內(nèi)部審核控制程序、工作流程圖表

內(nèi)部審核控制程序1、目的1.1判定質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系的活動是否符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求。1.2質(zhì)量、環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系是否得到正確的實施和保持，并確定其有效性。1.3評審以往審核的結(jié)果，向總經(jīng)理報送審核結(jié)果的信息。2、適用范圍適用于公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核。3、職責(zé)3.1管理者代表3.1.1領(lǐng)導(dǎo)和策劃質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核工作，并向總經(jīng)理匯報年度內(nèi)部審核計劃。3.1.2任命審核組長，授權(quán)審核員進(jìn)行審核工作。3.1.3負(fù)責(zé)審批內(nèi)部審核報告，并向總經(jīng)理匯報審核結(jié)果。3.2質(zhì)量管理部3.2.1負(fù)責(zé)內(nèi)部審核員培訓(xùn)和管理。3.2.2推薦內(nèi)審員組成內(nèi)審組并提名審核組長，報管理者代表審批、授權(quán)。3.2.3負(fù)責(zé)擬定年度內(nèi)部審核計劃，并報管理者代表審批。3.2.4負(fù)責(zé)組織對受審核單位實施的糾正、風(fēng)險應(yīng)對措施進(jìn)行跟蹤驗證。3.2.5負(fù)責(zé)內(nèi)審文件和記錄的歸檔工作。3.3審核組長3.3.1編制內(nèi)部審核計劃，并報管理者代表審批。3.3.2明確審核員分工，主持審核組內(nèi)部會議，實施內(nèi)部審核。3.3.3組織審核員對審核發(fā)現(xiàn)作出審核評價，編制審核報告和不符合項分布表。3.3.4向受審核單位通報并簽發(fā)不符合項報告和觀察項報告。3.4審核組3.4.1收集審核資料，編制審核表，實施內(nèi)部審核。3.4.2整理審核結(jié)果，編寫觀察項、不符合項報告和內(nèi)部審核報告。3.4.3討論審核發(fā)現(xiàn)，并將不符合項提交受審核單位負(fù)責(zé)人確認(rèn)。3.4.4整理本次內(nèi)部審核文件并上交質(zhì)量管理部。3.受審核單位3.5.1負(fù)責(zé)將審核的時間和范圍通知有關(guān)人員，配合審核員的工作。3.5.2根據(jù)內(nèi)部審核結(jié)果，對不符合項和觀察項進(jìn)行確認(rèn)。3.5.3負(fù)責(zé)對經(jīng)審核組確認(rèn)的糾正措施進(jìn)行實施，并將實施結(jié)果反饋質(zhì)量管理部組織驗證。4、工作流程序號過程內(nèi)容實施單位管理者代表質(zhì)量管理部審核組受審核單位1編制年度內(nèi)部審核計劃2審批年度內(nèi)部審核計劃3推薦內(nèi)部審核組成員4批準(zhǔn)內(nèi)部審核組成員5任命審核組長6編制、發(fā)放內(nèi)部審核計劃7召開內(nèi)部審核預(yù)備會8收集內(nèi)部審核資料9編制內(nèi)部審核檢查表10實施內(nèi)部審核11接受內(nèi)部審核12召開審核組內(nèi)部會議13編寫觀察項、不符合項報告14編寫內(nèi)部審核報告15編制不符合項分布表16召開末次內(nèi)部審核會議17制定糾正措施18確認(rèn)糾正措施19實施糾正措施20組織跟蹤驗證5、控制要求5.1審核要求5.1.1公司內(nèi)部審核可采取集中審核和滾動審核兩種方式進(jìn)行。5.1.2質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)制定年度內(nèi)部審核計劃，保證一年內(nèi)把公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系所涉及的單位至少覆蓋一次，并于每年年初報管理者代表批準(zhǔn)后實施。年度審核計劃的內(nèi)容包括：a）年度審核次數(shù)、審核時間；b）審核的目的和范圍。