2025年境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理合同3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2025年境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理合同本合同目錄一覽1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.2受托方信息2.投資目標與原則2.1投資目標2.2投資原則3.投資范圍與限制3.1投資范圍3.2投資限制4.投資資產(chǎn)配置策略4.1資產(chǎn)配置原則4.2資產(chǎn)配置比例5.投資組合管理流程5.1投資組合構(gòu)建5.2投資組合調(diào)整5.3投資組合監(jiān)控6.投資風險管理6.1風險識別6.2風險評估6.3風險控制7.投資收益分配7.1收益計算方法7.2收益分配比例8.費用與支付8.1費用項目8.2費用支付方式9.合同期限與終止9.1合同期限9.2合同終止條件10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限11.違約責任11.1違約情形11.2違約責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.2合同變更程序14.其他約定事項14.1其他約定事項一14.2其他約定事項二14.3其他約定事項三第一部分：合同如下：1.合同雙方基本信息1.1投資方信息1.1.1投資方名稱：[投資方全稱]1.1.2投資方地址：[投資方詳細地址]1.1.3投資方法定代表人：[投資方法定代表人姓名]1.1.4投資方聯(lián)系方式：[投資方聯(lián)系電話、電子郵箱等]1.2受托方信息1.2.1受托方名稱：[受托方全稱]1.2.2受托方地址：[受托方詳細地址]1.2.3受托方法定代表人：[受托方法定代表人姓名]1.2.4受托方聯(lián)系方式：[受托方聯(lián)系電話、電子郵箱等]2.投資目標與原則2.1投資目標2.1.1實現(xiàn)資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值2.1.2優(yōu)化資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，提高資產(chǎn)配置效率2.1.3降低投資風險，確保資金安全2.2投資原則2.2.1風險收益平衡原則2.2.2分散投資原則2.2.3專業(yè)管理原則2.2.4遵守法律法規(guī)原則3.投資范圍與限制3.1投資范圍3.1.1境外股票市場3.1.2境外債券市場3.1.3境外基金市場3.1.4其他經(jīng)雙方認可的境外投資市場3.2投資限制3.2.1不得投資于高風險、高杠桿的金融產(chǎn)品3.2.2不得投資于與我國法律法規(guī)相抵觸的境外投資項目3.2.3不得投資于受國際政治、經(jīng)濟風險影響的地區(qū)4.投資資產(chǎn)配置策略4.1資產(chǎn)配置原則4.1.1根據(jù)投資目標和風險承受能力，制定合理的資產(chǎn)配置方案4.1.2定期評估資產(chǎn)配置效果，適時調(diào)整資產(chǎn)配置比例4.2資產(chǎn)配置比例4.2.1股票類資產(chǎn)：30%50%4.2.2債券類資產(chǎn)：20%40%4.2.3基金類資產(chǎn)：10%30%4.2.4其他類資產(chǎn)：不超過10%5.投資組合管理流程5.1投資組合構(gòu)建5.1.1根據(jù)資產(chǎn)配置策略，選擇合適的投資品種5.1.2確定投資組合的具體配置比例5.1.3完成投資組合的構(gòu)建5.2投資組合調(diào)整5.2.1定期評估投資組合的表現(xiàn)5.2.2根據(jù)市場變化和投資目標，調(diào)整投資組合比例5.2.3確保投資組合的穩(wěn)定性和收益性5.3投資組合監(jiān)控5.3.1定期對投資組合進行風險監(jiān)控5.3.2及時發(fā)現(xiàn)并處理投資組合中的風險問題5.3.3定期向投資方報告投資組合的運行情況6.投資風險管理6.1風險識別6.1.1識別投資過程中可能出現(xiàn)的各種風險6.1.2分析風險發(fā)生的可能性和影響程度6.2風險評估6.2.1對識別出的風險進行定量和定性評估6.2.2確定風險等級和應對措施6.3風險控制6.3.1制定風險控制措施，降低風險發(fā)生的可能性6.3.2對已發(fā)生的風險進行及時處理和化解8.