中華人民共和國海關風險管理辦法

中華人民共和國海關風險管理辦法《中華人民共和國海關風險管理辦法》是海關總署為規(guī)范海關風險管理工作，落實總體國家安全觀，促進對外貿易便利化，根據(jù)《中華人民共和國海關法》《中華人民共和國關稅法》《中華人民共和國生物安全法》《中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法》《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國進出口商品檢驗法》等有關法律、行政法規(guī)以及中華人民共和國締結、參加的國際條約規(guī)定，制定的管理辦法?！吨腥A人民共和國海關風險管理辦法》（以下簡稱《辦法》）于2024年7月30日公布，自2024年12月1日起實施?！掇k法》涵蓋了進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品的禁限管制、口岸公共衛(wèi)生安全、國門生物安全、食品安全、商品質量安全、稅收安全、侵犯知識產權風險以及其他進出境安全風險管理的有關要求。海關按照《辦法》開展風險信息收集、風險評估和風險處置。此次《辦法》的發(fā)布，對進出口企業(yè)有效做好進出口活動的內控管理提出了更高的要求。一、《辦法》主要內容一、行政相對人的責任?！掇k法》中涉及行政相對人的有關責任，匯總如下，應當配合海關、遵照執(zhí)行：1.海關收集風險信息，可以依法查閱、復制或者要求有關單位、個人提供與進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品有關的資料，詢問有關單位和個人，有關單位和個人應當予以配合。2.有關單位和個人發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營、代理或者所有的進出境交通運輸工具、運輸設備、貨物、物品存在進出境安全風險的，應當及時向海關報告相關風險信息，并采取適當措施主動控制、降低或者消除風險。進出境人員發(fā)現(xiàn)本人存在進出境安全風險的，按照上述規(guī)定辦理。3.海關采取風險處置措施時，可以依法就特定風險要求進出境相關單位和個人提供證據(jù)，證明該風險不存在或者風險較低。相關單位和個人應當配合。4.其他海關在風險管理中依據(jù)《辦法》采取的措施，相關單位和個人應當配合。二、海關根據(jù)風險評估結論，可以依法采取的風險處置措施。1.調整核驗單證、查驗、檢查、稽查、核查等監(jiān)督管理措施的項目和頻次。2.調整合格評定程序、檢疫措施、擔保標準。3.批準、暫?；蛘呷∠蛭覈硟冗M出口特定貨物的相關資質。4.允許、限制或者禁止進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品進出境。5.暫停、不予辦理或者恢復辦理海關手續(xù)。6.發(fā)布、解除風險預警或者向相關部門通報。7.法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。三、海關可以針對重大安全風險啟動應急預案，采取緊急處置措施。1.海關根據(jù)風險管理工作需要，制定重大安全風險應急處置預案。2.當境外或者國境口岸發(fā)生重大安全風險事件，可能對我國境內造成影響，暫不能確定發(fā)生原因、危害程度、影響范圍的，海關可以啟動應急預案，依法采取必要的緊急處置措施。二、《辦法》全文學習第一條為了規(guī)范海關風險管理工作，落實總體國家安全觀，促進對外貿易便利化，根據(jù)《中華人民共和國海關法》《中華人民共和國關稅法》《中華人民共和國生物安全法》《中華人民共和國國境衛(wèi)生檢疫法》《中華人民共和國進出境動植物檢疫法》《中華人民共和國食品安全法》《中華人民共和國進出口商品檢驗法》等有關法律、行政法規(guī)以及中華人民共和國締結、參加的國際條約規(guī)定，制定本辦法。第二條海關為防范進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品的禁限管制、口岸公共衛(wèi)生安全、國門生物安全、食品安全、商品質量安全、稅收安全、侵犯知識產權風險以及其他進出境安全風險，開展風險信息收集、風險評估和風險處置等風險管理活動，適用本辦法。第三條海關風險管理堅持總體國家安全觀，堅持以人民為中心，遵循防控并重、分級分類、協(xié)同共治的原則。