證券投資單選復(fù)習(xí)試題有答案

第頁證券投資單選復(fù)習(xí)試題有答案1.最普遍、最基本的股息形式是______。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、財產(chǎn)股息D、負(fù)債股息【正確答案】：A2.下列選項中，不屬于銀行證券的是()。A、銀行匯票B、支票C、銀行本票D、商業(yè)匯票【正確答案】：D3.公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開披露文件內(nèi)容沒有虛假，嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)（）責(zé)任。A、法律B、經(jīng)濟(jì)C、刑事D、連帶【正確答案】：D4.如果證券市場線(SML)以β系數(shù)的形式表示，那么它的斜率為______。A、無風(fēng)險利率B、市場證券組合的預(yù)期收益率C、市場證券組合的預(yù)期超額收益率D、所考察證券或證券組合的預(yù)期收益率【正確答案】：C5.技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是（）。A、市場行為涵蓋了一部分信息B、證券的價格是隨機運動的C、證券價格以往的歷史波動不可能在將來重復(fù)D、證券價格沿趨勢移動【正確答案】：D6.證券買賣成交后，按成交價格及時進(jìn)行實物交收和資金清算的交易方式是指（）。A、現(xiàn)貨交易方式B、信用交易方式C、期貨交易方式D、期權(quán)交易方式【正確答案】：A7.證券公司和投資者之間的是（）的法律關(guān)系。A、委托代理關(guān)系B、抵押關(guān)系C、信托關(guān)系D、無任何法律關(guān)系【正確答案】：A8.非系統(tǒng)風(fēng)險是發(fā)生于（）造成的風(fēng)險。A、宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的變化B、個別公司的特有事件C、不能通過投資組合得以分散D、通常以貝他系數(shù)來衡量【正確答案】：B9.證券承銷商的主要職能是（）。A、代理證券發(fā)行B、證券經(jīng)紀(jì)C、自營交易D、投資咨詢【正確答案】：A10.為調(diào)節(jié)國際收支,以下選項中可供政府選擇的主要項目是（）。A、有形貿(mào)易B、服務(wù)貿(mào)易C、國際資本流動D、外匯儲備【正確答案】：D11.以下屬于增長型行業(yè)的是（）。A、建筑材料業(yè)B、金融業(yè)C、食品業(yè)D、電子通訊業(yè)【正確答案】：D12.某股份公司流通股1億股，占公司已發(fā)行在外普通股的20%，公司另有暫未上市內(nèi)部職工股5000萬股，其余為國有法人股，則公司國有法人股有（）。A、4億股B、3.5億股C、5億股D、6億股【正確答案】：B13.在技術(shù)分析中，畫好股價趨勢線的關(guān)鍵是（）。A、選擇兩個具有決定意義的點B、找出具有重要意義的一個點C、不要畫得太陡峭D、找出具有重要意思的三個點【正確答案】：A14.看漲期權(quán)買方購買基礎(chǔ)金融工具的最高買價是______。A、協(xié)議價減去期權(quán)費B、協(xié)議價加上期權(quán)費C、協(xié)議價D、基礎(chǔ)金融工具的市場價格【正確答案】：B15.可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標(biāo)是_____。A、社會消費總額B、固定資產(chǎn)投資C、財政總支出D、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度【正確答案】：B16.下列說明法中，對于債券利率并不產(chǎn)生重要影響的是（）。A、借貸資金市場利率水平B、籌資者的資信C、債券期限長短D、債券的付息方式【正確答案】：D17.某證券組合由X、Y、Z三種證券組成，它們的預(yù)期收益率分別為10%、16%、20%，它們在組合中的比例分別為30%、30%、40%，則該證券組合的預(yù)期收益率為______。A、15.30%B、15.80%C、14.70%D、15.00%【正確答案】：B18.以下哪一種是證券交易所采取的組織方式？（）A、經(jīng)紀(jì)制B、代理制C、做市商制D、自助制【正確答案】：A19.普通股票和優(yōu)先股票是按（

）分類的。A、股東享有的權(quán)利B、股票的格式C、股票的價值D、股東的風(fēng)險和收益【正確答案】：A20.以銀行金融機構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為（）市場。A、直接融資B、間接融資C、資本D、貨幣【正確答案】：B21.記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）。A、流動性高B、靈活性高C、交易安全D、收益性高【正確答案】：C22.股份公司溢價發(fā)行股票所收到的溢價收益應(yīng)計入公司的（）。A、股本B、資本公積金C、法定公積金D、法定公益金【正確答案】：B23.某可轉(zhuǎn)換債券的面值為100元，規(guī)定轉(zhuǎn)換比例為20，則轉(zhuǎn)換價格為（）。A、100元B、50元C、25元D、5元【正確答案】：D24.以下關(guān)于公司債券的說法，不正確的是（）。A、公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B、公司債券的收益率高于政府債券C、公司債券的流動性好于政府債券D、公司債券的收益要受信用風(fēng)險的影響【正確答案】：C25.我國的股票發(fā)行實行（）。A、核準(zhǔn)制B、冊制C、審批制D、登記制【正確答案】：A26.可以用來衡量全社會投資規(guī)模的指標(biāo)是（）。A、社會消費總額B、固定資產(chǎn)投資C、財政總支出D、社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度【正確答案】：B27.將稅后凈利潤總數(shù)除以發(fā)行在外的普通股股數(shù)，這種分析方法屬于_____。