證券投資學(xué)各單選題

1、單選題：導(dǎo)論：1、很多情況下人們往往把能夠帶來報(bào)酬地支出行為稱為_. A 支出 B 儲蓄 C 投資 D 消費(fèi) 答案：C2、證券投資通過投資于證券將資金轉(zhuǎn)移到企業(yè)部門，因此通常又被稱為_. A 間接投資 B 直接投資 C 實(shí)物投資 D 以上都不正確 答案：B 3、直接投融資地中介機(jī)構(gòu)是_. A 商業(yè)銀行 B 信托投資公司 C 投資咨詢公司 D 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) 答案：D第一章：1、進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣地各類投資者即是證券投資地_. A 主體 B 客體 C 工具 D 對象 答案：A2、由于_地作用，投資者不再滿足投資品種地單一性，而希望建立多樣化地資產(chǎn)組合. A 邊際收入遞減規(guī)律 B 邊際風(fēng)險(xiǎn)遞增

2、規(guī)律 C 邊際效用遞減規(guī)律 D 邊際成本遞減規(guī)律 答案：C3、通常，機(jī)構(gòu)投資者在證券市場上屬于_型投資者. A 激進(jìn) B 穩(wěn)定 C 穩(wěn)健 D 保守 答案：C4、商業(yè)銀行通常將_作為第二準(zhǔn)備金，這些證券以_為主. A 長期證券 長期國債 B 短期證券 短期國債 C 長期證券 公司債 D 短期證券 公司債答案：B5、購買股票旨在長期參股并可能謀求進(jìn)入公司決策管理層地投資者被稱為_. A 投機(jī)者 B 機(jī)構(gòu)投資者 C QFII D 戰(zhàn)略投資者 答案：D6、有價(jià)證券所代表地經(jīng)濟(jì)權(quán)利是_. A 財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B 債權(quán) C 剩余請求權(quán) D 所有權(quán)或債權(quán) 答案：D7、按規(guī)定，股份有限公司破產(chǎn)或解散時(shí)地清償順序是

3、_. A 支付清算費(fèi)用支付工資、勞保費(fèi)用支付股息繳納所欠稅款B 支付清算費(fèi)用支付工資、勞保費(fèi)用繳納所欠稅款支付股息C繳納所欠稅款支付清算費(fèi)用支付工資、勞保費(fèi)用支付股息D支付工資、勞保費(fèi)用支付清算費(fèi)用繳納所欠稅款支付股息答案：B 8、在普通股票分配股息之后才有權(quán)分配股息地股票是_. A 優(yōu)先股票 B 后配股 C 混合股 D 特別股 答案：B10、最普遍、最基本地股息形式是_. A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財(cái)產(chǎn)股息 D 負(fù)債股息 答案：A 11、具有杠桿作用地股票是_. A 普通股票 B 優(yōu)先股票 C B股股票 D H股股票 答案：B 12、我國地股票中，以下不屬于境外上市外資股地是_. A

4、A股 B N股 C S股 D H股 答案：A13、債券反映地經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間地_關(guān)系. A 債權(quán) B 所有權(quán) C 債務(wù) D A和C 答案：D 14、以下被稱為“金邊債券”地是_. A 國債 B 市政債券 C 金融債券 D 公司債券 答案：A 15、證券投資基金是一種_地證券投資方式. A 直接 B 間接 C 視具體地情況而定 D 以上均不正確 答案：B16、以下屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)地是_. A 證券承銷業(yè)務(wù) B 私募發(fā)行 C 基金管理 D 風(fēng)險(xiǎn)基金答案：A1發(fā)行人在外國證券市場發(fā)行地，以市場所在國貨幣為面值地債券是（ C ）A揚(yáng)基債券 B武士債券 C外國債券 D歐洲債券2投資者

5、作為公司地股東，有權(quán)對公司地重大投資決策發(fā)表意見，進(jìn)行表決地是（ A ） A公司型投資基金 B契約型投資基金 C股票型投資基金 D貨幣市場基金2債券反映地經(jīng)濟(jì)關(guān)系是籌資者和投資者之間地（ D ）A債權(quán)關(guān)系 B所有權(quán)關(guān)系C債務(wù)關(guān)系 DA和C1有價(jià)證券所代表地經(jīng)濟(jì)權(quán)利是（ D ） A財(cái)產(chǎn)所有權(quán) B債權(quán) C剩余請求權(quán) D所有權(quán)或債權(quán)2以下關(guān)于封閉型投資基金地表述不正確地是（ C ） A期限一般為1015年 B規(guī)模固定 C交易價(jià)格不受市場供求地影響 D交易費(fèi)用相對較高1證券投資基金地投資方式是（ B ）A直接投資 B間接投資C視具體地情況而定 D以上均不正確2負(fù)責(zé)運(yùn)用和管理基金資產(chǎn)地是（ B ） A基

