證券從業(yè)-金融市場基礎(chǔ)知識-第三節(jié)股票交易

證券從業(yè)-金融市場基礎(chǔ)知識-第三節(jié)股票交易1.【單選題】證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行的競價成交原則是（）。A.時間優(yōu)先B.價格優(yōu)先C.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先D.時間優(yōu)先、價格優(yōu)（江南博哥）先正確答案：C參考解析：證券交易所交易價格由交易雙方公開競價確定，實行“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的競價成交原則。故本題正確答案為C，其他均為混淆項。2.【單選題】投資者在委托買賣證券時，需要支付的交易費用不包括（??）。A.增值稅B.傭金C.過戶費D.印花稅正確答案：A參考解析：投資者在委托買賣證券時，需支付多項費用和稅收，如傭金、過戶費、印花稅等，選項BCD是屬于交易費用。增值稅不屬于交易費，故選項A錯誤。3.【單選題】參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券的買賣，這種制度被稱為()。A.會員制B.托管制C.全面指定交易制D.存管制正確答案：C參考解析：全面指定交易是指參與上海證券交易所證券買賣的投資者必須事先指定一家會員作為其買賣證券的受托人，通過該會員參與上海證券交易所市場證券買賣。4.【單選題】香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于()的個人投資者。A.人民幣20萬元B.人民幣50萬元C.人民幣80萬元D.人民幣100萬元正確答案：B參考解析：香港證監(jiān)會要求參與港股通的境內(nèi)投資者僅限于機構(gòu)投資者及證券賬戶及資金賬戶資產(chǎn)合計不低于人民幣50萬元的個人投資者。注：科創(chuàng)板投資者交易權(quán)限需要開通前20個交易日資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元，并具有2年的證券交易經(jīng)驗。5.【單選題】下列自然人和法人中，()可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務(wù)總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司正確答案：D參考解析：轉(zhuǎn)融通交易是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司。本題選項中只有D為證券公司，故選項D正確。6.【單選題】投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是()。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通正確答案：A參考解析：【滬股通】，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。6.【單選題】投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報(買賣盤傳遞)，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是()。A.滬股通B.港股通C.深股通D.中證通正確答案：A參考解析：【滬股通】，是指投資者委托香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進行申報，買賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。7.【單選題】（）是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。A.過戶費B.交易費C.轉(zhuǎn)讓費D.傭金正確答案：A參考解析：過戶費是委托買賣的股票、基金成交后，買賣雙方為變更證券登記所支付的費用。8.【單選題】投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由證券公司代為處理有關(guān)證券權(quán)益事物指的是()。A.證券托管B.證券委托C.證券存管D.證券托存正確答案：A參考解析：選項A，證券托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。選項C，證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。選項B和D為干擾項。9.【單選題】科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市前（）交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.5個B.10個C.20個D.3個正確答案：A參考解析：科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市前5個交易日，不設(shè)價格漲跌幅限制。其他選項均為混淆項。10.【單選題】科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。A.10B.15C.20D.25正確答案：C參考解析：科創(chuàng)板股票競價交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為20%,其中，科創(chuàng)板首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個交易日不設(shè)價格漲跌幅限制。