公共政策系統(tǒng)分析.ppt

1、B,1,第二講 公共政策系統(tǒng)分析,本章主要內(nèi)容： 第一節(jié) 公共政策環(huán)境 第二節(jié) 公共政策主體 第三節(jié) 公共政策客體 第四節(jié) 公共政策工具,B,2,第一節(jié) 公共政策環(huán)境,從一定意義上來說，公共政策就是政策主體系統(tǒng)為解決自身與既定環(huán)境的矛盾而采取的行動(dòng)。 政策環(huán)境是指作用和影響公共政策的外部條件的總和。 公共政策與環(huán)境之關(guān)系 公共政策隨著社會(huì)發(fā)展由環(huán)境的需要而產(chǎn)生 公共政策必須適應(yīng)政策環(huán)境 政策環(huán)境的發(fā)展變化必然導(dǎo)致公共政策的發(fā)展變化 公共政策也對政策環(huán)境具有一定能動(dòng)作用,B,3,政策環(huán)境的構(gòu)成因素,1、地理自然環(huán)境 是指一個(gè)國家所處的地理位置和自然狀況，包括地形、地貌、氣候、土壤、水系、礦藏甚至

2、人種等自然構(gòu)成。 孟德斯鳩的地理因素說 比較其他環(huán)境因素而言，影響更加長期、宏觀和難以改變。但也不能過分夸大。 基本教訓(xùn)：一般說，宜研究如何更好地運(yùn)用自然的力量，因勢利導(dǎo)，“與自然和諧共存”，而不是硬靠工程措施去“改造自然”。錢正英,B,4,2、經(jīng)濟(jì)環(huán)境 是指對政策系統(tǒng)有重要影響的各種經(jīng)濟(jì)要素的總和，包括生產(chǎn)力的性質(zhì)、結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)資料所有制的形式、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)總量等。 影響表現(xiàn)： 制定和執(zhí)行公共政策的出發(fā)點(diǎn)，提供政策系統(tǒng)必需的資源，影響政策系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)取向（尤經(jīng)濟(jì)政策） 一個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平會(huì)限制政府向公民提供公共物品和服務(wù)的質(zhì)量，但也有質(zhì)疑,B,5,3、政治法治環(huán)境 是對政策系

3、統(tǒng)的生存、發(fā)展與運(yùn)行產(chǎn)生重要影響的所有實(shí)際或潛在的政治狀態(tài)與法治狀態(tài)，前者包括政治制度、政治體制、政治結(jié)構(gòu)、政治關(guān)系、國家與社會(huì)的關(guān)系狀況，后者包括法律體系、法律機(jī)構(gòu)、執(zhí)行狀況、社會(huì)治安等。 影響表現(xiàn)： 決定政策系統(tǒng)的性質(zhì)； 影響政策系統(tǒng)的民主化程度； 影響政策系統(tǒng)的合法化程度。,B,6,4、社會(huì)文化環(huán)境 是指對政策系統(tǒng)生存、發(fā)展與運(yùn)行產(chǎn)生重要影響的社會(huì)狀況與文化狀況，如社會(huì)道德風(fēng)尚、人口素質(zhì)、公民受教育程度、生活方式等。 任何一個(gè)社會(huì)都有著使其成員的價(jià)值觀和生活方式區(qū)別于其他社會(huì)成員的文化。人類學(xué)家克萊德克拉克洪(Clyde Kluckhohn)將文化定義為“一個(gè)民族的全部生活方式，個(gè)體從全

4、體中所獲取的社會(huì)遺產(chǎn)。文化也可被視為一種人類所創(chuàng)造的環(huán)境因素”。大多數(shù)社會(huì)學(xué)家雖然承認(rèn)文化塑造或影響著社會(huì)行為，但并不認(rèn)為文化起著決定性的作用。文化只是制約人類行為的因素之一。,B,7,政治文化是其重要組成部分，即關(guān)于政府應(yīng)該做什么、如何來做以及如何來處理政府與民眾關(guān)系的價(jià)值觀、信念和態(tài)度。它隨時(shí)間和內(nèi)部因素而變化、演進(jìn)。 政治學(xué)家丹尼爾J伊拉扎(Daniel JElazar)認(rèn)為有三種可以識(shí)別的政治文化： 個(gè)人主義的政治文化：強(qiáng)調(diào)個(gè)人利益，認(rèn)為政府是用來實(shí)現(xiàn)民眾需要的一種功利性的工具 道德的政治文化：視政府為發(fā)展公共利益的機(jī)制。政府服務(wù)被視為公共服務(wù)。人們接受政府對經(jīng)濟(jì)的更多干預(yù)，并對政策問

