機動車輛類強制性認證實施規(guī)則

機動車輛類強制性認證實施規(guī)則汽車產品（CNCA—02C—023：2008）1適用范圍本規(guī)則適用于可在中國公路及城市道路上行駛的M類汽車、N類汽車和O類掛車（包括完整的或不完整的）。不適用于在軌道上行駛的車輛、農業(yè)與林業(yè)用拖拉機和各種工程機械以及其他非道路車輛和三類底盤。2術語車輛的定義見GB/T3730.1-2001《汽車和掛車類型的術語和定義》；專用車輛的定義見GB/T17350-1998《專用汽車和專用半掛車術語和代號》；車輛的分類見GB/T15089-2001《機動車輛及掛車分類》。3認證模式型式試驗+初始工廠審查+獲證后監(jiān)督4認證實施的基本要求4.1認證申請4.1.1申請車型系列、單元、型號的劃分對于認證車輛按照車型系列、單元、型號進行劃分，按單元出具認證證書。車型系列、單元、型號的劃分依據見附件1。4.1.2申請資料認證申請所需提交的資料見附件2，其中車輛結構及技術參數(shù)按車型系列提交，具體內容見附件2的附錄1。4.1.3制造商在認證完成前，應制做完成各型號車輛的車輛一致性證書參數(shù)和式樣提交認證機構。車輛一致性證書參數(shù)內容見附件3。4.2型式試驗型式試驗應在提交認證資料并確認試驗方案后進行，試驗完成后出具符合本規(guī)則要求的認證型式試驗報告。4.2.1送樣原則應從車型系列中選取代表性樣品送樣進行型式試驗。選擇樣品的原則為：以該車型系列試驗涉及的各項強制性標準對車輛同一型式的判定為原則，可判定為同一型式的選取代表性樣品送樣進行型式試驗；不能判定為同一型式的，須分別進行試驗，綜合各項標準對試驗樣品的要求，確定總的送樣數(shù)量和要求。若新申請認證產品所采用的零部件或系統(tǒng)，在其結構、檢測標準、檢測項目不變的情況下，與已獲證的產品所采用的零部件或系統(tǒng)一致時，可不要求另行提供。4.2.2送樣4.2.2.1型式試驗的樣品由申請人（或其授權代理人）送樣。4.2.2.2送樣清單見附件4。4.2.2.3特殊情況由申請人向認證機構提出申請，經批準后可到生產廠進行現(xiàn)場檢測。4.2.2.4型式試驗后，應以適當方式處置已經確認合格的樣品和/或相關資料。4.2.3檢測項目和檢測依據制造商應全面執(zhí)行國家頒布的汽車產品安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜標準和規(guī)定，且符合要求。申請人應提供合格的樣品進行型式試驗。型式試驗結果僅對樣品所進行的檢測項目負責。具體檢測項目和檢測依據見附件5。4.2.4已獲得國家強制性認證或國家認監(jiān)委發(fā)布的自愿性認證的零部件和系統(tǒng)，當零部件和系統(tǒng)的結構、檢測標準、檢測項目不變的情況下，在汽車整車認證時不再進行檢測。4.2.5對于非量產車型系列的產品，在滿足初始工廠審查和工廠監(jiān)督審查要求，且全階段制造商具備相應項目檢測和生產一致性控制能力并符合本規(guī)則附件8第1條規(guī)定條件的前提下，附件5型式試驗要求中涉及需要破壞車輛方可完成檢驗的項目，可采取現(xiàn)場試驗或審查企業(yè)提供的試驗和設計資料的方式確認產品與相應國標要求的符合性。認證證書須列明覆蓋產品的車輛識別代碼。4.3初始工廠審查初始工廠審查應在型式試驗合格后進行。根據需要,型式試驗和初始工廠審查也可以同時進行。初始工廠審查內容包括生產一致性審查和質量保證能力審查。生產一致性審查要求見附件6，質量保證能力審查要求見附件7。在進行工廠現(xiàn)場審查之前，認證機構應對制造商提交的生產一致性控制計劃進行審查。對于生產非量產的改裝車和特種作業(yè)車型的工廠，工廠不能進行生產一致性審查的項目，工廠可選擇由認證機構每10輛抽取1輛進行該項目的整車非破壞性試驗以及車輛結構及技術參數(shù)審查的方式替代生產一致性審查。