A、結(jié)構(gòu)分析法B、單位化法C、趨勢分析法D、標(biāo)準(zhǔn)比較法【正確答案】：B28.反映公司在一定會計期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況的報表是_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表【正確答案】：C29.投資者選擇證券時，以下說法不正確是（）。A、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券B、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券C、在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券D、投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響【正確答案】：A30.反映一個企業(yè)在某一時期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績的報表是_____。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表【正確答案】：B31.債券投資的主要風(fēng)險是。A、政策風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、稅收風(fēng)險D、信用風(fēng)險【正確答案】：B32.某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時12%公開發(fā)行價格為95元，那么某投資者在認(rèn)購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為（）。A、11.55%，14.31%B、12.63%，13.33%C、13.14%，12.23%D、15.31%，13.47%【正確答案】：B33.在技術(shù)分析中，A、R指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢指標(biāo),A、R指標(biāo)選擇（）為均衡價格。A、每一交易日的收盤價B、每一交易日的開盤價C、每一交易日的平均價D、前一交易日的收盤價【正確答案】：B34.下列關(guān)于上證成分股指數(shù)的闡述，錯誤的是()。A、上證成分股指數(shù)選擇樣本股的標(biāo)準(zhǔn)是遵循規(guī)模(總市值、流通市值)、流動性(成交金額、換手率)、行業(yè)代表性3項指標(biāo)B、設(shè)置上證成分股指數(shù)是為建立一個反映上海證券市場的概貌和運行狀況、能夠作為投資評價尺度及金融衍生產(chǎn)品基礎(chǔ)的基準(zhǔn)指數(shù)C、上證成分股指數(shù)依據(jù)樣本穩(wěn)定性和動態(tài)跟蹤的原則，通常每半年調(diào)整一次成分股，每次調(diào)整比例一般不超過10％D、上證成分股指數(shù)的樣本股共有180只股票【正確答案】：C35.以下不屬于三大股指的是〔〕A、上證指數(shù)B、上證50指數(shù)C、深圳成指D、創(chuàng)業(yè)板指數(shù)【正確答案】：B36.我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票應(yīng)當(dāng)是（

）。A、不記名股票B、記名股票C、優(yōu)先股D、國有股【正確答案】：B37.參與場外交易市場的證券商主要是（）。A、傭金經(jīng)紀(jì)商B、場外經(jīng)紀(jì)商C、自營商D、場內(nèi)經(jīng)紀(jì)商【正確答案】：C38.()是整個證券市場的核心。A、證券交易所B、證券投資者C、證券發(fā)行人D、證券公司【正確答案】：A39.股票實際上代表了股東對股份公司的（

）。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)【正確答案】：D40.安全性最高的有價證券是（）。A、國債B、股票C、公司債券D、企業(yè)債券【正確答案】：A41.證券必須同時具備的兩個最基本特征是（）。A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征B、法律特征與書面特征C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征【正確答案】：B42.某公司年度銷售收入為1000萬，銷售成本為600萬，銷售費用為200萬，則該公司的毛利率為_____。A、60%B、40%C、20%D、100%【正確答案】：B43.以下屬于行業(yè)開拓階段的特點的是_____。A、企業(yè)銷量穩(wěn)定，利潤也比較穩(wěn)定之處B、企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小C、企業(yè)間競爭加強，產(chǎn)品價格下降D、企業(yè)產(chǎn)量下降，利潤下降【正確答案】：B44.股票發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票稱為（）。A、固定盈利優(yōu)先股票B、固定利息率優(yōu)先股票C、參與型優(yōu)先股票D、股息率固定優(yōu)先股票【正確答案】：D45.在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實物交割，還可以通過______來結(jié)束交易。A、投機B、對沖C、交收D、主動放棄【正確答案】：B46.證券特征線的水平軸測定______。A、證券的β系數(shù)B、市場證券組合的預(yù)期收益率C、市場證券組合的實際超額收益率D、被考察證券的實際超額收益率【正確答案】：C47.在利率市場化的條件下，對貨幣資金供求關(guān)系反應(yīng)靈敏的經(jīng)濟(jì)變量是（）。A、利率B、匯率C、國民生產(chǎn)總值D、外匯儲備【正確答案】：A48.（）交易的保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)的財力擔(dān)保，起履約的保證作用。