5、題更加關(guān)注。 傳統(tǒng)主義的政治文化：以家長主義和精英主義的觀點(diǎn)看待政府，主張用它來維持既有的社會(huì)秩序。真正的權(quán)力掌握在極少數(shù)人手里，多數(shù)人在政治上被認(rèn)為是相對被動(dòng)的。,B,8,5、國際環(huán)境 也稱“超環(huán)境系統(tǒng)”或“超社會(huì)”。國際環(huán)境既包括全球范圍內(nèi)的政治、經(jīng)濟(jì)、文化發(fā)展演變的共同趨勢、全球秩序及相應(yīng)的規(guī)則，也包括對政策系統(tǒng)生存、發(fā)展和運(yùn)行產(chǎn)生一定影響的民族國家間、跨國組織之間競爭、合作與沖突而形成的具有一定穩(wěn)定性的政治、經(jīng)濟(jì)、文化關(guān)系。 影響表現(xiàn)： 影響政策系統(tǒng)的價(jià)值選擇； 影響政策系統(tǒng)的參照系選擇和目標(biāo)選擇； 影響政策系統(tǒng)的性質(zhì)。,B,9,新聞周刊：為什么中國越來越受歡迎？,美國新聞周刊（200

6、7年）4月9日(提前出版)一期發(fā)表文章，題目是“中國越來越受歡迎”。文章說，美英聯(lián)合民調(diào)顯示：“目前在大多數(shù)國家，絕大多數(shù)人認(rèn)為中國發(fā)揮的影響要比美國更加積極，而對世界和平的威脅要比美國更??；在世界各地，人們喜歡中國更勝于喜歡美國” 。文章摘要如下。 2007年3月26日，中國的胡錦濤主席抵達(dá)俄羅斯進(jìn)行訪問。胡錦濤主席和俄羅斯總統(tǒng)普京共同主持了在莫斯科舉辦的一個(gè)大型中國文化展覽的開幕式，還承諾要建設(shè)一系列能源合作項(xiàng)目。他們還同意努力調(diào)整雙方在聯(lián)合國的立場。 普京熱烈的擁抱并不算反常，但他這樣做是出于良好的戰(zhàn)略理由，同時(shí)也反映了俄羅斯輿論的看法。就在莫斯科和華盛頓的關(guān)系不斷惡化的時(shí)候，中國正變得

7、比過去任何時(shí)候都要受歡迎。去年進(jìn)行的一次大規(guī)模民意測驗(yàn)表明，大多數(shù)俄羅斯人認(rèn)為中國“對世界產(chǎn)生了積極的影響”，而美國則產(chǎn)生了負(fù)面的影響。,B,10,俄羅斯人的這種看法決不是個(gè)別的。在過去的5年間，當(dāng)反美主義在全球甚囂塵上的時(shí)候，北京則努力試圖討好亞洲、拉丁美洲和非洲。這種策略就叫軟實(shí)力：不光使外國的領(lǐng)導(dǎo)人，還要使外國的公眾盡可能地對中國及其文化著迷。多年來，華盛頓在這個(gè)領(lǐng)域一直占據(jù)主導(dǎo)地位。但是北京的新影響通過對外援助、投資、靈活的外交、旅游和教育正漸漸超過美國的影響。 全世界的普通民眾對中國的看法要好過對美國的看法。美國馬里蘭大學(xué)國際政策民意研究計(jì)劃和英國廣播公司聯(lián)合進(jìn)行的民意測驗(yàn)顯示，目前

