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文檔簡介

1、證券登記存管業(yè)務(wù)簡介,張 華 中國結(jié)算深圳分公司登記存管部 2008年2月,目 錄,一、證券登記結(jié)算機構(gòu) 二、證券發(fā)行登記 三、權(quán)益分派 四、股東名冊服務(wù) 五、限售股份管理 六、上市公司網(wǎng)上業(yè)務(wù) 七、服務(wù)與交流,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),歷史沿革 公司宗旨 基本職能,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),歷史沿革 2001年3月,經(jīng)國務(wù)院批準組建成立中國結(jié)算 2001年9月,滬深分公司成立 2001年10月,中國結(jié)算承接原來隸屬于滬深交易所的登記結(jié)算業(yè)務(wù),中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),總資本12億,滬深交易所是公司的股東,各持50股份 公司總部設(shè)在北

2、京,下設(shè)兩個滬深分公司,主管部門是證監(jiān)會 為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營利為目的的法人,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),公司宗旨 建立一個符合規(guī)范化、市場化和國際化要求,具有開放性、拓展性特點,有效防范市場風險和提高效率,能夠更好地為中國證券市場未來發(fā)展服務(wù)的集中統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體系,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),證券登記結(jié)算管理辦法(證監(jiān)會令第29號) 第26條:“上市證券的發(fā)行人,應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理其所發(fā)行證券的登記業(yè)務(wù)。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當與委托其辦理證券登記業(yè)務(wù)的證券發(fā)行人簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)。證券登記結(jié)算

3、機構(gòu)應(yīng)當制定并公布證券登記及服務(wù)協(xié)議的范本?!?中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),證券登記的概念 證券登記是指用書面或電子簿記系統(tǒng)記載投資者持有公司發(fā)行證券的事實。 證券登記是對持有人權(quán)益的確認,是證券市場運作體系中的基礎(chǔ)工作,是證券交易的前提條件。,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),證券登記的特點 設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng),實行無紙化管理。 采取證券登記申報制度,本公司只進行形式審核。 發(fā)行人與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)。,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),登記業(yè)務(wù)范圍 為在深圳證券交易所上市交易的證券提供集中統(tǒng)一的登記服務(wù),包括證券發(fā)行、配股、紅股及公

4、積金轉(zhuǎn)增股本登記,證券變更登記以及證券質(zhì)押登記和場外轉(zhuǎn)讓登記等。 為在深圳證券交易所上市交易的證券提供托管與轉(zhuǎn)托管、不同交易市場間轉(zhuǎn)登記的服務(wù)。 為通過深圳證券交易所交易平臺進行股份特別轉(zhuǎn)讓的非上市公司如中關(guān)村掛牌公司、退市公司等提供類似上市公司的登記存管服務(wù)。,中國結(jié)算深圳分公司,一、關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu),依法向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊及有關(guān)資料,并按國家有關(guān)規(guī)定建立發(fā)行人股本結(jié)構(gòu)等檔案資料。 為配合監(jiān)管,提供證券持有人標識登記服務(wù),依法對對各類限售股份、發(fā)行人董事、監(jiān)事及高級管理人員所持本公司股份等進行相關(guān)股份管理,并向相關(guān)有權(quán)部門提供統(tǒng)計信息等服務(wù)。 為各類非交易證券產(chǎn)品如股權(quán)激勵計

5、劃、權(quán)利等提供登記存管服務(wù)。,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,原則 分類 流程 網(wǎng)上、網(wǎng)下股份登記業(yè)務(wù)要點 注意事項,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,原則 法律關(guān)系 申報制 結(jié)算公司僅對申請材料進行形式審核 發(fā)行人承擔對材料內(nèi)容真實性、準確性與完整性的法律責任,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,可轉(zhuǎn)換公司債券,股 票,分類,國債/證券公司債,代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份,證券公司申請,按證券登記品種分類,LOF、ETF,基金管理人申請,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,網(wǎng)上發(fā)行認購登記,分類,網(wǎng)下發(fā)行認購登記,按證券發(fā)行認購方式分類,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,申請證券簡

