諾安基金代銷業(yè)務(wù)有問有答

1、基金代銷業(yè)務(wù)有問有答（46）334、我公司自2011.3.7起正式代銷諾安旗下基金。對于上證新興產(chǎn)業(yè)ETF及其聯(lián)接基金，請根據(jù)下述日歷對客戶進(jìn)行提醒，一定要選擇正確的認(rèn)購方式和正確的委托方式，否則將導(dǎo)致認(rèn)購不成功。日期認(rèn)購方式賬戶要求我公司委托方式認(rèn)購限額注意事項(xiàng)3.7-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金1、使用上海A股賬戶或上交所基金賬戶(后者只能現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，認(rèn)購期不能進(jìn)行股票換購，開放期后不能進(jìn)行申贖）2、由于開戶當(dāng)天不能辦理指定交易，因此新開客戶必須在3月28日前（含）開立上交所股票賬戶或基金賬戶；并必須在3月29日前（含）指定或轉(zhuǎn)指定至我公司。柜臺；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認(rèn)購-

2、網(wǎng)下現(xiàn)金）1、每筆認(rèn)購份額須為1,000 份或其整數(shù)倍，最高不得超過99,999,000 份；2、單只股票最低認(rèn)購申報(bào)股數(shù)為1,000 股，超過1,000 股的部分須為100 股的整數(shù)倍凍結(jié)資金按活期利率支付利息（不折算為份額），客戶在3.27收盤前可撤單，請?zhí)貏e留意銷量變化。3.7-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票柜臺；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（日常業(yè)務(wù)-ETF認(rèn)購-網(wǎng)下現(xiàn)金或網(wǎng)下股票）1、通過網(wǎng)下股票方式進(jìn)行認(rèn)購的客戶，其認(rèn)購手續(xù)費(fèi)在委托時(shí)由我方柜員暫時(shí)按照客戶認(rèn)購股票市值的1.5%進(jìn)行資金凍結(jié)，待4月5日登記公司返回確認(rèn)數(shù)據(jù)后，按照登記公司確認(rèn)的份額予以全額手工解凍并精確手工扣收，凍結(jié)期間的股票權(quán)益

3、歸客戶所有。2、登記公司是在3月30日閉市后根據(jù)當(dāng)日相關(guān)股票均價(jià)計(jì)算對應(yīng)的換購份額。3.28-3.30網(wǎng)下現(xiàn)金、網(wǎng)下股票、網(wǎng)上現(xiàn)金柜臺；超強(qiáng)版網(wǎng)上交易軟件（使用“買入”或“ETF認(rèn)購”菜單）；電話委托；現(xiàn)場熱自助。因網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購數(shù)據(jù)必須于3月30日下午3時(shí)前以手工導(dǎo)入方式報(bào)送至交易所，當(dāng)日下午收盤前的幾分鐘，可能來不及向交易所手工報(bào)送網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購數(shù)據(jù)。由于客觀存在時(shí)間差，因此請柜臺人員3月30日下午收盤前最后幾分鐘不要接收客戶的認(rèn)購委托；如已接收的委托，必須即時(shí)辦理；并告之客戶認(rèn)購可能不成功。3.2-3.29聯(lián)接基金在“場外基金”處開立諾安基金基金賬戶；已有該賬戶的客戶不需再開立柜臺、超強(qiáng)版網(wǎng)

4、上交易軟件場外基金處認(rèn)購、電話委托、現(xiàn)場熱自助單次認(rèn)購的最低金額為1000元當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)可撤單。因某些原因未在3.29前成功認(rèn)購ETF的客戶，可以認(rèn)購聯(lián)接基金做為替代。335、ETF費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：認(rèn)購費(fèi)率份額費(fèi)率認(rèn)購份額 100萬按筆收取，1000元/筆50萬份 認(rèn)購份額 100萬份0.50認(rèn)購份額 50萬份0.80申購費(fèi)率代理券商可按照不超過申購份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金贖回費(fèi)率代理券商可按照不超過贖回份額0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金管理費(fèi)率0.5%每年托管費(fèi)率0.1%每年指數(shù)使用費(fèi)0.03%每年（收取下限為每季人民幣50,000元）336、聯(lián)接基金費(fèi)率結(jié)構(gòu)如下：認(rèn)購費(fèi)率金額費(fèi)率認(rèn)購金額 500

5、萬按筆收取，1000元/筆100萬元 認(rèn)購金額 500萬元0.50%認(rèn)購金額 100萬元1.00%申購費(fèi)率申購金額 500萬按筆收取，1000元/筆100萬元 申購金額 500萬元0.70%申購金額 100萬元1.20%贖回費(fèi)率持有期小于1年0.50%持有期1年（含）以上,2年以下0.30%持有期2年（含）以上0%管理費(fèi)率投資于目標(biāo)ETF以外部分0.5%每年，投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)托管費(fèi)率投資于目標(biāo)ETF以外部分0.1%每年，投資于目標(biāo)ETF的部分不收取管理費(fèi)337、上證新興產(chǎn)業(yè)ETF網(wǎng)下股票認(rèn)購清單如下表所示，但要注意如募集期結(jié)束前公告的將被調(diào)出的，或網(wǎng)下股票認(rèn)購期間價(jià)格波動(dòng)異常