年生產量或年進口量不足10輛的，每年抽取1輛。工廠的質量保證能力審查要求不變。4.3.1生產一致性控制計劃的審查制造商應按附件6第2條的要求制定生產一致性控制計劃，并提交認證機構進行審查。生產一致性控制計劃的審查時間根據所申請認證產品的車型系列的數(shù)量和產品涉及認證標準的數(shù)量確定，一般每個車型系列的生產一致性控制計劃的審查時間為0.5-2個人日。4.3.2工廠現(xiàn)場審查工廠現(xiàn)場審查包括生產一致性現(xiàn)場審查和質量保證能力審查。生產一致性現(xiàn)場審查是在制造商生產一致性控制計劃審查通過后，到生產一致性控制的現(xiàn)場對生產一致性控制計劃的執(zhí)行情況進行確認，應覆蓋申請認證產品。質量保證能力審查應覆蓋申請認證產品的加工場所。4.3.2.1在生產一致性現(xiàn)場審查時，認證機構應按照本規(guī)則附件6附錄1的要求抽取相應數(shù)量的型式試驗樣品，對型式試驗樣品與申報的車輛結構及技術參數(shù)進行一致性核對。對于按照正常認證流程進行型式試驗的（由認證機構確認試驗方案下達試驗任務的），認證機構可委托檢測機構在型式試驗中進行樣品與申請人提交的車輛結構及技術參數(shù)的核對。4.3.2.2工廠審查組對抽取的審查樣本負責。工廠審查組在現(xiàn)場審查時發(fā)現(xiàn)企業(yè)生產一致性控制計劃存在缺陷，應向認證機構提出意見和建議。4.3.2.3工廠現(xiàn)場審查時間生產一致性現(xiàn)場審查時間為每一個車型系列1-3個人日。對于未按認證流程進行型式試驗而直接提供型式試驗報告的，認證機構將在生產一致性現(xiàn)場審查時，追加本規(guī)則附件6附錄1車輛結構及技術參數(shù)一致性審查中第1.1和1.2條審查。增加的人日數(shù)以實際審查時間為準。質量保證能力審查時間根據工廠的生產規(guī)模，并適當考慮申請認證產品的類別數(shù)量確定，一般每個工廠的質量保證能力審查時間為1-2個人日。對于已獲得國家認監(jiān)委承認的相關機構頒發(fā)的質量管理體系認證證書的工廠，可承認質量管理體系認證中與質量保證能力審查相同部分的結果，并減免審查人日數(shù)。4.3.3在生產一致性審查中對相關認證結果的采用4.3.3.1對已獲得強制性產品認證的零部件和系統(tǒng)，僅需確認裝車的零部件規(guī)格型號與證書的一致性及該證書的有效性；4.3.3.2對已獲得國家認監(jiān)委發(fā)布的自愿性產品認證的零部件和系統(tǒng)，僅需確認裝車的零部件、系統(tǒng)和單獨技術總成規(guī)格型號與證書的一致性及該證書的有效性。4.4認證結果的評價與批準型式試驗的結果由檢測機構做出，生產一致性控制計劃審查的結果由認證機構做出，初始工廠審查的結果由工廠檢查組做出。4.4.1型式試驗結果的評價4.4.1.1按照認證流程進行型式試驗時，當所有的檢測項目的檢測結果全部符合標準要求時，方可認為型式試驗結果合格。4.4.1.2若有檢測項目不合格，可允許限期（不超過三個月）整改，整改完成后重新送樣進行檢測。凡需重新檢測的，檢測機構須將檢測情況通報認證機構，由認證機構重新確認檢測方案。4.4.1.3對于未按認證流程進行型式試驗的，需所有的檢測項目的檢測結果全部符合標準要求且生產一致性審查通過后，方可判定型式試驗結果合格。4.4.2生產一致性控制計劃的評價4.4.2.1當生產一致性控制計劃能夠滿足本規(guī)則附件6生產一致性審查要求的，生產一致性控制計劃的審查通過。4.4.2.2如認證機構認為生產一致性控制計劃存在缺陷，制造商應整改后重新進行審查。4.4.2.3若認證機構和制造商對生產一致性控制計劃不能達成一致，制造商在同意并保證配合認證機構進行產品后續(xù)抽樣試驗復核的前提下，可向認證機構提交確保生產一致性和后續(xù)復核措施的保證函，認證機構可接受制造商的生產一致性控制計劃。