民營企業(yè)自主創(chuàng)新的知識產(chǎn)權習慣戰(zhàn)略分析

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[摘要]知識和創(chuàng)新愈來愈成為企業(yè)持續(xù)高效地不竭動力，成為其走向國際市場和在國際競爭中立于不敗之地地根本保證.因此，如何提高民營企業(yè)地創(chuàng)新能力和創(chuàng)新水平，使民營企業(yè)地創(chuàng)新從被動應付變?yōu)橹鲃觿?chuàng)新地一種習慣，并以知識產(chǎn)權地戰(zhàn)略加以包裝和運營，這是亟待解決地一個重要課題，也是我國經(jīng)濟未來可持續(xù)增長地一個有效突破口.

[關鍵詞]民營企業(yè)；自主創(chuàng)新；知識產(chǎn)權；習慣戰(zhàn)略

一、引言

浙江是一個中小外向型民營企業(yè)特別發(fā)達地省份，在實施經(jīng)營主體多元化地戰(zhàn)略中，浙江民營企業(yè)從制造和經(jīng)營皮鞋、服裝、眼鏡、打火機、低壓電器等科技含量低地產(chǎn)業(yè)入手，在國際市場中經(jīng)歷了一個由小到大、不斷壯大地變化歷程.目前，全省95%地企業(yè)為民營企業(yè)，這些企業(yè)創(chuàng)造了浙江省70%以上地GDP，民營經(jīng)濟已經(jīng)成為浙江經(jīng)濟地主要增長點和支撐點.[1]所以，分析浙江民營企業(yè)自主創(chuàng)新地知識產(chǎn)權戰(zhàn)略對我國民營企業(yè)地轉型和發(fā)展具有典型地代表意義.

近年來，在面對全球化地知識經(jīng)濟競爭中，浙江不少民營企業(yè)遭遇了知識產(chǎn)權糾紛、反傾銷調查等新問題地打擊，使主要依靠引進、消化、吸收而“白手起家”地民營企業(yè)認識到在過去20年以來憑借地最大優(yōu)勢即靈活地機制、塊狀經(jīng)濟地集聚和專業(yè)市場地營銷正在逐步淡化甚至消弭，僅僅依靠低水平模仿、低成本取勝地競爭策略在知識經(jīng)濟時代缺乏長遠地競爭力，長此以往，還會成為浙江經(jīng)濟可持續(xù)發(fā)展地最大障礙.因此，民營企業(yè)正面臨著傳統(tǒng)經(jīng)營模式地一個新地轉型，已經(jīng)到了一個以創(chuàng)新求發(fā)展，以創(chuàng)新求地位，以創(chuàng)新決高下地新階段.企業(yè)應當從戰(zhàn)略高度認識自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權結合地重要性，適時制定應對措施并有效付諸實施，以克服民營經(jīng)濟固有地缺陷，進一步激發(fā)民營經(jīng)濟地活力.

二、自主創(chuàng)新內涵與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略

在世界新科技革命推動下，知識在經(jīng)濟社會發(fā)展中地作用日益突出，科技競爭成為國際綜合國力競爭地焦點.因此，我國要在經(jīng)濟全球化地激烈競爭中崛起，必須走自主創(chuàng)新之道.

然則何為自主創(chuàng)新?最早是由奧地利經(jīng)濟學家熊彼德1912年在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中提出五種創(chuàng)新地理論，它地意義在于把創(chuàng)新與市場結合在一起.[2]1995年在歐盟地《創(chuàng)新綠皮書》中對創(chuàng)新地定義是：在經(jīng)濟和社會領域內成功地生產(chǎn)、吸收和應用新事物，它提供解決問題地新方法，并使得滿足個人和社會需求成為可能.

因此，創(chuàng)新不能簡單闡釋為創(chuàng)造新地東西，它更強調地是創(chuàng)新成果通過市場化來滿足社會地需求.發(fā)展至今地創(chuàng)新大體有三種主要類型，就是技術創(chuàng)新、管理創(chuàng)新和制度創(chuàng)新.本文中民營企業(yè)地創(chuàng)新主要指與知識產(chǎn)權密切相關地技術創(chuàng)新.而在創(chuàng)新前冠以“自主”并非意味著自力更生地完成所有創(chuàng)新活動，它強調地是創(chuàng)新地出發(fā)點基于本國和本國國民地利益，相對應地創(chuàng)新主體是在中國資本控制下地本土企業(yè)群體，其進行地創(chuàng)新活動既可以是本土企業(yè)獨立完成地，還可以是本土企業(yè)起主導作用地創(chuàng)新.但不管是何種創(chuàng)新，在滿足社會需求地市場化過程中，本土企業(yè)都應當是自主創(chuàng)新活動地最終受益方.這就需要將自主創(chuàng)新與知識產(chǎn)權戰(zhàn)略地包裝和運營結合起來.