A、信用B、期貨C、現(xiàn)貨D、以上皆非【正確答案】：B49.投資組合能降低風(fēng)險，如果投資組合包括證券市場全部股票，則投資者（）。A、只承擔(dān)市場風(fēng)險，不承擔(dān)公司特有風(fēng)險B、既承擔(dān)市場風(fēng)險，又承擔(dān)公司特有風(fēng)險C、不承擔(dān)市場風(fēng)險，只承擔(dān)公司特有風(fēng)險D、不承擔(dān)市場風(fēng)險，不承擔(dān)公司特有風(fēng)險【正確答案】：A50.有價證券具有（）的經(jīng)濟(jì)和法律特征。A、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B、產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性C、產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D、產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性【正確答案】：C51.技術(shù)分析中，OBV（能量潮）主要計算（）。A、累計成交量B、累計價格C、平均成交量D、平均價格【正確答案】：A52.技術(shù)進(jìn)步導(dǎo)致行業(yè)的變化表現(xiàn)在_____。A、新興行業(yè)的出現(xiàn)B、落后行業(yè)的出現(xiàn)C、行業(yè)與行業(yè)之間的競爭D、行業(yè)與行業(yè)的統(tǒng)一【正確答案】：A53.商業(yè)銀行通常將（）作為第二準(zhǔn)備金，這些證券以（）為主。A、長期證券長期國債B、短期證券短期國債C、長期證券公司債D、短期證券公司債【正確答案】：B54.證券公司的主要業(yè)務(wù)有（）。A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營B、審計驗資、資產(chǎn)管理C、承銷、經(jīng)紀(jì)、投資咨詢D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、投資咨詢、資產(chǎn)管理及其他業(yè)務(wù)【正確答案】：D55.證券投資基金運作中的三方當(dāng)事人一般是指基金的（）。A、發(fā)起人、管理人和投資人B、管理人、托管人和投資人C、托管人、發(fā)起人和投資人D、受益人、管理人和投資人【正確答案】：B56.承銷商與發(fā)行人之間是一種買賣關(guān)系，而不是代理關(guān)系，且由承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險的證券承銷方式是（）。A、承購包銷B、代銷C、定額包銷D、余額包銷【正確答案】：A57.由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷的國際債券是（）。A、龍債券B、外國債券C、歐洲債券D、亞洲債券【正確答案】：C58.某公司的財務(wù)報表顯示，公司資產(chǎn)總額位1000萬，負(fù)債總額為600萬，則該公司的股東權(quán)益比率是_____。A、60%B、100%C、40%D、無法計算【正確答案】：C59.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所的設(shè)立和解散由()決定。A、國務(wù)院B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)C、中國證券監(jiān)督管理委員會D、財政部【正確答案】：A60.根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（）。A、總經(jīng)理B、監(jiān)事長C、董事長D、副董事長【正確答案】：C61.以下關(guān)于股利收益率的敘述正確的是（）。A、股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率B、股份公司以股票形式派發(fā)的股息與股票市場價格的比率C、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額的比率D、股份公司發(fā)放的現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價格的比率【正確答案】：A62.我國《公司法》和《證券法》規(guī)定，股票發(fā)行價格以超過票面金額的價格發(fā)行股票所得的溢價款項列入發(fā)行公司()。A、盈余公積金B(yǎng)、資本公積金C、未分配利潤D、法定公益金【正確答案】：B63.以下關(guān)于股票合并的說法，錯誤的是（）。A、股票合并是將每10股合并為1股B、股票合并常見于低價股C、股票合并是將若干股股票合并為1股D、股票合并又稱并股【正確答案】：A64.若某投資者用保證金從經(jīng)紀(jì)人處以每股60元購買了300股A、股票。如果初始保證金是55%，則需從經(jīng)紀(jì)人處借多少錢?A、6000元B、4000元C、7700元D、8100元【正確答案】：D65.在美國發(fā)行的外國證券稱為（）。A、龍債券B、歐洲債券C、武士債券D、揚基債券【正確答案】：D66.在技術(shù)分析中，AR指標(biāo)又稱人氣指標(biāo)或買賣氣勢指標(biāo),AR指標(biāo)選擇______為均衡價格。A、每一交易日的收盤價B、每一交易日的開盤價C、每一交易日的平均價D、前一交易日的收盤價【正確答案】：B67.兩種證券完全正相關(guān)時，由此所形成的證券組成（）。A、能適當(dāng)?shù)姆稚L(fēng)險B、不能分散風(fēng)險C、證券組成風(fēng)險小于單項證券的風(fēng)險D、可分散全部風(fēng)險【正確答案】：B68.以下關(guān)于購買力風(fēng)險的說法正確的是_____。A、購買力風(fēng)險是可以避免的B、購買力風(fēng)險是可以通過組合投資得以減輕的C、購買力風(fēng)險是由于通貨膨脹、貨幣貶值給投資者帶來的實際收益水平下降的風(fēng)險D、購買力風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險【正確答案】：C69.