五月證券從業(yè)資格《證券基礎知識》綜合訓練

五月證券從業(yè)資格《證券基礎知識》綜合訓練

一、單項選擇題（共60題，每題1分）。

1、關于ETF的描述，錯誤的是（）o

A、指數型ETF能否發(fā)行成功與基礎指數的選擇有密切關系

B、ETF主要涉及三個參與主體，即管理人、受托人和投資者

C、ETF的重要特征在于它獨特的雙重交易機制

D、多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與額是嚴格意義上最

早出現的交易所交易基金

【參考答案】：B

【解析】ETF是英文ExchangeTradedFunds的簡稱，常被譯為“交

易所交易基金”，上海證券交易所則將其定名為“交易型開放式指數基

金”。ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作

方式。ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點，投資者一方面

可以像封閉式基金一樣在交易所一、二級市場進行ETF的買賣，另一方

面又可以像開放式基金一樣申購、贖回。不同的是，它的申購是用一攬

子股票換取ETF份額，贖回時也是換回一攬子股票而不是現金。這種交

易制度使該類基金存在一、二級市場之間的套利機制，可有效防止類似

封閉式基金的大幅折價。

2、在國債實物券交易中，禁止欠庫行為。因此，證券交易所及其

登記結算機構規(guī)定，對國債現貨交易和回購業(yè)務實行（）的制度。

A、先入庫，后買進

B、先買進，后入庫

C、先賣出，后入庫

D、先入庫，后賣出

【參考答案】：D

【解析】禁止賣空國債。

3、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構貸款、票據承兌、信用

證、保函等，給銀行或者其他金融機構造成重大損失或者有其他嚴重情

節(jié)的，處（）有期徒刑或者拘役。

A、2年以下

B、3年以下

C、5年以上

D、1?3年

【參考答案】：B

【解析】考點：熟悉《刑法》對證券犯罪的主要規(guī)定。見教材第八

章第一節(jié),P325O

4、下面（）不是按照金融衍生工具的基礎工具種類分類的。

A、信用衍生工具

B、利率衍生工具

C、貨幣衍生工具

D、內置型衍生工具

【參考答案】：D

【解析】D選項中的內置型衍生工具是根據產品的形態(tài)和交易場所

分類的。

5、申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的，中

國證券業(yè)協(xié)會應當自收到申請之日起（）日內，向中國證監(jiān)會備案，頒

發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

A、10

B、15

C、30

D、60

【參考答案】：c

【解析】考點：熟悉證券從業(yè)人員資格管理的有關規(guī)定。見教材第

八章第三節(jié)，P372o

6、有限責任公司設立監(jiān)事會，其成員不得少于()o

A、3人

B、4人

C、5人

D、6人

【參考答案】：A

7、深證成分股指數采用()方法編制。

A、加權平均法

B、移動平均法

C、簡單平均法

D、幾何平均法

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國主要的股票價格指數、債券指數和基金指

數。見教材第六章第三節(jié)，P243o

8、下列選項，不可以向股東會提出議案的是()