6、或認(rèn)購申報(bào)數(shù)量異常的個(gè)股，將被拒絕該股票的認(rèn)購申報(bào)。股票代碼股票簡稱股票代碼股票簡稱股票代碼股票簡稱歌華有線 平高電氣 用友軟件同仁堂 洪都航空 新安股份 特變電工國陽新能 川投能源 同方股份 健 康 元 東軟集團(tuán) 上海汽車 吉恩鎳業(yè) 鵬博士 亞盛集團(tuán) 中兵光電 中炬高新 包鋼稀土 寶鈦股份 東方電氣 航天機(jī)電 雙良節(jié)能航天電子 中體產(chǎn)業(yè) 風(fēng)帆股份 杉杉股份 天壇生物 科達(dá)機(jī)電 中國神華 福田汽車 方大炭素 中國北車 生益科技 廈門鎢業(yè) 潞安環(huán)能 浙江醫(yī)藥 天威保變 上海電氣 廣匯股份 天地科技 中國南車 航天信息 海油工程 中海油服 恒瑞醫(yī)藥 長電科技 中國重工 煙臺萬華 金晶科技- -該E

7、TF基金的代碼？基金認(rèn)購代碼：；基金上市代碼：；基金申購贖回代碼：。338、認(rèn)購該基金需要使用的證券賬戶及相關(guān)注意事項(xiàng)?投資者認(rèn)購本基金時(shí)需持有證券賬戶，證券賬戶是指上海證券交易所 A 股賬戶（以下簡稱“A 股賬戶”）或上海證券交易所證券投資基金賬戶。1、如投資者需新開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1） 上海證券交易所證券投資基金賬戶只能進(jìn)行基金份額的現(xiàn)金認(rèn)購和二級市場交易，如投資者需要參與網(wǎng)下股票認(rèn)購或基金份額的申購、贖回，則應(yīng)開立A 股賬戶。（2） 開戶當(dāng)日無法辦理指定交易，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購前至少2 個(gè)工作日辦理開戶手續(xù)。2、如投資者已開立證券賬戶，則應(yīng)注意：（1） 如投資者未辦理指定交易或

8、指定交易在其他營業(yè)部的，需要指定交易或轉(zhuǎn)指定交易至本營業(yè)部方可進(jìn)行認(rèn)購。（2） 當(dāng)日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易的投資者當(dāng)日無法進(jìn)行認(rèn)購，建議投資者在進(jìn)行認(rèn)購至少提前1 個(gè)工作日辦理指定交易或轉(zhuǎn)指定交易手續(xù)。339、網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的相關(guān)注意事項(xiàng)：通過營業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購傭金、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為： 認(rèn)購傭金認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購份額傭金比率 認(rèn)購金額認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購份額(1傭金比率) 認(rèn)購傭金由營業(yè)部收取，包含在認(rèn)購金額中一并凍結(jié)。 例：某投資者通過營業(yè)部采用現(xiàn)金方式認(rèn)購1,000份本基金，假設(shè)傭金比率為0.8%，則需準(zhǔn)備的資金金額計(jì)算如下： 認(rèn)購傭金1,0000.8%8 元

9、認(rèn)購金額1,000(1+0.8%)1,008 元 即投資者需準(zhǔn)備1,008元資金，方可認(rèn)購到1,000份本基金基金份額。網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓?，資金即告凍結(jié)。投資者可以在當(dāng)日交易時(shí)間內(nèi)撤銷指定的認(rèn)購申請。340、網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的相關(guān)注意事項(xiàng)：通過營業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購的投資者，認(rèn)購以基金份額申請，認(rèn)購費(fèi)用、認(rèn)購金額的計(jì)算公式為： 認(rèn)購費(fèi)用認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購份額認(rèn)購費(fèi)率 認(rèn)購金額認(rèn)購價(jià)格認(rèn)購份額(1認(rèn)購費(fèi)率) 凈認(rèn)購份額認(rèn)購份額認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息/基金份額面值 認(rèn)購費(fèi)用由基金管理人收取，投資者需以現(xiàn)金方式交納認(rèn)購費(fèi)用。 例：某投資者通過基金管理人認(rèn)購本基金800,000份，認(rèn)購費(fèi)率為0.5%，假定認(rèn)購金