知識產(chǎn)權是將知識產(chǎn)權化了地無形資產(chǎn)，體現(xiàn)在自主創(chuàng)新中地作用就是將創(chuàng)新成果從科技優(yōu)勢轉化為受法律保護地市場競爭優(yōu)勢，形成了企業(yè)地知識資本，成為企業(yè)體現(xiàn)競爭力地核心資源.企業(yè)自主創(chuàng)新中地知識產(chǎn)權戰(zhàn)略即指為實現(xiàn)和保護創(chuàng)新成果地相關權益，建立有效運作地知識產(chǎn)權制度而進行地全局性謀劃和采取地重要策略與手段.由于企業(yè)地創(chuàng)新成果主要通過各種形式地知識產(chǎn)權表現(xiàn)出來，如專利、商標、著作權、植物新品種權、地理標志等，企業(yè)地戰(zhàn)略也應該圍繞自主創(chuàng)新形成專利、商標、著作權等全方位地知識產(chǎn)權產(chǎn)出、運用、管理和保護戰(zhàn)略，確保自主創(chuàng)新在知識產(chǎn)權地盾牌下為企業(yè)帶來最大化地利益.

三、民營企業(yè)自主創(chuàng)新地知識產(chǎn)權戰(zhàn)略運用中地主要問題

以浙江民營企業(yè)為代表，分析其在自主創(chuàng)新地知識產(chǎn)權戰(zhàn)略中存在地“軟肋”，建立起應對地有效戰(zhàn)略，才能改變民營企業(yè)關鍵技術和核心技術受制于人地現(xiàn)象，逐漸走向成熟和壯大.從總體上看，主要有以下幾個問題：

1.自主創(chuàng)新地內生動力不足，且缺乏創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權化意識.近年來浙江民營企業(yè)地成功創(chuàng)新，多源于市場選擇下地創(chuàng)新，而不是基于市場和產(chǎn)業(yè)地有意識創(chuàng)新.因此，由創(chuàng)新壓力驅動下進行地創(chuàng)新具有偶然性、被動性，缺乏持續(xù)地支持和制度保障，存在創(chuàng)新領域較為狹窄、創(chuàng)新成果地實施轉化計劃性不強等問題.而且，由于缺乏自身智力勞動成果知識產(chǎn)權保護地意識，以致創(chuàng)新成果侵權與被侵權地風險較高.據(jù)浙江省2007年專利數(shù)據(jù)顯示，申請量達6.89萬件，授權量達4.21萬件，但其中絕大多數(shù)地專利并不是來自企業(yè).[3]另據(jù)浙江省知識產(chǎn)權局調查顯示，在363家企業(yè)2238項自主開發(fā)地專利中，轉讓他人地僅為4項，轉讓收入4萬元；許可他人地僅8項，許可收入30萬元.[4]這反映了浙江企業(yè)創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權化地不多，市場化地更少.所以，雖然民營企業(yè)家已經(jīng)開始認識創(chuàng)新地重要性，但從創(chuàng)新后申請專利以及實施地調查情況看，其創(chuàng)新方式還是流于表面.主要表現(xiàn)為“口號式”創(chuàng)新，“跟風式”創(chuàng)新，“閉門造車式”創(chuàng)新等形式化創(chuàng)新，在創(chuàng)新地戰(zhàn)略管理體制、創(chuàng)新意識地超前性和計劃性以及知識產(chǎn)權地戰(zhàn)略實施等方面大多數(shù)企業(yè)還是未有實質性地改革.

2.自主創(chuàng)新研發(fā)投入較少，尤其是前瞻性基礎研究領域.創(chuàng)新難地主要瓶頸還是資金問題，這也是許多國家正在積極破解地世界性難題.據(jù)浙江省抽樣調查，高達38.9%地企業(yè)反映資金缺乏是影響企業(yè)自主創(chuàng)新地主要困難.[5]雖然浙江省2007年新評上地61家擁有省級企業(yè)技術中心地企業(yè)，去年地研發(fā)投入是3.05億元，占銷售額地3.69%，遠遠高于全國企業(yè)地研發(fā)投入占銷售額0.5%地強度，且超過了發(fā)達國家3%地比例.[6]但據(jù)浙江省工商聯(lián)調查，有57.52%地企業(yè)沒有投入科研經(jīng)費，中小企業(yè)研究開發(fā)新技術地費用占銷售收入比重不到0.2%.一般地勞動密集型民營企業(yè)地R&D投入水平平均不到0.5%.[7]另有一項統(tǒng)計數(shù)據(jù)顯示，在浙江地19萬家制造企業(yè)中，僅有6%擁有自己地專利.而這19萬家制造企業(yè)當中，多數(shù)為民營企業(yè).[1]由此可見，少數(shù)民營企業(yè)中地精英研發(fā)投入及自主創(chuàng)新能力堪與國外企業(yè)相比，而大多數(shù)民營企業(yè)地創(chuàng)新投入和能力與國外企業(yè)差距仍然很大，有些企業(yè)即使投入新產(chǎn)品地研發(fā)，也較注重于短期項目，對長期性地、有市場前瞻性地研究則很不夠.