6、金發(fā)起人 B基金管理人 C基金托管人 D基金承銷人第二章：1、以下關(guān)于證券發(fā)行市場地表述正確地是_. A 有固定場所 B 有統(tǒng)一時(shí)間 C 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格較為接近 D 證券發(fā)行價(jià)格與證券票面價(jià)格差異很大 答案：C2、發(fā)行程序比較復(fù)雜，登記核準(zhǔn)地時(shí)間較長，發(fā)行費(fèi)用較高地發(fā)行方式是_. A 私募發(fā)行 B 公募發(fā)行 C 直接發(fā)行 D 間接發(fā)行 答案：B3、由公司地發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行地全部股票地公司設(shè)立形式是_. A 發(fā)起設(shè)立 B 登記設(shè)立 C 募集設(shè)立 D 注冊設(shè)立 答案：A4、以下關(guān)于綠鞋（green shoe）表述不正確地是_. A 又稱為超額配售 B 主承銷商按不超過包銷數(shù)額120地

7、股份發(fā)售 C 平衡市場供求 D 穩(wěn)定市價(jià)答案：B5、在股票發(fā)行制度中，生效期后發(fā)行公司才可銷售股票地制度是_. A 核準(zhǔn)制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制 答案：B6、以下關(guān)于發(fā)行債券籌資地表述不正確地是_. A 成本較低 B 期限穩(wěn)定 C 比較靈活 D 風(fēng)險(xiǎn)較大 答案：D7、我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行_. A 公司制 B 注冊制 C 登記制 D 會員制 答案：D8、以下關(guān)于證券上市地表述不正確地是_. A 發(fā)行上市地證券即是交易上市地證券 B 證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C 公司上市地資格不是永久地 D 證券上市能減少投資者地風(fēng)險(xiǎn) 答案：A9、以下不屬于證券交易所地交易系統(tǒng)組成

8、部分地是_. A 撮合主機(jī) B 通信網(wǎng)絡(luò) C 交易監(jiān)控 D 柜臺終端 答案：C10、一般情況下，股價(jià)循環(huán)_商業(yè)循環(huán)而發(fā)生. A 先于 B 后于 C 無關(guān)于 D 不確定于 答案：A11、場外交易市場地交易對象以_為主，證券交易所地交易對象以_為主. A 基金 股票 B 債券 股票 C 股票 股票 D 債券 債券 答案：B12、場外交易市場與證券交易所地區(qū)別表現(xiàn)在_. A 采取經(jīng)紀(jì)制 B 對投資者限制少 C 有嚴(yán)格地交易時(shí)間 D 交易程序復(fù)雜答案：B13、以下不屬于證券監(jiān)管主要手段地是_. A 法律手段 B 經(jīng)濟(jì)手段 C 行政手段 D 他律手段 答案：D14、我國地股票發(fā)行實(shí)行_. A核準(zhǔn)制 B

9、注冊制 C 審批制 D 登記制 答案：A15、我國對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)地管理實(shí)行_. A 特許制 B 注冊制 C 登記制 D 審批制 答案：D16、以下關(guān)于自律組織地表述不正確地是_.A 一般實(shí)行會員制 B 對會員公司每年進(jìn)行一次例行檢查C 對會員地日常業(yè)務(wù)活動進(jìn)行監(jiān)管 D 一般實(shí)行注冊制答案：D3由公司地發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行地全部股票地公司設(shè)立形式是（ A ） A發(fā)起設(shè)立 B登記設(shè)立 C募集設(shè)立 D注冊設(shè)立4我國地股票發(fā)行實(shí)行（ A ） A核準(zhǔn)制 B注冊制C審批制 D登記制853股份公司溢價(jià)發(fā)行股票所收到地溢價(jià)收益應(yīng)計(jì)入公司地（ B ） A股本 B資本公積金 C法定公積金 D法定公益金3以下關(guān)于發(fā)行

10、債券籌資地表述不正確地是（ C ） A成本較低 B期限穩(wěn)定 C比較靈活 D風(fēng)險(xiǎn)較大4我國上海、深圳證券交易所均實(shí)行（ D ） A公司制 B注冊制 C登記制 D會員制3債券投資者按債券票面額和約定地應(yīng)收利息地差價(jià)買進(jìn)債券，債券到期償還是按票面額收回本息地計(jì)息方式是（ C ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索 A單利計(jì)息 B復(fù)利計(jì)息 C貼現(xiàn)計(jì)息 D累進(jìn)計(jì)息第三章：1、證券公司和在客戶之間地是_地法律關(guān)系.A 委托代理關(guān)系 B 抵押關(guān)系 C 信托關(guān)系 D 無任何法律關(guān)系答案：A2、投資者和證券經(jīng)紀(jì)商當(dāng)面以書面形式辦理委托手續(xù)是_委托方式A 電話委托 B 遞單委托 C 自助終端委托 D 傳真委托答案：B3、證券市場地

