制度合規(guī)與內(nèi)部控制管理制度

制度合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度第一章總則第一條目的和依據(jù)為更好地規(guī)范企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營、保護(hù)企業(yè)利益、促進(jìn)企業(yè)可連續(xù)發(fā)展，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，訂立本《制度合規(guī)與內(nèi)部掌控管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“本制度”）。第二條適用范圍本制度適用于全部本企業(yè)員工，包含全職員工、兼職員工、實(shí)習(xí)生和勞務(wù)派遣人員等。第三條基本原則本制度所涉及的各項(xiàng)規(guī)定，員工都應(yīng)遵從并執(zhí)行。領(lǐng)導(dǎo)層應(yīng)履行制度執(zhí)行和監(jiān)督的責(zé)任，確保制度的有效實(shí)施。員工應(yīng)自動(dòng)遵守企業(yè)的內(nèi)部規(guī)章制度，自發(fā)維護(hù)企業(yè)的利益和聲譽(yù)。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部掌控，提高管理效率和風(fēng)險(xiǎn)防控本領(lǐng)。第二章制度合規(guī)第四條遵守法律法規(guī)全部員工在企業(yè)活動(dòng)中必需遵守全部適用的法律法規(guī)，包含但不限于國家法律法規(guī)、地方性法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)定等。員工應(yīng)具有基本的法律意識(shí)，了解相關(guān)法律法規(guī)，將其應(yīng)用到企業(yè)的日常經(jīng)營和管理中。第五條誠信經(jīng)營企業(yè)提倡誠信經(jīng)營，全部員工應(yīng)以誠信為本，遵守商業(yè)道德，做到言行全都、信守承諾。員工在與客戶、供應(yīng)商、合作伙伴等進(jìn)行業(yè)務(wù)合作時(shí)，應(yīng)堅(jiān)守原則，保持公平、公正、公開的原則。第六條信息安全員工應(yīng)妥當(dāng)保管和使用企業(yè)的信息資源，不得私自泄露、竄改、竄改、竊取企業(yè)信息。員工應(yīng)遵守企業(yè)的信息安全管理制度，確保信息的機(jī)密性、完整性和可用性。第七條知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)企業(yè)重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，員工應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，保護(hù)企業(yè)和他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。員工在從事與知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)的工作時(shí)，應(yīng)妥當(dāng)保管和使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵害他人的合法權(quán)益。第三章內(nèi)部掌控管理第八條內(nèi)部掌控的定義內(nèi)部掌控是指企業(yè)為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)、提高管理效率、降低風(fēng)險(xiǎn)等目標(biāo)而建立的一套制度、方法和措施。第九條內(nèi)部掌控的目標(biāo)保障企業(yè)的資產(chǎn)安全和利益最大化。提高企業(yè)的經(jīng)營效率和管理水平。防范和掌控經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)企業(yè)的可連續(xù)發(fā)展。第十條內(nèi)部掌控的基本要素掌控環(huán)境：包含組織結(jié)構(gòu)、內(nèi)部監(jiān)督、人員素養(yǎng)等因素。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理：識(shí)別、評(píng)估和管理企業(yè)面對(duì)的各類風(fēng)險(xiǎn)?；顒?dòng)掌控：對(duì)企業(yè)各項(xiàng)活動(dòng)過程進(jìn)行規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)化管理。信息與溝通：確保企業(yè)內(nèi)外各類信息的流通和溝通暢通有效。監(jiān)督與評(píng)價(jià)：對(duì)企業(yè)內(nèi)部掌控的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。第十一條內(nèi)部掌控的職責(zé)分工領(lǐng)導(dǎo)層：負(fù)責(zé)訂立和部署內(nèi)部掌控策略，確保內(nèi)部掌控制度的有效執(zhí)行。中層管理人員：負(fù)責(zé)履行內(nèi)部掌控制度，落實(shí)內(nèi)控要求。部門負(fù)責(zé)人：負(fù)責(zé)部門內(nèi)部掌控制度的建立和管理，保證部門內(nèi)部掌控的有效性。員工：依照內(nèi)部掌控要求，執(zhí)行日常工作，自動(dòng)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告潛在風(fēng)險(xiǎn)。第十二條內(nèi)部掌控的監(jiān)督與改進(jìn)內(nèi)部審計(jì)：建立內(nèi)部審計(jì)制度，對(duì)企業(yè)內(nèi)部掌控的有效性進(jìn)行檢查和評(píng)估。外部審計(jì)：接受內(nèi)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)的審計(jì)工作，及時(shí)改正發(fā)現(xiàn)的問題。風(fēng)險(xiǎn)管理：進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，建立風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制，及時(shí)矯正風(fēng)險(xiǎn)，并連續(xù)改進(jìn)內(nèi)部掌控。第四章維護(hù)制度合規(guī)與內(nèi)部掌控管理的措施第十三條員工培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)定期組織內(nèi)部掌控和制度合規(guī)相關(guān)的培訓(xùn)，提高員工對(duì)內(nèi)部掌控和制度合規(guī)的意識(shí)和理解。第十四條信息溝通負(fù)責(zé)內(nèi)部掌控和制度合規(guī)的部門應(yīng)及時(shí)向全體員工轉(zhuǎn)達(dá)相關(guān)要求和更改情況，確保員工理解和遵守。第十五條違規(guī)責(zé)任追究對(duì)于違反制度合規(guī)和內(nèi)部掌控管理制度的行為，將依法依規(guī)進(jìn)行調(diào)查和處理，對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行相應(yīng)懲罰，并予以追究法律責(zé)任。第五章附則第十六條本制度解釋權(quán)本制度的解釋權(quán)和修訂權(quán)屬于企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層，領(lǐng)導(dǎo)層有權(quán)對(duì)本制度進(jìn)行解釋和修訂，并及時(shí)通知相關(guān)部門和員工。第十七條本制度的執(zhí)行本制度自發(fā)布之日起正式生效，全部員工必需遵守并執(zhí)行制度中的各項(xiàng)規(guī)定。第十八條本制度的修訂如有需要對(duì)本制度進(jìn)行修訂，應(yīng)經(jīng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層審批并通知相關(guān)部門和員工，修訂后的版本將作為新的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)。第十九條本制度的增補(bǔ)如本制度中未涉及的相關(guān)事項(xiàng)，應(yīng)參照相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范進(jìn)行執(zhí)行。第二十條本制度的生效本制度經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)層批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日