3.自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權專業(yè)地實戰(zhàn)型人才欠缺.為了在同國外同行企業(yè)地競爭中享有成本優(yōu)勢，粗放型地企業(yè)往往尋求低廉地勞動力成本，但同時也扼制了企業(yè)創(chuàng)新地活力，再加上很多民營企業(yè)內部制度不完善，不但留不住人才，還可能造成技術地流失.通過對1000家浙江上規(guī)模民營企業(yè)地問卷調查顯示，大學以上地員工只占到23.97%.[8]技術人才尚且欠缺，對知識產(chǎn)權專業(yè)地人才引進更是不足.而在國外所有地大中型企業(yè)都有自己地技術開發(fā)機構，其技術開發(fā)投入和從事技術開發(fā)地人數(shù)占全社會地70%以上，如美國地IBM公司僅專利工程師就有500余人，德國西門子公司在外圍為知識產(chǎn)權服務地工作人員達1500人.[9]在前面已提及地知識產(chǎn)權在創(chuàng)新成果地存在形態(tài)、市場化地每個過程中地防御作用后，企業(yè)還是有必要建立起集信息收集、追蹤、分析、評估、知識產(chǎn)權申報、管理、糾紛處理等于一體地創(chuàng)新成果知識產(chǎn)權保護體系.如正泰集團制訂了在技術、人事、財務、投資、營銷等重要部門和特殊崗位(文秘、檔案、財會、打字等)上相應地知識產(chǎn)權保護制度，有效地保護了正泰地創(chuàng)新成果.所以，企業(yè)在創(chuàng)新成果進入研發(fā)時，就須開始搜集保存有關知識產(chǎn)權研發(fā)過程、投入、實施情況等方面地原始記錄和基礎數(shù)據(jù)，以備作為主張權利或應訴時地證據(jù)材料；在成果進入市場后建立追蹤、預警機制，分析比較對手情況以及必要時根據(jù)國際知識產(chǎn)權保護制度與規(guī)則和我國地知識產(chǎn)權法律，選擇采取行政或司法地保護，即求助于知識產(chǎn)權地相關部門或起訴法院進行維權，其中涉及創(chuàng)新成果進出口地，尤其要重視海關地知識產(chǎn)權備案和在打擊知識產(chǎn)權侵權方面地作用.

總而言之，知識產(chǎn)權保護是一把雙刃劍，在強調保護好本企業(yè)知識產(chǎn)權地同時，應掌握相關領域地知識產(chǎn)權狀況，防止侵犯他人地知識產(chǎn)權.與此同時，民營企業(yè)還要加強與政府知識產(chǎn)權管理部門、國內外知識產(chǎn)權服務機構保持聯(lián)系和合作，及時了解和掌握科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護地新動向和新發(fā)展，適時調整企業(yè)地科技創(chuàng)新和知識產(chǎn)權保護地策略.

五、結語

美國《財富》雜志在分析全球最具競爭力企業(yè)地成功經(jīng)驗時認為，“第一是創(chuàng)新，第二是創(chuàng)新，第三還是創(chuàng)新”.可見，企業(yè)家地創(chuàng)新精神和創(chuàng)新活動對企業(yè)地發(fā)展至關重要.自主創(chuàng)新戰(zhàn)略成功地關鍵因素還在于企業(yè)家及其管理層.如果沒有得到企業(yè)管理層地支持，創(chuàng)新地立項、研發(fā)投入、轉化和保護都會困難重重，且創(chuàng)新和知識產(chǎn)權專業(yè)人才地選拔，戰(zhàn)略地制定和有效運作也在于管理層.所以，當務之急是加強所有企業(yè)家及其管理層地創(chuàng)新精神培養(yǎng)和必要地相關知識培訓，才能帶動整個民營企業(yè)在自主創(chuàng)新地道路上快速成長起來.目前，在民營企業(yè)內生動力尚不充足地情況下，自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權戰(zhàn)略習慣地形成只能依靠制度地規(guī)范，其落實也主要依賴制度地檢驗.而由于大多數(shù)中小民營企業(yè)和企業(yè)家自身意識和知識地局限性，該戰(zhàn)略地推行之初還有賴于政府地引導和推動，甚至采取一些強制地檢驗標準.如對企業(yè)負責人及管理層是否具備企業(yè)家必要地基本知識進行考核和獎勵，并建立完善地創(chuàng)新評價體系，包括制度地訂立和實施，研發(fā)投入、創(chuàng)新成果、專利數(shù)量、轉化效益、員工培訓時間、知識產(chǎn)權專業(yè)人數(shù)等具體地評判標準.并在企業(yè)地工商注冊登記和每年地年檢年審時由具有知識產(chǎn)權知識地綜合性人才對企業(yè)地創(chuàng)新知識產(chǎn)權習慣戰(zhàn)略地建立和運行進行審核.借此強化所有企業(yè)自主創(chuàng)新過程中地知識產(chǎn)權意識和規(guī)范，達到自主創(chuàng)新成果地效益最大化，這也將逐漸使民營企業(yè)地被動型、適應型創(chuàng)新變?yōu)橹鲃拥赜幸庾R地創(chuàng)新，并以自主創(chuàng)新知識產(chǎn)權化地示范民營企業(yè)為楷模而向全國推行，從而實現(xiàn)創(chuàng)新型國家地戰(zhàn)略目標.

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