淺談招標過程中的的風險控制措施分析

淺談招標過程中的的風險控制措施分析

摘要：招標管理環(huán)節(jié)是建設項目管理中最為重要的環(huán)節(jié)之一，然而，在實際操作中，招標管理存在著很多問題，給參與各方帶來了諸多困惑，甚至給國家和企業(yè)帶來了無法彌補的損失。因此，有必要對招標過程中存在的問題及風險進行深入研究。從招標管理工作流程入手，對建筑項目招標風險管理存在的問題進行了分析，并針對問題提出了招標階段業(yè)主方造價管理的風險控制措施，以期提高招標管理工作的水平和質(zhì)量。關(guān)鍵詞：招標管理；招標風險；控制措施1建筑工程招標范圍項目招標是一種經(jīng)濟行為，在《工程項目招標投標與合同管理》中將工程招標行為定義為招標人在發(fā)包建設項目之前，依據(jù)法定程序，以公開招標或邀請招標方式，鼓勵潛在的投標人依據(jù)招標文件參與競爭，通過評定，從中擇優(yōu)選定中標人的一種經(jīng)濟活動。針對招標，國家也相應出臺了一系列的法律、法規(guī)，對招標的范圍進行了規(guī)定。按照《中華人民共和國招標投標法》第三條規(guī)定：“在中華人民共和國境內(nèi)進行下列工程建設項目包括項目的勘察、設計、施工、監(jiān)理以及與工程建設有關(guān)的重要設備、材料等的采購，必須進行招標：（一）大型基礎(chǔ)設施、公用事業(yè)等關(guān)系社會公共利益、公眾安全的項目；（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項目；（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目?！?招標人在招標過程中的風險分析從上世紀80年代后，我國開始在建筑工程施工領(lǐng)域開始試行招標，此后，逐步將招標范圍擴展到監(jiān)理、設計、設備采購等領(lǐng)域。工程建筑項目通過招標過程，提高了項目的公開性、公平性，并逐漸形成了競爭機制，給包括工程建設領(lǐng)域在內(nèi)的各類項目和參與企業(yè)的發(fā)展帶來了蓬勃生機。當然，在過去幾十年的發(fā)展中，招標過程中也存在著很多問題，曾經(jīng)給參與各方帶來了諸多困惑，甚至給國家和企業(yè)帶來無法彌補的損失，因此，對招標過程中所存在的問題及應當如何規(guī)避風險進行深入研究已經(jīng)刻不容緩。2.1招標人招標主要流程提交自行招標證明文件或委托招標代理合同，按照地方政府規(guī)定的招標、投標程序辦理相關(guān)的手續(xù)，編制招標文件、組織現(xiàn)場勘查、開標、參與評標、簽訂實施合同、辦理項目允許開工的手續(xù)等。招標流程各個地方略有區(qū)別，但主要流程是一致的。2.2招標人在招標過程中遇到的主要問題分析2.2.1從業(yè)人員的管理問題目前多數(shù)項目招標，招標人多采用委托形式，由招標代理機構(gòu)代表招標人完成全部招標程序。招標代理機構(gòu)比招標人在招標程序管理上更專業(yè)，但同時也帶來了一些來自招標代理人的從業(yè)人員的管理問題，主要包括人員組成的合理性、執(zhí)業(yè)人員的素質(zhì)、能力、執(zhí)業(yè)水平等管理問題，這些問題在招標過程中普遍存在。（1）人員組成的合理性。合理性主要指項目招標小組成員構(gòu)成的年齡是否合理、是否有相關(guān)的工程經(jīng)驗、對招標程序流程的了解程度。在項目招標過程中經(jīng)常遇到招標代理機構(gòu)業(yè)績符合要求，但項目小組組成人員年齡偏大，或經(jīng)驗不足，或人員專業(yè)配備不完整等問題，容易造成招標周期長、清單及招標文件編制缺陷多等風險，最終導致招標質(zhì)量不高，影響項目施工階段的管理，嚴重的還可能造成項目投資“失控”的風險。（2）人員的素質(zhì)問題。人員的素質(zhì)主要指項目招標組成人員的綜合素質(zhì)，包括對法律、法規(guī)的熟悉程度，對相關(guān)規(guī)范的熟悉程度等。這些問題很多涉及法律問題，實際招標過程中取證比較困難，取證周期長，給工程帶來的損失是無法預計的。