旗形和楔形是兩個最為著名的持續(xù)整理形狀，休整之后的走勢往往（）。A、與原有趨勢相反B、與原有趨勢相同C、尋找突破方向D、不能判斷【正確答案】：B70.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是()。A、將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上B、在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡C、一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股D、特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大【正確答案】：C71.證券市場的市場屬性集中體現(xiàn)在（）。A、委托B、結(jié)算C、過戶登記D、競價成交【正確答案】：D72.引起股價變動的直接原因是（）。A、公司資產(chǎn)凈值B、宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境C、股票的供求關(guān)系D、原材料價格變化【正確答案】：C73.隨著證券組合中證券數(shù)目的增加，證券組合的β系數(shù)將______。A、明顯增大B、明顯減小C、不會顯著變化D、先增大后減小【正確答案】：C74.關(guān)于股票和債券，下列說法正確的是（）。A、股票是虛擬資本，而債券不是B、債券是虛擬資本，而股票不是C、股票和債券都是虛擬資本D、兩者都是真實資本【正確答案】：C75.按基金的組織形式不同，證券投資基金可分為()。A、契約型基金和公司型基金B(yǎng)、封閉式基金和開放式基金C、國債基金、股票基金、貨幣市場基金D、成長型基金、收入型基金和平衡型基金【正確答案】：A76.我國上海、深圳證券交易所均實行（）。A、公司制B、注冊制C、登記制D、會員制【正確答案】：D77.歐洲債券是指籌資人（）。A、在歐洲國家發(fā)行，以歐元標(biāo)明面值的外國債券B、在歐洲國家發(fā)行，以該國貨幣標(biāo)明面值的外國債券C、在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值D、在本國發(fā)行，以歐元標(biāo)明布面值的外國債券【正確答案】：C78.對于認(rèn)購股票的人來說，購買股票就是一種（

）。A、投資行為B、賭博行為C、個人行為D、市場行為【正確答案】：A79.以下關(guān)于組合中證券間的相關(guān)系數(shù)，說法正確的是_____。A、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，但變動程度不同B、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是不一致的，但變動程度相同C、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率的變動方向是一致的，并且變動程度也是相同的D、當(dāng)兩種證券間的相關(guān)系數(shù)等于1時，這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系【正確答案】：C80.以下不屬于股票收益來源的是_____。A、現(xiàn)金股息B、股票股息C、資本利得D、利息收入【正確答案】：D81.某債券面額為100元，期限為5年期，票面利率時12％，公開發(fā)行價格為95元，那么某投資者在認(rèn)購債券后并持有該債券到期時，可獲得的直接收益率為和到期收益率分別為（）。A、11.55％14.31％B、12.63％13.33％C、13.14％12.23％D、15.31％13.47％【正確答案】：B82.下列對股票定義的描述，不正確的是（

）。A、股票是一種有價證券B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C、股票產(chǎn)質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)D、股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金【正確答案】：D83.反映公司在一定會計期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況的報表是（）。A、資產(chǎn)負(fù)債表B、損益表C、現(xiàn)金流量表D、成本明細(xì)表【正確答案】：C84.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是______。A、道氏理論B、缺口理論C、波浪理論D、江恩理論【正確答案】：A85.對單一證券風(fēng)險的衡量就是（）。A、對該證券預(yù)期收益變動的可能性和變動幅度的衡量B、對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量C、對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量D、對該證券可分散風(fēng)險的衡量【正確答案】：A86.大多數(shù)國家證券交易市場采取的交割時間安排是（）。A、當(dāng)日交割、交收B、次日交割、交收C、例行日交割、交收D、特約日交割、交收【正確答案】：C87.套期保值者的目的是______。A、在期貨市場上賺取盈利B、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C、增加資產(chǎn)流動性D、避稅【正確答案】：B88.有價證券所代表的經(jīng)濟(jì)權(quán)利是______。A、財產(chǎn)所有權(quán)B、債權(quán)C、剩余請求權(quán)D、所有權(quán)或債權(quán)【正確答案】：D89.關(guān)于證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是()。