個(gè)人金融理財(cái)服務(wù)協(xié)議與規(guī)劃書

個(gè)人金融理財(cái)服務(wù)協(xié)議與規(guī)劃書。合同編號(hào)：__________甲方（服務(wù)提供方）：公司名稱：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________乙方（服務(wù)接受方）：姓名：__________地址：__________聯(lián)系方式：__________地址：__________第一章服務(wù)概述1.1甲方作為專業(yè)金融理財(cái)服務(wù)機(jī)構(gòu)，向乙方提供個(gè)人金融理財(cái)服務(wù)及規(guī)劃。1.2本協(xié)議旨在明確甲乙雙方在個(gè)人金融理財(cái)服務(wù)過程中的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。第二章服務(wù)內(nèi)容2.1甲方根據(jù)乙方的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力及投資目標(biāo)，為乙方提供以下服務(wù)：2.1.1財(cái)務(wù)狀況分析；2.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；2.1.3資產(chǎn)配置建議；2.1.4投資產(chǎn)品推薦；2.1.5定期財(cái)務(wù)報(bào)告；2.1.6財(cái)務(wù)規(guī)劃調(diào)整。第三章服務(wù)流程3.1乙方需向甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息及財(cái)務(wù)狀況。3.2甲方根據(jù)乙方提供的信息，為乙方制定個(gè)人金融理財(cái)規(guī)劃。3.3乙方在收到甲方制定的理財(cái)規(guī)劃后，有權(quán)對(duì)規(guī)劃提出修改意見。3.4甲方根據(jù)乙方的修改意見，對(duì)理財(cái)規(guī)劃進(jìn)行調(diào)整，直至乙方滿意。3.5乙方在確認(rèn)理財(cái)規(guī)劃后，按照規(guī)劃執(zhí)行投資操作。第四章服務(wù)費(fèi)用4.1甲方為乙方提供的服務(wù)，按照以下標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)：4.1.1財(cái)務(wù)分析：人民幣_(tái)_________元；4.1.2投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：人民幣_(tái)_________元；4.1.3資產(chǎn)配置建議：人民幣_(tái)_________元；4.1.4投資產(chǎn)品推薦：人民幣_(tái)_________元；4.1.5定期財(cái)務(wù)報(bào)告：人民幣_(tái)_________元/份；4.1.6財(cái)務(wù)規(guī)劃調(diào)整：人民幣_(tái)_________元。4.2乙方支付服務(wù)費(fèi)用后，甲方開始為乙方提供服務(wù)。4.3乙方在服務(wù)期間如有其他額外需求，雙方可協(xié)商確定額外服務(wù)費(fèi)用。第五章保密條款5.1甲方應(yīng)對(duì)乙方提供的個(gè)人信息和財(cái)務(wù)狀況予以保密，不得泄露給第三方。5.2乙方應(yīng)對(duì)甲方的服務(wù)內(nèi)容、方法和相關(guān)數(shù)據(jù)予以保密，不得泄露給第三方。5.3保密期限自本協(xié)議簽訂之日起算，至本協(xié)議終止或解除后______年內(nèi)。5.4如雙方因履行本協(xié)議所涉及的信息發(fā)生泄露，造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第六章信息變更與通知6.1若乙方個(gè)人信息或財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)書面通知甲方。6.2甲方在接到乙方變更通知后，應(yīng)及時(shí)更新乙方信息，并根據(jù)變更情況調(diào)整理財(cái)規(guī)劃。6.3若因乙方未及時(shí)通知變更導(dǎo)致理財(cái)規(guī)劃失誤，乙方自行承擔(dān)相應(yīng)后果。6.4甲方在服務(wù)期間如需變更服務(wù)內(nèi)容或方式，應(yīng)提前通知乙方，并取得乙方同意。第七章權(quán)利與義務(wù)7.1甲方權(quán)利：7.1.1收取乙方按照本協(xié)議約定支付的服務(wù)費(fèi)用；7.1.2要求乙方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息及財(cái)務(wù)狀況；7.1.3根據(jù)乙方需求提供專業(yè)的金融理財(cái)服務(wù)。