8、在大多數(shù)國家，絕大多數(shù)人認(rèn)為中國發(fā)揮的影響要比美國更加積極，而對世界和平的威脅要比美國更小，這種觀點(diǎn)在發(fā)展中國家尤其強(qiáng)烈；在世界各地，人們喜歡中國更勝于喜歡美國，如沙特阿拉伯(54%比38%)，土耳其(27%比15%)，印度尼西亞(60%比40%)，巴西(53%比42%)。即使在美國最親密的盟友之一澳大利亞，洛伊國際政策研究所進(jìn)行的民意測驗(yàn)顯示，普通公民對中國的好感與對美國的好感不相上下。,B,11,北京已經(jīng)開始利用這種態(tài)度上的積極變化。今年夏天，中國計(jì)劃與一些東南亞國家舉行聯(lián)合軍事演習(xí)對于美國的盟友如泰國和菲律賓，與之合作一度被認(rèn)為是不可能的，而合作正是北京魅力攻勢的結(jié)果。最近中國還與東盟國

9、家簽署了自由貿(mào)易協(xié)定，而此前美國也試圖這樣做，但遭到了曼谷民眾強(qiáng)烈的抗議。 而10年前這一切都是不可能的，那時(shí)的中國似乎不知道如何管理自己的形象。 不過這一切開始發(fā)生變化：中國開始把自己看成一個(gè)世界大國?，F(xiàn)在，中國新一代領(lǐng)導(dǎo)人意識(shí)到了贏得外國民眾的重要性。這一點(diǎn)可以從對外援助中看出來：世界銀行最近的一份報(bào)告發(fā)現(xiàn)，中國不久將成為非洲國家最大的借款國去年中國提供了至少80億美元，是美國2004年援助數(shù)字的2倍多。美國國防大學(xué)的亨利耶普表示，中國對主要亞洲國家如印度尼西亞和菲律賓的援助已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了美國。北京在如何花掉這些援助的問題上也越來越老道，中國現(xiàn)在一般會(huì)針對一些實(shí)際的基礎(chǔ)項(xiàng)目如抗瘧疾診所，而

10、不是像過去那樣修建一些大型的面子工程。,B,12,中國還開始重視那些美國公共外交滯后的領(lǐng)域。當(dāng)布什政府與一些多邊論壇如聯(lián)合國的關(guān)系緊張時(shí)，中國近來卻積極參與其中。例如派遣部隊(duì)參加聯(lián)合國維和任務(wù)，創(chuàng)辦上海合作組織，過去10年來與東盟開創(chuàng)了近30個(gè)項(xiàng)目。而相比之下，華盛頓在30年間只開創(chuàng)了7個(gè)項(xiàng)目。中國計(jì)劃在今后10年里在外國大學(xué)建設(shè)100所“孔子學(xué)院”。 不過目前，北京似乎享受著形象改善的成果。馬來西亞的一名著名作家詹姆斯王說：“即使是那些大使級(jí)以下的中國外交人員如文化參贊和商務(wù)參贊都受到了貴賓待遇。他們得到了美國人過去得到的那種待遇?！?B,13,美國越來越不受歡迎了,B,14,從第二次世界大

11、戰(zhàn)到越南戰(zhàn)爭，再到海灣戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭，美國在世界上受歡迎的程度越來越低。,B,15,第二節(jié) 政策主體,政策過程中的行動(dòng)主體和機(jī)構(gòu)：目的在于評估政府的政策能力 政策由政策子系統(tǒng)制定，而政策子系統(tǒng)由處理公共問題的行動(dòng)主體構(gòu)成。政策子系統(tǒng)是行動(dòng)主體討論政策問題的論壇，在此行動(dòng)主體為各自利益討價(jià)還價(jià)。但是，行動(dòng)主體的相互作用是在政策過程的不同制度環(huán)境下發(fā)生的，這些相互作用也影響著行動(dòng)主體追尋利益的方式和意愿以及他們的努力程度。,政策行動(dòng)主體 （政策子系統(tǒng)）,社會(huì)組織,政府組織,國際組織,政策過程中的行動(dòng)主體和機(jī)構(gòu),B,16,一、政策過程中的機(jī)構(gòu)（政策子系統(tǒng)的制度環(huán)境）,1、政府組織 影響政府組織制定