A、能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險B、無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險C、證券市場價格因經(jīng)濟(jì)因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化D、投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利【正確答案】：D90.投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是（）委托。A、市價委托指令B、限價委托指令C、停止損失委托指令D、停止損失限價委托指令【正確答案】：C91.進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者即是證券投資的（）。A、主體B、客體C、工具D、對象【正確答案】：A92.光頭陰線的下影線越長、實體越短，表示（）的局面。A、空方不利B、多方不利C、多、空平衡D、無法判斷?【正確答案】：A93.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是（）。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股【正確答案】：B94.（）是證券監(jiān)管工作的首要目標(biāo)。A、保護(hù)投資者合法權(quán)益B、證券經(jīng)營機構(gòu)的不斷壯大C、保證證券交易價格的穩(wěn)定D、保證證券發(fā)行人能夠籌集到所需資金【正確答案】：A95.股息的來源是公司的稅后利潤。通常，稅后利潤按()程序分配。A、提取法定公積金彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配B、彌補虧損、提取法定公積金、對優(yōu)先股股東分配、提取任意公積金、對普通股股東分配C、彌補虧損、提取法定公積金、提取任意公積金、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配D、提取法定公積金、提取任意公積金、彌補虧損、對優(yōu)先股股東分配、對普通股股東分配【正確答案】：B96.下列關(guān)于現(xiàn)金股利的說法，錯誤的是（）。A、以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東B、個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為20%C、機構(gòu)投資者本身繳納所得稅的，獲取現(xiàn)金分紅時不需繳稅D、個人投資者獲取上市公司現(xiàn)金分紅適用的利息稅率為7%【正確答案】：D97.下列選項中，不屬于衍生證券投資基金的是()。A、期貨基金B(yǎng)、期權(quán)基金C、認(rèn)股權(quán)證基金D、黃金基金【正確答案】：D98.關(guān)于股票的描述，錯誤的是（）。A、股票是一種有價證券B、股票是股份有限公司發(fā)行的憑證C、股票是證明投資者權(quán)益的憑證D、股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金【正確答案】：D99.以下關(guān)于封閉型投資基金的表述不正確的是（）。A、期限一般為10－15年B、規(guī)模固定C、交易價格不受市場供求的影響D、交易費用相對較高【正確答案】：C100.以下各種證券中，受經(jīng)營風(fēng)險影響最大的是.A、普通股B、優(yōu)先股C、公司長期債券D、公司短期債券【正確答案】：A101.以下關(guān)于無差異曲線說法不正確的是_____。A、無差異曲線代表著投資者對證券收益與風(fēng)險的偏好B、無差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險而要求的收益補償C、無差異曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度D、無差異曲線上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好【正確答案】：D102.以下風(fēng)險屬于非系統(tǒng)風(fēng)險的是。A、政策風(fēng)險B、周期波動風(fēng)險C、利率風(fēng)險D、信用風(fēng)險【正確答案】：D103.債券投資者按債券票面額和約定的應(yīng)收利息的差價買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息的計息方式是_（）。A、單利計息B、復(fù)利計息C、貼現(xiàn)計息D、累進(jìn)計息【正確答案】：C104.由公司的發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股票的公司設(shè)立形式是（）。A、發(fā)起設(shè)立B、登記設(shè)立C、募集設(shè)立D、注冊設(shè)立【正確答案】：A105.債券是由（）出具的。A、投資者B、債權(quán)人C、債務(wù)人D、代理發(fā)行者【正確答案】：C106.關(guān)于行業(yè)分析的作用，下列說法中正確的是（）。A、行業(yè)分析為證券投資提供了背景條件B、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的行業(yè)信息C、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的內(nèi)部信息D、行業(yè)分析為證券投資提供了投資對象的公司信息【正確答案】：B107.在證券行情表中，成交量采用（）計算方法，成交額采用（）計算方法。A、單向雙向B、雙向單向C、雙向雙向D、單向單向【正確答案】：D108.投資者選擇證券時，以下說法不正確是（）。A、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較低的證券B、在風(fēng)險相同的情況下，投資者會選擇收益較高的證券C、在預(yù)期收益相同的情況下，投資者會選擇風(fēng)險較小的證券D、投資者的風(fēng)險偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響【正確答案】：A109.