，董事會通過D、股東大會提名，中國證監(jiān)會通過標準答案：A知識點解析：暫無解析10、在公司制期貨交易所中，負責(zé)期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備、文件保管以及期貨交易所股東資料的管理等事宜的是()。A、董事長B、總經(jīng)理C、董事會秘書D、董事標準答案：C知識點解析：暫無解析11、公司制期貨交易所總經(jīng)理應(yīng)當由()。A、董事長兼任B、理事長兼任C、監(jiān)事?lián)蜠、董事?lián)螛藴蚀鸢福篋知識點解析：暫無解析12、公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由()。A、中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過B、中國證監(jiān)會提名，股東大會通過C、中國期貨業(yè)協(xié)會提名，監(jiān)事會通過D、股東大會提名，董事會通過標準答案：A知識點解析：暫無解析13、在我國，有1／3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應(yīng)該召開臨時()。A、董事會B、會員大會C、理事會D、職工代表大會標準答案：B知識點解析：暫無解析14、在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A、董事會B、理事會C、總經(jīng)理D、董事長標準答案：B知識點解析：暫無解析15、我國期貨交易所會員必須是()。A、事業(yè)單位B、自然人C、境外企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織D、境內(nèi)企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織標準答案：D知識點解析：暫無解析16、在我國，取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當經(jīng)()批準。A、中國證監(jiān)會B、中國期貨業(yè)協(xié)會C、國家丁商總局D、期貨交易所標準答案：D知識點解析：暫無解析17、公司制期貨交易所會員享有的權(quán)利不包括()。A、在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結(jié)算和交割等業(yè)務(wù)B、使用期貨交易所提供的交易設(shè)施，獲得有關(guān)期貨交易的信息和服務(wù)C、按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格D、按照交易規(guī)則行使申訴權(quán)標準答案：C知識點解析：暫無解析18、期貨交易所每年應(yīng)當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告()。A、會員大會或股東大會B、中國證監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、商務(wù)部標準答案：B知識點解析：暫無解析19、經(jīng)()批準，期貨交易所可以實行全員結(jié)算制度或者會員分級結(jié)算制度。A、中國證監(jiān)會B、中國銀監(jiān)會C、中國期貨業(yè)協(xié)會D、財政部標準答案：A知識點解析：暫無解析20、下列選項中，不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)的是()。A、特別結(jié)算會員B、交易結(jié)算會員C、全面結(jié)算會員D、以上都不正確標準答案：B知識點解析：暫無解析二、多項選擇題(本題共13題，每題1.0分，共13分。)21、會員制期貨交易所總經(jīng)理行使的職權(quán)有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析22、公司制期貨交易所股東大會行使的職權(quán)有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析23、下列屬于公司制期貨交易所董事會行使的職權(quán)的有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析24、在組織機構(gòu)的設(shè)置上，會員制期貨交易所與公司制期貨交易所的異同點有()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析25、下列有關(guān)公司制期貨交易所監(jiān)事會的說法正確的有()。標準答案：A,D知識點解析：暫無解析26、公司制期貨交易所監(jiān)事會行使的職權(quán)有()。標準答案：B,C,D知識點解析：暫無解析27、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析28、在我國，會員制期貨交易所會員應(yīng)當履行的義務(wù)有()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析29、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由()組成。標準答案：C,D知識點解析：暫無解析30、期貨交易所的結(jié)算會員由()組成。標準答案：A,C,D知識點解析：暫無解析31、期貨交易所向會員收取的保證金，不得()。標準答案：A,B,C,D知識點解析：暫無解析32、期貨交易所向會員收取的保證金分為()。標準答案：B,C知識點解析：暫無解析33、期貨交易所保證金管理制度的內(nèi)容應(yīng)當包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：暫無解析三、判斷是非題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)34、會員制期貨交易所的總經(jīng)理是當然理事。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析35、股東大會是公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析36、公司制期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析37、公司制期貨交易所設(shè)董事長1人，副董事長1～2人，董事長不得兼任總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析38、公司制期貨交易所董事長、副董事長的任免，由股東大會提名，中國證監(jiān)會通過。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析39、公司制期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由股東大會提名，董事會通過。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析40、公司制期貨交易所總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析41、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，會員制期貨交易所和公司制期貨交易所都設(shè)總經(jīng)理一職。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析42、公司制期貨交易所總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析43、會員制期貨交易所和公司制期貨交易所的法定代表人都是總經(jīng)理。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析44、公司制期貨交易所任免中層管理人員，應(yīng)當在決定之日起15日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析45、期貨交易所批準、取消會員的會員資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析46、會員制期貨交易所會員不得轉(zhuǎn)讓會員資格。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析47、期貨交易所行使監(jiān)管職權(quán)時，可以按照期貨交易所章程和交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的權(quán)限和程序?qū)T進行調(diào)查取證，會員應(yīng)當配合。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析48、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨公司會員和非期貨公司會員組成。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：暫無解析49、實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員中，期貨公司會員按照中國證監(jiān)會批準的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會員從事《期貨交易管理條例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：暫無解析四、不定項選擇題(本題共1題，每題1.0分，共1分。)50、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債1000萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金為300萬元，則該會員有價證券充抵保證金的金額不得高于()。