（主板為10%；創(chuàng)業(yè)板20%；北交所30%）11.【單選題】關(guān)于滬股通股票報價和交易的說法中，錯誤的是(??)。A.滬股通股票以人民幣和美元報價和交易B.滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股C.上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票D.通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行正確答案：A參考解析：滬股通股票范圍包括上證180指數(shù)成分股、上證380指數(shù)成分股和A+H股上市公司的上交所上市A股（B正確）。(A+H股上市公司是指在境內(nèi)注冊，其股票同時在香港聯(lián)交所主板和上交所或者同時在香港聯(lián)交所主板和深交所上市的公司）上交所上市公司股票為風(fēng)險警示股票(即ST/ST股票)、退市整理股票、暫停上市股票、以外幣報價交易的股票(即B股)和具有上交所認定的其他特殊情形的股票，不納入滬股通股票（C正確）。通過滬股通參與上交所科創(chuàng)板股票交易的，僅限機構(gòu)專業(yè)投資者，機構(gòu)專業(yè)投資者的范圍按照香港相關(guān)規(guī)則規(guī)定執(zhí)行（D正確）。12.【單選題】（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。A.融券交易B.融資交易C.保證金交易D.信用交易正確答案：A參考解析：融券交易是指投資者自證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。12.【單選題】（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。A.融券交易B.融資交易C.保證金交易D.信用交易正確答案：A參考解析：融券交易是指投資者自證券公司繳納一定的保證金，融入一定數(shù)量的證券并賣出的交易行為。13.【單選題】證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與（）配合完成。A.指定銀行B.證券登記結(jié)算機構(gòu)C.客戶D.第三方機構(gòu)正確答案：A參考解析：在客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度框架下，證券公司與客戶之間的【資金】清算交收，需要由證券公司與【指定商業(yè)銀行】（與證券公司及其客戶建立客戶交易結(jié)算資金三方存管關(guān)系、簽訂客戶交易結(jié)算資金存管合同的商業(yè)銀行)配合完成。41.【多選題】【拓展題】證券交易程序中，開戶包括開立（??）。A.證券賬戶B.資金賬戶C.存款賬戶D.交易賬戶正確答案：A,B參考解析：【精講班拓展考題】開戶有兩個方面，即開立證券賬戶和開立資金賬戶。證券賬戶用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況；資金賬戶則用來記載和反映投資者買賣證券的貨幣收付和結(jié)存數(shù)額。42.【多選題】股價指數(shù)的編制的步驟包括（）。A.選擇樣本股B.選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值C.計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正D.指數(shù)化正確答案：A,B,C,D參考解析：股價指數(shù)的編制分為四步：第一步，選擇樣本股。（A選項）第二步，選定某基期，并以一定方法計算基期平均股價或市值。（B選項）第三步，計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。（C選項）第四步，指數(shù)化。（D選項）43.【多選題】非柜臺委托主要有（??）等形式。A.現(xiàn)場委托B.人工電話委托或傳真委托C.自助和電話自動委托D.網(wǎng)上委托正確答案：B,C,D參考解析：非柜臺委托主要有人工電話委托或傳真委托、自助和電話自動委托、網(wǎng)上委托等形式。44.【多選題】以下關(guān)于價格優(yōu)先的說法正確的是（??）。A.較低價格買入申報優(yōu)先于較高價格買入申報B.較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報C.較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報D.較高價格賣出申報優(yōu)先于較低價格賣出申報正確答案：B,C參考解析：成交時價格優(yōu)先的原則為：較高價格買入申報優(yōu)先于較低價格買入申報，較低價格賣出申報優(yōu)先于較高價格賣出申報。45.【多選題】連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為（）。A.最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價D.最低買入申報與最高賣出申報價格相同，以該價格為成交價正確答案：A,B,C參考解析：連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為:第一，最高買入申報與最低賣出申報價格相同，以該價格為成交價?！