12、和執(zhí)行政策的效果的兩個(gè)維度：自治（獨(dú)立于自私和矛盾的社會(huì)壓力的程度）和能力（組織的內(nèi)聚力和專業(yè)技術(shù)） 強(qiáng)國與弱國:其核心分別是執(zhí)行的行政機(jī)構(gòu)和立法機(jī)構(gòu)） 政府機(jī)關(guān)之間的權(quán)力分割 聯(lián)邦制與單一制 行政、立法和司法 科層制影響 部門層級(jí)的實(shí)力是衡量國家實(shí)力的重要條件（明確的授權(quán)、職業(yè)精神、政治家的支持、避免對利益集團(tuán)的依賴）,B,17,2、社會(huì)組織 政府有效地制定和推行政策，需要主要社會(huì)團(tuán)體的支持。其支持能力由其內(nèi)部的組織化程度和團(tuán)體內(nèi)部及之間的關(guān)系所決定。 工商組織：資本的結(jié)構(gòu)性權(quán)力的影響 表現(xiàn)在對政府在就業(yè)和稅收施加影響、政黨和政策研究的資助和選擇、社會(huì)福利的促進(jìn)和減少、高峰聯(lián)盟所承擔(dān)的責(zé)任

13、勞工組織：取決于政府的能力以及工會(huì)的組織化程度 3、國際組織 政府間的專門組織如世貿(mào) 非政府國際和地區(qū)組織 跨國公司,B,18,政策過程中的行動(dòng)主體,政策主體：在特定政策環(huán)境中直接或間接參與公共政策的制定、執(zhí)行、評估、監(jiān)控等全過程的個(gè)人、團(tuán)體和機(jī)構(gòu)。 分類： 直接主體：公共政策的法定生產(chǎn)者，那些獲得憲法和法律授權(quán)，享有公共權(quán)威，能夠?qū)ι鐣?huì)價(jià)值進(jìn)行權(quán)威性分配，從而主導(dǎo)政策過程的個(gè)人、團(tuán)體或組織。 間接主體：雖不擁有合法強(qiáng)制力，但能夠通過壓力、輿論、私人接觸等方式參與、介入到政策過程中，并產(chǎn)生一定影響的個(gè)人、團(tuán)體或組織。,B,19,官方的決策者： 立法機(jī)關(guān) 行政機(jī)關(guān) 司法機(jī)關(guān) 中國共產(chǎn)黨 非官方參

14、與者： 利益集團(tuán)（壓力集團(tuán)） 政黨（在野黨、參政黨） 大眾傳媒 思想庫（政策研究組織） 公民個(gè)人,B,20,（一）官方的公共政策主體,1、立法機(jī)關(guān) 其主要任務(wù)是立法，即履行制定法律和政策這一政治系統(tǒng)中的主要職責(zé)。美國國會(huì)分立法權(quán)和非立法權(quán)。 在我國，人民代表大會(huì)及其常務(wù)委員會(huì)是權(quán)力機(jī)關(guān)和立法機(jī)關(guān)，它是我國的政策制定及立法的主要機(jī)關(guān)，也是政策執(zhí)行和監(jiān)控的制約機(jī)構(gòu)。 全國人大是最高國家權(quán)力機(jī)關(guān)。,B,21,立法機(jī)構(gòu)是用于強(qiáng)調(diào)社會(huì)問題、呼吁解決問題政策的重要場所。 限制： 內(nèi)部按照政黨界限組織 問題性質(zhì)，如技術(shù)問題 時(shí)間因素，如危機(jī)問題,B,22,2、行政機(jī)關(guān) 行政機(jī)關(guān)的中央角色來源于憲法賦予的治理

15、國家的權(quán)力。 除政策事務(wù)上的特權(quán)外，行政機(jī)關(guān)作為公共政策行動(dòng)主體還擁有的特權(quán)和資源： 信息、知識(shí)、財(cái)政、人力資源、官僚機(jī)構(gòu)的永久性、秘密操作 同時(shí)，使其工作變得艱難的境況的力量也存在： 政府職能、規(guī)模和復(fù)雜性方面的快速增長 面臨社會(huì)需求的爆炸 不能利用組織能力制定連貫政策，也很難有效執(zhí)行 內(nèi)部利益和矛盾很難達(dá)成一致,B,23,3、司法機(jī)關(guān) 司法機(jī)關(guān)在公共政策制定過程中也占有重要的一席之地。在美國，法院通過司法審查權(quán)和法令解釋權(quán)對公共政策的性質(zhì)和內(nèi)容產(chǎn)生很大影響。 我國國家司法權(quán)為全國人大賦予，不獨(dú)立于立法機(jī)關(guān)，在政策過程中，各級(jí)法院和檢察院的功能主要在于政策執(zhí)行，其政策制定的功能則相當(dāng)弱，其原