標準答案：C知識點解析：暫無解析期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第5套一、單項選擇題(本題共11題，每題1.0分，共11分。)1、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實行()，可以采取要求會員和客戶報告情況等措施。A、風(fēng)險防范制度B、風(fēng)險最小化制度C、風(fēng)險警示制度D、風(fēng)險管理制度標準答案：C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。2、期貨交易所宣布進入導(dǎo)常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過()個交易日，但中國證監(jiān)會批準延長的除外。A、5B、4C、3D、2標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十九條規(guī)定。3、實行實物交割的期貨交易所發(fā)布的信息不包括()。A、持倉量、成交量排名情況B、即時行情C、期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息D、價格預(yù)測信息標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：(一)即時行情；(二)持倉量、成交量排名情況；(三)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。4、期貨交易所應(yīng)當按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向()報送相關(guān)信息。A、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、股東大會標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九十七條規(guī)定。5、公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)()批準。A、國務(wù)院B、中國證監(jiān)會C、期貨業(yè)協(xié)會D、理事會標準答案：B知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定。6、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當()。A、報告期貨公司董事長B、保證客戶利益優(yōu)先C、回避D、平等對待標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百條第三款規(guī)定。7、期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當首先用于()。A、職工福利B、會員分紅C、股東分紅D、保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善標準答案：D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規(guī)定。8、我國期貨交易所應(yīng)當于每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報告。A、10B、20C、30D、60標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第二項規(guī)定。9、期貨交易所遇到下列()重大事項時，應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。A、期貨交易重大資產(chǎn)置換B、期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補稅并繳納滯納金的通知C、期貨交易所工作人員工作上的重大失誤D、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上的訴訟標準答案：D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。10、中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施()。A、拘留B、傳訊C、提示D、限制人身自由標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規(guī)定。11、期貨交易所應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場()。A、管理費B、教育費C、監(jiān)管費D、交易費標準答案：C知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零幾條規(guī)定。二、多項選擇題(本題共10題，每題1.0分，共10分。)12、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金包括()。標準答案：C,D知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第七十七條第一款規(guī)定。13、期貨交易實行()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十條規(guī)定，期貨交易實行限倉制度和套期保值審批制度。第八十一條第一款規(guī)定，期貨交易實行大戶持倉報告制度。會員或者客戶持倉達到期貨交易所規(guī)定的持倉報告標準的，會員或者客戶應(yīng)當向期貨交易所報告?？蛻粑磮蟾娴模瑫T應(yīng)當向期貨交易所報告。14、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以()承擔(dān)。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十四條規(guī)定，會員在期貨交易中違約的，應(yīng)當承擔(dān)違約責(zé)任。期貨交易所先以違約會員的保證金承擔(dān)該會員的違約責(zé)任，保證金不足的，實行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)；實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當以違約會員的自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險準備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。15、在實施風(fēng)險警示時，期貨交易所可采取的具體措施包括()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十七條規(guī)定，期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。16、在期貨交易過程中出現(xiàn)以下()情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條規(guī)定，在期貨交易過程中出現(xiàn)以下情形之一的，期貨交易所可以宣布進入異常情況，采取緊急措施化解風(fēng)險：(一)地震、水災(zāi)、火災(zāi)等不呵抗力或者計算機系統(tǒng)故障等不可歸責(zé)于期貨交易所的原因?qū)е陆灰谉o法正常進行；(二)會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，對市場正在產(chǎn)生或者即將產(chǎn)生重大影響；(三)出現(xiàn)本辦法第八十六條規(guī)定的情形經(jīng)采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險；(四)期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則中規(guī)定的其他情形。第八十六條規(guī)定，期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風(fēng)險。17、期貨交易所的下列行為中，需要由中國證監(jiān)會批準的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十三條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。18、下列關(guān)于期貨交易所監(jiān)督和管理的說法，正確的有()。標準答案：A,B,D知識點解析：A項，《期貨交易所管理辦法》第九十四條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。BC兩項，該辦法第九十九條規(guī)定，期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。D項，該辦法第九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應(yīng)當征求中國證監(jiān)會的意見，并在正式發(fā)布實施前，報告中國證監(jiān)會。19、下列公司制期貨交易所的行為應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準的有()。標準答案：A,B,C知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十八條規(guī)定，公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處置，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。第三十七條規(guī)定，D項屬于股東大會的職權(quán)，不需要經(jīng)過中國證監(jiān)會批準。