費用與支付8.1費用項目8.1.1管理費：按照資產(chǎn)規(guī)模的一定比例計算8.1.2其他相關(guān)費用：包括但不限于交易手續(xù)費、托管費等8.2費用支付方式8.2.1投資方應在每個季度結(jié)束后五日內(nèi)，向受托方支付當季度的管理費8.2.2其他相關(guān)費用根據(jù)實際情況，按照合同約定支付9.合同期限與終止9.1合同期限9.1.1本合同期限為五年，自雙方簽字蓋章之日起生效9.1.2合同期滿前三個月，雙方應協(xié)商是否續(xù)簽合同9.2合同終止條件9.2.1合同期限屆滿9.2.2雙方協(xié)商一致解除合同9.2.3發(fā)生合同約定的重大違約事件9.2.4因不可抗力導致合同無法履行10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.1.1雙方在本合同項下知悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等10.1.2投資組合的具體信息、投資決策等10.2保密期限10.2.1保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后三年11.違約責任11.1違約情形11.1.1未按合同約定支付費用的11.1.2未按合同約定進行投資管理的11.1.3未按合同約定保密的11.2違約責任11.2.1違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金11.2.2因違約行為造成的損失，違約方應承擔賠償責任12.爭議解決12.1爭議解決方式12.1.1雙方應友好協(xié)商解決爭議12.1.2協(xié)商不成的，提交[約定的仲裁機構(gòu)或法院]仲裁或訴訟13.合同生效與變更13.1合同生效條件13.1.1雙方簽字蓋章13.1.2合同經(jīng)雙方代表簽署13.2合同變更程序13.2.1雙方協(xié)商一致13.2.2簽署書面變更協(xié)議13.2.3變更協(xié)議作為合同附件14.其他約定事項14.1其他約定事項一14.1.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決14.2其他約定事項二14.2.1本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力14.3其他約定事項三14.3.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念15.1.1本合同所稱第三方，是指除合同雙方外的任何個人、法人或其他組織，包括但不限于中介機構(gòu)、審計機構(gòu)、法律顧問、評估機構(gòu)等。15.2第三方介入的目的15.2.1第三方介入旨在提高合同履行的效率、保障合同雙方的權(quán)益，以及確保投資管理的專業(yè)性和透明度。15.3第三方介入的審批15.3.1任何第三方介入本合同，需經(jīng)合同雙方書面同意。15.4第三方責任15.4.1第三方在合同履行過程中，應遵守相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，對因其過錯造成的損失，應承擔相應的法律責任。16.甲乙方增加的額外條款16.1甲方額外條款16.1.1甲方應確保第三方具備相應的資質(zhì)和執(zhí)業(yè)資格。16.1.2甲方有權(quán)要求第三方提供相關(guān)資質(zhì)證明文件。16.2乙方額外條款16.2.1乙方應確保第三方在合同履行過程中，遵守保密條款，不得泄露任何合同雙方的商業(yè)秘密。16.2.2乙方應監(jiān)督第三方的工作，確保其按照合同約定履行職責。17.第三方責任限額17.1責任限額的定義17.1.1本合同所指的責任限額，是指第三方因違約行為給合同雙方造成的損失，第三方應承擔的最高賠償金額。17.2責任限額的確定17.2.1第三方責任限額由合同雙方在合同中約定，或由第三方自行承擔。17.2.2若合同雙方未約定責任限額，則第三方責任限額為第三方年度收入的50%。17.3責任限額的調(diào)整17.3.1在合同履行期間，若第三方年度收入發(fā)生重大變化，雙方可協(xié)商調(diào)整責任限額。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方作為甲方聘請的專業(yè)機構(gòu)，其工作成果和責任歸屬于甲方。18.1.2第三方在履行職責過程中，應接受甲方的監(jiān)督和指導。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方作為乙方聘請的專業(yè)機構(gòu)，其工作成果和責任歸屬于乙方。