10、額產(chǎn)生的利息為80元，則該投資人的認(rèn)購金額為： 認(rèn)購費(fèi)用800,0000.5%=4,000 元 認(rèn)購金額800,000(10.5%)=804,000 元 該投資者所得認(rèn)購份額為： 凈認(rèn)購份額800,00080/1.00=800,080 份 即，若該投資者通過基金管理人認(rèn)購本基金800,000份，則該投資者的認(rèn)購金額為804,000元，假定該筆認(rèn)購金額產(chǎn)生的利息為80元，則可得到800,080份基金份額。網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購申請?zhí)峤缓螅Y金即告凍結(jié)。投資者可以在3月27日前撤銷指定的認(rèn)購申請。341、網(wǎng)下股票認(rèn)購的相關(guān)注意事項(xiàng)： 網(wǎng)下股票認(rèn)購以單只股票股數(shù)申報(bào)。投資者通過營業(yè)部進(jìn)行網(wǎng)下股票認(rèn)購的，單只股

11、票最低認(rèn)購申報(bào)股數(shù)為1,000股，超過1,000股的部分須為100股的整數(shù)倍。用以認(rèn)購的股票必須是上證新興產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股和已公告的備選成份股。投資者可以多次提交認(rèn)購申請，累計(jì)申報(bào)股數(shù)不設(shè)上限。登記公司在3月29日閉市后根據(jù)當(dāng)日相關(guān)股票均價(jià)計(jì)算對應(yīng)的換購份額。 通過網(wǎng)下股票方式進(jìn)行認(rèn)購的客戶，其認(rèn)購手續(xù)費(fèi)在委托時(shí)由我方柜員暫時(shí)按照客戶認(rèn)購股票市值的1.5%進(jìn)行資金凍結(jié)，待4月4日登記公司返回確認(rèn)數(shù)據(jù)后，按照登記公司確認(rèn)的份額予以全額手工解凍并精確手工扣收，凍結(jié)期間的股票權(quán)益歸客戶所有。342、申購、贖回業(yè)務(wù)相關(guān)注意事項(xiàng)1、本基金的申購贖回采取“份額申購、份額贖回”原則，即本基金的申購、贖回均以份

12、額申請；投資者在提交申購申請時(shí)，須根據(jù)申購贖回清單備足相應(yīng)數(shù)量的股票和現(xiàn)金；投資者在提交贖回申請時(shí)，必須有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金。2、申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N； 3、投資者申購、贖回的基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍。本基金最小申購贖回單位為50萬份，343、基金公司客戶服務(wù)電話諾安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：0755，全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：400-888-8998（國內(nèi)免長途話費(fèi)）。344、新興產(chǎn)業(yè)ETF和新興產(chǎn)業(yè)ETF聯(lián)接基金的業(yè)務(wù)特點(diǎn)可以和我們之前銷售的什么基金類比？ 答：（1）新興產(chǎn)業(yè)ETF和易方達(dá)中盤ETF的類型是相同的，業(yè)務(wù)特點(diǎn)也相同。新興產(chǎn)業(yè)ETF基金資產(chǎn)95%投向新

13、興產(chǎn)業(yè)指數(shù)成份股（指數(shù)代碼）。ETF可買賣可申贖，申贖時(shí)是基金份額和一籃子股票相互兌換。（2）新興產(chǎn)業(yè)ETF的聯(lián)接基金以新興產(chǎn)業(yè)ETF為投資標(biāo)的，是場外基金，可申贖，申贖時(shí)是基金份額和現(xiàn)金相互兌換，業(yè)務(wù)特點(diǎn)同信達(dá)澳銀中小盤、華安動(dòng)靈配。345、客戶不愿從其它券商處撤指，但愿意在我網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購新興產(chǎn)業(yè)ETF或其聯(lián)接基金，怎么辦理？答：（1）詳細(xì)詢問客戶上海賬戶的開立情況：客戶在其它券商開立了上海A股賬戶，但不一定已經(jīng)開立上交所基金賬戶。如果客戶尚未開立上交所基金賬戶，可在我公司開立該客戶的上交所基金賬戶，并建議客戶認(rèn)購新興產(chǎn)業(yè)ETF。如客戶在其它券商處已開立上海A股賬戶及上交所基金賬戶，且不愿撤銷其

14、中任意一個(gè)指定，轉(zhuǎn)入（2）。（2）詢問客戶是否已在銀行或其它券商處開立過諾安基金的基金賬戶：如已開立，可在柜臺或網(wǎng)上交易中做登記（網(wǎng)上交易-場外基金-開戶-使用已有基金賬號），之后認(rèn)購聯(lián)接基金。如未開立，可在柜臺或網(wǎng)上交易場外基金處開立，之后認(rèn)購聯(lián)接基金。（本情形下，因客戶在我公司擁有資金賬戶和基金公司的基金賬戶，不是純資金戶。）346、封閉期是不是等于建倉期？答：封閉期不等于建倉期。開放式基金的封閉期是指基金成功募集足夠資金宣告基金合同生效后，會(huì)有一段不接受投資人申購、贖回基金申請的時(shí)間段。基金管理人可根據(jù)市場環(huán)境、投資者情況決定基金封閉期的長短。根據(jù)證券投資基金運(yùn)作管理辦法規(guī)定，基金封閉期不得超過3個(gè)月。基金的建倉期并不會(huì)由于其封閉期結(jié)束就代表建倉完成。按照有