11、市場屬性集中體現(xiàn)在_.A 委托 B 結(jié)算 C 過戶登記 D競價(jià)成交答案：D4、每個(gè)交易日結(jié)束后對每家證券公司當(dāng)日成交地證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對證券和資金地應(yīng)收應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算和處理地過程是指_.文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A 證券交割 B 交收 C 結(jié)算 D 證券清算答案：D5、大多數(shù)國家證券交易市場采取地交割時(shí)間安排是_.A 當(dāng)日交割、交收 B 次日交割、交收 C 例行日交割、交收 D 特約日交割、交收答案：C6、市價(jià)委托指令地特點(diǎn)是_.A 委托價(jià)格固定化 B 成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C 委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可按市場價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D 有一定地委托有效期限制答案：C7

12、、投資者在證券市場價(jià)格下降到或低于指定價(jià)格時(shí)按照市場價(jià)格賣出證券使用地是_委托.A 市價(jià)委托指令 B 限價(jià)委托指令 C 停止損失委托指令 D 停止損失限價(jià)委托指令答案：C 8、證券買賣成交后，按成交價(jià)格及時(shí)進(jìn)行實(shí)物交收和資金清算地交易方式是指_.A 現(xiàn)貨交易方式 B 信用交易方式 C 期貨交易方式 D 期權(quán)交易方式答案：A9、使用保證金交易方式買進(jìn)股票，在股票價(jià)格上升地情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量地本金，獲得_.A 更小地盈利 B 更大地盈利 C 盈利不變 D導(dǎo)致虧損答案：B 10、國際市場上最早出現(xiàn)地期貨品種是_.A 外匯期貨 B 黃金期貨 C 谷物期貨 D 石油期貨答案：C11、

13、套期保值者地目地是_.A 在期貨市場上賺取盈利 B 轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C 增加資產(chǎn)流動性 D 避稅答案：B12、在合約到期前，交易者除了進(jìn)行實(shí)物交割，還可以通過_來結(jié)束交易.A 投機(jī) B 對沖 C 交收 D 主動放棄答案：B13、_交易地保證金是買賣雙方履行其在合約中應(yīng)承擔(dān)義務(wù)地財(cái)力擔(dān)保，起履約地保證作用.A 信用 B 期貨 C 現(xiàn)貨 D 以上皆非答案：B14、股票價(jià)格指數(shù)是以_為“商品”地期貨合約.A 股票價(jià)格 B 股票價(jià)格指數(shù) C 商品價(jià)格指數(shù) D 通貨膨脹指數(shù)答案：B15、對套期圖利者來說，最重要地是_.A 期貨合約地價(jià)格走勢 B 期貨合約地價(jià)格水平C 現(xiàn)貨價(jià)格地走勢 D 兩種期貨合約價(jià)格關(guān)系

14、地變動答案：D16、期權(quán)交易是對_地買賣.A 期貨 B 股票指數(shù) C 某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn) D 一定期限內(nèi)地選擇權(quán)答案：D17、期權(quán)交易還可為買方轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn).對做保證金交易地投資者來說，為了將虧損限制在一定范圍內(nèi)，投資者可通過_地辦法將一部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁出去.A 保證金買入和買入看漲期權(quán) B 保證金買入和買入看跌期權(quán)C 只買入看漲期權(quán) D 保證金買空和買入看跌期權(quán)答案：B4在證券行情表中，成交量和成交額采用地計(jì)算方法分別是（ D ）A單向 雙向 B雙向 單向 C雙向 雙向 D單向 單向5證券公司和在客戶之間地法律關(guān)系是（ A ）A委托代理關(guān)系 B抵押關(guān)系 C信托關(guān)系 D無任何法律關(guān)系6當(dāng)貨幣供應(yīng)量偏多、通

15、貨膨脹嚴(yán)重、經(jīng)濟(jì)過熱、證券市場投機(jī)過盛時(shí)，中央銀行會（ C ）A降低信用交易地法定保證金比率 B增加貨幣供應(yīng)量C提高信用交易地法定保證金比率 D放大信用7期權(quán)交易地買賣對象是（ D ）A期貨 B股票指數(shù) C某現(xiàn)實(shí)金融資產(chǎn) D一定期限內(nèi)地選擇權(quán)5市價(jià)委托指令地特點(diǎn)是（ C ）A委托價(jià)格固定化 B成交價(jià)格理想，投資者可事先確定投資成本C委托人不限定價(jià)格，經(jīng)紀(jì)人可按市場價(jià)格變化靈活掌握，隨機(jī)應(yīng)變D有一定地委托有效期限制6使用保證金交易方式買進(jìn)股票，在股票價(jià)格上升地情況下，投資者可以用與現(xiàn)貨交易一樣數(shù)量地本金，獲得（ B ）A更小地盈利 B更大地盈利 C盈利不變 D導(dǎo)致虧損7只能在有效期地最后一天執(zhí)行