18.2.2第三方在履行職責過程中，應接受乙方的監(jiān)督和指導。18.3第三方與合同雙方的關(guān)系18.3.1第三方與合同雙方均為獨立主體，第三方在合同履行過程中，應保持中立，不得偏袒任何一方。18.4第三方與其他第三方的劃分18.4.1若合同中涉及多個第三方，第三方之間應保持獨立，不得相互干涉。18.4.2第三方之間如有合作關(guān)系，應簽訂書面合作協(xié)議，明確各方權(quán)利義務。19.第三方介入的合同條款變更19.1合同條款變更程序19.1.1合同雙方同意第三方介入時，應按照合同約定的變更程序進行。19.1.2變更后的合同條款應作為原合同附件，與原合同具有同等法律效力。19.2合同條款變更的生效19.2.1變更后的合同條款經(jīng)合同雙方簽字蓋章后生效。19.2.2變更后的合同條款應通知所有相關(guān)第三方，確保其知曉并遵守。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：投資方授權(quán)委托書要求：授權(quán)委托書應載明授權(quán)范圍、授權(quán)期限、授權(quán)人及被授權(quán)人信息等。說明：本附件用于證明投資方對受托方的授權(quán)，使其能夠代表投資方行使相關(guān)權(quán)利。2.附件二：受托方資質(zhì)證明文件要求：包括營業(yè)執(zhí)照、金融許可證、相關(guān)資質(zhì)證書等。說明：本附件用于證明受托方具備履行合同所需的資質(zhì)和條件。3.附件三：投資組合配置方案要求：詳細列出資產(chǎn)配置比例、投資品種、投資期限等。說明：本附件用于明確投資組合的具體配置，指導受托方進行投資管理。4.附件四：投資風險控制措施要求：包括風險識別、風險評估、風險控制等具體措施。說明：本附件用于明確投資風險管理的方法和流程。5.附件五：費用結(jié)算清單要求：詳細列出費用項目、金額、支付時間等。說明：本附件用于明確費用支付的具體細節(jié)。6.附件六：合同變更協(xié)議要求：明確變更內(nèi)容、變更原因、變更后的合同條款等。說明：本附件用于記錄合同變更情況，確保合同條款的準確性。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、爭議解決機構(gòu)等。說明：本附件用于明確爭議解決的具體流程。8.附件八：保密協(xié)議要求：明確保密內(nèi)容、保密期限、違約責任等。說明：本附件用于保護合同雙方的商業(yè)秘密。說明二：違約行為及責任認定：1.違約行為：投資方未按合同約定支付費用受托方未按合同約定進行投資管理第三方泄露合同雙方的商業(yè)秘密任何一方違反保密條款2.責任認定標準：違約方應承擔違約責任，向守約方支付違約金因違約行為造成的損失，違約方應承擔賠償責任違約金數(shù)額根據(jù)違約行為的嚴重程度和損失金額確定3.違約責任示例說明：示例一：投資方未按合同約定支付管理費，應向受托方支付違約金，違約金數(shù)額為未支付管理費金額的20%。示例二：受托方未按合同約定進行投資管理，導致投資組合虧損，應向投資方支付賠償金，賠償金數(shù)額為虧損金額的50%。示例三：第三方泄露合同雙方的商業(yè)秘密，應承擔違約責任，向合同雙方支付違約金，違約金數(shù)額為商業(yè)秘密價值的一定比例。全文完。2025年境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理合同1合同目錄一、合同概述1.合同背景2.合同目的3.合同雙方4.合同期限5.合同金額6.合同生效條件二、投資資產(chǎn)配置1.投資范圍2.投資策略3.投資比例4.投資工具5.投資風險控制6.投資收益預期三、投資組合管理1.組合構(gòu)建原則2.組合調(diào)整策略3.組合風險管理4.組合業(yè)績評估5.組合信息披露6.組合投資報告四、投資決策與執(zhí)行1.投資決策流程2.投資決策機構(gòu)3.投資決策權(quán)限4.投資執(zhí)行流程5.投資執(zhí)行機構(gòu)6.投資執(zhí)行權(quán)限五、費用與支付1.費用構(gòu)成2.費用支付方式3.費用支付時間4.費用調(diào)整機制5.費用爭議解決六、知識產(chǎn)權(quán)與保密1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬2.保密內(nèi)容3.保密期限4.保密責任5.保密違約責任七、合同變更與解除1.合同變更條件2.合同解除條件3.合同變更程序4.合同解除程序5.合同變更/解除后的處理八、違約責任1.違約情形2.