4.4.3初始工廠審查的評價4.4.3.1工廠審查未發(fā)現(xiàn)不合格項，則審查結果為合格；4.4.3.2工廠審查存在不合格項，可允許限期（不超過3個月）整改，認證機構采取適當方式對整改結果進行確認。逾期不能完成整改，或整改結果不合格，審查結果不合格，終止本次審查。4.4.3.3工廠審查發(fā)現(xiàn)生產一致性控制計劃的執(zhí)行情況與申報并經審查批準的生產一致性控制計劃存在嚴重偏差，或實際生產車輛的結構及技術參數(shù)與型式試驗樣品一致性存在重大差異時，審查結果不合格，終止本次審查。4.4.4認證批準認證機構對型式試驗、生產一致性控制計劃、工廠審查進行綜合評價，型式試驗、生產一致性控制計劃和工廠審查均符合要求，經認證機構評定后，頒發(fā)認證證書(每一個申請單元頒發(fā)一份認證證書)。認證證書的使用應符合《強制性產品認證管理規(guī)定》的要求。4.5認證時限認證時限是指自受理認證之日起至頒發(fā)認證證書時止，實際所發(fā)生的工作日。原則上，自認證機構受理認證申請之日起到做出認證決定的時間不超過90日。其中包括型式試驗時間、提交工廠審查報告時間、認證結果的評價和批準時間、證書制作時間，但不包括認證申請人方面準備工作所需的時間，如申請人準備資料、試驗樣品、整改所需的時間。4.6認證有效性認證機構、檢測機構、檢查機構及其人員應對各自在認證中的活動負責，其資質和行為應符合國家有關規(guī)定。認證機構應建立認證有效性的追溯系統(tǒng)，對認證各環(huán)節(jié)的有效性進行控制。5認證證書認證證書除滿足《強制性產品認證管理規(guī)定》要求的項目和內容外，還須隨同證書出具附件，注明該證書涉及產品符合本實施規(guī)則引用的標準和認證實施規(guī)則的名稱、編號。對于證書的變更應注明變更的版本號以明確顯示該產品的變更次數(shù)。對于多階段制造車輛應注明以前一階段的制造商及其產品車型系列和單元信息。如前一階段產品已獲得強制性產品認證的，應注明其證書編號。證書應注明本證書涉及產品是否為完整車輛。對于按照非量產車型系列認證的產品，認證證書須列明覆蓋產品的車輛識別代碼。5.1認證證書的有效性認證證書的有效性依賴認證機構定期的監(jiān)督獲得保持。6獲證后的監(jiān)督一般情況下從獲證后的12個月起，每年至少進行一次監(jiān)督審查。獲證后的第五年，應按附件6生產一致性審查要求和附件7質量保證能力審查要求，對工廠進行全面審查，審查內容和審查時間與初始工廠審查相同。6.1監(jiān)督審查的內容監(jiān)督審查內容包括生產一致性監(jiān)督審查和質量保證能力監(jiān)督審查。生產一致性監(jiān)督審查要求見附件6，質量保證能力監(jiān)督審查要求見附件7。在進行工廠現(xiàn)場監(jiān)督審查之前，認證機構應對制造商提交的生產一致性控制計劃執(zhí)行報告進行審查。6.1.1生產一致性控制計劃執(zhí)行報告審查制造商應在認證機構確定的工廠現(xiàn)場監(jiān)督審查日期前一個月，向認證機構提交一份生產一致性控制計劃執(zhí)行報告，生產一致性控制計劃執(zhí)行報告的具體要求見附件6。認證機構對生產一致性控制計劃執(zhí)行報告審查后應提出對工廠現(xiàn)場生產一致性監(jiān)督審查的方案。生產一致性控制計劃執(zhí)行報告審查的時間為每個車型系列0.5-1人日。6.1.2工廠現(xiàn)場監(jiān)督審查工廠現(xiàn)場監(jiān)督審查包括生產一致性監(jiān)督審查和質量保證能力監(jiān)督審查。生產一致性監(jiān)督審查是工廠檢查組按照認證機構確定的生產一致性監(jiān)督審查的方案，到生產一致性控制的現(xiàn)場對生產一致性控制計劃的執(zhí)行情況進行審查。