16、地期權(quán)，稱為（ B ）A美式期權(quán) B歐式期權(quán) C亞式期權(quán) D中式期權(quán)5證券市場地市場屬性集中體現(xiàn)在（ D ）A委托 B結(jié)算 C過戶登記 D競價(jià)成交6保證金賣空交易地投資者向證券經(jīng)紀(jì)商借入證券也要繳存一定數(shù)量地保證金，繳存保證金數(shù)量計(jì)算公式是（ C ）A所借證券賣出時(shí)地市場價(jià)值保證金最低維持率B所借證券買回時(shí)地市場價(jià)值保證金最低維持率C所借證券賣出時(shí)地市場價(jià)值法定保證金率D所借證券買回時(shí)地市場價(jià)值保證金最低維持率7股票價(jià)格指數(shù)期貨合約交易地“商品”是（ B ）A股票價(jià)格 B股票價(jià)格指數(shù) C商品價(jià)格指數(shù) D通貨膨脹指數(shù)4以下關(guān)于證券上市地表述不正確地是（ A ） A發(fā)行上市地證券即是交易上市地證券

17、 B證券上市有利于發(fā)行公司規(guī)范治理結(jié)構(gòu)C公司上市地資格不是永久地 D證券上市能減少投資者地風(fēng)險(xiǎn)5證券公司和在客戶之間地法律關(guān)系是（ A ）A委托代理關(guān)系 B抵押關(guān)系 C信托關(guān)系 D無任何法律關(guān)系6套期保值者地目地是（ B ）A在期貨市場上賺取盈利 B轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)C增加資產(chǎn)流動性 D避稅7股票價(jià)格指數(shù)期貨合約交易地“商品”是（ B ）A股票價(jià)格 B股票價(jià)格指數(shù) C商品價(jià)格指數(shù) D通貨膨脹指數(shù)第四章：1、債券投資中，通常投資者在投資前就可確定地是_. A債券年利息 B資本利得 C債券收益率 D 債券風(fēng)險(xiǎn) 答案：A2、以下不屬于股票收益來源地是_.A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 資本利得 D 利息收

18、入答案：D3、以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)地說法正確地是_.A 利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B 利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率地變動引起地證券投資收益不確定地可能性C 市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避地D 市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資進(jìn)行分散地答案：B4、以下關(guān)于經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)地說法不正確地是_.A 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可以通過組合投資進(jìn)行分散B 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)是指由于公司經(jīng)營狀況變化而引起盈利水平變化從而產(chǎn)生投資者預(yù)期收益下降地可能C 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)無處不在，是不可以回避地D 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)可能是由公司成本上升引起地 答案：C8以下關(guān)于債券發(fā)行價(jià)格與交易價(jià)格地說法不正確地是（ D ）A發(fā)行價(jià)格是債券一級市場地價(jià)格B交易價(jià)格是債券二級市場地價(jià)格C債券發(fā)行價(jià)格若高于

19、面額，則債券收益率將低于票面利率D債券發(fā)行價(jià)格若高于面額，則債券收益率將高于票面利率1759以下關(guān)于資產(chǎn)組合收益率說法正確地是（ B ）A資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率地代數(shù)和B資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率地加權(quán)平均數(shù)C資產(chǎn)組合收益率是組合中各資產(chǎn)收益率地算術(shù)平均數(shù)D資產(chǎn)組合收益率比組合中任何一個(gè)資產(chǎn)地收益率都大17810以下各種方法中，可以用來減輕利率風(fēng)險(xiǎn)地是（ C ）A將不同地債券進(jìn)行組合投資 B在預(yù)期利率上升時(shí)，將短期債券換成長期債券C在預(yù)期利率上升時(shí)，將長期債券換成短期債券D在預(yù)期利率下降時(shí)，將股票換成債券1848年利息收入與債券面額地比率是（ C ）A直接收益率 B到期收益

20、率 C票面收益率 D到期收益率9以下關(guān)于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)地說法不正確地是（ D ）A系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是那些由于某種全局性地因素引起地投資收益地可能變動B系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是公司無法控制和回避地C系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是不能通過多樣化投資進(jìn)行分散地D系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)對于不同證券收益地影響程度是相同地10以下關(guān)于預(yù)期收益率地說法不正確地是（ D ） A預(yù)期收益率是投資者承擔(dān)各種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)得地補(bǔ)償 B預(yù)期收益率無風(fēng)險(xiǎn)收益率風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償 C投資者承擔(dān)地風(fēng)險(xiǎn)越高，其預(yù)期收益率也越大D投資者地預(yù)期收益率有可能會低于無風(fēng)險(xiǎn)收益率11當(dāng)某一證券加入到一個(gè)資產(chǎn)組合中時(shí)，以下說法正確地是（ D ）A該組合地風(fēng)險(xiǎn)一定變小B該組合地收益一定提高C證券本身地風(fēng)險(xiǎn)越高，對資產(chǎn)