16、因在于：,B,24,第一，現(xiàn)行憲法規(guī)定人民法院、人民檢察院“獨(dú)立行使”司法權(quán)，“不受行政機(jī)關(guān)、社會(huì)團(tuán)體和個(gè)人干涉?！边@是我國司法機(jī)關(guān)進(jìn)行審判活動(dòng)所必須遵循的司法獨(dú)立原則。 第二，我國司法機(jī)關(guān)參與立法過程的情況是：最高人民法院可負(fù)責(zé)起草與司法審判以及司法審判組織有關(guān)的法律草案，最高人民檢察院負(fù)責(zé)起草與檢察工作和檢察的組織有關(guān)的法律草案。 第三，我國司法機(jī)關(guān)在法律實(shí)施過程中做出的適用法律的決定，如判決、裁決等，是把一般法律規(guī)范適用于具體的、個(gè)別的情況，形成的正式的書面文件是適用法律的結(jié)果，不具有普遍的約束力，不能作為以后適用法律的基礎(chǔ)，是一種非規(guī)范性的法律文件。 第四，法律解釋是在法律實(shí)施過程中具

17、體地揭示法律內(nèi)容的一種特殊的活動(dòng)。在三權(quán)分立的體制中，法律解釋是司法決策的的重要途徑和形式，而在當(dāng)代中國，對憲法和法律的解釋權(quán)歸全國人大常委會(huì)；對不屬于審判和檢察工作中的其他法律、法規(guī)規(guī)章的具體應(yīng)用的問題的解釋權(quán)歸國務(wù)院及主管部門 。,B,25,4、執(zhí)政黨 政黨常常履行著“利益聚合”的功能。 政黨首先是與權(quán)力而不是政策相聯(lián)系。 在我國，中國共產(chǎn)黨是各種社會(huì)公共權(quán)力的組織結(jié)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)核心。其政治領(lǐng)導(dǎo)、組織領(lǐng)導(dǎo)和思想領(lǐng)導(dǎo)體現(xiàn)了其在公共政策過程中發(fā)揮的作用和實(shí)現(xiàn)方式。,B,26,1、利益集團(tuán) 所謂利益團(tuán)體，是指因興趣和利益而聯(lián)系在一起并意識(shí)到這些共同利益的人的組合。（阿爾蒙德）即利益取向相同者自愿結(jié)合

18、的團(tuán)體。 特征：組織性、民間性、還擁有信息資源和權(quán)力資源。 其職責(zé)是履行利益聚合功能，以保障或增進(jìn)其成員的利益作為最高目標(biāo)。 公共政策在某種角度上可以看作利益集團(tuán)之間的互動(dòng)、爭斗和妥協(xié)的過程。 政治學(xué)的經(jīng)典主張：讓野心與野心相對抗，讓權(quán)力與權(quán)力相抗衡，讓利益與利益相競爭。,（二）非官方的公共政策主體,B,27,2、公民（選民） 在現(xiàn)代社會(huì)，公民參與政策過程的主要途徑包括： (1)以主權(quán)者身份，通過直接投票的方式?jīng)Q定某些重大的政策問題，直接行使個(gè)人的權(quán)利。 (2)通過代議形式，推選代表參與政策制定，間接行使個(gè)人的權(quán)利。 (3)使用威脅手段，如參加請?jiān)?、示威等活?dòng)，反對某項(xiàng)政策的出臺(tái)，迫使政府修改