違約責任3.違約賠償4.違約責任免除5.違約爭議解決九、爭議解決1.爭議解決方式2.爭議解決機構(gòu)3.爭議解決程序4.爭議解決費用5.爭議解決期限十、合同終止1.合同終止條件2.合同終止程序3.合同終止后的處理4.合同終止費用5.合同終止爭議十一、合同附件1.投資資產(chǎn)配置方案2.投資組合管理方案3.投資決策流程圖4.費用清單5.保密協(xié)議十二、其他約定1.法律適用2.語言適用3.合同份數(shù)4.合同簽署5.合同生效十三、合同簽署日期十四、合同簽署地點合同編號_________一、合同概述1.合同背景本合同背景基于甲方對境外市場的投資需求，乙方提供專業(yè)投資管理服務。2.合同目的甲方委托乙方根據(jù)甲方提供的投資目標和風險偏好，進行境外資產(chǎn)配置和投資組合管理。3.合同雙方甲方：_______乙方：_______4.合同期限本合同自_______年_______月_______日起至_______年_______月_______日止。5.合同金額本合同投資總額為_______美元，甲方將根據(jù)實際需要分批投資。6.合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。二、投資資產(chǎn)配置1.投資范圍股票市場債券市場衍生品市場房地產(chǎn)市場其他經(jīng)雙方同意的投資市場。2.投資策略乙方將采用多元化的投資策略，包括但不限于價值投資、成長投資、量化投資等。3.投資比例投資比例將根據(jù)市場狀況、風險偏好和投資目標進行調(diào)整。4.投資工具投資工具包括但不限于股票、債券、基金、衍生品等。5.投資風險控制乙方將建立風險控制體系，確保投資組合的風險在可接受范圍內(nèi)。6.投資收益預期乙方將根據(jù)市場狀況和投資策略，合理預測投資收益。三、投資組合管理1.組合構(gòu)建原則乙方將遵循分散化、多元化、風險可控的原則構(gòu)建投資組合。2.組合調(diào)整策略乙方將定期對投資組合進行調(diào)整，以保持投資組合的合理性和有效性。3.組合風險管理乙方將采用風險控制措施，包括但不限于止損、分散投資等。4.組合業(yè)績評估乙方將定期對投資組合進行業(yè)績評估，并向甲方報告。5.組合信息披露乙方將按照相關(guān)法律法規(guī)和合同約定，向甲方披露投資組合信息。6.組合投資報告乙方將定期向甲方提供投資組合投資報告。四、投資決策與執(zhí)行1.投資決策流程乙方將建立投資決策流程，包括投資建議、審批、執(zhí)行等環(huán)節(jié)。2.投資決策機構(gòu)乙方將設(shè)立投資決策機構(gòu)，負責投資決策。3.投資決策權(quán)限投資決策權(quán)限將根據(jù)乙方內(nèi)部規(guī)定和合同約定執(zhí)行。4.投資執(zhí)行流程投資執(zhí)行流程將遵循乙方內(nèi)部規(guī)定和合同約定。5.投資執(zhí)行機構(gòu)投資執(zhí)行機構(gòu)將負責具體投資執(zhí)行工作。6.投資執(zhí)行權(quán)限投資執(zhí)行權(quán)限將根據(jù)乙方內(nèi)部規(guī)定和合同約定執(zhí)行。五、費用與支付1.費用構(gòu)成本合同費用包括管理費、業(yè)績提成等。2.費用支付方式費用支付方式為按月支付。3.費用支付時間費用支付時間為每月_______日。4.費用調(diào)整機制費用調(diào)整機制將根據(jù)市場狀況和合同約定進行調(diào)整。5.費用爭議解決費用爭議解決將按照爭議解決條款執(zhí)行。六、知識產(chǎn)權(quán)與保密1.知識產(chǎn)權(quán)歸屬本合同項下產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有。2.保密內(nèi)容乙方應保密甲方的投資信息、商業(yè)秘密等。3.保密期限保密期限自合同簽訂之日起_______年。4.保密責任乙方對保密內(nèi)容的泄露承擔法律責任。5.保密違約責任乙方違反保密義務的，應承擔相應的違約責任。七、合同變更與解除1.合同變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。2.合同解除條件甲方或乙方違約；合同目的無法實現(xiàn)；法律法規(guī)變化導致合同無法履行。3.合同變更程序雙方協(xié)商一致；簽訂書面變更協(xié)議；協(xié)議生效。4.合同解除程序提前_______日書面通知對方；簽訂書面解除協(xié)議；協(xié)議生效。5.合同變更/解除后的處理合同變更/解除后，雙方應按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。