A、監(jiān)事會

B、董事會

C、持有證券公司5%以上股權的股東

D、經理

【參考答案】：D

9、中國銀監(jiān)會選擇以()作為我國混合資本工具的主要形式。

A、銀行間市場發(fā)行的債券

B、政策性銀行間市場發(fā)行的債券

C、金融機構間市場發(fā)行的債券

D、政府發(fā)行的債券

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉我國金融債券的品種和發(fā)行概況。見教材第三

章第三節(jié)，P99O

10、契約型證券投資基金反映的是（）。

A、所有權關系

B、債權債務關系

C、物權關系

D、信托關系

【參考答案】：D

【解析】契約型基金是根據一定的信托契約原理組織起來的代理投

資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關系。

11、我國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產在分配給股東之前，其

支付順序為OO

A、清算費用、繳付所欠稅款、支付公司員工工資和勞動保險費用、

清償公司債務

B、繳付所欠稅款、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、

清償公司債務

C、清算費用、支付公司員工工資和勞動保險費用、繳付所欠稅款、

清償公司債務

D、支付公司員工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務、

繳付所欠稅款

【參考答案】：c

【解析】考點：掌握公司利潤分配順序、股利分配條件、原則和剩

余資產分配條件、順序。見教材第二章第三節(jié)，P66o

12、世界上最早、最享有盛譽和最有影響的股票價格平均數是()o

A、道-瓊斯指數

B、金融時報指數

C、NASDAQ指數

D、日經指數

【參考答案】：A

13、進入21世紀以來，國際證券市場發(fā)展的一個突出特點是()o

A、證券市場網絡化

B、各種類型的個人投資者快速成長

C、金融機構混業(yè)化

D、各種類型的機構投資者快速成長

【參考答案】：D

【解析】考點：熟悉證券市場產生的背景、歷史、國際證券市場的

現狀和未來發(fā)展趨勢。見教材第一章第三節(jié)，P24O

14、關于交易型開放式指數基金(ETF)的描述，不正確的是()o

A、ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運

作方式

B、加拿大多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(rips)

是嚴格意義上最早出現的ETF

C、在一級市場，EIT的申購和贖回一般不再做數量限制

D、ETF主要涉及3個參與主體，即發(fā)起人、受托人和投資者

【參考答案】：c

15、ST股票的意思是()o

A、投資前景好的股票

B、外國公司在本國發(fā)行的股票

C、出現財務狀況或其他狀況異常的上市公司的股票

D、標準的股票

【參考答案】：C

【解析】ST是英文SpeCialTreatment縮寫，意即“特別處理”。

該政策針對的對象是出現財務狀況或其他狀況異常的上市公司。

16、()指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二

交易系統(tǒng)承擔。

A、運行獨立

B、監(jiān)察獨立

C、代碼獨立

D、指數獨立

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握我國證券交易所市場的層次結構。見教材第六

章第二節(jié)，P215O

17、對看漲期權而言，若市場價高于協(xié)定價格，期權的買方執(zhí)行期

權將有利可圖，此時稱為()O

A、實值期權

B、虛值期權

C、平價期權

D、賣出期權

【參考答案】：A

【解析】市場價高于、低于和等于協(xié)定價格時分別稱為實值期權、

虛值期權和平價期權。

18、中國金融期貨交易所的權利機構為()o

A、董事會

B、股東大會

C、理事會

D、會員大會

【參考答案】：B

【解析】考點：了解中國金融期貨交易所。見教材第五章第二節(jié)，

P165O

19、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,

并收取擔保物的經營活動是證券公司的()O

A、融資融券業(yè)務

B、證券自營業(yè)務

C、證券經紀業(yè)務

D、資產管理業(yè)務

【參考答案】：A

【解析】本題要求考生了解證券公司的主要業(yè)務及其含義。

20、公司盈利首先應()o

A、繳納稅金

B、支付優(yōu)先股股息

C、支付債權人的本金和利息

D、分配普通股紅利

【參考答案】：A

【解析】考點：熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié),

P68O

21、公司股權分置改革的動議，原則上應當由()一致同意提出。

A、董事會

B、高級管理人員

C、全體非流通股股東

D、全體流通股股東

【參考答案】：C

22、金融機構發(fā)行金融債券使得其資金來源()o

A、減少

B、增加

C、不變

D、都不是

【參考答案】：B

【解析】金融機構發(fā)行金融債券是金融機構的主動負債。

23、下列選項中，關于詢價論述不正確的是()o

A、詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段

B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應的市盈率

C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷

商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格，不再進行累計投標詢價

D、詢價對象可以是符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的合格境外機構投資

者(QFII)

【參考答案】：B

24、有價證券是()的一種形式。

A、虛擬資本

B、權益資本

C、貨幣資本

D、商品資本

【參考答案】：A

25、某公司凈資產收益率(ROE)為0.34,資產周轉率為0.72,杠桿

比率為1.21,則該公司的銷售利潤率為()o

A、0.33

B、0.39

C、0.43

D、0.49

【參考答案】：B

【解析】掌握影響股票價格變動的基本因素，熟悉影響股票價格變

動的其他因素。見教材第二章第二節(jié)，P59o

26、公司股權分置改革的動議原則上應當由()一致同意提出。

A、董事會

B、高級管理人員

C、全體非流通股股東

D、全體流通股股東

【參考答案】：C

27、債券是一種有價證券，是社會各類經濟主體為籌集資金而向債

券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的()