具x項D錯誤】第二，買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價。第三，賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。46.【多選題】以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（??）。A.投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系B.證券成交價格的形成由做市商決定C.投資者之間直接成交D.證券成交價格的形成由投資者競價決定正確答案：A,B參考解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，也稱為做市商市場在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市高手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。報價驅(qū)動的特點有:第一，證券成交價格的形成由做市商決定（選項B正確）；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。（選項A正確）46.【多選題】以下關(guān)于做市商交易制度說法正確的有（??）。A.投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系B.證券成交價格的形成由做市商決定C.投資者之間直接成交D.證券成交價格的形成由投資者競價決定正確答案：A,B參考解析：報價驅(qū)動是一種連續(xù)交易商市場，也稱為做市商市場在這一市場中，證券交易的買價和賣價都由做市商給出，做市商將根據(jù)市場的買賣力量和自身情況進行證券的雙向報價。投資者之間并不直接成交，而是從做市高手中買進證券或向做市商賣出證券。做市商在其所報的價位上接受投資者的買賣要求，以其自有資金或證券與投資者交易。做市商的收入來源是買賣證券的差價。報價驅(qū)動的特點有:第一，證券成交價格的形成由做市商決定（選項B正確）；第二，投資者買賣證券都以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系。（選項A正確）47.【多選題】做市商收入來源包括（）。A.買賣證券的差價B.持有證券帶來的收益C.傭金D.手續(xù)費正確答案：A,B參考解析：做市商的收入來源是買賣證券的差價及其持有證券帶來的收益。48.【多選題】為反映市場中實際流通股份的股價變動情況，滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份。以下（）屬于非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者長期持有的股份B.高級管理長期持有的股分C.戰(zhàn)略投資者持有的股份D.員工持股計劃的股份正確答案：A,B,C,D參考解析：為反映市場中實際流通股份的股價變動情況，滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于戰(zhàn)略持股或其他原因?qū)е碌幕静涣魍ü煞?，剩下的股本被稱為自由流通股本，即自由流通量。上市公司公告明確的限售股份以及下屬四類股東及其一致行動人持股超過5%的股份，都被視為非自由流通股本：公司創(chuàng)建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，固有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股份，員工持股計劃。故本題正確選項為ABCD。48.【多選題】為反映市場中實際流通股份的股價變動情況，滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份。以下（）屬于非自由流通股本。A.公司創(chuàng)建者長期持有的股份B.高級管理長期持有的股分C.戰(zhàn)略投資者持有的股份D.員工持股計劃的股份正確答案：A,B,C,D參考解析：為反映市場中實際流通股份的股價變動情況，滬深300指數(shù)剔除了上市公司股本中的不流通股份，以及由于戰(zhàn)略持股或其他原因?qū)е碌幕静涣魍ü煞?，剩下的股本被稱為自由流通股本，即自由流通量。上市公司公告明確的限售股份以及下屬四類股東及其一致行動人持股超過5%的股份，都被視為非自由流通股本：公司創(chuàng)建者、家族、高級管理者等長期持有的股份，固有股份，戰(zhàn)略投資者持有的股份，員工持股計劃。故本題正確選項為ABCD。49.【多選題】委托指令可以根據(jù)不同的依據(jù)，劃分為()。A.整數(shù)委托和零數(shù)委托B.買進委托和賣出委托C.市價委托和限價委托D.定時委托和不定時委托正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)不同的依據(jù)，委托指令有多種分類。根據(jù)委托訂單的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托；（A選項）根據(jù)買賣證券的方向，可分為買進委托和賣出委托；（B選項）根據(jù)委托價格限制，可分為市價委托和限價委托；（C選項）根據(jù)委托時效限制，可分為當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。50.【多選題】中證規(guī)模指數(shù)包括（）。A.中證100指數(shù)B.