第四條海關加強大數(shù)據(jù)、人工智能等現(xiàn)代科學技術在風險管理中的應用，推進風險信息共享，依托信息化系統(tǒng)開展風險處置，統(tǒng)一下達指令，提升風險管理智能化水平。第五條海關及其工作人員對風險管理過程中知悉的國家秘密、商業(yè)秘密、工作秘密、個人隱私和個人信息負有保密義務，依法落實數(shù)據(jù)安全保護責任。第六條海關根據(jù)風險管理工作需要，可以通過下列渠道收集風險信息：（一）實施風險監(jiān)測；（二）政府部門信息共享；（三）有關單位和個人提供；（四）通過公開渠道獲??；（五）購買第三方信息服務；（六）開展國家（地區(qū)）、國際組織間信息共享；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他方式。第七條海關可以采用制定風險監(jiān)測計劃、設立風險監(jiān)測點等方式實施風險監(jiān)測，持續(xù)、系統(tǒng)地收集風險信息。第八條海關收集風險信息，可以依法查閱、復制或者要求有關單位、個人提供與進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品有關的資料，詢問有關單位和個人，有關單位和個人應當予以配合。第九條有關單位和個人發(fā)現(xiàn)其經(jīng)營、代理或者所有的進出境交通運輸工具、運輸設備、貨物、物品存在進出境安全風險的，應當及時向海關報告相關風險信息，并采取適當措施主動控制、降低或者消除風險。進出境人員發(fā)現(xiàn)本人存在進出境安全風險的，按照前款規(guī)定辦理。第十條海關根據(jù)收集的信息和在進出境監(jiān)督管理過程中獲取的其他信息，建立風險評估指標體系，運用科學方法，識別危害因素及其發(fā)生的原因，評估風險的危害程度、發(fā)生可能性、發(fā)展態(tài)勢，并對風險水平作出評估結論。第十一條海關開展風險評估，可以組織內部專家實施，也可以委托具備相關資質或者能力的外部專家、專業(yè)機構實施。接受委托的外部專家、專業(yè)機構對風險評估過程中知悉的相關信息依法承擔保密責任。第十二條海關根據(jù)風險評估結論，結合單位和個人信用狀況、行業(yè)和進出境活動特點等因素，就風險處置作出管理決策，采取與風險水平相匹配的處置措施，實施分級分類處置。第十三條海關根據(jù)風險評估結論，可以依法采取與風險水平相匹配的以下一項或者多項風險處置措施：（一）調整核驗單證、查驗、檢查、稽查、核查等監(jiān)督管理措施的項目和頻次；（二）調整合格評定程序、檢疫措施、擔保標準；（三）批準、暫停或者取消向我國境內進出口特定貨物的相關資質；（四）允許、限制或者禁止進出境交通運輸工具、運輸設備、人員、貨物、物品進出境；（五）暫停、不予辦理或者恢復辦理海關手續(xù)；（六）發(fā)布、解除風險預警或者向相關部門通報；（七）法律法規(guī)規(guī)定的其他措施。第十四條海關根據(jù)風險評估結論，可以在海關系統(tǒng)內發(fā)布風險警示通報，向相關單位、公眾發(fā)布風險警示通告或者公告，或者向其他政府部門、境外國家（地區(qū)）政府部門、有關國際組織進行通報。第十五條海關采取風險處置措施時，可以依法就特定風險要求進出境相關單位和個人提供證據(jù)，證明該風險不存在或者風險較低。海關經(jīng)審查，認為相關證據(jù)能夠證明該風險不存在或者風險較低的，可以調整風險處置措施。第十六條因科學認識、評估方法、信息等具有局限性，評估結論未能準確反映危害因素及其發(fā)生的原因，或者評估結論不能完全反映風險水平的，海關可以基于當前評估結論采取相應的處置措施。海關根據(jù)前款規(guī)定采取處置措施的，應當積極收集風險信息、改進評估方法，減少風險評估結論的不確定性，調整風險處置措施。第十七條海關根據(jù)風險管理工作需要，制定重大安全風險應急處置預案。當境外或者國境口岸發(fā)生重大安全風險事件，可能對我國境內造成影響，暫不能確定發(fā)生原因、危害程度、影響范圍的，海關可以啟動應急預案，依法采取必要的緊急處置措施。第十八條有證據(jù)表明風險水平發(fā)生顯著變化的，海關可以根據(jù)需要進行再評估，并根據(jù)評估結論及時調整相應風險處置措施。海關對風險管理活動有效性進行評價，根據(jù)評價情況持續(xù)改進風險管理體系。第十九條海關會同有關部門建立風險聯(lián)合