21、組合地風(fēng)險(xiǎn)影響越大D證券本身地收益率越高，對資產(chǎn)組合地收益率影響越大8某投資者以10元一股地價(jià)格買入某公司地股票，持有一年分得現(xiàn)金股息為0.5元，則該投資者地股利收益率是_B_.文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A4% B5% C6% D7%9以下關(guān)于市場風(fēng)險(xiǎn)地說法正確是地（ A ）A市場風(fēng)險(xiǎn)是指由于證券市場長期趨勢變動而引起地風(fēng)險(xiǎn)B市場風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率地變動引起證券投資收益地不確定地可能性C市場風(fēng)險(xiǎn)對于投資者來說是無論如何都無法減輕地D市場風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)10對單一證券風(fēng)險(xiǎn)地衡量就是（ A ） A對該證券預(yù)期收益變動地可能性和變動幅度地衡量 B對該證券地系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)地衡量 C對該證券地非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)地衡量 D對該

22、證券可分散風(fēng)險(xiǎn)地衡量11以下關(guān)于組合中證券間地相關(guān)系數(shù)，說法正確地是（ C ）A當(dāng)兩種證券間地相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率地變動方向是一致地，但變動程度不同B當(dāng)兩種證券間地相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率地變動方向是不一致地，但變動程度相同C當(dāng)兩種證券間地相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率地變動方向是一致地，并且變動程度也是相同地D當(dāng)兩種證券間地相關(guān)系數(shù)等于1時(shí)，這兩種證券收益率之間沒有什么關(guān)系8以下關(guān)于股利收益率地?cái)⑹稣_地是（ A ） A股份公司以現(xiàn)金形式派發(fā)地股息與股票市場價(jià)格地比率 B股份公司以股票形式派發(fā)地股息與股票市場價(jià)格地比率 C股份公司發(fā)放地現(xiàn)金與股票股息總額與股票面額

23、地比率 D股份公司發(fā)放地現(xiàn)金與股票股息總額與股票市場價(jià)格地比率9以下關(guān)于利率風(fēng)險(xiǎn)地說法正確地是（ B ）A利率風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)B利率風(fēng)險(xiǎn)是指市場利率地變動引起地證券投資收益不確定地可能性C市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以規(guī)避地D市場利率風(fēng)險(xiǎn)是可以通過組合投資進(jìn)行分散地10投資者選擇證券時(shí)，以下說法不正確是（ A ） A在風(fēng)險(xiǎn)相同地情況下，投資者會選擇收益較低地證券 B在風(fēng)險(xiǎn)相同地情況下，投資者會選擇收益較高地證券 C在預(yù)期收益相同地情況下，投資者會選擇風(fēng)險(xiǎn)較小地證券 D投資者地風(fēng)險(xiǎn)偏好會對其投資選擇產(chǎn)生影響11以下關(guān)于無差異曲線說法不正確地是（ D ） A無差異曲線代表著投資者對證券收益與風(fēng)險(xiǎn)地偏好 B無

24、差異曲線代表著投資者為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)而要求地收益補(bǔ)償 C無差異曲線反映了投資者對收益和風(fēng)險(xiǎn)地態(tài)度 D無差異曲線上地每一點(diǎn)反映了投資者對證券組合地不同偏好第六章：1、以下各種債券中，通常認(rèn)為沒有信用風(fēng)險(xiǎn)地是_. A 中央政府債券 B 公司債券 C 金融債券 D 垃圾債券答案：A2、以下各證券中，不需要進(jìn)行信用評級地是_. A 地方政府債券 B 普通股票 C 金融債券 D 公司債券答案：B3、按照時(shí)間先后順序，以下各時(shí)間排在最后地是_. A 宣布日 B 派息日 C 股權(quán)登記日 D 除息日答案：B4、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)地是_. A 公司債務(wù)人 B 公司原有股東 C 公司債權(quán)人 D 公司獨(dú)立董事答案：B11假設(shè)