7.2甲方義務(wù)：7.2.1為乙方提供專業(yè)、及時(shí)、高效的服務(wù)；7.2.2保守乙方秘密，不得泄露乙方個(gè)人信息及財(cái)務(wù)狀況；7.2.3對(duì)乙方提出的合理要求，應(yīng)及時(shí)予以響應(yīng)并盡力滿足。7.3乙方權(quán)利：7.3.1獲得甲方提供的專業(yè)金融理財(cái)服務(wù)；7.3.2對(duì)甲方的服務(wù)提出建議和意見；7.3.3對(duì)甲方違反本協(xié)議的行為要求賠償。7.4乙方義務(wù)：7.4.1按照本協(xié)議約定支付服務(wù)費(fèi)用；7.4.2提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的個(gè)人信息及財(cái)務(wù)狀況；7.4.3遵守本協(xié)議約定，履行相關(guān)義務(wù)。第八章爭議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。8.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。8.3雙方同意，爭議解決期間，本協(xié)議的其他條款仍繼續(xù)履行。第九章協(xié)議的變更與解除9.1雙方同意，本協(xié)議可根據(jù)雙方協(xié)商一致進(jìn)行書面變更。9.2在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：9.2.1雙方協(xié)商一致解除；9.2.2甲方未按約定提供服務(wù)，且經(jīng)乙方催告后在合理期限內(nèi)仍未改正；9.2.3乙方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用，且經(jīng)甲方催告后在合理期限內(nèi)仍未支付；9.2.4法律、法規(guī)規(guī)定或政策變動(dòng)導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。9.3任何一方解除本協(xié)議，應(yīng)提前書面通知對(duì)方，并說明解除理由。第十章其他條款10.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為______年。10.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。10.3本協(xié)議未盡事宜，可由雙方另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。10.4本協(xié)議的簽訂地為中華人民共和國__________省/市/自治區(qū)，適用中華人民共和國法律法規(guī)。第十一章服務(wù)質(zhì)量控制11.1甲方承諾建立完善的服務(wù)質(zhì)量控制體系，保證服務(wù)質(zhì)量和效率。11.2甲方應(yīng)定期對(duì)服務(wù)流程和效果進(jìn)行自我評(píng)估，并根據(jù)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行改進(jìn)。11.3乙方有權(quán)對(duì)服務(wù)質(zhì)量提出反饋，甲方應(yīng)在接到反饋后及時(shí)處理并回復(fù)。11.4甲方應(yīng)保證提供的信息和建議的準(zhǔn)確性和及時(shí)性，若因信息不準(zhǔn)確或延遲導(dǎo)致乙方損失，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十二章責(zé)任限制12.1除非本協(xié)議有明確規(guī)定，否則甲方對(duì)乙方因使用本協(xié)議項(xiàng)下服務(wù)而遭受的間接損失不承擔(dān)賠償責(zé)任。12.2甲方對(duì)由于不可抗力導(dǎo)致的協(xié)議履行障礙不承擔(dān)責(zé)任，但應(yīng)及時(shí)通知乙方。12.3甲方對(duì)乙方因誤解或錯(cuò)誤使用服務(wù)而產(chǎn)生的損失不承擔(dān)責(zé)任。12.4乙方的投資損失由乙方自行承擔(dān)，除非損失是由于甲方故意或重大過失造成。第十三章通知與送達(dá)13.1雙方之間的任何通知或文件送達(dá)，均應(yīng)以書面形式進(jìn)行。13.2通知或文件被視為送達(dá)的時(shí)間為：13.2.1通過快遞或郵寄送達(dá)的，以快遞或郵寄的簽收日期為準(zhǔn)；13.2.2通過郵件送達(dá)的，以郵件發(fā)送成功的日期為準(zhǔn)；13.2.3通過傳真送達(dá)的，以傳真發(fā)送成功的日期為準(zhǔn)。13.3若任何一方地址或聯(lián)系方式變更，應(yīng)在變更后3個(gè)工作日內(nèi)通知對(duì)方。第十四章一般條款14.1本協(xié)議的任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。14.2本協(xié)議的任何修改和補(bǔ)充，均應(yīng)以書面形式作出，并經(jīng)雙方簽署后生效。14.3本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。14.4