憑證。［2011年3月真題］

A、委托代理

B、實物

C、債權債務

D、所有權

【參考答案】：C

【解析】本題考核的是債券的含義。債券是一種有價證券，是社會

各類經濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的，承諾按一定利率定期

支付利息并到期償還本金的債權債務憑證。

28、按照《公司法》的規(guī)定，普通股股東不享有()的股東權益。

A、資產受益

B、重大決策權

C、選擇管理者

D、優(yōu)先分派股息權

【參考答案】：D

【解析】普通股股東不具有優(yōu)先分派股息權；優(yōu)先股股東具有優(yōu)先

分派股息權。

29、我國《證券法》第一百二十七條原則性地規(guī)定了經營各項業(yè)務

的()實繳注冊資本。

A、最低

B、最高

C、最終

D、名義

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、

證券經營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P362O

30、中證全債指數體系包括()只分年期指數和()只分類別指數。

A、3,4

B、4,3

C、3,3

D、4.4

【參考答案】：B

31、NASDAQ綜合指數是按每個公司的()來設定權重的。

A、資產總值

B、資產凈值

C、市場價值

D、票面價值

【參考答案】：C

32、操縱證券市場的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所

得，并處以違法所得一倍以上()倍以下的罰款。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券

經營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P351o

33、證券投資人是指()o

A、通過證券而進行投資的各類機構法人

B、通過證券而進行投資的各類機構法人和自然人

C、通過證券而進行投資的自然人

D、各類機構法人和自然人

【參考答案】：B

【解析】證券投資人既可以是法人，也可以是自然人，而且要進行

證券投資，所以正確選項是B。

34、優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現在()o

A、對企業(yè)經營參與權的優(yōu)先

B、認購新發(fā)行股票的優(yōu)先

C、公司盈利很多時，其股息高于普通股股利

D、股息分配和剩余資產清償的優(yōu)先

【參考答案】：D

【解析】優(yōu)先股票的“優(yōu)先”體現在：(1)股息分派優(yōu)先：在股份

公司盈利分配順序上，優(yōu)先股票排在普通股票之前。各國公司法對此一

般都規(guī)定，公司盈利首先應支付債權人的本金和利息，繳納稅金；其次

是支付優(yōu)先股股息；最后才分配普通股股利。因此，從風險角度看，優(yōu)

先股票的風險小于普通股票。(2)剩余資產分配優(yōu)先：當股份公司因破

產或解散進行清算時，在對公司剩余資產的分配上，優(yōu)先股股東排在債

權人之后、普通股股東之前。也就是說，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股

東分配公司的剩余資產，但一般是按優(yōu)先股票的面值分配。

35、依上題，則投資者的期貨頭寸盈虧是()元人民幣。

A、-8700000

B、-13050000

C、-21750000

D、4350000

【參考答案】：A

36、關于證券交易所的職能，以下敘述錯誤的是()o

A、提供證券交易的場所和設施

B、制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

C、封閉市場信息，維護證券市場的穩(wěn)定

D、對上市公司進行監(jiān)管

【參考答案】：C

37、封閉式基金有固定的存續(xù)期，一般在()年以上。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：D

【解析】掌握契約型基金與公司型基金、封閉式基金與開放式基金

的定義與區(qū)別。見教材第四章第一節(jié)，P123o

38、下列說法正確的是()o

A、托管費通常按照基金資產凈值的一定比率提取，逐日計算并累

計，按月支付給托管人

B、我國封閉式基金按照0.33%的比例計提基金托管賽

C、我國開放式基金根據基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于

0.25%

D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托

管費率

【參考答案】：A

39、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券高。這是對()

的補償。

A、利率風險

B、信用風險

C、購買力風險

D、財務風險

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握證券投資系統(tǒng)風險、非系統(tǒng)風險的含義，熟悉

風險來源、作用機制、影響因素和收益與風險的關系。見教材第六章第

四節(jié)，P262O

40、公開發(fā)行股票數量在()股以上的，配售數量不超過向戰(zhàn)略投

資者配售后剩余發(fā)行數量的50%。

A、2億

B,3億

C、4億

D、5億

【參考答案】：C

【解析】2005年《公司法》取消了按照公司經營內容區(qū)分最低資

本額的規(guī)定。

41、下列有關金融期貨敘述不正確的是()o

A、金融期貨必須在有組織的交易所進行集中交易

B、在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構監(jiān)