（3）人員的執(zhí)業(yè)水平和能力問題?，F(xiàn)在國內(nèi)招標代理機構(gòu)比較多，執(zhí)業(yè)人員水平參差不齊，有很多從業(yè)人員表現(xiàn)出組織和協(xié)調(diào)能力弱，有可能造成招標程序混亂，延誤招標周期。執(zhí)業(yè)水平不高，還表現(xiàn)在招標文件和清單編制中問題比較多，招標控制價的組價不合理，由此既延誤招標周期又常常造成投資的不可控。（4）人員“掛靠”問題。有些招標代理機構(gòu)存在出賣或出借營業(yè)執(zhí)照現(xiàn)象，項目招標人員并不是公司自有人員，使得一旦招標過程中出現(xiàn)問題，各方均推脫或無人解決，給項目帶來很多無法預見的狀況。（5）與招標人溝通不到位，造成招標文件與招標人的意圖不符，給招標人帶來損失。例如某項目，監(jiān)理招標，當?shù)乇O(jiān)理招標的評標辦法有幾種，其中常用的是在規(guī)定標準下浮20％的報價，得分最高，而招標代理公司未與招標人提前溝通，自行在招標文件中約定為規(guī)定標準下浮3％的報價得分最高，兩者報價相差10多萬元，造成低價無法中標，給業(yè)主造成了損失。2.2.2工程造價的管理問題在建筑工程招標過程中，對于業(yè)主而言，可能對工程造價管理產(chǎn)生風險的因素，主要是招標文件和工程量清單編制的準確性、投標人報價的合理性、招標控制的合理性、設計成果的質(zhì)量等。（1）招標文件編制的準確性對工程造價管理的風險。招標文件一般包括招標范圍、投標人須知、報價要求、合同條款、圖紙范圍、工程量清單等幾部分。招標文件編制的準確性主要包含招標文件內(nèi)容的完整、對項目表述明確、對招標的事項描述完整，對項目的理解表達準確。在招標文件中經(jīng)常出現(xiàn)的問題是招標的范圍界定不清晰、合同的條款不完整、報價要求不明確、工程量清單編制數(shù)量不準確或工程內(nèi)容描述不清晰等。這些問題的出現(xiàn)對報價的影響是不可預見的，也是投標人容易形成“不平衡報價”的主要因素。（2）投標報價合理性對工程造價管理風險。投標報價的合理性包括投標人投標技巧、投標價格組成的合理性、投標文件與招標文件的一致性等。投標價格的合理性主要指價格組成中的人工費、材料費、設備費、機械費及投標人的合理利潤等是否符合投標期的市場行情。投標價格不合理對項目業(yè)主方后期的施工管理和造價管理的影響都很明顯。（3）招標控制價的合理性確定。招標控制價一般由業(yè)主方委托專業(yè)咨詢機構(gòu)編制，在編制過程中，由于各種原因造成控制價與實際價有偏差，有時會整體抬高招標價格。（4）設計質(zhì)量對招標價的影響。設計質(zhì)量問題主要涉及圖紙深度不夠或不完整、不完善，造成招標項目與實施的項目出現(xiàn)偏差，一方面使中標價與實施價格偏離度大，另一方面也容易形成“不平衡”報價問題。（5）合理的招標周期的重要性。招標需要合理的周期，無限制地“提前”或“拖后”會給投資控制帶來難以預料的風險。按照北京的招標程序，目前招標周期正常需要90多天，對于大的、復雜項目還應延長，但實際招標時，周期都要壓縮到60多天，容易造成對市場行情調(diào)研不充分、對設計意圖了解不充分等問題，從而導致招標質(zhì)量粗糙，造成招標文件或控制價組價中材料、設備價格偏離大等問題，對后期造價管理中結(jié)算管理造成風險，最終增加投資控制的難度。3招標階段業(yè)主方工程造價管理的風險控制招標過程中的造價風險主要涉及招標人和投標人，要規(guī)避風險，需要參與各方都要加強管理。在此主要以招標人為主體，探討工程造價管理中風險的控制措施，以利于投資人更好地控制投資。3.1招標文件的編制對于投資人而言，如何避免招標文件編制中的“漏洞”是規(guī)避招標風險的重要措施。（1）采用標準、成熟的范本，相對可以減少招標文件的編制“漏項”風險。目前國內(nèi)很多地方招標管理部門，出臺了供招標人參考的標準的招標文件文本，便于招標人參考編制文件。（2）聘請專業(yè)人員編制招標文件。通過委托、聘請專業(yè)的咨詢機構(gòu)和人員，可充分利用專業(yè)人員的專業(yè)水平，綜合考慮圖紙、工程設計規(guī)范、驗收規(guī)范、計價規(guī)范、法律、法規(guī)，特別是地方法規(guī)的要求，使招標文件內(nèi)容盡量全面。