質量保證能力監(jiān)督審查是對工廠質量保證能力的維持情況進行監(jiān)督審查。工廠現(xiàn)場監(jiān)督審查時間：生產一致性監(jiān)督審查為每個車型系列1-2個人日；工廠質量保證能力監(jiān)督審查為0.5-1個人日。對于已獲得國家認監(jiān)委認可的質量管理體系認證證書的工廠，若證書維持有效，可免除質量保證能力審查中重復的部分，并減免審查人日數(shù)。對已獲得國家統(tǒng)一推行的自愿性認證的車型系列，可接受國家統(tǒng)一推行的自愿性認證的結果，并減免審查人日數(shù)。6.2用戶投訴信息在監(jiān)督審查中的應用企業(yè)應建立用戶投訴信息收集、匯總、分析、保存系統(tǒng)，并保證全面向認證機構公開用戶投訴信息，不得隱瞞和銷毀用戶投訴信息。認證機構在監(jiān)督審查時，應將用戶投訴中涉及本規(guī)則包含的安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜問題作為審查的重要輸入。認證機構應保證除向認證主管部門匯報外，不得向第三方泄露企業(yè)的用戶投訴信息。認證機構和國家認監(jiān)委也將建立本規(guī)則涉及的車輛安全、環(huán)保、節(jié)能、防盜等項目的用戶投訴搜集、處理、反饋系統(tǒng)，以加強對獲證企業(yè)和產品的監(jiān)督。6.3監(jiān)督審查結果的評價監(jiān)督審查合格后，可以繼續(xù)保持認證資格、使用認證標志。對監(jiān)督審查時發(fā)現(xiàn)的不符合項應在3個月內完成糾正措施。逾期將撤銷認證證書、停止使用認證標志，并對外公告。6.4獲證后監(jiān)督的分級管理認證機構應在內部建立工廠的生產一致性保證能力和信用水平評價系統(tǒng)，實現(xiàn)對獲證工廠的分級管理。以鼓勵認證規(guī)則執(zhí)行好和生產一致性保證能力強的工廠；而對于認證規(guī)則執(zhí)行存在問題、生產一致性保證能力弱、產品存在重大缺陷的工廠加強監(jiān)管。6.4.1工廠分級管理指導原則見附件8。6.4.2認證機構可對不同信用級別工廠采取差異的監(jiān)督審查方式。6.4.2.1對于生產一致性保證能力和產品實際狀況以及遵守強制性認證要求的信用水平好的工廠，對工廠現(xiàn)場的生產一致性和質量保證能力監(jiān)督審查可適當延長周期，延長最多與獲證后第五年的全面審查一同進行，但須保證每年至少進行一次產品與車輛結構及技術參數(shù)一致性的審查，審查可在工廠認可的適當?shù)攸c進行。6.4.2.2對于生產一致性保證能力和產品實際狀況以及遵守強制性認證要求的信用水平一般的工廠，按本規(guī)則第6.1條的規(guī)定進行監(jiān)督審查。6.4.2.3對于生產一致性保證能力和產品實際狀況以及遵守強制性認證要求的信用水平差的工廠，認證機構可根據認證風險，在每年至少一次監(jiān)督審查的基礎上，確定追加的監(jiān)督審查頻次，并可以采取抽樣的方式對產品的標準符合性進行試驗確認。應建立信息公布和與相關執(zhí)法機構的聯(lián)動機制，加強對這些工廠及產品的監(jiān)管。7認證的變更認證證書持有者在工廠因變更組織機構、生產條件、質量管理體系、生產一致性控制計劃等，從而可能影響生產一致性時；需要變更獲證產品的認證范圍時；已獲證產品發(fā)生技術變更影響與相關標準的符合性或型式試驗樣品的一致性時。應在變更涉及產品出廠或進口前向認證機構申報，獲得批準后方可出廠或進口。應從認證申請開始辦理手續(xù)，認證機構應核查變更產品與原認證產品的一致性，確認原認證結果對變更產品的有效性，針對差異做補充檢測或審查，確認原證書繼續(xù)有效和/或換發(fā)認證證書。