25、某一個(gè)投資組合由兩種股票組成，以下說法正確地是（ D ） A該投資組合地收益率一定高于組合中任何一種單獨(dú)股票地收益率 B該投資組合地風(fēng)險(xiǎn)一定低于組合中任何一種單獨(dú)股票地風(fēng)險(xiǎn) C投資組合地風(fēng)險(xiǎn)就是這兩種股票各自風(fēng)險(xiǎn)地總和 D如果這兩種股票分別屬于兩個(gè)互相替代地行業(yè)，那么組合地風(fēng)險(xiǎn)要小于單獨(dú)一種股票地風(fēng)險(xiǎn)12以下各種債券中，通常認(rèn)為沒有信用風(fēng)險(xiǎn)地是（ A ） A中央政府債券 B公司債券C金融債券 D垃圾債券22913關(guān)于債券票面利率與市場利率之間地關(guān)系對債券發(fā)行價(jià)格地影響，說法不正確地是（ B ） A債券票面利率等于市場利率時(shí)，債券采取平價(jià)發(fā)行地方式發(fā)行 B債券票面利率高于市場利率時(shí)，債券采取折價(jià)

26、發(fā)行地方式發(fā)行 C債券票面利率低于市場利率時(shí)，債券采取折價(jià)發(fā)行地方式發(fā)行D債券票面利率高于市場利率時(shí)，債券采取溢價(jià)發(fā)行地方式發(fā)行14以下各證券中，不需要進(jìn)行信用評級地是（ B ） A地方政府債券 B普通股票 C金融債券 D公司債券15以下關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)樣本股地選擇，說法有誤地是（ C ） A樣本股地市值要占上市股票總市值地大部分 B樣本股價(jià)格變動趨勢能夠反映市場股票價(jià)格變動地總趨勢 C樣本股一經(jīng)選定就不再變化 D樣本股必須在上市股票中挑選16認(rèn)股權(quán)證屬于以下哪種期權(quán)（ D ） A短期地股票看跌期權(quán) B長期地股票看跌期權(quán) C短期地股票看漲期權(quán) D長期地股票看漲期權(quán)12以下關(guān)于投資于地方政府債券

27、地表述，說法不正確地是（ C ） A地方政府債券往往會給投資者帶來稅收優(yōu)惠 B地方政府債券可以作為金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資本結(jié)構(gòu)優(yōu)化地投資選擇 C地方政府債券沒有任何風(fēng)險(xiǎn)D地方政府債券地收益率一般高于國債收益率13某一附息債券地票面金額為100元，期限為3年，票面利率為5.投資者認(rèn)為該債券地必要收益率為8，計(jì)算該債券地內(nèi)在價(jià)值為（ A ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A92.27 B93.28 C95 D10014股份公司股本項(xiàng)地總額是以下哪個(gè)值與發(fā)行總股數(shù)地乘積（ A ）A股票地面值 B股票地市場價(jià)格 C股票地內(nèi)在價(jià)值 D股票地凈值15有 X、Y、Z三種股票，某日收盤價(jià)為每股8元、6元、4元，次日Y股進(jìn)行拆股，一

28、股拆成2股，若不考慮市價(jià)變化，則按照調(diào)整股價(jià)法計(jì)算地修正地算術(shù)平均股價(jià)為（ A ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A6元 B5元 C8元 D4元16香港地紅籌股指數(shù)指地是（ C ） A香港恒生指數(shù) B香港恒生中國企業(yè)指數(shù) C恒生香港中資企業(yè)指數(shù) D香港創(chuàng)業(yè)板指數(shù)12以下關(guān)于公司債券地說法，不正確地是（ C ） A公司債券地收入穩(wěn)定性高于股票 B公司債券地收益率高于政府債券 C公司債券地流動性好于政府債券D公司債券地收益要受信用風(fēng)險(xiǎn)地影響13以下關(guān)于市場利率與債券價(jià)格以及債券收益率之間地關(guān)系，判斷正確地是（ C ） A市場利率上升，債券地價(jià)格也會跟著上升 B市場利率上升，債券地收益率將下降 C市場利率下降，債

29、券地價(jià)格將上升 D市場利率下降，對債券地收益率沒有影響14以下能夠反映股票市場價(jià)格平均水平地指標(biāo)是（ A ）A股票價(jià)格指數(shù) BGDP C某藍(lán)籌股票地價(jià)格水平 D銀行存款利率15派許指數(shù)指地是下列哪個(gè)指數(shù)（ C ） A簡單算術(shù)股價(jià)指數(shù) B基期加權(quán)股價(jià)指數(shù) C計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù) D幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)16假設(shè)某公司發(fā)行地認(rèn)股權(quán)證，規(guī)定認(rèn)股價(jià)格為11元，現(xiàn)在該公司股票價(jià)格為14元，每張認(rèn)股權(quán)證可以購買到0.5份股票，則計(jì)算此時(shí)該認(rèn)股權(quán)證地價(jià)值為（ C ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A2元 B1.5元 C1 元 D0元12以下可以作為債券定價(jià)原理地是（ C ） A將債券地預(yù)期現(xiàn)金流量進(jìn)行代數(shù)相加 B將債券地利息總額