19、或廢止這一政策。 (4)通過參加政治黨派和利益集團(tuán)，借助團(tuán)體的力量影響公共政策的制定。 (5)通過制造社會(huì)輿論或進(jìn)行多方游說等手段，提出政策訴求，影響政策導(dǎo)向。 (6)以個(gè)人的知識(shí)活動(dòng)為政策制定提供實(shí)證依據(jù)或理論指導(dǎo)。,B,28,4月1日起，威德希爾村村民豎立標(biāo)牌，對外來車輛征稅,B,29,25年堅(jiān)守白宮外的美國抗議婦女,B,30,3、大眾傳播媒介 大眾傳媒是指在傳播路線上用機(jī)器做居間以傳達(dá)信息的報(bào)紙、書籍、雜志、電影、廣播、電視、因特網(wǎng)等諸形式 。 它們的主要作用是傳播信息、引導(dǎo)輿論、交流思想和反映問題，是政府、政黨和其他利益團(tuán)體的宣傳工具。 美國傳播學(xué)者威爾伯.施拉姆認(rèn)為，“媒介很少能勸說

20、人怎么想，卻能成功地勸說人想什么?！?大眾傳媒是國家與社會(huì)的關(guān)聯(lián)連接，在議程設(shè)置上具有特殊重要意義，但不能夸大其作用。,B,31,4、思想庫 也稱現(xiàn)代政策研究組織，是“從事意在影響公共政策的多學(xué)科研究的獨(dú)立組織”。 特點(diǎn)：獨(dú)立性、專業(yè)性、影響力、非營利性,B,32,世界著名的思想庫： 胡佛研究所（1919） 布魯金斯學(xué)會(huì)（1927） 蘭德公司（1948） 野村研究所（1965） 美國企業(yè)公共政策研究所（1943）,B,33,美國思想庫關(guān)注中國，體現(xiàn)在四個(gè)方面： 一是中美關(guān)系的整體把握和宏觀研究。 二是對華戰(zhàn)略研究。 三是對中國軍事、安全、決策問題的研究。 對臺(tái)灣問題的研究。,B,34,中國十大

21、智庫,2006年11月7日在北京召開的首屆智庫論壇上，中國十大智庫公開集體亮相。 中國社會(huì)科學(xué)院 國務(wù)院發(fā)展研究中心 中國科學(xué)院 中國軍事科學(xué)院 中國國際問題研究所 中國現(xiàn)代國際關(guān)系研究院 中國太平洋經(jīng)濟(jì)合作全國委員會(huì) 中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會(huì) 中國國際戰(zhàn)略學(xué)會(huì) 上海國際問題研究所,B,35,第三節(jié) 公共政策客體,公共政策主體與客體之間的關(guān)系 公共政策是主體與客體的矛盾統(tǒng)一 政策主體與客體在地位上具有相對性 公共政策客體 是指公共政策所發(fā)生作用的對象。包括社會(huì)問題和目標(biāo)群體 問題-社會(huì)問題-公共問題-公共政策問題 目標(biāo)群體：受公共政策規(guī)范、管制、調(diào)節(jié)和制約的社會(huì)成員,B,36,問題、社會(huì)問題、公共問題

22、和政策 問題的區(qū)別,問題問題意識(shí)者主觀意識(shí)中的現(xiàn)實(shí)狀態(tài)與期望狀態(tài)之間的差距。 社會(huì)問題社會(huì)上相當(dāng)數(shù)量的個(gè)體主觀意識(shí)中的共同的問題。（影響較大、共同、超出私人界限） 公共問題社會(huì)問題中，社會(huì)公眾普遍關(guān)注、希望由政府來加以解決的問題。 公共政策問題從效能和法律角度屬于政府職責(zé)范圍內(nèi)的公共問題。,B,37,第四節(jié) 公共政策工具,一、定義：公共政策工具是人們?yōu)榻鉀Q某一社會(huì)問題或某一政策目標(biāo)而采用的具體手段和方式。 二、研究興起的原因 政策執(zhí)行的復(fù)雜性 政府工作的低效 應(yīng)用性社會(huì)科學(xué)的介入 政策科學(xué)的研究領(lǐng)域自身的擴(kuò)展,B,38,三、政策工具的研究途徑 工具主義 過程主義 權(quán)變主義 建構(gòu)主義,B,39,