對于認證變更，應在變更批準前重新確認本次變更涉及車型的車輛一致性證書。對于生產一致性保證能力和產品實際狀況以及遵守強制性認證要求的信用水平好的工廠，如果制造商試驗室具備相應的檢測能力，且相應檢測項目已獲得認可，認證變更試驗可利用制造商的檢測設備在現(xiàn)場進行。8認證的暫停、注銷和撤銷認證的暫停、注銷和撤銷按《強制性產品認證管理規(guī)定》的要求執(zhí)行。當車輛存在重大設計缺陷或安全隱患，并經查實確為制造商責任時，認證機構視具體情況和性質可暫停和撤銷認證證書。9認證標志的使用規(guī)定證書持有者必須遵守《強制性產品認證標志管理規(guī)定辦法》的規(guī)定9.1準許使用的標志樣式9.2標志加施獲得認證證書的汽車，應在汽車前風窗玻璃的右上角（按汽車前進方向）加貼規(guī)定的認證標志，掛車應在車輛的明顯部位加貼規(guī)定的認證標志。應使用規(guī)格為60mm的認證標志。對于多階段獲證車輛，應保持各階段認證標志。企業(yè)的每一輛獲證車輛須在隨車文件中附帶附件3所列車輛一致性證書。以向消費者或有關部門明示認證產品信息和環(huán)保及燃料消耗指標。10認證收費認證收費由認證機構按國家有關規(guī)定統(tǒng)一收取?！稒C動車輛類強制性認證實施規(guī)則汽車產品》（CNCA—02C—023：2008）附件6生產一致性審查要求1生產一致性審查是通過生產一致性控制計劃及其執(zhí)行報告的審查和現(xiàn)場審查，確認批量生產的認證產品和型式試驗樣品的一致性，以及與認證標準的符合性。初始工廠審查時，首先進行生產一致性控制計劃審查，然后進行現(xiàn)場審查；獲證后監(jiān)督時，首先進行生產一致性控制計劃執(zhí)行報告審查，然后進行現(xiàn)場審查。2生產一致性控制計劃是制造商為保證批量生產的認證產品的生產一致性而形成的文件化的規(guī)定。應包括：2.1制造商為有效控制批量生產的認證產品的結構及技術參數(shù)和型式試驗樣品的一致性所制定的文件化的規(guī)定。2.2制造商按照車型系列并對應實施規(guī)則中各項標準制定的產品必要的試驗或相關檢查的內容、方法、頻次、偏差范圍、結果分析、記錄及保存的文件化的規(guī)定。以及按照各項標準識別關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程并確定其控制要求。對于不在工廠現(xiàn)場進行的必要的試驗或相關檢查以及控制的關鍵部件、材料、總成和關鍵制造過程、裝配過程、檢驗過程，應在計劃中特別列出，并說明控制的實際部門和所在地點。認證標準中對生產一致性控制有規(guī)定的項目，工廠的控制規(guī)定不得低于標準的要求。2.3制造商對于2.2涉及的產品試驗或相關檢查的設備和人員的規(guī)定和要求。2.4制造商對于生產一致性控制計劃變更、申報與執(zhí)行的相關規(guī)定。2.5制造商在發(fā)現(xiàn)產品存在不一致情況時，如何落實在認證機構的監(jiān)督下采取一切必要措施，以盡快恢復生產的一致性的相關規(guī)定。2.6制造商在發(fā)現(xiàn)產品存在不一致情況時，所采取的追溯和處理措施的規(guī)定。2.7對于生產一致性保證能力和產品實際狀況以及遵守強制性認證要求的信用水平好的工廠，制造商應說明為確保產品持續(xù)滿足強制性產品認證涉及標準的要求，所采取的可靠性控制的方式和驗證的方法及相關記錄的具體規(guī)定。3生產一致性現(xiàn)場審查初始工廠審查中生產一致性現(xiàn)場審查是對制造商提出并經認證機構審查確認的生產一致性控制計劃的執(zhí)行情況的審查，其中對產品的車輛結構及技術參數(shù)的一致性審查要求見本附件附錄1。4生產一致性控制計劃執(zhí)行報告生產一致性控制計劃執(zhí)行報告是制造商每年提交的生產一致性