股票價格指數(shù)是以（）為“商品”的期貨合約。A、股票價格B、股票價格指數(shù)C、商品價格指數(shù)D、通貨膨脹指數(shù)【正確答案】：B110.（）標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。A、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立B、上海證券登記結(jié)算公司成立C、深圳證券登記結(jié)算公司成立D、中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立【正確答案】：A111.無風(fēng)險資產(chǎn)的特征有______。A、它的收益是確定的B、它的收益率的標(biāo)準(zhǔn)差為零C、它的收益率與風(fēng)險資產(chǎn)的收益率不相關(guān)D、以上皆是【正確答案】：D112.認(rèn)股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)（）。A、短期的股票看跌期權(quán)B、長期的股票看跌期權(quán)C、短期的股票看漲期權(quán)D、長期的股票看漲期權(quán)【正確答案】：D113.下列關(guān)于基金托管費的闡述正確的是()。A、托管費通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計算并累計，按月支付給托管人B、日前，我國封閉式基金按照0.33％的比例計提基金托管費C、我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計提，通常高于0.25％D、股票型基金的托管費率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費率【正確答案】：A114.投資者在證券市場價格下降到或低于指定價格時按照市場價格賣出證券使用的是______委托。A、市價委托指令B、限價委托指令C、停止損失委托指令D、停止損失限價委托指令【正確答案】：C115.在我國證監(jiān)會屬于（）管轄。A、中國人民銀行B、國務(wù)院C、人大常委會D、國家主席【正確答案】：B116.投資于國庫券時可不必考慮的風(fēng)險是（）。A、違約風(fēng)險B、利率風(fēng)險C、購買力風(fēng)險D、再投資風(fēng)險【正確答案】：A117.龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（）。A、美國聯(lián)邦基金利率B、倫敦銀行同業(yè)拆放利率C、新加坡銀行同業(yè)拆放利率D、香港銀行同業(yè)拆放利率【正確答案】：B118.場外交易市場的交易對象以（）為主，證券交易所的交易對象以（）為主。A、基金股票B、債券股票C、股票股票D、債券債券【正確答案】：B119.下列選項中，對契約型基金描述正確的是()。A、指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金B(yǎng)、基金的設(shè)立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構(gòu)C、是最重要的基金品種，它的優(yōu)點是資本的成長潛力較大D、契約型基金起源于美國，后來在中國香港、新加坡、印度尼西亞等國家和地區(qū)十分流行【正確答案】：A120.對宏觀經(jīng)濟(jì)運行狀況反映最靈敏指標(biāo)是_____。A、外匯儲備量B、國民生產(chǎn)總值C、國內(nèi)存貸款總額D、物價指數(shù)【正確答案】：D121.某一可轉(zhuǎn)換債券，面值為100元，票面利率為6％，轉(zhuǎn)換比例為20，轉(zhuǎn)換期限為2年，若當(dāng)前該公司的普通股股價為6元一股，則轉(zhuǎn)換價值為（）。A、100元B、110元C、120元D、130元【正確答案】：C122.以下各種增加政府財政收入的方法中，對于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小的是（）。A、增加稅收B、發(fā)行政府債券C、向中央銀行借款D、增加短期外債【正確答案】：B123.“純因素”組合的特征不包括______。A、只對某一因素有單位靈敏度B、只對一個因素有零靈敏度C、除了有單位靈敏度的因素外，對其他因素的靈敏度為零D、非因素風(fēng)險為零【正確答案】：B124.以下可以作為短期利率期貨的基礎(chǔ)金融工具的有（）。A、中長期商業(yè)銀行票據(jù)B、商業(yè)銀行定期存款證C、中長期市政債券D、短期國庫券【正確答案】：D125.債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種（）。A、真實資本B、虛擬資本C、財產(chǎn)直接支配權(quán)D、實物直接支配權(quán)【正確答案】：B126.CAPM的一個重要特征是在均衡狀態(tài)下，每一種證券在切點組合T中的比例______。A、相等B、非零C、與證券的預(yù)期收益率成正比D、與證券的預(yù)期收益率成反比【正確答案】：B127.若無風(fēng)險利率為6%，市場上所有股票的平均報酬率為10%，則市場風(fēng)險溢酬為（）。A、0.08B、0.1C、0.04D、0.16【正確答案】：C128.對單一證券風(fēng)險的衡量就是_____。A、對該證券預(yù)期收益變動的可能性和變動幅度的衡量B、對該證券的系統(tǒng)風(fēng)險的衡量C、對該證券的非系統(tǒng)風(fēng)險的衡量D、對該證券可分散風(fēng)險的衡量【正確答案】：A129.按資本資產(chǎn)定價模式，下列哪個不會影響個別股票預(yù)期收益率（）。A、無風(fēng)險的收益率B、個別股票的β系數(shù)C、財務(wù)杠桿系數(shù)D、市場風(fēng)險報酬率【正確答案】：C130.套期保值者的目的是（）。