23、四、政策工具的分類,1、奧哈雷的概念分類法 奧哈雷（Michael O Hare）1989年提出,B,40,2、政策工具圖譜,低,高,家 庭 和 社 區(qū),自 愿 性 組 織,私 人 市 場,信 息 和 勸 誡,補(bǔ) 貼,產(chǎn) 權(quán) 拍 賣,稅 收 和 使 用 權(quán) 費(fèi),規(guī) 制,公 共 事 業(yè),直 接 提 供,國家干預(yù)程度,自愿性政策工具,混合型政策工具,強(qiáng)制性政策工具,來源：加霍萊特和拉梅什著研究公共政策：政策周期與政策子系統(tǒng),分類,B,41,自愿性政策工具,家庭和社區(qū)：政府支出少，但可能不公平，領(lǐng)域：照顧老人等； 自愿性組織：不是政府強(qiáng)迫成立且不以營利為目的的組織，具快速反應(yīng)能力；平等的工具；推動(dòng)社

24、區(qū)參與，社會(huì)團(tuán)結(jié)；但大多無力解決經(jīng)濟(jì)和社會(huì)問題； 私人市場：高效提供私人物品，但提供不可分割性物品和公有物品有困難，十分不公平；需要其他輔助工具以補(bǔ)充，如政策法規(guī)、補(bǔ)貼。,B,42,強(qiáng)制性政策工具,規(guī)制：目的在于糾正市場力量運(yùn)行所導(dǎo)致的不平衡問題，制定規(guī)則所需信息量少，簡單，管理有效，具可預(yù)見性，快速反應(yīng)，成本低，政治動(dòng)員；缺點(diǎn)：可能扭曲私人自愿行為，導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)低效率；限制技術(shù)創(chuàng)新和進(jìn)步；不能隨機(jī)應(yīng)變，不靈活，不可無限管制，強(qiáng)制成本高。 公共企業(yè)：管制的一種極端形式，在資本成本過高或預(yù)期收益低私人資本不愿進(jìn)入的領(lǐng)域有效；信息成本較低；如規(guī)制廣泛使用，可簡化管理；充實(shí)公共基金；缺點(diǎn)：難控制，低效運(yùn)

25、行，壟斷地位。 直接提供：信息成本低，滿足大量機(jī)構(gòu)的高效運(yùn)作的要求，避免討價(jià)還價(jià)；缺乏靈活性，易操縱為選舉服務(wù)，不重視成本，執(zhí)行難。,B,43,混合型政策工具,信息和勸誡：容易建立和改變，節(jié)約，與民主道義相一致，但太軟弱，收效甚微，需與其他工具配合使用。 補(bǔ)貼：有贈(zèng)款、稅收激勵(lì)、票證、優(yōu)惠利率貸款、限制產(chǎn)量等形式。容易建立，靈活，可鼓勵(lì)創(chuàng)新，管理成本較低，政治上容易接受；需資金支持，補(bǔ)貼額度的信息搜集成本，不適合危機(jī)處理，很難取消。 產(chǎn)權(quán)拍賣：易于建立，靈活，信息的確定性，獲利；但可能鼓勵(lì)投機(jī)，行騙，出現(xiàn)黑市，不公平。 稅收和使用權(quán)費(fèi)：易于建立，對不受歡迎的行為持續(xù)財(cái)政刺激，促進(jìn)創(chuàng)新，可靈活調(diào)

26、整收費(fèi)水平或稅率，管理上便利受歡迎；但需大量信息，資源配置可能被扭曲。,B,44,五、影響政策工具選擇的因素 1、政策的目標(biāo) 2、工具的特性 3、工具應(yīng)用的背景 4、以前的工具選擇 5、意識(shí)形態(tài),B,45,案例：水權(quán)交易解決水資源緊缺的政策工具選擇,B,46,3、陳振明的分類,市場化工具 工商管理技術(shù) 社會(huì)化手段,B,47,市場化工具,1、民營化 原先由政府控制或擁有的職能交由企業(yè)私方承包或出售給私方。民營化的實(shí)質(zhì)就是通過市場機(jī)制合理配置資源，使資源能夠流向使用效率更高的部門。 2、用者付費(fèi) 用者付費(fèi)是指政府對某種物品、服務(wù)或行為確定“價(jià)格”，由使用者或行為者支付這種費(fèi)用，其主要目的是想通過付