30、與本金相加 C將債券地預(yù)期現(xiàn)金流量序列加以折現(xiàn)D將債券地面值乘以一個(gè)百分比13當(dāng)預(yù)期市場利率將上升時(shí)，對債券投資地正確決策是（ B ） A若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)買入債券 B若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該賣出手中持有債券 C若尚未投資債券，應(yīng)該買入債券D若已經(jīng)持有債券，應(yīng)該繼續(xù)持有債券14引起股價(jià)變動地直接原因是（ C ）A公司資產(chǎn)凈值 B宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境 C股票地供求關(guān)系 D原材料價(jià)格變化15除去交易中股票領(lǐng)取股息地權(quán)利是（ A ）A除息 B除權(quán) C除股 D除利16可轉(zhuǎn)換證券屬于以下哪種期權(quán)（ D ） A短期地股票看跌期權(quán) B長期地股票看跌期權(quán) C短期地股票看漲期權(quán) D長期地股票看漲期權(quán)第七章：1、全國證

31、券期貨市場地主管部門是_. A 中國證監(jiān)會 B 財(cái)政部 C 中國人民銀行 D 國資委答案：A2、負(fù)責(zé)制定和發(fā)布證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)細(xì)則地是_. A 中國證監(jiān)會 B 中國人民銀行 C 國資委 D 證券交易所答案：D3、一定時(shí)期通過市場提供給消費(fèi)者地商品和勞務(wù)地供應(yīng)量屬于_.A 消費(fèi)需求 B 消費(fèi)供給 C 消費(fèi)對象 D 消費(fèi)支出 答案：B4、在對經(jīng)濟(jì)周期進(jìn)行分析中，屬于先導(dǎo)性指標(biāo)地是_. A 貨幣政策指標(biāo) B 個(gè)人收入 C 失業(yè)率 D 商品庫存答案：A5、以下各種增加政府財(cái)政收入地方法中，對于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小地是_. A 增加稅收 B 發(fā)行政府債券 C 向中央銀行借款 D 增加短期外債答案：B6

32、、在公司行政管理地三個(gè)層次中，對公司地發(fā)展前途起決定性作用地是_. A 管理層 B 決策層 C 操作層 D 以上都是答案：B7、普通股股東在對公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，關(guān)心地是_. A公司地經(jīng)營效率確 B公司地償債能力 C公司當(dāng)前地盈利水平以及未來地發(fā)展?jié)摿?D公司地融資地成本答案：C8、反映公司在一定會計(jì)期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生地現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況地報(bào)表是_.文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A 資產(chǎn)負(fù)債表 B 損益表 C 現(xiàn)金流量表 D 成本明細(xì)表答案：C9、計(jì)算公司普通股票每股凈收益時(shí)，其中地凈收益為_. A 本年凈利潤減去普通股股息 B 本年凈利潤減去盈余公積 C 本年凈利潤減去優(yōu)先股股息

33、 D 本年凈利潤減去未分配利潤答案：C17全國證券期貨市場地主管部門是（ A ） A中國證監(jiān)會 B財(cái)政部 C中國人民銀行 D國資委18反映企業(yè)在某一特定時(shí)點(diǎn)財(cái)務(wù)狀況地報(bào)表是（ A ）A資產(chǎn)負(fù)債表 B損益表 C成本明細(xì)表 D現(xiàn)金流量表19. 某公司地財(cái)務(wù)報(bào)表顯示，公司資產(chǎn)總額位1000萬，負(fù)債總額為600萬，則該公司地股東權(quán)益比率是（ C ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索 A60 B100 C40 D無法計(jì)算17以下各種增加政府財(cái)政收入地方法中，對于宏觀經(jīng)濟(jì)影響最小地是（ B ）A增加稅收 B發(fā)行政府債券 C向中央銀行借款 D增加短期外債18反映一個(gè)企業(yè)在某一時(shí)期生產(chǎn)成果和經(jīng)營業(yè)績地報(bào)表是（ B ）A資產(chǎn)負(fù)

34、債表 B損益表 C現(xiàn)金流量表 D成本明細(xì)表19. 如果一個(gè)公司地存貨周轉(zhuǎn)率很高，那么該公司地（ A ） A經(jīng)營效率高 B獲利能力強(qiáng) C負(fù)債能力強(qiáng) D融資能力強(qiáng)17公司營業(yè)利潤與銷售收入地比率是（ C ）A投資收益率 B銷售凈利率 C毛利率 D營業(yè)收益率18反映公司在一定會計(jì)期間內(nèi)經(jīng)營活動、投資活動和籌資活動產(chǎn)生地現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出情況地報(bào)表是（ C ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A資產(chǎn)負(fù)債表 B損益表 C現(xiàn)金流量表 D成本明細(xì)表19. 計(jì)算公司普通股票每股凈收益時(shí)，其中地凈收益為（ C ） A本年凈利潤減去普通股股息 B本年凈利潤減去盈余公積 C本年凈利潤減去優(yōu)先股股息 D本年凈利潤減去未分配利潤17普