管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C、金融期貨交易是非標準化交易

D、金融期貨交易實行保證金制度和每日結算制度

【參考答案】：C

42、()年，國務院決定在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債

券。

A、2006

B、2007

C、2008

D、2009

【參考答案】：D

【解析】熟悉地方債券的發(fā)行主體、分類方法以及我國地方政府債

券的發(fā)行情況。見教材第三章第二節(jié)，P95o

43、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于()o

A、特種國債

B、赤字國債

C、建設國債

D、戰(zhàn)爭國債

【參考答案】：C

44、已完成股權分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為

()O

A、未上市流通股份和已上市流通股份

B、有限售條件股份和無限售條件股份

C、外資股和內資股

D、普通股票和優(yōu)先股票

【參考答案】：B

【解析】考點：掌握我國股票按流通受限與否的分類及含義。見教

材第二章第四節(jié)，P73o

45、根據我國《證券法》和《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券

交易所設立的理事會是證券交易所的決策機構，下面是理事會主要職責

是()。

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過證券交易所的財務預算、決算報告

D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則

【參考答案】：D

46、對設立證券公司的行政審批，證券監(jiān)督管理機構應當自受理之

日起()個月內作出。

A、1

B、3

C、6

D、9

【參考答案】：C

47、某一投資基金總資產為44.06億元，負債為0.97億元，基

金總份額為46.8億份，則基金份額凈值是()元。

A、0.94

B、0.93

C、0.92

D、0.96

【參考答案】：C

【解析】考點：掌握基金資產凈值的含義。見教材第四章第三節(jié)，

P137O

48、2006年2月9日，中國人民銀行發(fā)布了《關于開展人民幣利

率互換交易試點有關事宜的通知》，通知發(fā)布當天國家開發(fā)銀行和()