27、費(fèi)把價(jià)格機(jī)制引入到公共服務(wù)中來。,B,48,3、管制與放松管制 管制是一種活動(dòng)過程，在這種活動(dòng)過程中，政府對個(gè)人和機(jī)構(gòu)提出要求或規(guī)定某些活動(dòng)，并經(jīng)歷一種持續(xù)的行政管理過程。大部分管制是通過行政法規(guī)來進(jìn)行，并由政府部門或特別的機(jī)構(gòu)來管理。 放松管制，就是在市場機(jī)制可以發(fā)揮作用的行業(yè)完全或部分取消對價(jià)格和市場進(jìn)入的管制，使企業(yè)在制定價(jià)格和選擇產(chǎn)品上有更多的自主權(quán)。,B,49,4、合同外包 合同外包也稱合同出租、競爭招標(biāo)，指的是政府確定某種公共服務(wù)項(xiàng)目的數(shù)量和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，對外承包給私營企業(yè)或非營利機(jī)構(gòu)，中標(biāo)的承包商按照與政府簽訂的合同提供公共服務(wù)，政府用財(cái)政撥款購買承包商的公共產(chǎn)品和勞務(wù)。 5、分權(quán)與

28、權(quán)力下放 實(shí)行分權(quán)與權(quán)力下放的主要目的是要通過公共組織政治和執(zhí)行的分離來賦予執(zhí)行者更大的自主權(quán)，使被授予權(quán)力的下級(jí)組織成為獨(dú)立的單位，能夠自己控制自己的預(yù)算，自由地與其他組織進(jìn)行競爭，而政治家只是確立目標(biāo)并對績效進(jìn)行有效控制。,B,50,6、內(nèi)部市場 它的最大特點(diǎn)是將提供公共物品和服務(wù)的政府部門人為地劃分為生產(chǎn)者和購買者兩方，這樣在政府組織內(nèi)部就產(chǎn)生了“生產(chǎn)者”和“消費(fèi)者”兩個(gè)角色。一個(gè)政府可以雇傭或付費(fèi)給其他政府以提供公共服務(wù)。,B,51,工商管理技術(shù),1、戰(zhàn)略管理技術(shù) 公共部門的戰(zhàn)略管理，是一個(gè)使組織和領(lǐng)導(dǎo)者能夠通過資源分配和工作分工來達(dá)到組織目標(biāo)的過程。 2、績效管理技術(shù) 績效管理的目的

29、并不是純粹為了進(jìn)行對個(gè)人績效的評估而設(shè)計(jì)的，它更深層的目的是為了有效推進(jìn)個(gè)人的行為表現(xiàn)，引導(dǎo)組織全體人員從個(gè)人開始，以至個(gè)別部門或事業(yè)部，共同朝著組織整體戰(zhàn)略目標(biāo)邁進(jìn)。,B,52,3、顧客導(dǎo)向技術(shù) 相對于政府而言的顧客，一是指公共物品和服務(wù)的最終使用者；二是指相對意義上的顧客，即公共物品和服務(wù)供給過程中的參與者。 公共部門管理以顧客滿意為導(dǎo)向其基本取向是： （1）以顧客為中心，即從顧客的角度出發(fā)開展活動(dòng)和提供服務(wù)； （2）以追求顧客滿意為基本精神； （3）以社會(huì)和顧客的期待為理想目標(biāo)。這些基本取向被發(fā)達(dá)國家引入到政府公共部門的管理中。,B,53,4、目標(biāo)管理技術(shù) 政府中的目標(biāo)管理就是通過預(yù)先設(shè)計(jì)的政府工作目標(biāo)，激勵(lì)和引導(dǎo)政府部門和公務(wù)人員的管理行為，并對這種行為實(shí)施控制，最終實(shí)現(xiàn)政府工作目標(biāo)的管理方式。通過目標(biāo)管理，把發(fā)展和改革的總體目標(biāo)，轉(zhuǎn)化為政府工作目標(biāo)，協(xié)調(diào)發(fā)展，突出政府工作重點(diǎn)。 5、全面質(zhì)量管理技術(shù) 作為一種政策工具，全面質(zhì)量管理技術(shù)就是將產(chǎn)品生產(chǎn)的全面質(zhì)量管理的基本觀念、工作原則、運(yùn)作模式應(yīng)用于政府機(jī)構(gòu)之中，以求達(dá)到政府機(jī)構(gòu)在提供公共物品和服務(wù)的全面優(yōu)質(zhì)、高效。,B,5