八、違約責任1.違約情形甲方未按時支付投資款項；乙方未按約定進行投資管理；任何一方違反保密義務；任何一方違反合同約定導致合同無法履行。2.違約責任違約方應承擔違約責任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。3.違約賠償違約賠償金額由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。4.違約責任免除因不可抗力導致合同無法履行或造成損失的，違約方不承擔違約責任。5.違約爭議解決違約爭議解決將按照爭議解決條款執(zhí)行。九、爭議解決1.爭議解決方式爭議解決方式為協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。2.爭議解決機構(gòu)爭議解決機構(gòu)為_______。3.爭議解決程序爭議解決程序?qū)凑諣幾h解決機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。4.爭議解決費用爭議解決費用由敗訴方承擔。5.爭議解決期限爭議解決期限為自爭議發(fā)生之日起_______個月內(nèi)。十、合同終止1.合同終止條件合同期限屆滿；合同雙方協(xié)商一致；合同目的無法實現(xiàn)；法律法規(guī)變化導致合同無法履行。2.合同終止程序提前_______日書面通知對方；簽訂書面終止協(xié)議；協(xié)議生效。3.合同終止后的處理合同終止后，雙方應按照協(xié)議約定處理相關(guān)事宜。4.合同終止費用合同終止費用由雙方協(xié)商確定。5.合同終止爭議合同終止爭議將按照爭議解決條款執(zhí)行。十一、合同附件1.投資資產(chǎn)配置方案2.投資組合管理方案3.投資決策流程圖4.費用清單5.保密協(xié)議十二、其他約定1.法律適用本合同適用_______法律。2.語言適用本合同使用_______語言。3.合同份數(shù)本合同一式_______份，甲乙雙方各執(zhí)_______份。4.合同簽署本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。5.合同生效本合同自合同簽署之日起生效。十三、合同簽署日期甲方（簽字/蓋章）：_______乙方（簽字/蓋章）：_______十四、合同簽署地點甲方地址：_______乙方地址：_______甲方代表（簽字）：____________________乙方代表（簽字）：____________________日期：____________________日期：____________________多方為主導時的，附件條款及說明一、甲方為主導時的附加條款及說明1.甲方?jīng)Q策權(quán)甲方對本合同項下的投資決策擁有最終決定權(quán)，包括但不限于投資比例、投資工具的選擇等。2.投資目標調(diào)整甲方有權(quán)根據(jù)市場變化或自身需求，調(diào)整投資目標和風險偏好，乙方應予以配合。3.投資期限延長如甲方因特殊原因需要延長投資期限，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可簽訂補充協(xié)議，延長合同期限。4.投資退出機制甲方有權(quán)根據(jù)市場狀況和自身需求，提出投資退出計劃，乙方應予以協(xié)助。5.投資收益分配投資收益的分配比例由甲方?jīng)Q定，乙方根據(jù)約定比例收取管理費用。二、乙方為主導時的附加條款及說明1.乙方投資建議權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場研究和投資策略，向甲方提出投資建議，甲方應予以充分考慮。2.投資組合調(diào)整權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資組合表現(xiàn)，對投資組合進行調(diào)整，甲方應予以配合。3.投資風險控制權(quán)乙方有權(quán)根據(jù)市場風險和投資組合表現(xiàn)，對投資組合進行風險控制，甲方應予以支持。4.投資收益預期調(diào)整乙方有權(quán)根據(jù)市場變化和投資策略調(diào)整，對投資收益預期進行更新，甲方應予以關(guān)注。5.投資決策流程優(yōu)化乙方有權(quán)提出優(yōu)化投資決策流程的建議，甲方應予以評估并決定是否采納。三、有第三方中介時的附加條款及說明1.第三方中介職責第三方中介負責監(jiān)督合同履行，確保雙方權(quán)益得到保障。2.