完成首筆交易。

A、中國農業(yè)銀行

B、中國光大銀行

C、中國建設銀行

D、中國民生銀行

【參考答案】：B

49、股票行市是指股票的()o

A、清算價值

B、市場價格

C、內在價值

D、賬面價值

【參考答案】：B

50、資本證券主要包括()o

A、股票、債券和基金證券

B、股票、債券和金融期貨

C、股票、債券和其他證券

D、股票、債券和金融衍生產品

【參考答案】：C

51、當公司盈利較多時，可轉換優(yōu)先股的投資者通常()轉換請求

權。

A、行使

B、不行使

C、保留

D、轉讓

【參考答案】：A

52、()屬于財政政策的手段。

A、調節(jié)稅率

B、存款準備金制度

C、再貼現政策

D、公開市場業(yè)務

【參考答案】：A

53、()只能在期權到期日執(zhí)行。

A、歐式期權

B、美式期權

C、修正的歐式期權

D、大西洋期權

【參考答案】：A

【解析】考點：掌握金融期權的主要種類。見教材第五章第三節(jié),

P177O

54、我國于()年開始發(fā)行記賬式國債。

A、1992

B、1994

C、1995

D、1996

【參考答案】：B

55、可轉換債券持有人的轉股權有效期通常()債券期限。

A、等于

B、長于

C、短于

D、不一定

【參考答案】：A

【解析】掌握附權證的可分離公司債券的概念與一般可轉換債券的

區(qū)別。見教材第五章第三節(jié)，P182O

56、根據《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，首次公開發(fā)行股票如果在

初步詢價階段參與報價的詢價對象不足20家，發(fā)行()億股以上的、

參與報價的詢價對象不足50家，發(fā)行人不得定價并應中止發(fā)行。

A、2

B、3

C、4

D、5

【參考答案】：C

57、下列基金中，一般而言()的年管理賽用率最低。

A、債券基金

B、股票基金

C、實業(yè)基金

D、貨幣基金

【參考答案】：D

58、基金管理公司辦理特定客戶資產管理業(yè)務，單個資產管理計劃

的委托人人數不能超過OO

A、50

B、100

C、150

D、200

【參考答案】：D

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P132O

59、未經國家有關主管部門批準，非法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債

券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑

或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額()的罰金。

A、1%~10%

B、1%?5%

C、5%~10%

D、10%以下

【參考答案】：B

60、證券業(yè)協(xié)會的權力機構是()o

A、董事會

B、會員大會

C、股東大會

D、主席大會

【參考答案】：B

二、多項選擇題(共20題，每題1分)。

1、按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為OO

A、場內股票基金

B、一般股票基金

C、專門化股票基金

D、場外股票基金

【參考答案】：B,C

2、根據《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對上市公司非公開發(fā)行股

票作出的規(guī)定，下列闡述正確的是()O

A、在對募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴格

要求的前提下，對發(fā)行公司的盈利指標和非公開發(fā)行股票數量不作要求

B、發(fā)行對象的資格應當符合股東大會決議規(guī)定的條件，發(fā)行對象

總數不超過20名

C、境外戰(zhàn)略投資者的資格經國務院相關部門事先批準

D、股份自發(fā)行結束之日起，6個月內不得轉讓

【參考答案】：A,C

3、下列屬于商業(yè)證券的有()o

A、支票

B、銀行本票

C、商業(yè)匯票

D、商業(yè)本票

【參考答案】：C,D

4、通?？梢愿鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，將市場

交易的組織形態(tài)劃分為()O

A、現貨交易

B、遠期交易

C、期貨交易

D、期權交易

【參考答案】：A,B,C

【解析】通?？梢愿鶕灰缀霞s的簽訂與實際交割之間的關系，將

市場交易的組織形態(tài)劃分為：①現貨交易，即以現款方式進行交易；②

遠期交易，是雙方約定在未來某時刻(或時間段內)按照現在確定的價格

進行交易；③期貨交易，是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價

方式所進行的標準化期貨合約的交易。

5、上海證券交易所和深圳證券交易所均對權證的上市的()作出

要求。

A、標的股票的流通股份市值

B、標的股票交易的活躍性

C、權證存量

D、權證持有人數量

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】熟悉權證的發(fā)行、上市與交易。見教材第五章第三節(jié)，

P179O

6、金融互換主要包括()o

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握金融衍生工具的分類。見教材第五章第一節(jié)，P148O

7、關于《證券公司融資融券試點管理辦法》中對債權擔保規(guī)定的

敘述，正確的是()O

A、證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證

金。保證金只能是貨幣性質的資金

B、證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的

比例

C、客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例，超過證券交易所

規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，

提取擔保物

D、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權

益采取財產保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現

因向客戶融資融券所生債權

【參考答案】:B,C,D

8、我國《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額()o

A,相等

B.無關

C.超過票面價格

D.低于票面金額

【參考答案】：A,C

9、股權類期權通常包括()o

A、單只股票期權

B、股票組合期權

C、股價指數期權

D、百慕大期權

【參考答案】:A,B,C

10、保證期貨交易正常進行的規(guī)則包括()O

A、集中交易制度

B、結算所和無負債結算制度

C、限倉制度

D、大戶報告制度

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】考生還應掌握這些制度的具體含義。

H、屬于公募證券特征的是()o

A、發(fā)行人通過中介機構向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行

B、與私募證券相比，審核較嚴格

C、采取公示制度

D、投資者多為與發(fā)行人有特定關系的機構投資者

【參考答案】：A,B,C

12、()均屬于證券從業(yè)人員的保證行為。

A、熱愛本職工作準確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密

B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率

C、積極維護投資者合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)榮譽

D、服從管理，服從領導，自覺維護證券交易中的正常秩序

【參考答案】：A,B,C,D

13、可轉換證券主要分為()o

A、可轉換普通股票

B、可轉換優(yōu)先股

C、可轉換國債

D、可轉換公司債

【參考答案】：B,D

14、從20世紀90年代以來，世界證券市場發(fā)生一系列新變化，表

現在()。

A、證券市場一體化

B、投資者法人化

C、金融風險簡單化

D、金融機構混業(yè)化

【參考答案】：A,B,D

【解析】C選項應該改為“金融風險復雜化”。

15、股票具有的特征包括()o

A、收益性、風險性

B、流動性

C、參與性

D、永久性

【參考答案】：A,B,C,D

16、根據《證券法》規(guī)定，上市公司收購報告書應載明下列事項

()O

A、收購目的

B、收購期限及收購價格

C、收購所需資金額及資金保證

D、收購人關于收購的決定

【參考答案】：A,B,C,D

17、從債券的形式來看，我國發(fā)行的國債可分為()o

A.憑證式國債

B.無記名國債

C.記帳式國債

D,可轉換債券

【參考答案】：A,B,C

18、下列屬于操縱市場行為的是()o

A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)

勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數量

B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交

易，影響證券交易價格或者證券交易量

C、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

或者證券交易量

D、內幕人員向他人泄露內幕信息，使他人利用該信息進行內幕交

易

【參考答案】:A,B,C

【解析】掌握對證券發(fā)布及上市、證券交易市場、上市公司、證券

經營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P350-351o

19、股權分置改革由A股市場相關股東在()的基礎上進行。

A、平等協(xié)商

B、誠信互諒

C、利益平衡

D、自主決策

【參考答案】:A,B,D

【解析】熟悉我國股權分置改革的情況。見教材第二章第四節(jié)，

P75O

20、下面關于認股權證和備兌權證的說法正確的是()o

A、按持有人權利分類可以把權證分為認股權證和備兌權證

B、認股權證也稱為股本權證

C、備兌權證通常由投資銀行發(fā)行

D、備兌權證增加了股份公司的股本

【參考答案】：B,C

【解析】認股權證和備兌權證是根據基礎資產的來源分類的，所以

A選項不正確；備兌權證所認兌的股票不是新發(fā)行的股票，而是已在市

場上流通的股票，不會增加股份公司的股本，所以D不正確。

三、不定項選擇題(共20題，每題1分)。

1、證券交易通常都必須遵循交易原則包括()O

A、價格優(yōu)先原則

B、時間優(yōu)先原則

C、資金實力優(yōu)先原則

D、大客戶優(yōu)先原則

【參考答案】：A,B

2、對非上市證券認識不正確的是()o

A、非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券

B、非上市證券不允許在證券交易所內交易

C、非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D、憑證式國債、電子式儲蓄國債、普通開放式基金份額和非上市

公眾公司的股票都屬于非上市證券

【參考答案】：C

【解析】非上市證券也稱非掛牌證券、場外證券，是指未申請上市

或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券。非上市證券不允許在證交

所內交易，但可以在場外交易市場交易。

3、我國證券市場誠信建設的出發(fā)點是()o

A、保護投資者利益

B、促進證券市場發(fā)展

C、提高市場運作效率

D、促進資源合理配置

【參考答案】：A,C

4、下列關于優(yōu)先股票的說法中正確的有()o

A、優(yōu)先股指股東享有某些優(yōu)先權利的股票

B、優(yōu)先股兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息

率，像債券的利息率事先固定一樣

C、優(yōu)先股股東具備普通股票股東所具有的基本權利

D、優(yōu)先股股東有表決權

【參考答案】：A,B

【解析】熟悉優(yōu)先股的定義、特征。見教材第二章第三節(jié)，P67-

68o

5、股票的性質有()o

A、股票是要式證券

B、股票是設權證券

C、股票是貨幣證券

D、股票是綜合權利證券

【參考答案】：A,D

【解析】掌握股票的定義、性質、特征和分類。見教材第二章第一

節(jié)，P47o

6、下列關于證券發(fā)行市場的說法正確的有()o

A、是發(fā)行人向投資者出售證券的市場

B、是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所

C、通常無固定場所，是一個無形的市場

D、是交易市場的基礎和前提

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握發(fā)行市場的含義、作用、構成。見教材第六章第一節(jié),