中證300指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證流通指數(shù)正確答案：A,C,D參考解析：中證規(guī)模指數(shù)包括中證100指數(shù)、中證200指數(shù)、中證500指數(shù)、中證700指數(shù)、中證800指數(shù)和中證流通指數(shù)。（不包括中證300指數(shù)）51.【多選題】【拓展題】證券交易所可根據(jù)需要對每日股價漲跌幅予以適當(dāng)?shù)南拗?，哪種委托是無效的()。A.高于漲幅限制價格B.高于跌幅限制價格C.低于漲幅限制價格D.低于跌幅限制價格正確答案：A,D參考解析：【精講班拓展考題】高于漲幅限制價格和低于跌幅限制價格的委托無效。52.【多選題】根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為()。A.強式有效市場B.中式有效市場C.半強式有效市場D.弱式有效市場正確答案：A,C,D參考解析：證券市場根據(jù)證券價格對信息反映程度的劃分，可分為【強式有效市場、半強式有效市場、弱式有效市場】。53.【多選題】股價指數(shù)的主要功能包括()。A.綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度B.為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向做出分析C.作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)D.作為投資業(yè)績評價的標尺，提供一個股市投資的基準回報正確答案：A,B,C,D參考解析：股價指數(shù)是反映股票市場行情變動的重要指標，也是觀測經(jīng)濟形勢和周期狀況的參考指標，被視為股市行情的指示器和經(jīng)濟景氣變化的晴雨表。股價指數(shù)主要有以下功能：第一，綜合反映一定時期內(nèi)某一證券市場上股票價格的變動方向和變動程度。（A選項正確）第二，為投資者和分析家研究、判斷股市動態(tài)提供信息，便于對股票市場大勢走向作出分析。（B選項正確）第三，作為投資業(yè)績評價的標尺，提供一個股市投資的基準回報。（D選項正確）第四，作為指數(shù)衍生產(chǎn)品和其他金融創(chuàng)新的基礎(chǔ)。（C選項正確）54.【多選題】股票價格指數(shù)的編制方法主要包括()。A.算術(shù)平均法B.幾何平均法C.加權(quán)平均法D.求和平均法正確答案：A,B,C參考解析：股票價格指數(shù)的編制方法主要有三種，即算術(shù)平均法、幾何平均法和加權(quán)平均法。55.【多選題】證券賬戶的子賬戶包括()。A.人民幣普通股票賬戶B.人民幣特種股票賬戶C.衍生品賬戶D.封閉式基金賬戶正確答案：A,B,C,D參考解析：證券賬戶的子賬戶包括【人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、封閉式基金賬戶、衍生品賬戶以及其他證券賬戶】。56.【多選題】證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對下列()內(nèi)容進行審查。A.委托人身份B.委托內(nèi)容C.委托賣出的實際證券數(shù)量D.委托買入的預(yù)期證券數(shù)量正確答案：A,B,C參考解析：證券經(jīng)紀商在收到客戶委托后，應(yīng)當(dāng)對【委托人身份】、【委托內(nèi)容】、【委托賣出的實際證券數(shù)量】和【委托買入的實際資金余額】進行審查。注意是委托買入的是實際資金余額，不是實際證券數(shù)量。57.【多選題】滬深300指數(shù)樣本按照（）方法選擇經(jīng)營狀況良好、無違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題、股票價格元明顯異常波動或市場操縱的公司。A.計算樣本空間內(nèi)股票最近一年(新股為上市第四個交易日以來)的A股日均成交金額與A股日均總市值B.對樣本空間股票在最近一年的A股日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50％股票C.對剩余股票按照最近一年A股日均總市值由高到低排名，選取前300名股票作為指數(shù)樣D.計算樣本空間內(nèi)股票最近二年（新股為上市第四個交易日以來）的A股日均成交金額與A股日均總市值正確答案：A,B,C參考解析：滬深300指數(shù)樣本按照以下方法選擇經(jīng)營狀況良好、無違法違規(guī)事件、財務(wù)報告無重大問題、股票價格無明顯異常波動或市場操縱的公司：計算樣本空間內(nèi)股票最近一年(新股為上市第四個交易日以來)的A股日均成交金額與A股日均總市值；（A選項）對樣本空間股票在最近一年的A股日均成交金額由高到低排名，剔除排名后50％股票；（B選項）對剩余股票按照最近一年A股日均總市值由高到低排名，選取前300名股票作為指數(shù)樣本。（C選項）58.【多選題】關(guān)于撤單，以下說法正確的有()。A.在委托未成交之前，委托人有權(quán)變更委托B.對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須在次日將凍結(jié)的資金或證券解凍C.委托成交部分不得撤單D.在委托未成交之前，委托人有權(quán)撤銷委托正確答案：A,C,D參考解析：委托指令的撤銷即撤單，撤單的條件和程序如下：第一，撤單的條件。在委托未成交之前，客戶有權(quán)變更和撤銷委托（AD選項正確）。證券營業(yè)部申報競價成交后，買賣即告成立，成交部分不得撤銷（C選項正確）。第二，撤單的程序。