5.1.3有下列特殊情況可增加審核次數(shù)ａ）發(fā)生了嚴(yán)重質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全問題；ｂ）工程建設(shè)有關(guān)方連續(xù)或重大投訴時；ｃ）組織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大變化時；ｄ）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系發(fā)生重大變化時；ｅ）質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方針和質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全目標(biāo)、指標(biāo)、重大環(huán)境因素、危險源發(fā)生變化時；f）即將進(jìn)行第二、三方審核；g)獲證后，證書即將到期有希望繼續(xù)保持認(rèn)證資格。h）必要時可對局部區(qū)域追加審核。5.1.4內(nèi)部審核組人員均應(yīng)具備內(nèi)部審核員資格，且與受審核單位無直接關(guān)系。同時也可聘請技術(shù)專家和單位負(fù)責(zé)人參與。5.2審核前的準(zhǔn)備5.2.1管理者代表審批本次審核計劃和審核組成員，并任命審核組長。5.2.2審核組長主持召開審核預(yù)備會，根據(jù)審核計劃明確內(nèi)部分工。5.2.3審核員編制內(nèi)部審核檢查表，表明內(nèi)部審核的準(zhǔn)則和內(nèi)容。5.2.4內(nèi)部審核組提前向受審核單位發(fā)放審核計劃，其內(nèi)容包括：ａ）審核的目的和范圍；ｂ）審核依據(jù)的文件，審核員的分工、分組情況；ｃ）審核的日程安排。5.2.5受審核單位接到通知后，向本單位所有從事與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全活動有關(guān)的人員通報審核時間和范圍，并做好準(zhǔn)備工作，指派專人陪同審核員，積極配合審核工作。若受審核單位確有困難或異議，三日內(nèi)可向內(nèi)審組報告，經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)后，另行安排審核時間，但不得無故不接受審核或延期審核。5.3實施審核5.3.1現(xiàn)場審核由審核小組長主持，參加人員有：審核組成員、受審核單位負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員。現(xiàn)場審核前審核小組長應(yīng)做到：ａ）參加會議人員簽到；ｂ）介紹審核組成員；ｃ）聲明審核的范圍和目的，簡要介紹審核采用的方法、程序和依據(jù)；ｄ）確定審核所需的資源配置情況；ｅ）安排審核日程。5.3.2在單位陪同人員的帶領(lǐng)下審核員按內(nèi)部審核檢查表進(jìn)行審核。其審核方法是：ａ）與相關(guān)人員交談；ｂ）查閱文件；ｃ）檢查現(xiàn)場，收集證據(jù)等。5.3.3審核員應(yīng)客觀公正地記好每一項審核發(fā)現(xiàn)，內(nèi)容真實全面。并不只限于合格情況的記錄。5.3.4審核員應(yīng)詳細(xì)記錄證據(jù)的辨認(rèn)方法，不符合的具體情況，并且追查到不符合根源，列清事實。5.3.5審核組在結(jié)束審核工作后應(yīng)及時對審核結(jié)果進(jìn)行分析、追蹤，并與受審單位負(fù)責(zé)人溝通確認(rèn)事實。5.3.6審核組長負(fù)責(zé)召開審核組會議，對審核結(jié)果匯總分析，確定觀察項和不符合項，并對受審核方的管理體系運(yùn)行情況作出綜合評價。并報管理者代表批準(zhǔn)。5.3.7審核評價結(jié)束后由審核組長主持召開末次會議。其內(nèi)容包括：ａ）審核組長主持，審核組全體成員及受審核單位負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員參加；ｂ）參加會議人員簽到；ｃ）審核組長再次表述本次審核的目的和范圍。說明實際審核是公正的，但也存在著局限性，總結(jié)管理體系運(yùn)行的結(jié)果，強(qiáng)調(diào)保密情況；ｄ）審核員向受審核單位逐條宣讀不符合報告，重申審核依據(jù)，描述事實證據(jù)，指出不符合公司質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系文件、標(biāo)準(zhǔn)或合同等有關(guān)條款，確定不符合性質(zhì)（嚴(yán)重不符合、一般不符合、觀察項）、類型，提出適當(dāng)建議；ｅ）審核組長將正式的不符合項報告發(fā)給受審核單位負(fù)責(zé)人簽字認(rèn)可。ｆ）審核組長或成員回答受審核單位提出的問題，并感謝受審核單位對本次審核工作的支持。5.4受審核單位接到不符合項報告后應(yīng)及時制