35、通股股東在對公司進(jìn)行財(cái)務(wù)分析時(shí)，關(guān)心地是（ C ）A公司地經(jīng)營效率 B公司地償債能力C公司當(dāng)前地盈利水平以及未來地發(fā)展?jié)摿?D公司地融資地成本18財(cái)務(wù)指標(biāo)中地流動比率是指（ C ） A全部流動資產(chǎn)與全部負(fù)債地比率 B全部資產(chǎn)與全部負(fù)債地比率 C全部流動資產(chǎn)與全部流動負(fù)債地比率 D全部資產(chǎn)與全部流動負(fù)債地比率19. 某公司年度銷售收入為1000萬，銷售成本為600萬，銷售費(fèi)用為200萬，則該公司地毛利率為（ B ）文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A60 B40 C20 D100第八章：1、技術(shù)分析地理論基礎(chǔ)是_. A 道氏理論 B 缺口理論 C 波浪理論 D 江恩理論答案：A2、技術(shù)分析作為一種分析工具，其假

36、設(shè)前提是_. A 市場行為涵蓋了一部分信息B 證券地價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動地C 證券價(jià)格以往地歷史波動不可能在將來重復(fù)D 證券價(jià)格沿趨勢移動答案：D3、股價(jià)圖形分析地基礎(chǔ)是_.A 股價(jià)走勢圖 B 股票成交量時(shí)序圖 C K線圖 D OX圖答案：A4、在技術(shù)分析中，畫好股價(jià)趨勢線地關(guān)鍵是_.A 選擇兩個(gè)具有決定意義地點(diǎn) B 找出具有重要意義地一個(gè)點(diǎn)C 不要畫得太陡峭 D 找出具有重要意思地三個(gè)點(diǎn)答案：A5、通常股價(jià)突破中級支撐與阻力，可視為_反轉(zhuǎn)信號.A 長期趨勢 B 中級行情 C 次級行情 D 水平軌道答案：A6、在股價(jià)已達(dá)快速變動地終點(diǎn)，即將進(jìn)入一個(gè)反轉(zhuǎn)或整理形態(tài)時(shí)地缺口叫做_.A 逃逸缺口 B 突破

37、缺口 C 竭盡缺口 D測量缺口答案：C7、在頭肩頂形態(tài)中，當(dāng)股票地收盤價(jià)突破頸線幅度超過股票市價(jià)_時(shí)為有效突破.A 30 B 10 C 3 D 50答案：C8、與楔形最相似地整理形態(tài)是_.A 菱形 B 直角三角形 C 矩形 D 旗形答案：D9、20日線屬于_股價(jià)移動平均線. A 短期 B 中期 C 長期 D 遠(yuǎn)期答案：B10、當(dāng)計(jì)算周期天數(shù)少地移動平均線從下向上突破天數(shù)較多地移動平均線時(shí)，為_，A 持有信號 B 等待信號 C 買入信號 D 賣出信號 答案：C11、技術(shù)分析中，OBV（能量潮）主要計(jì)算_.A 累計(jì)成交量 B 累計(jì)價(jià)格 C 平均成交量 D 平均價(jià)格答案：A12、量價(jià)地基本關(guān)系是成交

38、量與股價(jià)趨勢_.A 同步同向 B 同步反向 C 異步同向 D 異步反向答案：A13、成交量比率（volume ratio）低于60時(shí)是_. A 調(diào)整期 B 超買期 C 超賣期 D 下降期答案：C14、在技術(shù)分析中，停損點(diǎn)轉(zhuǎn)向操作系統(tǒng)（stop and reverse）地圖形和運(yùn)用與_非常相似.文檔來自于網(wǎng)絡(luò)搜索A KD線 B 威廉指標(biāo) C 移動平均線 D VR線答案：C15、趨勢投資法地依據(jù)是_.A 道氏理論 B MACD C 波浪理論 D 趨勢指標(biāo)答案：A16、分級投資法適用于_環(huán)境.A 牛市 B 熊市 C 盤整 D 轉(zhuǎn)折點(diǎn)答案：C20. 技術(shù)分析作為一種分析工具，其假設(shè)前提是（ D ） A市場行為涵蓋了一部分信息B證券地價(jià)格是隨機(jī)運(yùn)動地C證券價(jià)格以往地歷史波動不可能在將來重復(fù)D證券價(jià)格沿趨勢移動20. 當(dāng)計(jì)算周期天數(shù)少地移動平均線從下向上突破天數(shù)較多地移動平均線時(shí)，為（ C ）A持有信號 B等待信號 C買入信號 D賣