在委托未成交之前，客戶變更或撤銷委托，在采用證券經(jīng)紀商場內(nèi)交易員進行申報的情況下，證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員須即刻通知場內(nèi)交易員，經(jīng)場內(nèi)交易員操作確認后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。在采用客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報的情況下，客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務(wù)員可直接將撤單信息通過電腦終端輸入證券交易所交易系統(tǒng)，辦理撤單。對客戶撤銷的委托，證券經(jīng)紀商須及時將凍結(jié)的資金或證券解凍（B選項錯誤）。59.【多選題】下列()是國外主要股票市場的股票價格指數(shù)。A.道?瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)B.標準普爾500指數(shù)C.納斯達克指數(shù)D.金融時報證券交易指數(shù)正確答案：A,B,C,D參考解析：國外主要股票市場的股票價格指數(shù)：道·瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)、標準普爾500指數(shù)、納斯達克指數(shù)、金融時報證券交易所指數(shù)、日經(jīng)平均股價指數(shù)。60.【多選題】【拓展題】臺灣證券交易所的股指有()。A.臺灣50指數(shù)B.臺灣中型100指數(shù)C.臺灣資訊科技指數(shù)D.臺灣發(fā)達指數(shù)正確答案：A,B,C,D參考解析：【教材精講班拓展考題】臺灣證券交易所還與英國金融時報指數(shù)合作編制臺灣指數(shù)系列，包括臺灣50指數(shù)、臺灣中型100指數(shù)、臺灣資訊科技指數(shù)、臺灣發(fā)達指數(shù)、臺灣高股息指數(shù)等。61.【多選題】委托受理的手續(xù)和過程包括()。A.委托承接B.委托受理C.委托執(zhí)行D.委托撤銷正確答案：B,C,D參考解析：委托受理的手續(xù)和過程包括委托受理、委托執(zhí)行和委托撤銷。62.【多選題】集合競價確定成交價的原則有()。A.可實現(xiàn)最大成交量的價格B.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格C.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格D.可實現(xiàn)成交價格的最低價格正確答案：A,B,C參考解析：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競價確定成交價的原則為：第一，可實現(xiàn)最大成交量的價格。（A正確）第二，高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。（B正確）第三，與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。（C正確）63.【多選題】按照上海證券交易所的規(guī)定，（）無價格漲跌幅限制。A.首次公開發(fā)行上市的股票B.暫停上市后恢復(fù)上市的股票C.退市后重新上市的股票D.增發(fā)上市的股票正確答案：A,B,C,D參考解析：上海證券交易所規(guī)定，屬于下列情形之一的，首個交易日無價格漲跌幅限制：首次公開發(fā)行上市的股票；（A選項）增發(fā)上市的股票；（D選項）暫停上市后恢復(fù)上市的股票；（B選項）退市后重新上市的股票；（C選項）上海證券交易所認定的其他情形。64.【多選題】深圳證券交易所的股價指數(shù)包括()。A.深證成分指數(shù)B.深證綜合指數(shù)C.深證A股指數(shù)D.深證500指數(shù)正確答案：A,B,C參考解析：深圳證券交易所的股價指數(shù)：(1)深證成分指數(shù)。（A選項正確）(2)深證綜合指數(shù)。（B選項正確）(3)深證A股指數(shù)。（C選項正確）(4)深證B股指數(shù)。(5)行業(yè)分類指數(shù)。(6)中小板綜合指數(shù)。(7)創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)。(8)深證新指數(shù)。(9)深證100指數(shù)。65.【多選題】個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)符合的條件是（）。A.申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）B.參與證券交易24個月以上C.申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）D.參與證券交易12個月以上正確答案：B,C參考解析：個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元（不包括該投資者通過融資融券融入的資金和證券）；（C選項正確）（2）參與證券交易24個月以上；（B選項正確）（3）上海證券交易所規(guī)定的其他條件。機構(gòu)投資者參與科創(chuàng)板股票交易，應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)及上海證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。