20、期貨交易所工作人員不得()。標準答案：B,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。21、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在()等方面予以配合。標準答案：A,B,C,D知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零七條規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨交易所會員進行風(fēng)險處置，采取監(jiān)管措施的，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所應(yīng)當在限制會員資金劃轉(zhuǎn)、限制會員開倉、移倉和強行平倉等方面予以配合。三、判斷是非題(本題共16題，每題1.0分，共16分。)22、國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所收盤價的平均值為基準計算價值。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規(guī)定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。23、期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項可用有價證券充抵的金額支付。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十四條規(guī)定，期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項，應(yīng)當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付。24、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當以自己的資金為結(jié)算擔(dān)保金。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十七條規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納。25、期貨交易實行客戶交易編碼制度，會員和客戶可以混碼交易。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第七十九條規(guī)定，期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶應(yīng)當遵守一戶一碼制度，不得混碼交易。26、期貨交易所可以根據(jù)市場風(fēng)險狀況制定并調(diào)整持倉報告標準。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十一條第二款規(guī)定。27、期貨交易實行次日無負債結(jié)算制度。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十二條規(guī)定，期貨交易實行當日無負債結(jié)算制度。28、期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應(yīng)當按照期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據(jù)。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第八十五條第三款規(guī)定。29、在期貨交易過程中出現(xiàn)異常情況，期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施后必須報告中國證監(jiān)會。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第八十八條第二款規(guī)定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前必須報告中國證監(jiān)會。30、期貨交易所應(yīng)當編制交易情況日報表、周報表、月報表和年報表，并及時公布。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十一條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當編制交易情況周報表、月報表和年報表，并及時公布。31、期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限不得少于25年。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十二條規(guī)定，期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當不少于20年。32、期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報會員大會批準。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第九十四條第一款規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的行為制定查處辦法，并報中國證監(jiān)會批準。33、期貨交易所工作人員不得從期貨交易所的會員、期貨投資者處謀取利益，不得直接或者間接從事期貨交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百條第二款規(guī)定，期貨交易所工作人員不得從事期貨交易，不得泄漏內(nèi)幕消息或者利用內(nèi)幕消息獲得非法利益，不得從期貨交易所會員、客戶處謀取利益。34、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交其財務(wù)會計報表。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零二條第一項規(guī)定，每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)，期貨交易所應(yīng)向中國證監(jiān)會提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告。35、當期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上的訴訟時，期貨交易所應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零三條第二項規(guī)定，期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟時，其應(yīng)當及時向中國證監(jiān)會報告。36、中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標準，暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易。()A、正確B、錯誤標準答案：A知識點解析：參見《期貨交易所管理辦法》第一百零四條規(guī)定。37、中國證監(jiān)會可以向期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會派駐督察員。()A、正確B、錯誤標準答案：B知識點解析：《期貨交易所管理辦法》第一百零八條規(guī)定，中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。督察員依照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)。督察員履行職責(zé)，期貨交易所應(yīng)當予以配合。期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)（期貨交易所管理辦法）模擬試卷第6套一、單項選擇題(本題共20題，每題1.0分，共20分。)1、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當于()內(nèi)報告中國證監(jiān)會。A、2日B、3日C、5日D、10日標準答案：B知識點解析：暫無解析2、期貨交易所向會員收取的保證金中的結(jié)算準備金是指()。A、未被合約占用的保證金B(yǎng)、已被合約占用的保證金C、未被合約占用的保證金和已被合約占用的保證金D、風(fēng)險準備金標準答案：A知識點解析：暫無解析3、標準倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準計算價值。A、當日B、前一交易日C、次日D、下一交易日標準答案：B知識點解析：暫無解析4、非結(jié)算會員的客戶以有價證券充抵保證金的，非結(jié)算會員應(yīng)將收到的有價證券()。A、直接提交期貨交易所B、直接予以保存，不予提交C、提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交期貨交易所D、提交結(jié)算會員，由結(jié)算會員提交中國證監(jiān)會標準答案：C知識點解析：暫無解析5、實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當建立結(jié)算擔(dān)保金制度，結(jié)算擔(dān)保金屬于()所有。A、期貨交易所B、期貨公司C、結(jié)算會員D、中國證監(jiān)會標準答案：C知識點解析：暫無解析6、在我國，結(jié)算擔(dān)保金用于()。A、應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險B、維持期貨交易所各項設(shè)施的正常運行C、彌補期貨交易所的損失D、補償結(jié)算會員的投