P198?199。

7、新《證券法》的主要修訂內容包括()o

A、完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質量

B、加強對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風險

C、加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投

資者保護摹金制度

D、完善證券發(fā)行、證券交易和證券登記結算制度，規(guī)范市場秩序

【參考答案】：A,B,C,D

8、債券基金收益與市場利率的關系具體表現為()o

A、市場利率下降，基金收益下降

B、市場利率上升，基金收益下降

C、市場利率上升，基金收益上升

D、市場利率下降，基金收益上升

【參考答案】：B,D

9、信用違約互換(CDS)交易的危險來自()o

A、具有較高的杠桿性

B、特定信用工具可能同時在多起交易中被當作CDS的參考，有可

能極大地放大風險敞口總額，在發(fā)生危機時，市場往往恐慌性高估涉險

金額

C、信用違約互換過快的增長速度

D、由于場外市場缺乏充分的信息披露和監(jiān)管，交易者并不清楚自

己的交易對手卷入了多少此類交易，因此，在危機期間，每起信用事件

的發(fā)生都會引起市場參與者的相互猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下

從而使自己的敞口頭寸失去著落

【參考答案】：A,B,D

【解析】了解信用違約互換(CDS)的含義和主要風險。見教材第五

章第二節(jié)，P173O

10、證券公司()需要經證券監(jiān)管部門批準。

A、證券公司設立、收購或者撤銷分支機構

B、變更業(yè)務范圍或者注冊資本

C、變更公司章程中的重要條款

D、變更持有5%以上股權的股東、實際控制人

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】掌握對證券發(fā)行及上市、證券交易市場、上市公司、證券

經營機構的監(jiān)管內容。見教材第八章第二節(jié)，P362O

11、金融互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在

約定的時間內定期交換現金流的金融交易，可分為()O

A、貨幣互換

B、利率互換

C、股權互換

D、信用違約互換

【參考答案】：A,B,C,D

12、合格的境外機構投資者是指符合規(guī)定條件，經中國證監(jiān)會批準

投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外的

()O

A、基金管理機構

B、保險公司

C、證券公司

D、其他資產管理機構

【參考答案】：A,B,C,D

【解析】基金管理機構、保險公司、證券公司和其他資產管理機構

符合條件都可以成為合格的境外機構投資者。

13、關于普通股票股東的義務描述正確的是()o

A、公司股東濫用股東權利給公司或者其他股東造成損失的，應當

依法承擔賠償責任

B、公司股東不得濫用股東權利損害公司或其他股東的利益

C、公司的控股股東不得利用其關聯關系損害公司利益

D、公司的實際控制人不得利用其關聯關系損害公司利益

【參考答案】：A,B,C,D

14、基金與股票的重要區(qū)別在于()o

A、反映的關系不同

B、所籌資金的投向不同

C、風險水平不同

D、投資數量不同

【參考答案】：A,B,C

15、下列對證券投資基金認識正確的是()o

A、通過公開發(fā)售基金份額募集資金

B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和運用資金

C、在美國稱為“證券投資信托基金”