A、在期貨市場上賺取盈利B、轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險C、增加資產(chǎn)流動性D、避稅【正確答案】：B131.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。A、產(chǎn)權(quán)B、債權(quán)C、物權(quán)D、所有權(quán)【正確答案】：D132.以下屬于增長型行業(yè)的是_____。A、建筑材料業(yè)B、金融業(yè)C、食品業(yè)D、電子通訊業(yè)【正確答案】：D133.全禿大陽線的意義〔〕A、極端弱勢B、極端強勢C、一般強勢D、一般弱勢【正確答案】：B134.以下關(guān)于股票價格指數(shù)樣本股的選擇，說法有誤的是（）。A、樣本股的市值要占上市股票總市值的大部分B、樣本股價格變動趨勢能夠反映市場股票價格變動的總趨勢C、樣本股一經(jīng)選定就不再變化D、樣本股必須在上市股票中挑選【正確答案】：C135.以下關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險的說法不正確的是_____。A、經(jīng)營風(fēng)險可以通過組合投資進(jìn)行分散B、經(jīng)營風(fēng)險是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降的可能C、經(jīng)營風(fēng)險無處不在，是不可以回避的D、經(jīng)營風(fēng)險可能是由公司成本上升引起的【正確答案】：C136.市場組合的β系數(shù)設(shè)定為（）。A、1B、0C、-1D、任意數(shù)【正確答案】：A137.以下不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是()A、違約風(fēng)險B、購買力風(fēng)險C、市場風(fēng)險D、利率風(fēng)險【正確答案】：A138.按債券券面形態(tài)分類，債券可分為實物債券、憑證式債券和（）。A、地方政府債券B、記賬式債券C、金邊債券D、專項債券【正確答案】：B139.（）主動追求風(fēng)險，喜歡收益的動蕩勝于喜歡收益的穩(wěn)定。A、風(fēng)險回避者B、風(fēng)險追求者C、風(fēng)險中立者D、不確定【正確答案】：B140.量價的基本關(guān)系是成交量與股價趨勢（）。A、同步同向B、同步反向C、異步同向D、異步反向【正確答案】：A141.以下屬于行業(yè)初創(chuàng)階段特點的是（）。A、企業(yè)銷量穩(wěn)定，利潤也比較穩(wěn)定之處B、企業(yè)研發(fā)成本很高，銷量很小C、企業(yè)間競爭加強，產(chǎn)品價格下降D、企業(yè)產(chǎn)量下降?利潤下降【正確答案】：B142.以下關(guān)于公司債券的說法，不正確的是（）。A、公司債券的收入穩(wěn)定性高于股票B、公司債券的收益率高于政府債券C、公司債券的流動性好于政府債券D、公司債券的收益要受信用風(fēng)險的影響【正確答案】：C143.按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分類，下列不屬于有價證券的是（）。A、債券B、憑證證券C、股票D、商業(yè)本票【正確答案】：B144.以下關(guān)于無差異曲線說法不正確的是（）。A、無差異曲線代表著投資者對證券收益與風(fēng)險的偏好B、無差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險而要求的收益補償C、無差異曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險的態(tài)度D、無差異曲線上的每一點反映了投資者對證券組合的不同偏好【正確答案】：D145.若某投資者希望在最佳可能價格盡快購買1000股A公司股票。他最有可能發(fā)出。A、止損指令B、限買指令C、市場指令D、限賣指令【正確答案】：C146.定向發(fā)行又稱()，即面向特定投資者發(fā)行。一般由債券發(fā)行人與某些機構(gòu)投資者，如人壽保險公司、養(yǎng)老基金、退休基金等直接洽談發(fā)行條件和其他具體事務(wù)，屬直接發(fā)行。A、直接發(fā)行B、私募發(fā)行C、招標(biāo)發(fā)行D、承購包銷【正確答案】：B147.貨幣市場基金是以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限在()。A、1年以內(nèi)B、1年以上2年以內(nèi)C、1年以七5年以內(nèi)D、5年以上【正確答案】：A148.基金按()，可分為封閉式基金和開放式基金。A、投資標(biāo)的劃分B、基金的組織形式不同C、投資目標(biāo)劃分D、基金運作方式不同【正確答案】：D149.當(dāng)計算周期天數(shù)少的移動平均線從下向上突破天數(shù)較多的移動平均線時，為______。A、持有信號B、等待信號C、買入信號D、賣出信號【正確答案】：C150.20日線屬于（）股價移動平均線。A、短期B、中期C、長期D、遠(yuǎn)期【正確答案】：B151.具有杠桿作用的股票是（）。A、普通股票B、優(yōu)先股票C、B股股票D、H股股票【正確答案】：B152.現(xiàn)階段指導(dǎo)我國證券市場健康發(fā)展的八字方針是（）。A、公開、公平、公正、守信B、法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范C、公開、公平、公正、誠信D、法律、監(jiān)管、規(guī)范、發(fā)展【正確答案】：B153.股票可能使投資者遭受經(jīng)濟(jì)利益的損失，這是股票的（