第三方中介費用第三方中介費用由雙方協(xié)商確定，并納入合同費用。3.第三方中介報告第三方中介應定期向雙方提交報告，內(nèi)容包括但不限于投資組合表現(xiàn)、風險控制等。4.第三方中介更換如雙方認為有必要更換第三方中介，經(jīng)協(xié)商一致后可更換。5.第三方中介保密第三方中介應遵守保密協(xié)議，對合同內(nèi)容和投資信息予以保密。6.第三方中介爭議解決第三方中介在履行職責過程中產(chǎn)生的爭議，按照爭議解決條款執(zhí)行。7.第三方中介責任第三方中介在履行職責過程中，因自身原因造成損失的，應承擔相應責任。8.第三方中介合作第三方中介應與雙方保持良好合作關(guān)系，確保合同有效履行。附件及其他補充說明一、附件列表：1.投資資產(chǎn)配置方案2.投資組合管理方案3.投資決策流程圖4.費用清單5.保密協(xié)議6.第三方中介服務協(xié)議7.爭議解決機制協(xié)議8.投資退出計劃9.投資收益分配方案10.補充協(xié)議（如有）二、違約行為及認定：1.違約行為：甲方未按時支付投資款項；乙方未按約定進行投資管理；任何一方違反保密義務；任何一方違反合同約定導致合同無法履行。2.違約認定：違約行為的認定將依據(jù)合同條款和相關(guān)法律法規(guī)進行。爭議解決機構(gòu)或法院將根據(jù)雙方提供的證據(jù)和事實進行判斷。三、法律名詞及解釋：1.投資資產(chǎn)配置：指根據(jù)投資目標和風險偏好，將投資資金分配到不同的資產(chǎn)類別中。2.投資組合管理：指對投資組合進行持續(xù)的監(jiān)控、調(diào)整和優(yōu)化，以實現(xiàn)投資目標。3.爭議解決：指通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決合同履行過程中產(chǎn)生的爭議。4.不可抗力：指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭等。5.第三方中介：指在合同履行過程中提供專業(yè)服務的第三方機構(gòu)，如律師事務所、會計師事務所等。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.問題：投資組合表現(xiàn)不佳，未能達到預期收益。解決辦法：乙方應調(diào)整投資策略，優(yōu)化投資組合，并及時向甲方報告。2.問題：市場波動導致投資風險增加。解決辦法：乙方應加強風險控制措施，調(diào)整投資組合，以降低風險。3.問題：合同條款理解不一致。解決辦法：雙方應通過溝通協(xié)商，明確合同條款的含義，必要時可咨詢法律專業(yè)人士。五、所有應用場景：1.甲方為大型企業(yè)，尋求境外多元化投資。2.乙方為專業(yè)資產(chǎn)管理公司，提供投資組合管理服務。3.第三方中介介入，提供獨立監(jiān)督和咨詢服務。4.合同適用于長期投資和短期投資。5.合同適用于不同市場環(huán)境和投資目標。全文完。2025年境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理合同2合同編號_________一、合同主體1.甲方：名稱：（填寫甲方名稱）地址：（填寫甲方地址）聯(lián)系人：（填寫甲方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫甲方聯(lián)系電話）2.乙方：名稱：（填寫乙方名稱）地址：（填寫乙方地址）聯(lián)系人：（填寫乙方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（填寫乙方聯(lián)系電話）3.其他相關(guān)方：名稱：（如有，填寫相關(guān)方名稱）地址：（如有，填寫相關(guān)方地址）聯(lián)系人：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系人）聯(lián)系電話：（如有，填寫相關(guān)方聯(lián)系電話）二、合同前言2.1背景：鑒于當前全球經(jīng)濟形勢的變化，甲方希望通過境外投資實現(xiàn)資產(chǎn)配置和投資組合管理，以降低投資風險，提高投資回報。為此，甲方與乙方達成合作意向，共同開展境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理工作。2.2目的：本合同旨在明確甲乙雙方在境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理過程中的權(quán)利、義務和責任，確保投資目標的實現(xiàn)，保障雙方的合法權(quán)益。