例如，消防對于外墻保溫材料有明確的要求，但各地方的要求不一致，價格組成差距比較大，這要求專業(yè)人員要熟悉當?shù)氐姆ㄒ?guī)要求，在招標文件中明確。（3）加強合約管理。合約管理就是對合約的“編制、簽訂、履行、變更、轉(zhuǎn)讓、解除、終止以及計劃、評審、監(jiān)督、控制、協(xié)調(diào)等一系列行為的總稱”，合約是雙方管理的主要文件。投資方要加強對專業(yè)咨詢公司的合約管理力度，嚴格處罰條款的執(zhí)行，加強咨詢公司的主觀能動性管理。（4）加強審核手段。投資人應加強對招標文件及工程量清單的審核力度，或可以聘請第三方審核，從源頭控制投資。3.2對“不平衡報價”等風險的控制“不平衡報價”風險是形成投資人在招標階段造價管理的主要風險，是比較難以控制和規(guī)避的一種風險，目前相對有效的措施是：（1）提高設計管理措施，保證圖紙的完善和完整，減少后期的洽商變更。對于多數(shù)業(yè)主方，設計管理一直是薄弱環(huán)節(jié)，但設計的質(zhì)量問題已經(jīng)極大地影響了項目的造價管理，是項目投資風險的主要因素。（2）提高清單工程量和施工工藝內(nèi)容描述的準確度。通過聘請專業(yè)人員編制工程量清單，業(yè)主方加強審查力度等措施，可以有效地避免工程量清單中量不準確的問題及工程內(nèi)容闡述不完整或不準確的問題。（3）減少甲方自行分包項目。減少甲方自行分包的內(nèi)容，使總包招標時的價格有效，可以有效地規(guī)避“不平衡”報價等風險因素。（4）加強合約的約束及管理。首先要在招標文件中加強合約條款審查，使合約條款合法、合規(guī)、有約束力，其次在合約履行過程中，加大履約管理力度，保證合同的法律效益。（5）從政府監(jiān)管角度加強管理。政府管理部門建立誠信體系，加強對“不平衡”報價和不履約行為的管理力度。（6）改進和完善評標方法。在招標的評標環(huán)節(jié)中增加專家“清標”環(huán)節(jié)，將報價中的問題在評標過程中質(zhì)疑、解決，減少招標后期造價管理的風險。3.3合理確定招標控制價，能相對合理地控制項目投資（1）嚴格選擇招標控制價編制的專業(yè)人員。招標控制價的編制機構(gòu)和人員除了保證有專業(yè)知識外，還應保證專業(yè)齊全、經(jīng)驗豐富、執(zhí)業(yè)操守優(yōu)良等。（2）資料的完整性和準確性。資料主要包括設計圖紙、規(guī)范、招標文件、造價參考文件、市場信息等，只有保證基礎(chǔ)資料完整、清晰，才能使招標控制的編制依據(jù)合理、有效，控制價才能相對合理。（3）業(yè)主方加強對控制價審核的管理措施。一方面加強自身專業(yè)人員的配備或聘請第三方審核，保證招標價的準確性；另一方面加強對編制方的合約管理力度，增加“獎、罰”條款，調(diào)動各方參與管理的積極性。（4）完善法律、法規(guī)，加強監(jiān)管力度。法律層面上加強對造價咨詢從業(yè)人員的道德規(guī)范管理，同時增加和完善對技術(shù)成果的管理。目前有些地方，管理部門已經(jīng)出臺針對工程造價的管理措施，但還有待于進一步完善，保證其操作的可行性，使其確實起到監(jiān)督管理的作用。3.4加強設計質(zhì)量管理目前很多開發(fā)商已經(jīng)意識到設計管理的重要性，建立了設計管理隊伍，而相對于國企和高校等基建管理機構(gòu)，在這方面的管理相對薄弱。做好設計管理，一要聘請或配備專業(yè)人員；二要對設計采用動態(tài)管理，從方案階段就要將設計成果與投資控制緊密聯(lián)系，通過對設計成果的管理，保證投資的有效控制，同時通過投資不斷優(yōu)化設計成果，使投資控制與設計成果做到有效的互動和制約，使招標成果更有效；三要加強對設計的合約管理，將設計成果的優(yōu)劣與設計費用等相關(guān)聯(lián)，激發(fā)設計人員的責任心；四要完善相應的法律、法規(guī)，從政府的角度加大對設計成果的技術(shù)管理。3.5合理地確