6、稱/代碼,確定工作流程表,準備網(wǎng)下認購數(shù)據(jù),組織驗資(全部),辦理證券登記,刊登招股(募集)說明書和網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告,刊登上市公告書,獲取批文,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,網(wǎng)上資金劃撥 T3日11:30前,發(fā)行人和主承銷商須將新股發(fā)行劃款申請交本公司。 T4日8:30前,本公司將新股認購資金劃入主承銷商自有結(jié)算備付金賬戶。 T4日10:30后,發(fā)行人或主承銷商到本公司領(lǐng)取認購資金情況說明,該表列明了投資者的新股認購金額、認購手續(xù)費和承銷款等內(nèi)容。,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,網(wǎng)上認購證券登記要點 T為網(wǎng)上申購日 T- 4日前申請簡稱/代碼 T+2日網(wǎng)上申購款驗資 T+5日全

7、部認購款驗資 L日之前刊登上市公告書 L日證券上市日,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,網(wǎng)下認購證券登記要點 證券代碼 申報上市證券代碼 股東代碼 深市A股證券賬戶號 投資者注冊號 與股東資料庫一致,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,托管單元 開通狀態(tài) 余股登記 依據(jù)承銷協(xié)議,否則,先登記后上報公司總部和證券業(yè)協(xié)會,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,股份性質(zhì) 公開發(fā)行之前已發(fā)行的股份 05限售流通股(個人) 06限售流通股(機構(gòu)) 網(wǎng)下詢價股份 01基金配售股份(不含社?;穑?03一般法人配售股份,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,股份持有人類別,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券

8、發(fā)行登記,涉及國家或國有法人持股的,需提供國有資產(chǎn)監(jiān)管部門的批準文件 涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的,還需提供商務(wù)部的批準文件,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,投資者認購的證券只能托管在股份托管單元上 本公司于每個交易日收市后,向各證券營業(yè)部傳送“證券服務(wù)信息庫”,庫中有最新托管單元信息,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記等的,還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)材料復(fù)印件 按投資者證券賬戶升序排序 上市公司需對網(wǎng)下預(yù)登記結(jié)果進行確認,本公司根據(jù)確認結(jié)果進行正式登記,中國結(jié)算深圳分公司,二、證券發(fā)行登記,注意事項 不同發(fā)行方式提交的登記材料不同,發(fā)行人事先與本

9、公司聯(lián)系,做好相應(yīng)準備 督促未開戶的發(fā)起人股東盡早開立深市A股賬戶 認真閱讀我司的新股發(fā)行登記業(yè)務(wù)指南,中國結(jié)算深圳分公司,三、權(quán)益分派,有關(guān)規(guī)定 操作流程 辦理業(yè)務(wù)要點 注意事項 出錯實例介紹,中國結(jié)算深圳分公司,三、權(quán)益分派,有關(guān)規(guī)定 上市公司權(quán)益分派和配股登記業(yè)務(wù)運作指引(本公司中證登記(深圳)綜【2001】11號,中國結(jié)算深圳分公司,三、權(quán)益分派,零碎股處理,按數(shù)量大小排序,數(shù)量小的循環(huán)進位給數(shù)量大的股東,以達到最小記賬單位1股 限售流通股派生的股份仍為限售流通股,無限售條件的流通股派生的股份仍為無限售條件的流通股,中國結(jié)算深圳分公司,上市公司擬定 權(quán)益分派公告,三、權(quán)益分派,本公司確

10、定 股權(quán)登記日,刊登公告,接收退稅款,本公司系統(tǒng)操作,深交所核定 權(quán)益分派公告,劃款,紅 股手續(xù)費 現(xiàn)金股利手續(xù)費現(xiàn)金股利,僅分紅股無此步驟,中國結(jié)算深圳分公司,三、權(quán)益分派,辦理業(yè)務(wù)要點 R日-股權(quán)登記日 R+1日,紅股(公積金轉(zhuǎn)增股本)到達投資者證券賬戶 R+1日,現(xiàn)金股利到達投資者資金賬戶 本公司代扣個人投資者、基金10個人所得稅 代扣稅退還上市公司,由上市公司交當?shù)囟悇?wù)部門,中國結(jié)算深圳分公司,三、權(quán)益分派,注意事項 上市公司提供的退款銀行賬戶資料準確 現(xiàn)金股利保證在股權(quán)登記日前一個工作日(R-1日)下午4點30分之前到達本公司指定賬戶,否則刊登延遲公告,延期派發(fā)現(xiàn)金股利 付款金額要和