66.【多選題】【拓展題】以下不能納入深港通下港股通股票的情形包括()。A.上交所或深交所上市A股為風(fēng)險警示股票、退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股B.在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票C.深交所認定的其他特殊情形的股票D.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股正確答案：A,B,C參考解析：【精講班拓展考題】上交所或深交所上市A股為【風(fēng)險警示股票、退市整理股票或者暫停上市股票的A+H股上市公司的相應(yīng)H股、在聯(lián)交所以港幣以外貨幣報價交易的股票和具有深交所認定的其他情形的股票】，不納入港股通股票。67.【多選題】開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A.合法性B.真實性C.謹慎性D.公開性正確答案：A,B參考解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。選項C和D為干擾項。67.【多選題】開立證券賬戶應(yīng)堅持（）的原則。A.合法性B.真實性C.謹慎性D.公開性正確答案：A,B參考解析：開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性和真實性的原則。選項C和D為干擾項。68.【多選題】委托指令應(yīng)當(dāng)包括（）。A.證券賬戶號碼B.證券代碼C.買賣方向D.委托最高價正確答案：A,B,C參考解析：委托指令應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(1)證券賬戶號碼。（A正確）(2)證券代碼。（B正確）(3)買賣方向。（C正確）(4)委托數(shù)量。(5)委托價格。（D錯誤）(6)證券交易所及其會員要求的其他內(nèi)容。69.【多選題】若發(fā)生（）所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請。A.捐贈B.離婚C.私募資產(chǎn)管理D.繼承正確答案：A,B,C參考解析：若發(fā)生捐贈、離婚、私募資產(chǎn)管理所涉證券過戶的，由過出方、過入方作為申請人共同提交過戶業(yè)務(wù)申請。70.【多選題】程序化交易的優(yōu)勢包含（??）。A.可以在交易過程中克服人性的弱點，完全實現(xiàn)人腦無法達到的穩(wěn)定性B.反應(yīng)速度快于人腦C.有助于為市場提供流動性，促進價格發(fā)現(xiàn)D.促進多時點策略趨同、交易共振，降低市場波動風(fēng)險正確答案：A,B,C參考解析：ABC符合題意，D選項屬于程序化交易的缺點。程序化交易的優(yōu)勢主要在于：一是程序化可以在交易過程中克服人性的弱點，不受交易者思想的干擾，排除人為情感因素，嚴格按照程序化的設(shè)定交易，用電腦取代人性，消除交易時人性的恐懼、貪婪、遲疑及賭性等四大情緒因子，完全實現(xiàn)人腦無法達到的穩(wěn)定性（A選項）；二是程序化交易反應(yīng)速度快于人腦（B選項），可以突破人的生理極限，交易者在從大腦所想到手動需要一段時間來完成，特別是當(dāng)投資者為了分散風(fēng)險而進行多品種組合時，如果選擇品種多一點更能降低交易風(fēng)險，但是當(dāng)行情激烈時多品種同時發(fā)生信號交易，那投資者的行為是顧及不了的，而電腦可以輕松完成。此外，程序化交易有助于為市場提供流動性，促進價格發(fā)現(xiàn)（C選項）。程序化交易的主要缺陷在于：一是程序化交易具有較高的技術(shù)門檻，部分投資者(例如中小投資者)不會使用程序化操作，只有系統(tǒng)性交易者才能做到程序化交易(特別是高頻交易)，從而造成系統(tǒng)交易者相對中小投資者存在明顯的技術(shù)、信息和速度優(yōu)勢，導(dǎo)致市場交易的不公平；二是程序化交易會導(dǎo)致很多時點策略趨同、交易共振等問題，人為加大了市場波動和風(fēng)險（D選項）。87.【判斷題】根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據(jù)【買賣證券的方向】，可分為買進委托和賣出委托。87.【判斷題】根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為買進委托和賣出委托。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：根據(jù)【買賣證券的方向】，可分為買進委托和賣出委托。88.【判斷題】證券市場的有效性包含：一是證券市場的短時間；二是證券市場的低成本。A.對B.錯正確答案：錯參考解析：證券市場的有效性包含兩方面的要求：一是證券市場的【高效率】；二是證券市場的【低成本】。高效率包含兩方面內(nèi)容：首先是證券市場的信息效率，即要求證券價格能準確、迅速、充分反映各種信息。根據(jù)證券價格對信息的反映程度，可以將證券市場分為強式有效市場、半強式有效市場和弱式有效市場。其次是證券市場的運行效率，即證券交易系統(tǒng)硬件的工作能力，如交易系統(tǒng)的處理速度、容量等。低成本也包含兩方面：一是直接成本；二是間接成本。前者如投資者參與交易而支付的傭金和繳納的稅收，后者如投資者搜集證券信息所發(fā)生的費用等。89.【判斷題】滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅比例為5%。A.對B.錯正確答案：對參考解析：【滬、深