三、定義與解釋3.1專業(yè)術(shù)語：1.境外投資：指甲方在境外進行的投資活動，包括但不限于股票、債券、基金、房地產(chǎn)等。2.資產(chǎn)配置：指根據(jù)甲方投資需求，將資金分配到不同類型的資產(chǎn)中，以實現(xiàn)風險分散和收益最大化。3.投資組合管理：指對投資組合進行持續(xù)跟蹤、調(diào)整和優(yōu)化，以確保投資組合符合甲方的投資目標和風險偏好。3.2關(guān)鍵詞解釋：1.投資回報：指甲方在投資過程中所獲得的收益，包括資本增值和收益分配。2.投資風險：指在投資過程中可能出現(xiàn)的損失，包括市場風險、信用風險、流動性風險等。3.風險分散：指通過投資不同類型的資產(chǎn)，降低單一資產(chǎn)風險對整個投資組合的影響。四、權(quán)利與義務4.1甲方的權(quán)利和義務：1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，提供專業(yè)的境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理服務。2.甲方應向乙方提供真實、準確、完整的投資需求和相關(guān)信息。3.甲方應按照合同約定，按時足額支付乙方服務費用。4.2乙方的權(quán)利和義務：1.乙方應按照合同約定，為甲方提供專業(yè)的境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理服務。2.乙方應確保投資組合的風險與甲方的風險偏好相匹配。3.乙方應定期向甲方報告投資組合的運行情況，并及時調(diào)整投資策略。五、履行條款5.1合同履行時間：本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為（填寫合同有效期）。5.2合同履行地點：本合同項下的所有服務均在（填寫履行地點）完成。5.3合同履行方式：乙方應通過電話、郵件、網(wǎng)絡(luò)等方式，向甲方提供境外投資資產(chǎn)配置與投資組合管理服務。六、合同的生效和終止6.1生效條件：本合同經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。6.2終止條件：1.合同期滿，甲乙雙方同意終止合同；2.任何一方違反合同約定，經(jīng)另一方書面通知后，未在合理期限內(nèi)糾正的；3.國家法律法規(guī)政策發(fā)生變化，導致合同無法繼續(xù)履行。6.3終止程序：1.雙方協(xié)商一致，簽訂終止合同協(xié)議；2.一方提出終止合同，另一方在收到書面通知后，應在合理期限內(nèi)予以回復。6.4終止后果：2.合同終止后，乙方應向甲方退還已支付的服務費用中未使用的部分。七、費用與支付7.1費用構(gòu)成1.境外投資咨詢費：根據(jù)甲方投資規(guī)模和復雜性，按投資金額的一定比例計算。2.投資組合管理費：按投資組合資產(chǎn)凈值的一定比例提取，具體比例根據(jù)市場行情和雙方協(xié)商確定。3.其他相關(guān)費用：如稅費、手續(xù)費、交易傭金等，按實際發(fā)生額計算。7.2支付方式1.銀行轉(zhuǎn)賬：甲方將費用直接轉(zhuǎn)入乙方指定的銀行賬戶。2.支票：甲方開具無條件的銀行支票，郵寄或親自交付給乙方。7.3支付時間1.境外投資咨詢費：在合同簽訂后，甲方應支付50%的咨詢費作為預付款。2.投資組合管理費：甲方應在每個季度末支付當季度管理費。3.其他相關(guān)費用：在實際發(fā)生費用后，甲方應在收到乙方開具的發(fā)票后15個工作日內(nèi)支付。7.4支付條款1.甲方支付費用時，應注明合同編號和付款用途。2.乙方應在收到甲方支付的費用后，向甲方開具正規(guī)發(fā)票。八、違約責任8.1甲方違約1.若甲方未按時支付費用，應向乙方支付逾期付款利息，利率按中國人民銀行同期貸款利率計算。2.若甲方違反合同約定，導致合同無法履行，應承擔相應的違約責任，包括但不限于賠償乙方因此遭受的損失。8.2乙方違約1.若乙方未按合同約定提供投資咨詢和管理服務，甲方有權(quán)要求乙方承擔違約責任，包括但不限于退還已收取的費用。2.若乙方泄露甲方商業(yè)秘密，應承擔相應的法律責任，并賠償甲方因此遭受的損失。8.3賠償金額和方式1.違約方應按照實際損失賠償對方，包括但不限于直接經(jīng)濟損失和可得利益損失。2.賠償方式可以是貨幣賠償、實物賠償或恢復原狀。九、保密條款9.1保密內(nèi)容1.投資策略、投資組合信息；2.甲方財務狀況、業(yè)務數(shù)據(jù)；3.雙方約定的其他保密信息。