11、本公司出具的預(yù)收款通知中的金額一致 限售流通股的現(xiàn)金股利既可由我司代派,也可由上市公司自派,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),有關(guān)規(guī)定 分類 申請方式 接收方式 領(lǐng)取人變更 注意事項,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),有關(guān)規(guī)定 中國證券登記結(jié)算有限責任公司名冊服務(wù)業(yè)務(wù)暫行辦法(中國結(jié)算發(fā)字【2003】83號) 2003年7月發(fā)布,統(tǒng)一了深、滬兩市的名冊服務(wù)業(yè)務(wù)。,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),分類 按名冊的發(fā)送周期,名冊分為兩類 定期發(fā)送的名冊 不定期發(fā)送的名冊,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),定期名冊 年報 半年報 季報 月報,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),不定

12、期名冊 新股首次公開發(fā)行或增發(fā)、配股、送股、股份回購等而導致股本數(shù)量變動 召開股東大會或臨時股東大會 自行派發(fā)現(xiàn)金紅利 因股權(quán)發(fā)生重大變化等原因需發(fā)布公告 證券交易異常波動 本公司認可的其他情況,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),申請方式 當面 網(wǎng)上 傳真,中國結(jié)算深圳分公司,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),接收方式 Internet 郵寄 當面領(lǐng)取,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),領(lǐng)取人變更 上市公司名冊領(lǐng)取人或通訊地址、電話等發(fā)生變化,應(yīng): 在兩個工作日內(nèi)將變更后的申領(lǐng)證券持有人名冊委托書送登記存管部 在本公司網(wǎng)站修改相關(guān)注冊信息,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),注意

13、事項 名冊的內(nèi)容: 股東代碼 股東姓名 持股數(shù) 左三項為默認選項,右四項需要特別說明才提供,身份證號/注冊號 聯(lián)系地址 聯(lián)系電話 持股比例,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),注意事項 同一證券持有人持有多個證券賬戶,名冊合并統(tǒng)計 原則:同名稱(姓名)同注冊號(身份證號) 上市公司申領(lǐng)不定期名冊,本公司受理時間: 近1個月內(nèi)或1個月以前的月末名冊,本公司于受理日的次1個工作日提供 1個月以前的非每月末的名冊,本公司于受理日的次5個工作日前提供,中國結(jié)算深圳分公司,四、股東名冊服務(wù),注意事項 上市公司妥善保管名冊,不得偽造、篡改毀壞股東名冊 通過網(wǎng)上接收名冊 申請不定期名冊,提早與本公司聯(lián)系,

14、中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,限售股份的特點 具有流通權(quán) 區(qū)別于非流通股 暫不可上市交易 區(qū)別于無限售條件的流通股,中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,限售股份產(chǎn)生的原因 股權(quán)分置改革 法定要求 鎖一爬二 額外承諾,中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,IPO之前的已發(fā)行股份 公司法第142條:“發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓?!?中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,網(wǎng)下配售股份 證券發(fā)行與承銷管理辦法第25條:“詢價對象應(yīng)當承諾獲得本次網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月,持

15、有期自本次公開發(fā)行的股票上市之日起計算?!?中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,股權(quán)激勵股份 上市公司股權(quán)激勵管理辦法(試行)第13條規(guī)定:“上市公司應(yīng)當在股權(quán)激勵計劃中對下列事項做出明確規(guī)定或說明:(五)股權(quán)激勵計劃的有效期、授權(quán)日、可行權(quán)日、標的股票的禁售期?!?中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,高管持股 公司法第142條規(guī)定:“公司董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的百分之二十五;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。上述人員離職后半年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監(jiān)事、高級管理人員轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規(guī)定?!?中國結(jié)算深圳分公司,五、限售股份管理,限售股份登記存管業(yè)務(wù)概述 限售股份特點 限售股份均不能直接在二級市場上交易 存在較高的監(jiān)管需要 在限售股份管理上,應(yīng)采用集中統(tǒng)一的登記存管模式 證券公司基本不能直接辦理限售股份的相關(guān)業(yè)務(wù)例如質(zhì)押、司法凍結(jié)等等,而應(yīng)由我司以及交易所來直接辦理。,中國結(jié)算深圳分公司,六、上市公

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