D、以資產組合方式進行證券投資活動

【參考答案】：A,B,D

16、股票價格指數是將計算期的股價或市值與某一基期的股價或市

值相比較的相對變化值，它的編制方法有()兩類。

A、拉斯貝爾加權指數

B、簡單算術股價指數

C、賽雪理想式

D、加權股價指數

【參考答案】：B,D

17、“國九條”中提出的推進我國資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的

任務包括OO

A、以擴大直接融資、完善現代市場體系、更大程度地發(fā)揮市場在

資源配置中的基礎性作用為目標

B、建設透明高效、結構合理、機制健全、功能完善、運行安全的

資本市場

C、建立有利于各類企業(yè)籌集資金、滿足多種投資需求和富有效率

的資本市場體系

D、健全職責定位明確、風險控制有效、協(xié)調配合到位的市場監(jiān)管

體制，切實保護投資者合法權益

【參考答案】：A,B,C,D

18、試點證券公司的各項創(chuàng)新活動接受()的監(jiān)管。

A、證券交易所

B、中國證監(jiān)會及派出機構

C、中國證監(jiān)會的派出機構

D、中國證券業(yè)協(xié)會

【參考答案】：B

19、上市公司披露的定期報告包括()o

A、年度報告

B、中期報告

C、季度報告

D、月度報告

【參考答案】：A,B,C

【解析】掌握《上市公司信息披露管理辦法》的有關規(guī)定。見教材

第八章第一節(jié)，P337o

20、滿足詢價制度要求的是（）o

A、對在深圳證券交圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司,

必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價

B、對在深圳證券交易所中小企業(yè)板、創(chuàng)業(yè)板上市的公司，發(fā)行人

及其主承銷商可以根據初步詢價結果確定發(fā)行價格

C、只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購

D、所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得

拒絕詢價對象參與初步詢價

【參考答案】：B,C,D

【解析】掌握《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對首次公開發(fā)行股票實

行的詢價制度和對證券發(fā)售的規(guī)定。見教材第八章第一節(jié)，P333O

四、判斷題（共40題，每題1分）。

1、我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在3年以上

期限內還本付息的有價證券。（）

【參考答案】：錯誤

【解析】考點：掌握我國公司債的管理規(guī)定。見教材第三章第三節(jié),

P109o

2、20世紀60年代以前，只有投資銀行、投資公司之類的金融機

構才發(fā)行金融債券，而商業(yè)銀行等金融機構.因能吸收存款，有穩(wěn)定的

資金來源，一般不允許發(fā)行金融債券。()

【參考答案】：正確

3、我國《證券法》的適用范圍包括在中華人民共和國境內，股票、

公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易。()

【參考答案】：正確

【解析】我國《證券法》第二條規(guī)定，在中華人民共和國境內，股

票、公司債券和國務院依法認定的其他證券的發(fā)行和交易，適用本法；

本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國公司法》和其他法律、行政法規(guī)

的規(guī)定。

4、交易主機是連接證券商柜臺終端、交易席位和撮合主機的通信

線路及設備，是整個交易系統(tǒng)的核心。()

【參考答案】：正確

【解析】交易主機或稱撮合主機，是整個交易系統(tǒng)的核心，它將通

信網絡傳來的買賣委托讀人計算機內存進行配對，并將成交結果和行情

通過通信網絡傳回證券商柜臺。

5、基金管理人可以將其固有財產或者他人財產同基金財產一道從

事證券投資。()

【參考答案】：錯誤

【解析】掌握基金管理人的概念、資格、職責、更換條件、業(yè)務范

圍。見教材第四章第二節(jié)，P131o

6、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易

所分別正式營運，標志著我國證券集中交易市場的形成。()

【參考答案】：正確

7、股東大會是股份有限公司的權力機構。()

【參考答案】：正確

【解析】股東大會是股份公司的權力機構，股東大會應當每年召開

一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。

8、認股權證的價格波動幅度大于股票價格的波動幅度，說明認股

權證的投機性更強。()

【參考答案】：錯誤

【解析】認股權證的價格波動幅度大于股票價格的波動幅度，是由

于其所具有的杠桿作用

9、債券和股票都在證券市場上交易，是各國證券市場的兩大支柱

類交易工具。()

【參考答案】：正確

【解析】A

本題考查債券與股票的比較。題干表述正確。

10、股票的內在價值即理論價值，也即股票未來收益的期值。()

【參考答案】：錯誤

11、中國證券業(yè)協(xié)會的權利機構是監(jiān)事會。()

【參考答案】：錯誤

【解析】中國證券業(yè)協(xié)會的權力機構是全體會員組成的會員大會。

12、證券給付結算方式是指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向

權證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額。()

【參考答案】：錯誤

【解析】現金結算方式指權證持有人行權時，發(fā)行人按照約定向權

證持有人支付行權價格與標的證券結算價格之間的差額

13、一般情況下，虛擬資本的價格總額總是小于實際資本額，其變

化通常反映實際資本額的變化。()

【參考答案】：錯誤

14、證券發(fā)行市場又稱一級市場或初級市場，是發(fā)行人以籌集資金

為目的，按照一定的法律規(guī)定和發(fā)行程序，向投資者出售新證券所形成

的市場。()

【參考答案】：正確

【解析】相應地，考生應掌握證券交易市場又稱為二級市場或次級

市場，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現流通轉讓的市場。

15、保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行盡職

調查的義務。()

【參考答案】：正確

【解析】保薦機構負責證券發(fā)行的主承銷工作，負有對發(fā)行人進行

盡職調查的義務，不包括包銷義務。

16、發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金。()

【參考答案】：錯誤

【解析】發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的負債，不

是資本金。發(fā)行股票則是股份公司創(chuàng)立和增加資本的需要，籌措的資金

列入公司資本。

17、管理費費率的大小通常與基金規(guī)模成正比，與風險成反比。()

【參考答案】：錯誤

18、一般來說，在國際金融市場籌資通常以本國貨幣或以國際通用

貨幣為計量標準。()

【參考答案】：錯誤

19、證券的收益性是指持有證券本身可以獲得