9.2保密期限本合同項下的保密期限自合同簽訂之日起至合同終止后三年。9.3保密履行方式1.雙方應對保密內(nèi)容采取嚴格的保密措施，防止泄露給無關(guān)第三方。2.雙方不得以任何形式公開或傳播保密內(nèi)容。十、不可抗力10.1不可抗力定義不可抗力是指合同簽訂后發(fā)生的，不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。10.2不可抗力事件1.自然災害：地震、洪水、火災等；2.戰(zhàn)爭：戰(zhàn)爭、軍事行動等；3.政府行為：政策調(diào)整、法律法規(guī)變化等。10.3不可抗力發(fā)生時的責任和義務1.發(fā)生不可抗力事件的一方應及時通知對方，并提供相關(guān)證明材料。2.不可抗力事件導致合同無法履行的，雙方應協(xié)商解決，盡量減少損失。10.4不可抗力實例1.新冠疫情（COVID19）；2.美國對某國的貿(mào)易制裁；3.中國政府突然宣布對某行業(yè)進行宏觀調(diào)控。十一、爭議解決11.1協(xié)商解決雙方應友好協(xié)商解決合同履行過程中發(fā)生的爭議。11.2調(diào)解若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的人民調(diào)解委員會申請調(diào)解。11.3仲裁或訴訟若調(diào)解不成，雙方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟或向有管轄權(quán)的人民仲裁委員會申請仲裁。十二、合同的轉(zhuǎn)讓12.1轉(zhuǎn)讓規(guī)定未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得將合同的權(quán)利和義務全部或部分轉(zhuǎn)讓給第三方。12.2不得轉(zhuǎn)讓的情形1.合同涉及的商業(yè)秘密；2.合同項下的投資組合管理權(quán)；3.合同約定的其他不得轉(zhuǎn)讓的情形。十三、權(quán)利的保留13.1權(quán)力保留1.甲方保留對投資組合的最終決策權(quán)。2.乙方保留對投資策略和組合管理的專業(yè)判斷權(quán)。13.2特殊權(quán)力保留1.甲方保留在合同期限內(nèi)解除合同的權(quán)利，但應提前（填寫天數(shù)）書面通知乙方。2.乙方保留在甲方違反合同約定時的終止合同的權(quán)利。十四、合同的修改和補充14.1修改和補充程序1.本合同的修改和補充，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽署。2.修改和補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。14.2修改和補充效力1.修改和補充后的合同內(nèi)容，自雙方簽字蓋章之日起生效。2.修改和補充內(nèi)容對本合同原有內(nèi)容的修改或補充，不影響本合同的完整性。十五、協(xié)助與配合15.1相互協(xié)作事項1.雙方應就投資策略、市場動態(tài)、政策法規(guī)等信息進行共享。2.雙方應就投資組合的調(diào)整和優(yōu)化進行協(xié)商。15.2協(xié)作與配合方式1.雙方應通過定期會議、書面報告、電話溝通等方式進行協(xié)作與配合。2.雙方應指定專人負責合同的執(zhí)行和日常溝通。十六、其他條款16.1法律適用本合同適用中華人民共和國法律。16.2合同的完整性和獨立性本合同構(gòu)成甲乙雙方之間的完整協(xié)議，取代了之前所有關(guān)于本合同的口頭或書面協(xié)議。16.3增減條款本合同任何條款的增減，均應以書面形式進行，并經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章確認。十七、簽字、日期、蓋章甲方（蓋章）：日期：（填寫日期）乙方（蓋章）：日期：（填寫日期）甲方代表簽字：日期：乙方代表簽字：日期：附件及其他說明解釋一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復印件2.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復印件3.投資咨詢協(xié)議4.投資組合管理協(xié)議5.銀行賬戶信息6.不可抗力事件證明材料7.調(diào)解協(xié)議8.仲裁裁決書或法院判決書9.其他與本合同相關(guān)的文件和資料二、違約行為及認定：1.甲方違約行為及認定：未按時支付費用：認定甲方違約，應支付逾期付款利息。違反合同約定導致合同無法