）特征。A、風(fēng)險性B、收益性C、流動性D、參與性【正確答案】：A154.規(guī)定了票面利率，但債券持有人必須在債券到期時一次性獲得還本付息，存續(xù)期間沒有利息支付的債券是（）。A、零息債券B、固定利率債券C、息票累積債券D、浮動利率債券【正確答案】：C155.對于多方案擇優(yōu)，決策者的行動準(zhǔn)則應(yīng)是（）。A、選擇高收益項目??B、選擇高風(fēng)險高收益項目??C、?選擇低風(fēng)險低收益項目?D、?權(quán)衡期望收益與風(fēng)險，而且還要視決策者對風(fēng)險的態(tài)度而定【正確答案】：D156.以下關(guān)于市場利率與債券價格以及債券收益率之間的關(guān)系，判斷正確的是（）。A、市場利率上升，債券的價格也會跟著上升B、市場利率上升，債券的收益率將下降C、市場利率下降，債券的價格將上升D、市場利率下降，對債券的收益率沒有影響【正確答案】：C157.封閉式基金的封閉期限是指（）。A、基金從成立起到終止之間的時間B、從開始認(rèn)購到全部份額認(rèn)購?fù)瓿蓵r的時間C、從終止時開始清算，清算完畢之間的時間D、從每年的1月1日到該年的12月31日【正確答案】：A158.()是股東權(quán)益賬戶中不同項目之間的轉(zhuǎn)移，對公司的資產(chǎn)、負(fù)債、股東權(quán)益總額毫無影響。A、現(xiàn)金股息B、財產(chǎn)股息C、股票股息D、負(fù)債股息【正確答案】：C159.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于（）。A、短期債券B、實物債券C、憑證式債券D、記賬式債券【正確答案】：B160.下列關(guān)于股票或股票組合的β系數(shù)，錯誤的是（）。A、股票的β系數(shù)衡量個別股票的系統(tǒng)風(fēng)險B、股票組合的β系數(shù)反映組合的系統(tǒng)風(fēng)險C、股票的β系數(shù)衡量個別股票的可分散風(fēng)險D、股票的β系數(shù)反映個別股票相對于平均風(fēng)險股票的變異程度【正確答案】：C161.市場組合的風(fēng)險是（）。A、財務(wù)風(fēng)險B、經(jīng)營風(fēng)險C、非系統(tǒng)風(fēng)險D、系統(tǒng)風(fēng)險【正確答案】：D162.我國的商業(yè)銀行債券不包括（）。A、在全國銀行間發(fā)行債券市場發(fā)行的金融債券B、商業(yè)銀行委托信托投資公司發(fā)行的信托產(chǎn)品C、商業(yè)銀行混合資本債券D、商業(yè)銀行次級債券【正確答案】：B163.每個交易日結(jié)束后對每家證券公司當(dāng)日成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計算和處理的過程是指（

）。A、證券交割B、交收C、結(jié)算D、證券清算【正確答案】：D164.在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實物交割，還可以通過（）來結(jié)束交易。A、投機B、對沖C、交收D、主動放棄【正確答案】：B165.基金管理人運用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的()。A、25%B、20%C、15%D、10%【正確答案】：D166.貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。A、不規(guī)定利率B、規(guī)定利率C、標(biāo)明折價D、不標(biāo)明折價【正確答案】：A167.股票未來收益的現(xiàn)值是股票的（）。A、票面價值B、帳面價值C、清算價值D、內(nèi)在價值【正確答案】：D168.2007年8月，國家外匯管理局批復(fù)同意（）進(jìn)行境內(nèi)個人直接投資境外證券市場的試點，標(biāo)志著資本項下外匯管制開始松動，個人投資者將有望在未來從事海外直接投資。A、浦東新區(qū)B、天津濱海新區(qū)C、深圳濱海新區(qū)D、北京【正確答案】：B169.QDII基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準(zhǔn)從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金，()年我國推出了首批QDII基金。A、2006B、2007C、2008D、2009【正確答案】：B170.當(dāng)某股票的預(yù)期收益率等于無風(fēng)險收益率時，則其β系數(shù)應(yīng)（）。A、大于1B、小于1C、等于1D、等于0【正確答案】：D171.（）認(rèn)為收盤價是最重要的價格。A、道氏理論B、切線理論C、形態(tài)理論D、波浪理論【正確答案】：A172.如果投資者購買債券并持有到期，衡量他的收益狀況的指標(biāo)是。A、當(dāng)期收益率B、持有期收益率C、到期收益率D、贖回收益率【正確答案】：C173.由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券是（）。A、貨幣證券B、資本證券C、商品證券D、憑證證券【正確答案】：B174.假設(shè)某證券組合由證券A和證券B組成，它們在組合中的投資比例分別為40%和60%，它們的β系數(shù)分別為1.2和0.8，則該證券組合的β系數(shù)為______。A、0.96B、1C、1.04D、1.12【正確答案】：A175.我國《證券法》規(guī)定，證券交易所設(shè)總經(jīng)理1人，由()任免。A、證券交易所B、中國人民銀行C、國務(wù)院D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)【正確答案】：D176.在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息的股票是______。A、優(yōu)先股票B、后配股C、混合股D、特別股【正確答案】：B177.在短期國庫券無風(fēng)險利率的基礎(chǔ)上，可以發(fā)現(xiàn)的規(guī)律有()。A、同一種類型的債券，長期債券利率比短期債券低B、不同債券的利率不同，這是對經(jīng)營風(fēng)險的補償C、在企業(yè)債券中，信用級別高的債券利率較低，信用級別低的債券利率較高D、股票的收益率一般低于債券【正確答案】：C178.上影線〔〕A、在陽線中，它是當(dāng)日最高價及收盤價之差B、在陰線線中，它是當(dāng)日最高價及收盤價之差C、在陽線中，它是當(dāng)日最高價及開盤價之差D、在陰線中，它是當(dāng)日最高價及收盤價之差【正確答案】：A179.投資者選擇證券時，以下說法不正確是_____。A、在風(fēng)